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摘要：

為探究排污權(quán)交易制度開(kāi)展過(guò)程中在監(jiān)管方面存在的問(wèn)題，采用文獻(xiàn)研究法，分析了了該項(xiàng)制度在監(jiān)管方面存在的問(wèn)題，包括排污總量的核算問(wèn)題、初始分配問(wèn)題，不規(guī)范的排污權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管問(wèn)題、排污權(quán)交易檢測(cè)問(wèn)題以及排污權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管問(wèn)題等，并提出了完善監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)技術(shù)供給，發(fā)揮政府作用，強(qiáng)化社會(huì)參與的解決措施。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易制度；監(jiān)管問(wèn)題；政府

一、排污權(quán)交易制度概述

排污權(quán)交易制度是指在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過(guò)允許排放量的前提下，內(nèi)部污染源之間可以相互交換排污權(quán)，從而達(dá)到減少排污量、保護(hù)環(huán)境的目的。它通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段刺激企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)，提高效率，從而間接達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的。排污權(quán)交易制度在美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)等西方國(guó)家已開(kāi)展多年，成效顯著。我國(guó)自20世紀(jì)90年代以來(lái)先后在上海、江蘇、山東等地開(kāi)展了排污權(quán)交易的試點(diǎn)工作，自2001 年我國(guó)首例二氧化硫排污權(quán)交易開(kāi)始，我國(guó)所展開(kāi)的排污權(quán)交易試點(diǎn)工作，已初見(jiàn)成效。[1]

二、排污權(quán)交易制度在監(jiān)管中存在的問(wèn)題

排污權(quán)交易制度經(jīng)過(guò)一系列的理論探討和實(shí)踐試點(diǎn)，已經(jīng)取得了良好的發(fā)展，但其作為一項(xiàng)新興的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，在實(shí)際操作中仍然存在著各種各樣的問(wèn)題，尤其是在我國(guó)目前未建立起成熟的排污權(quán)交易市場(chǎng)的背景下，排污權(quán)交易制度的監(jiān)管問(wèn)題尤為突出。

（一）排污總量核算的監(jiān)管存在的問(wèn)題

開(kāi)展排污權(quán)交易首先要進(jìn)行總量核算，然而在實(shí)踐中，總量的測(cè)算存在著一定的困難。浙江省排污權(quán)交易中心的負(fù)責(zé)人在接受訪談時(shí)指出，目前中國(guó)對(duì)環(huán)境容量核定的準(zhǔn)確率只能達(dá)到70%。首先是社會(huì)生活中存在的不確定因素如突發(fā)的環(huán)境事故等導(dǎo)致排污權(quán)總量的確定存在困；其次，由于科學(xué)技術(shù)的局限性，測(cè)算難免會(huì)存在一定誤差；再次，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，新建項(xiàng)目的排污權(quán)空間也是要考慮的很大因素；并且人類(lèi)生活方式的不斷變化也會(huì)導(dǎo)致排污量的增加。并且在實(shí)踐中由于一些地方政府片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而導(dǎo)致排污總量被不斷突破底線。

（二）排污權(quán)初始分配的監(jiān)管存在的難度

通過(guò)科學(xué)核算一個(gè)地區(qū)的排污總量，將其分配成若干個(gè)排污權(quán)發(fā)放給各個(gè)企業(yè)，這是排污權(quán)的初始分配，但如何將這些排污權(quán)公平合理的分配給各個(gè)企業(yè)，由于實(shí)際操作的復(fù)雜性，這是政府監(jiān)管工作的重點(diǎn)，也是難點(diǎn)。首先是分配時(shí)間的問(wèn)題，是每年定期發(fā)放還是常年打包發(fā)放。美國(guó)是每年定期發(fā)放。但在我國(guó)現(xiàn)有的環(huán)保管理制度的條件下，每年發(fā)放的可行性很低，但若常年打包發(fā)放，由于時(shí)間跨度越長(zhǎng)，不確定性因素隨之增加，排污權(quán)的確定難度也會(huì)相應(yīng)增加難度。再者是分配依據(jù)的問(wèn)題，對(duì)于某種污染物而言，依據(jù)什么分配是一個(gè)難以跨越的問(wèn)題，只有分配依據(jù)公平合理，才能平衡各方利益，推動(dòng)制度發(fā)展，比如熱電企業(yè)與化工企業(yè)都排放二氧化硫，對(duì)于這樣的企業(yè)按照什么標(biāo)準(zhǔn)分配排污權(quán)，是經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率還是就業(yè)貢獻(xiàn)率，在我國(guó)江蘇等地的試點(diǎn)工作中，這一問(wèn)題被多方討論，爭(zhēng)議頗大。最后是分配方式的問(wèn)題，國(guó)外現(xiàn)有的分配方式主要有招標(biāo)、拍賣(mài)、定價(jià)出售，無(wú)償給予等，我國(guó)采用何種方式發(fā)放排污權(quán)也是政府監(jiān)管排污權(quán)交易市場(chǎng)的一大難題。若采用招標(biāo)、拍賣(mài)方式分配排污權(quán)，排污權(quán)打包發(fā)放存在著大企業(yè)囤積居奇，哄抬價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)，排污權(quán)拆開(kāi)發(fā)放又不能避免有些企業(yè)為擠壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而哄搶對(duì)手的排污權(quán)的問(wèn)題。若采用定價(jià)出售的方式，其與現(xiàn)有的排污費(fèi)的征收則存在著重復(fù)收費(fèi)的矛盾。無(wú)償給予是一種不宜普遍運(yùn)用的方式，本身各個(gè)企業(yè)向環(huán)境排放污染物就是增加環(huán)境負(fù)擔(dān)的一種行為，若向他們無(wú)償給予排污權(quán)便違背了環(huán)境保護(hù)的初衷，實(shí)踐中出現(xiàn)的這些問(wèn)題給政府的監(jiān)管工作增加了難度。

（三）排污權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管存在的困難

我國(guó)目前并沒(méi)有建立起規(guī)范成熟的排污權(quán)交易市場(chǎng)，在交易市場(chǎng)的監(jiān)管問(wèn)題上也是困難重重。首先，排污權(quán)交易市場(chǎng)并不活躍，有很多企業(yè)出于企業(yè)以后發(fā)展考慮或者其他目的考慮并不愿意出售自己剩余的排污權(quán)指標(biāo)，浪費(fèi)了排污權(quán)指標(biāo)，還有的企業(yè)因?yàn)檎O(jiān)管不嚴(yán)根本不需要購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)。其次，排污權(quán)交易中，有很多政府與企業(yè)存在著權(quán)力尋租行為，這又人為抬高了排污權(quán)的交易成本，使排污權(quán)交易很難順利推廣。其次，排污權(quán)交易中，政府的監(jiān)管不力導(dǎo)致地方保護(hù)主義嚴(yán)重，一些政府出于本地區(qū)經(jīng)濟(jì)利益的考慮，默許企業(yè)增加排污量的行為而不加處罰，還有一些政府在交易過(guò)程中只允許企業(yè)購(gòu)買(mǎi)本地區(qū)的排污權(quán)而不允許購(gòu)買(mǎi)外地的排污權(quán)，這種現(xiàn)象的存在嚴(yán)重阻礙了排污權(quán)交易市場(chǎng)的有序發(fā)展。

（四）排污權(quán)交易監(jiān)測(cè)監(jiān)管存在的難題

準(zhǔn)確監(jiān)測(cè)排污單位的實(shí)際排污量是做好監(jiān)管工作的重要保障，做好監(jiān)測(cè)工作我們才能更好的對(duì)排污權(quán)交易的后續(xù)情況進(jìn)行實(shí)時(shí)追蹤和監(jiān)管，畢竟，我們進(jìn)行排污權(quán)交易的根本目的不是交易本身而是希望通過(guò)這種經(jīng)濟(jì)手段刺激排污單位提高效率，減少排污量。美國(guó)、德國(guó)等排污權(quán)交易制度比較完善的國(guó)家都建立了較為完備的排污權(quán)監(jiān)測(cè)監(jiān)管體系。監(jiān)測(cè)核算手段落后是制約當(dāng)前中國(guó)各地排放權(quán)交易發(fā)展的共性因素。目前我國(guó)多數(shù)試點(diǎn)地區(qū)的排污量審核、監(jiān)控、報(bào)告體系不完善，排放量的監(jiān)測(cè)核查方案缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。[2]并且我們現(xiàn)在很難對(duì)排污單位做到實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，這就阻礙了我們準(zhǔn)確掌握排污單位的實(shí)際排污量以及開(kāi)展對(duì)排污權(quán)交易情況的監(jiān)測(cè)核實(shí)和監(jiān)管。在接下來(lái)的工作中，如何科學(xué)準(zhǔn)確的做好實(shí)時(shí)在線監(jiān)測(cè)是我們加強(qiáng)排污權(quán)交易的監(jiān)管亟待解決的問(wèn)題。

（五）排污權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管存在的難點(diǎn)

一個(gè)成熟的排污權(quán)交易市場(chǎng)需要大量的信息，而大部分企業(yè)獲取信息的能力以及所能獲取的信息都是極為有限的，出于排污權(quán)市場(chǎng)健康有序發(fā)展的考慮，政府又不能插手每一項(xiàng)交易，這時(shí)，我們就需要一個(gè)公平有效的中介機(jī)構(gòu)。排污權(quán)交易制度發(fā)展較為完善的美國(guó)、歐盟等國(guó)都有自己的排污權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)，我國(guó)在排污權(quán)交易制度逐漸發(fā)展的過(guò)程中也逐漸建立了一些排污權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)，2007年，嘉興市建立國(guó)內(nèi)首家排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)—排污指標(biāo)儲(chǔ)備交易中心，隨后，上海、天津、湖北、河北、山西等地的排污權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)也陸續(xù)成立。[3]然而這些排污權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮的作用卻是乏善可陳的，大多數(shù)交易都是在政府主導(dǎo)下完成的，并且這些中介機(jī)構(gòu)的定位也不夠明確，是政府部門(mén)，事業(yè)單位還是參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，政府對(duì)這些中介機(jī)構(gòu)的態(tài)度也不夠明確，因此做好排污權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管也是我們發(fā)展排污權(quán)交易制度所要解決的問(wèn)題。endprint