袁俊+王露

摘 要：企業(yè)發(fā)展的核心競爭力就是要技術(shù)創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿了企業(yè)創(chuàng)新的全過程。所謂知識產(chǎn)權(quán)管理不是簡單的專利申請，企業(yè)需要從知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究、管理意識提升、體制機制建立、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等多方面開展工作，通過有效的管理提升企業(yè)核心競爭力，促進企業(yè)發(fā)展。

關鍵詞：核心競爭力； 知識產(chǎn)權(quán)； 專利布局； 專利運營

Research on Enterprise Intellectual Property Management

YUAN Jun WANG Lu

（Shanghai Merchant Ship Design and Research Institute， Shanghai 201203， China）

Abstract： The core competitiveness of the enterprise development is to innovate the technology， the intellectual property management runs through the whole process of enterprise innovation. But， the intellectual property management is not a simple patent application， the enterprises need to study from the intellectual property strategy、management awareness、institutional mechanisms、innovation and other aspects of the work carried out， through effective management to enhance the core competitiveness of enterprises， promote enterprise development.

Keywords： core-competitiveness； intellectual property； patent layout； patent operation

前言

當今世界，隨著知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化向縱深發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)在國際經(jīng)濟科技和綜合實力競爭中的地位和作用日益突出，已經(jīng)成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素。

對于企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿了企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、市場營銷以及市場競爭的全過程，是一個企業(yè)做到科學管理的重要組成部分，對于企業(yè)的發(fā)展起到了舉足輕重的作用。那么，究竟什么是知識產(chǎn)權(quán)？企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理又有哪些特點？作為國內(nèi)領先的船舶設計院所，上海船舶研究設計院（SDARI）的知識產(chǎn)權(quán)管理工作又如何呢？

1 知識產(chǎn)權(quán)的基本概念

說到知識產(chǎn)權(quán)，我們絕大多數(shù)人的第一反應就是專利，或者說我們簡單的把知識產(chǎn)權(quán)和專利畫上了等號。其實不然，專利僅僅是知識產(chǎn)權(quán)的一部分。

知識產(chǎn)權(quán)是智力創(chuàng)造性勞動取得的成果，并且是由智力勞動者對其成果依法享有的一種權(quán)利?；蛘哒f，智力成果只有依法被確認或依法被保護的才能成為知識產(chǎn)權(quán)，并不是所有的智力成果都屬于知識產(chǎn)權(quán)。

“知識產(chǎn)權(quán)”是一個舶來語，是對英文“Intellectual Property”的意譯。簡單的劃分，知識產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)、專利權(quán)和商標權(quán)3個部分。作為一種無形資產(chǎn)，根據(jù)我國的有關法律規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)可作如下廣義的理解，它包括著作權(quán)（版權(quán)）和工業(yè)產(chǎn)權(quán)兩大類，可細分為文學、藝術(shù)和科學作品，演出、錄音、錄像、廣播作品，制圖、技術(shù)繪圖，計算機軟件，專利，商標，標記名稱，制止不正當競爭，技術(shù)秘密等。

2 知識產(chǎn)權(quán)管理對企業(yè)發(fā)展的作用

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作開展的基本保障。特別是在我國入世后， 它已成為我國企業(yè)參與國際競爭的戰(zhàn)略選擇。將知識產(chǎn)權(quán)管理納入企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理之中， 作為依法治理企業(yè)的一項重要內(nèi)容， 擺上企業(yè)經(jīng)營管理的重要位置， 是企業(yè)必須重視的一個重要問題[1]。

知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的重要無形資產(chǎn)， 離不開企業(yè)合理開發(fā)、保護、利用和運營，這就需要對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進行科學管理。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎性工作，也是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作開展的基本保障。特別是在新的競爭環(huán)境下， 它已成為我國企業(yè)參與國際競爭的戰(zhàn)略選擇。將知識產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理之中， 作為依法治理企業(yè)的重要內(nèi)容， 擺在企業(yè)經(jīng)營管理的重要位置， 也是企業(yè)必須重視的重要問題[2]。

2.1 企業(yè)要加強知識產(chǎn)權(quán)管理，首先要建立一套行之有效的激勵機制，增強企業(yè)員工的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力，從而促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。而在企業(yè)產(chǎn)品的研發(fā)過程中加強重點項目的知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，尤其是專利的布局、分析、創(chuàng)作和利用，可以保證企業(yè)始終了解產(chǎn)品的最新技術(shù)，避免重復研發(fā)，提升研發(fā)效率。對于自身自主知識產(chǎn)權(quán)的有效利用，可以獲得更多的經(jīng)濟效益，進一步增加投入，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

2.2 企業(yè)的核心競爭力歸根結(jié)底是知識的競爭。正是因為領先的企業(yè)具有的內(nèi)在知識是競爭對手難以模仿的，所以企業(yè)才能在行業(yè)中處于領先地位，才有了進一步發(fā)展的機會。如果一個企業(yè)沒有好的知識產(chǎn)權(quán)管理，那么它的核心技術(shù)就有可能不受控制和保護，無償?shù)姆轮瓶赡苁箖?yōu)勢企業(yè)失去它的市場領先位置。因此，只有加強自主知識產(chǎn)權(quán)的管理，提升知識產(chǎn)權(quán)管理的能力才能進一步提升企業(yè)在市場的核心競爭力。正如施樂公司許可部前主任杰·達列萊爾（Joe Daniele）指出：“知識產(chǎn)權(quán)管理是研發(fā)到市場的直接連接”。這是因為，在新的國際競爭條件下， 企業(yè)取得擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)是獲得市場競爭力的根本保障。知識產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的重要法律保障，也是企業(yè)將自己的技術(shù)優(yōu)勢和產(chǎn)品優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢的法律機制[2]。endprint

2.3知識產(chǎn)權(quán)管理加強企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)的保護，增強知識產(chǎn)權(quán)應急能力。一個專利可以救活一個瀕于絕境的企業(yè)，一個發(fā)明可以推出一個新的品牌或提高一個商標的知名度。同樣，一個個發(fā)明也提高了企業(yè)的知名度。通過對自主知識產(chǎn)權(quán)的保護，可以有效地防止競爭對手的侵權(quán)，有效維護自身的合法權(quán)益。同時增強知識產(chǎn)權(quán)的應急能力，避免自身研發(fā)的產(chǎn)品發(fā)生侵權(quán)行為同樣重要，稍有不慎甚至面臨破產(chǎn)風險。

3 知識產(chǎn)權(quán)管理案例介紹

3.1 SDARI的專利的實施率達到80%以上，為企業(yè)帶來了巨大的社會效益和直接的經(jīng)濟效益。

例如專利號為：ZL2013 2 0434515.3，專利名稱為：用于右旋單槳船的預旋三角導管。該專利旨在提高螺旋槳的推進效率和工作穩(wěn)定性，對三個葉片與螺旋槳槳轂縱向中心線的夾角進行結(jié)構(gòu)改進，減少螺旋槳尾流場中因旋轉(zhuǎn)損失的能量，提高螺旋槳推進效率。而且還能夠均勻伴流，使螺旋槳工作更平穩(wěn)，降低螺旋槳激振力，降低船體振動風險，使得附體結(jié)構(gòu)穩(wěn)固。因此，該專利是適用于工業(yè)生產(chǎn)和使用的。

在超大型油船（VLCC）項目上，在船尾加裝該專利產(chǎn)品后，在漢堡水池（HSVA）進行船模試驗，在設計吃水服務航速15.5 kn，較未加該專利產(chǎn)品功率消耗減少3.9%；在18萬DWT散貨船項目上，在船尾加裝該專利產(chǎn)品后，在HSVA進行船模試驗，在設計吃水服務航速15 kn，較未加該專利產(chǎn)品功率消耗減少3.8%。

該專利還應用于55 500DWT雜貨船、19700TEU集裝箱船、64000DWT散貨船、40萬DWT礦砂船等項目，通過本專利技術(shù)的應用，SDARI產(chǎn)品在螺旋槳工作效率上有了明顯的提升，極大地增強了產(chǎn)品的市場競爭力，取得了巨大的經(jīng)濟效益。

3.2 I PAD產(chǎn)品商標權(quán)糾紛

2010年，美國蘋果公司推出的IPAD平板電腦風靡全球。推廣之初，蘋果公司就做了大量的知識產(chǎn)權(quán)的保護和防侵權(quán)工作，但遺漏了深圳唯冠公司的I PAD商標。I PAD一經(jīng)在國內(nèi)銷售，唯冠公司提出了要求蘋果公司下架并給予侵權(quán)賠償。雖然最終雙方公司達成了和解，但整個官司歷時四年多，蘋果公司最終付出了6000萬美金的和解費。該事件對于蘋果的影響深遠，如果是某個小公司可能就要面臨破產(chǎn)[3]。

由此可見，只有全面地保護自主知識產(chǎn)權(quán)，行之有效的防范知識產(chǎn)權(quán)風險才能推進企業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。

4 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理存在的問題

4.1 企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)重要性的認識不足

國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)認為知識產(chǎn)權(quán)工作是一件“賠本”的買賣，不愿對知識產(chǎn)權(quán)工作加大投入，絕大多數(shù)時候是借助科研項目、政府 資助等外部力量來維持本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作。

4.2 知識產(chǎn)權(quán)管理政策導向扭曲[4]

許多企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的認識不夠全面，所謂知識產(chǎn)權(quán)管理僅僅局限于專利的申請和維護，過分注重專利數(shù)量而忽視了類似于商標、著作權(quán)等對于企業(yè)的重要性。

4.3 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理缺少戰(zhàn)略性

企業(yè)僅僅局限于某些產(chǎn)品或某項工程的短暫保護，而沒有從企業(yè)的長期發(fā)展出發(fā)進行系統(tǒng)的策劃和布局，對于知識產(chǎn)權(quán)沒有一個全局性的認識和管理，也就是進行知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略管理。

4.4 知識產(chǎn)權(quán)管理意識淡薄

國內(nèi)許多企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的機制不夠健全，甚至沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門和管理人員，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理絕大多數(shù)工作是借助外部力量來完成。

調(diào)查顯示，我國有2/3 以上的科研機構(gòu)和高校尚未建立知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度。根據(jù)對中科院研究所等科研機構(gòu)的調(diào)研，絕大多數(shù)科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)制度建設滯后，修訂不及時，偏重知識產(chǎn)權(quán)的申請和授權(quán)等事務，在很大程度上還停留在專利統(tǒng)計、獎勵申報和評審等行政性事務工作上，對知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)利用和商業(yè)化等的管理水平較低，能力不足[4]。

我國多數(shù)科研機構(gòu)和高校的知識產(chǎn)權(quán)管理工作一般由科技處或科研處代管，缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，高校和科研機構(gòu)有專門知識產(chǎn)權(quán)管理部門的僅占25.6%和31.3%，沒有專門知識產(chǎn)權(quán)管理部門，而由科技處等代為管理的占59.9%和59.8%。由于科技處工作繁多，知識產(chǎn)權(quán)管理往往局限在成果管理層面，缺乏對知識產(chǎn)權(quán)申請、保護和運用有機結(jié)合的統(tǒng)籌考慮，更沒有進行科研項目知識產(chǎn)權(quán)的全過程管理[4]。

5 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的解決途徑

5.1 從戰(zhàn)略層和戰(zhàn)術(shù)層全面開展知識產(chǎn)權(quán)管理[5]

企業(yè)要要根據(jù)自身發(fā)展的總體目標全面開展知識產(chǎn)權(quán)管理方面的研究，將知識產(chǎn)權(quán)的保護提高到一個戰(zhàn)略高度，全方位融入到企業(yè)的研究、創(chuàng)新和生產(chǎn)中。通過知識產(chǎn)權(quán)的有效轉(zhuǎn)化，提升企業(yè)的經(jīng)濟效益和社會效益。戰(zhàn)略層的管理與企業(yè)的整體戰(zhàn)略具有關聯(lián)性， 而戰(zhàn)略層的管理要細化到企業(yè)的各個職能部門以形成戰(zhàn)術(shù)層的管理。具有長遠經(jīng)營戰(zhàn)略的跨國公司都有較強的知識產(chǎn)權(quán)管理能力， 并且也重視對知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)運用 。海爾集團能走到所在領域的前列， 與其成功的知識產(chǎn)權(quán)管理是分不開的， 其總體思路就是“堅持以科技求發(fā)展， 走名牌戰(zhàn)略， 充分加強知識產(chǎn)權(quán)保護， 制定并實施一整套專利工作管理辦法， 防止技術(shù)流失” 。因此， 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理要具有超前性， 就不僅要在戰(zhàn)術(shù)上保證該項管理的實施， 更要具有全局和超前的眼光。

5.2 建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理工作機制

任何一項工作的開展都必須有健全的工作機制，知識產(chǎn)權(quán)管理也不例外。為了提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理，企業(yè)必須建立一套與之相關的工作制度，并在工作開展中不斷完善，使之與企業(yè)的發(fā)展緊密結(jié)合，從而提升企業(yè)的核心競爭力。

知識產(chǎn)權(quán)管理工作機制的建立包括工作制度的建立和激勵機制的推行。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度既可以包括企業(yè)“ 宏觀” 層面的， 也可以包括企業(yè)“ 微觀” 層面的。前者如確立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的基本政策、指導方針。后者如針對不同領域、產(chǎn)品、人員制定的規(guī)章制度， 如與企業(yè)員工特別是接觸和掌握企業(yè)重要知識產(chǎn)權(quán)的人員簽訂知識產(chǎn)權(quán)問題的協(xié)議， 包括商業(yè)秘密保密協(xié)議、職務技術(shù)成果歸屬、競業(yè)禁止協(xié)議等。還如建立企業(yè)在與其他企業(yè)等單位和個人進行業(yè)務交流時的商業(yè)秘密保密制度、技術(shù)合作的產(chǎn)權(quán)處理制度等。無論屬于何種層面，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)和保護、利用、監(jiān)管等運營方面的規(guī)定必不可少行之有效的激勵約束機制是調(diào)動企業(yè)員工從事知識創(chuàng)造， 珍惜和愛護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的重要制度機制。這種激勵機制的建立需要規(guī)范企業(yè)與科技人員之間的權(quán)利義務關系， 完善獎酬制度， 建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新， 鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的激勵機制包括知識產(chǎn)權(quán)要素參與分配的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制， 并創(chuàng)建體現(xiàn)科技創(chuàng)新價值的考核指標體系。同時， 對企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面做出重大貢獻的人員予以重獎， 將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的質(zhì)量作為技術(shù)人員晉升職稱和工資的標準， 以調(diào)動企業(yè)員工的積極性[1]。endprint

5.3 成立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，加強知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍的培養(yǎng)

加強知識產(chǎn)權(quán)的管理企業(yè)就必須要有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，對企業(yè)所有知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、引進、投資和應用進行控制：圍繞知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)生產(chǎn)組織的客觀要求來協(xié)調(diào)內(nèi)部有關職能部門之間的關系；協(xié)調(diào)企業(yè)與外部知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的關系；維護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)安全和完整；考核知識產(chǎn)權(quán)的投入產(chǎn)出情況與經(jīng)濟效益。

人才隊伍是做好知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移的關鍵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理最終要落實到知識產(chǎn)權(quán)管理人員手中， 因而知識產(chǎn)權(quán)管理人員的素質(zhì)如何對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理水平具有很大的影響。由于知識產(chǎn)權(quán)本身是跨法律、經(jīng)濟、科技、管理等方面內(nèi)容的一種綜合性的法權(quán)和無形財產(chǎn)， 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理要求具有復合性， 要求具有復合知識、管理與服務能力相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)管理人才。

6 SDARI知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗

SDARI以中國船舶工業(yè)集團公司“知識產(chǎn)權(quán)促進工程”①，專利申請量累計達到300項，其中發(fā)明專利申請量達到50%，軟件著作權(quán)申請量達到50項，申請商標注冊31項，其中一項申請上海市著名商標。在知識產(chǎn)權(quán)管理過程中，尤為注重關鍵技術(shù)、核心專利的布局及運營。

6.1 專利布局：

在促進工程中，SDARI通過技術(shù)功效分析、重要市場主體分析、專利區(qū)域布局分析、重點技術(shù)和重要產(chǎn)品分析、技術(shù)引進與合作的專利分析、訴訟專利分析等，編制了專利分析報告。對于主營業(yè)務涉及的關鍵技術(shù)進行圖譜分析，確定核心專利和外圍專利，相輔相成進行有效的專利布局。

SDARI將“船舶性能”作為一項關鍵技術(shù)列入專利布局，船舶性能主要包括靜力學（浮性、穩(wěn)性、抗沉性）和動力學（快速性、耐波性和操縱性）。通過對該項關鍵技術(shù)逐級分解，逐步形成了船舶性能技術(shù)圖譜，便于專利檢索后的數(shù)據(jù)清理、標引和分析工作的開展，有效提高了工作效率和分析的準確率。在船舶性能圖譜的基礎上，對該項關鍵技術(shù)進行了專利分析和布局工作。同時，與實際船型開發(fā)設計、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展有機結(jié)合，將“用于右旋單槳船的預旋扇形導管”專利確定為核心專利，并在核心專利附近層層設防，布局了11個外圍專利，既穩(wěn)固了核心專利的權(quán)利，又避免了被侵權(quán)的風險。

6.2 專利運營：

SDARI在知識產(chǎn)權(quán)促進工程的開展過程中，非常重視知識產(chǎn)權(quán)的推廣轉(zhuǎn)化工作。首先，所有的知識產(chǎn)權(quán)成果均在院內(nèi)的研發(fā)、設計項目中得到有效的實施、應用。同時，對于有市場前景的技術(shù)成果，一方面SDARI自主開展產(chǎn)業(yè)化研究，目前部分成果已經(jīng)實現(xiàn)產(chǎn)品化。另一方面對于自身沒有生產(chǎn)能力的知識產(chǎn)權(quán)成果，積極與廠商協(xié)商專利轉(zhuǎn)讓的相關事宜并獲得實質(zhì)性的進展。

注釋：

① 知識產(chǎn)權(quán)促進工程：

為貫徹落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要，落實中國船舶工業(yè)集團公司工作會議確定的集團知識產(chǎn)權(quán)目標，推進集團公司全面轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)科技引領，按照集團公司“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的總體部署，在集團范圍內(nèi)開展知識產(chǎn)權(quán)促進工程。時間2013年1月至2015年12月。促進工程的主要目的是進一步健全集團公司知識產(chǎn)權(quán)制度體系，完善管理機制，加強知識產(chǎn)權(quán)與科研生產(chǎn)有機結(jié)合，推動知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量的快速增長，培育和打造知識產(chǎn)權(quán)管理人才隊伍，促進各成員單位知識產(chǎn)權(quán)運用和管理水平大幅提升。

7 結(jié)束語

知識產(chǎn)權(quán)管理已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)管理體系中不可或缺的一環(huán)，同時又與其他管理體系相輔相成。因此，知識產(chǎn)權(quán)管理首先是為企業(yè)的整體發(fā)展服務，在企業(yè)總體戰(zhàn)略發(fā)展目標下開展知識產(chǎn)權(quán)管理，為實現(xiàn)企業(yè)整體目標，更好發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)作用采取有計劃、具有戰(zhàn)略性意義的知識產(chǎn)權(quán)部署和管理。唯有如此，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)才能更好發(fā)揮應有作用，不斷產(chǎn)生各種知識產(chǎn)權(quán)并保護及利用知識產(chǎn)權(quán)，促進企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)制度的能力提升，為企業(yè)總體效益及可持續(xù)競爭優(yōu)勢貢獻應有力量[6]。

參考文獻：

[1] 馮曉青. 知識產(chǎn)權(quán)管理：企業(yè)管理中不可缺少的重要內(nèi)容 [N]. 長沙理工大學學報. 2015（20）第1期.19-24

[2] 馮曉青. 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理基本問題研究. [J] 湖南社會科學. 2010（4）：54-58.

[3] 宋河發(fā) 曲婉 王婷.國外主要科研機構(gòu)和高校知識產(chǎn)權(quán)管理及其對我國的啟示.[J]中國科學院院刊.2013（28）第4期.450-460

[4] 韓雪 萬一峰. 我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理存在的缺陷及對策.[J].科技管理研究. 2016（3）.134-137

[5] 黃國群. 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)及其優(yōu)化策略研究. [J]. 情報雜志. 2011（30）第12期.108-113endprint