文/葉輝華

國際知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展演進(jìn)：基于國家立場與利益沖突

文/葉輝華

知識作為人類智慧的偉大成果，時代進(jìn)步使其發(fā)展為權(quán)利，獲法律保護(hù)乃屬應(yīng)有之義，而法律則作為調(diào)整社會關(guān)系的重要規(guī)范之一，對社會產(chǎn)生定紛止?fàn)幍淖饔谩Ｔ诳萍及l(fā)展的時代背景下，知識產(chǎn)權(quán)全球化趨勢明顯，各國從本國利益出發(fā)，設(shè)法使國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度反映本國的立場和利益偏好。文章擬從國家利益概念出發(fā)，解析其利益的代表，闡述國家利益之于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際立法的重要影響。

知識產(chǎn)權(quán)國際化的歷史進(jìn)程

國際知識產(chǎn)權(quán)法律體系的創(chuàng)立肇始于《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》，隨后，相繼又締結(jié)了若干個協(xié)調(diào)保護(hù)各國知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范文件，一定程度上是二者的有益補(bǔ)償和完善，共同成為知識產(chǎn)權(quán)制度的重要國際法淵源。20世紀(jì)90年代前后，發(fā)達(dá)國家積極推動了國際知識產(chǎn)權(quán)制度變革，源于以下兩個方面：一是西方國家面臨經(jīng)濟(jì)衰落的現(xiàn)實(shí)趨勢，迫切需要加大力度對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全球保護(hù)，維系其全球范圍內(nèi)既得利益和國際政治中的領(lǐng)導(dǎo)地位；二是世界貿(mào)易組織（WTO）逐漸顯現(xiàn)與國際經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生深刻變化的時代背景不適之頹勢，集中表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)與世界性貿(mào)易問題的聯(lián)系日益緊密，但世界知識產(chǎn)權(quán)組織缺乏強(qiáng)制性的制裁措施，使得該組織實(shí)際上很難解決國際貿(mào)易領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)問題。因此，國際知識產(chǎn)權(quán)制度被提上了改革議程。西方發(fā)達(dá)國家試圖突破由世界知識產(chǎn)權(quán)組織主導(dǎo)的已有框架，把知識產(chǎn)權(quán)問題引入國際貿(mào)易規(guī)則之中，建立一套新的國際知識產(chǎn)權(quán)法律體系，將貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合起來，視其為國際知識產(chǎn)權(quán)制度突破原有軌跡運(yùn)行的一次重要契機(jī)，TRIPs協(xié)議的最終達(dá)成便順理成章。

國際關(guān)系的國家利益觀

縱觀國際知識產(chǎn)權(quán)的立法過程，與國家利益的關(guān)系密不可分。國家利益是國際關(guān)系學(xué)研究的重要對象，被視為國際政治和國家對外政策的關(guān)鍵動因和變量。

國家利益的內(nèi)涵。關(guān)于國家利益的概念，國際關(guān)系學(xué)界并沒有對作統(tǒng)一的界定。王逸舟教授就將國家利益理解為“民族國家所追求的好處、權(quán)利和受益點(diǎn)”，他認(rèn)為對國家利益的界定，須考慮兩個方面因素：內(nèi)在和外部因素，在這些所有因素中，又包含定量和變量因素，前者既定不變，后者再分為內(nèi)生變量和外生變量，從某種意義上來講，國家利益實(shí)際上是一個綜合加權(quán)指數(shù)。李少軍教授則認(rèn)同國家利益能夠體現(xiàn)國家的某種基本需求和欲求，他認(rèn)為主權(quán)國家在任何情況下的基本職責(zé)或義務(wù)都是盡可能地得到“好處”，這是它們自身生存與發(fā)展所必須做的事情。閻學(xué)通教授則把國家利益定義為“一切滿足民族國家全體人民物質(zhì)與精神需要的東西”，他認(rèn)為這種需要表現(xiàn)在物質(zhì)層面的“國家需要安全與發(fā)展”和精神層面的“受到國際社會的尊重與承認(rèn)”。上述學(xué)者對國家利益概念的共識就是“主權(quán)國家獲得的好處和利益”，就是說國家所維護(hù)的利益，有一些東西是具有普遍性的。

關(guān)于國家利益代表誰的利益的問題，僅看其概念或內(nèi)容分層，并不能獲解疑。這一問題實(shí)質(zhì)上是關(guān)于國家利益如何形成的問題，更多地是考慮一國國內(nèi)的諸因素。談及國家利益，人們往往習(xí)慣于把國家視為一個整體，即作為整體的單一行為體，基于這種認(rèn)識，一國的國家利益是由國家或國家政府確定的；事實(shí)上，一國的國內(nèi)存在眾多不同的利益階級，有其各自的利益訴求，這些不同的利益訴求如何被該國政府采納而上升為國家利益？即回答影響國家利益生成的因素。本文認(rèn)為國家利益是具體的，是對一國國內(nèi)的各種利益主體的各自利益訴求的協(xié)調(diào)。長期以來，現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)定國家利益就是國家安全，源于國際社會的無政府狀態(tài)，國家出于自助，需要不斷增強(qiáng)自身權(quán)力，維護(hù)國家安全，因此，戰(zhàn)爭不可避免。但隨著經(jīng)濟(jì)交往的日益頻繁及兩次世界大戰(zhàn)給人們帶來的巨大傷害，各國在經(jīng)濟(jì)上呈現(xiàn)相互依存的狀態(tài)，國家傾向于追逐經(jīng)濟(jì)實(shí)力，由此，經(jīng)濟(jì)利益成為國家利益的重要部分，而一國經(jīng)濟(jì)利益則主要由以公司為代表的私主體創(chuàng)造，因此，眾多私主體的利益在一定程度上就構(gòu)成國家經(jīng)濟(jì)利益，政府通過政治決策將其上升為國家利益。

國家之間圍繞國家利益所發(fā)生的社會關(guān)系。在國際關(guān)系學(xué)中，國家之間的社會關(guān)系就表現(xiàn)為主權(quán)國家之間所發(fā)生的各類關(guān)系。國家之間圍繞國家利益所產(chǎn)生的互動狀態(tài)是表現(xiàn)為沖突、合作，抑或競爭？國際關(guān)系三大理論范式對此問題已有各自的觀點(diǎn)表述。

現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)世界處于無政府狀態(tài)，使得國家出于自助的考慮，對外的行為表現(xiàn)為追逐權(quán)力，目的是保障其能夠獲取更多的國家利益，國家利益是國家對外行為的根本動因，國家之間無論進(jìn)行外交還是戰(zhàn)爭，本質(zhì)上都是對權(quán)力的角逐，出于國家利益的考慮，國家之間必然會產(chǎn)生沖突，而不可能存在合作，國家對外行為最終是為了獲取安全，國家之間圍繞著國家利益所發(fā)生的動態(tài)關(guān)系表現(xiàn)為相沖突與不相容性，突顯權(quán)力乃獲取國家利益的唯一重要途徑，國家對國家利益的追求最終都將表現(xiàn)為權(quán)力之爭。自由制度主義運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，認(rèn)為國家追求的利益乃絕對利益（absolutegains），即國家只是考慮自己是否有所得益，這迥異于現(xiàn)實(shí)主義所認(rèn)為國家應(yīng)該追逐相對利益（relativegains），即強(qiáng)調(diào)國家的所取是否多于其他國家，認(rèn)為制度取代權(quán)力成為國家獲取利益的重要途徑，國家之間圍繞著國家利益所發(fā)生的互動關(guān)系最初表現(xiàn)為利益沖突，但能夠通過協(xié)調(diào)沖突，最后表現(xiàn)為合作。建構(gòu)主義關(guān)強(qiáng)調(diào)觀念對國家利益的建構(gòu)作用，所謂觀念，即為共有的觀念（sharedideas），具體包括共有的理解、共有的知識和共有的期望。觀念決定國家利益，并使之為非物質(zhì)的觀念，被落實(shí)為具體的制度和規(guī)范載體。建構(gòu)主義觀下的國家之間圍繞著國家利益所發(fā)生的互動關(guān)系或者表現(xiàn)為沖突，或者表現(xiàn)為合作，這就視乎國家之間所形成怎么樣的觀念，比如安全困境（security dilemma）和安全共同體（security community）就是由不同的觀念所致，前者基于國家之間尚未形成對彼此信任的共識發(fā)生軍事沖突，后者則基于彼此之間已形成共同信任的觀念而表現(xiàn)為合作。

總之，國際關(guān)系三大理論范式都不同程度承認(rèn)了國家利益是主權(quán)國家對外行為的動因，而國家利益的內(nèi)涵指的是國家獲取的好處和利益，范圍廣泛、層次多樣。圍繞著國家利益，國家之間所形成的關(guān)系或者表現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)主義的沖突，或者表現(xiàn)為自由制度主義的合作，甚至建構(gòu)主義所認(rèn)為的視乎觀念的不同可能表現(xiàn)出的沖突或合作。

知識產(chǎn)權(quán)國際立法與國家利益的相互作用

所謂立法，是指有法的創(chuàng)制權(quán)的國家機(jī)關(guān)或經(jīng)授權(quán)的國家機(jī)關(guān)在法律規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)，依照法定程序，制定、補(bǔ)充、修改和廢止法律及其他規(guī)范性法律文件以及認(rèn)可、解釋法律的一項(xiàng)專門性活動，這一概念主要是針對國內(nèi)法。就國際法而言，主要是主權(quán)國家或國際組織之間締結(jié)雙邊或多邊條約、世界性公約等法律淵源來制定國際法規(guī)范。無論是國內(nèi)立法還是國際立法，從法律體現(xiàn)公平的角度看，都是對各主體利益進(jìn)行衡平的過程。在國際知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，這一利益內(nèi)涵具體外化為國家利益，直接反映國際知識產(chǎn)權(quán)法律制度的形成與發(fā)展，并隨國際關(guān)系變遷產(chǎn)生變化，或表現(xiàn)為沖突，或表現(xiàn)為合作。

知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)所涉的國家利益。任何國家都基于本國利益考慮而從事對外行為，都是維護(hù)自身的國家利益，盡管各自的國家利益內(nèi)容不一致。國際知識產(chǎn)權(quán)立法本身就是國家對外行為的重要表現(xiàn)之一，是國際關(guān)系中的重要規(guī)范，國際關(guān)系理論一般認(rèn)為規(guī)范制定體現(xiàn)出國家利益訴求。根據(jù)上文對國際關(guān)系三大主流學(xué)派各自的國家利益的表述可知，知識產(chǎn)權(quán)國際立法與國家利益關(guān)系密切?，F(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為規(guī)范立法完全體現(xiàn)權(quán)力和國家利益，在規(guī)范制定的過程中，權(quán)力大的國家當(dāng)然地能夠獲取更多的話語權(quán)，自然也就能夠更多地從自身的國家利益出發(fā)，通過取得立法主導(dǎo)權(quán)來對國家利益加以維護(hù)和保障。自由制度主義認(rèn)為在規(guī)范立法的過程中，規(guī)范制定的話語權(quán)并非完全由國家權(quán)力的大小來決定，經(jīng)濟(jì)的相互依存所產(chǎn)生的國際制度對國際規(guī)范的制定能夠產(chǎn)生重要影響。建構(gòu)主義認(rèn)為國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范的立法，不是權(quán)力能夠發(fā)揮決定性作用，國家利益非永恒不變，將隨著觀念的改變而變化，觀念才是影響和決定立法的重要因素。總之，國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范的制定體現(xiàn)國家利益。

國家利益的內(nèi)容范圍廣泛，依輕重緩急可分為若干層次，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，國家利益的內(nèi)容表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)利益，具體到單個主權(quán)民族國家，內(nèi)容可能不盡相同。國際社會由眾多主權(quán)民族國家組成，所呈現(xiàn)出的國家利益內(nèi)容千差萬別，不可能對所有國家的國家利益在知識產(chǎn)權(quán)方面的內(nèi)容訴求一一羅列，因此，只能在對知識產(chǎn)權(quán)國家利益作大致概括。根據(jù)上文對國家利益內(nèi)涵的分析可知，國際規(guī)范所體現(xiàn)的國家利益內(nèi)容主要是指國家行為體在規(guī)范制定后所獲取的好處和利益。有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國際立法，國家所獲取的具體利益內(nèi)容主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)和政治層面。經(jīng)濟(jì)層面上，在知識經(jīng)濟(jì)時代，國家之間經(jīng)濟(jì)交往與知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)聯(lián)，貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易往往涉及知識產(chǎn)權(quán)，任何國家都有義務(wù)來保護(hù)其本國企業(yè)在國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中獲取最大利潤，知識產(chǎn)權(quán)源于其不分域內(nèi)外都應(yīng)受保護(hù)的特點(diǎn)，制定知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)范可以達(dá)到在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易獲取更多利益的目的。政治層面上，知識產(chǎn)權(quán)往往會涉及一國的信息安全，這關(guān)乎國家的安全，特別是互聯(lián)網(wǎng)的迅速普及，對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是任何國家愈發(fā)重視的方面。所以，對于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)相對發(fā)達(dá)的國家而言，更傾向于在國際范圍內(nèi)保護(hù)其知識產(chǎn)權(quán)，不僅可以壟斷技術(shù)，而且能夠更好地降低國家安全受到異國威脅的風(fēng)險(xiǎn)。因此，國際知識產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)的國家利益內(nèi)容就是經(jīng)濟(jì)利益和國家安全利益。在知識產(chǎn)權(quán)國際立法過程中，這些方面產(chǎn)生利益沖突在所難免，主要存在于發(fā)達(dá)國家與欠發(fā)達(dá)國家之間，二者在經(jīng)濟(jì)利益和國家安全利益上不一致。

國家利益沖突。國際知識產(chǎn)權(quán)立法發(fā)展始終貫穿著利益沖突。在現(xiàn)代國際關(guān)系中，國家利益是構(gòu)成國家間互動的一個重要因素，在互動中，國家利益常常會發(fā)生沖突，這也是長期以來占據(jù)國際關(guān)系主流學(xué)派的現(xiàn)實(shí)主義所認(rèn)定的利益觀，即：國家利益最基本的屬性就是不相容性與沖突性，反映在國際知識產(chǎn)權(quán)的立法過程中，國家之間產(chǎn)生互動，國家利益在互動中發(fā)生沖突與不相容也就不可避免。在長達(dá)一百多年的時間里，知識產(chǎn)權(quán)國際立法無疑更多反映發(fā)達(dá)國家與欠發(fā)達(dá)國家之間的利益沖突。發(fā)達(dá)國家的利益訴求是要保護(hù)其在全球范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)利益，保障其全球領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢，維護(hù)本國企業(yè)在國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的經(jīng)濟(jì)利益；欠發(fā)達(dá)國家則希望能夠利用發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的技術(shù)來發(fā)展本國技術(shù)，進(jìn)而帶動經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，縮小與發(fā)達(dá)國家之間的經(jīng)濟(jì)差距。于是，二者的利益在立法層面就產(chǎn)生了沖突。

在知識產(chǎn)權(quán)國際化的過程中，法律規(guī)范的制定往往體現(xiàn)西方發(fā)達(dá)國家的利益訴求，《巴黎公約》和《伯爾尼公約》在制定之初就完全體現(xiàn)西方發(fā)達(dá)國家的利益，彼時，知識產(chǎn)權(quán)在欠發(fā)達(dá)國家尚未成形，因此，發(fā)達(dá)國家與欠發(fā)達(dá)國家的利益沖突尚未出現(xiàn)或者并不明顯。戰(zhàn)后廣大的殖民地國家紛紛獨(dú)立，發(fā)展中國家對于由發(fā)達(dá)國家所主導(dǎo)的國際知識產(chǎn)權(quán)立法所持的態(tài)度是肯定和歡迎的，世界知識產(chǎn)權(quán)體系有助于提升發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，增加發(fā)展中國家的科技能力。同時，在欠發(fā)達(dá)國家侵犯知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象越來越普遍，但對于發(fā)達(dá)國家而言，傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢使得其并十分未重視對其知識產(chǎn)權(quán)在欠發(fā)達(dá)國家的保護(hù)。

作為當(dāng)代知識經(jīng)濟(jì)的先行者，美國視保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為維持和提升美國企業(yè)競爭力的重要手段，因而無論是在立法還是在具體的對外貿(mào)易實(shí)踐中，美國不斷加大保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的力度。因此，西方發(fā)達(dá)國家尋求對《巴黎公約》《伯爾尼公約》等國際規(guī)范內(nèi)容進(jìn)行修正，但遭到發(fā)展中國家的強(qiáng)烈反對。全球貿(mào)易的迅猛發(fā)展使得西方國家找到放棄傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)品而轉(zhuǎn)向更加依賴擁有比較優(yōu)勢的知識產(chǎn)品的保護(hù)途徑，西方發(fā)達(dá)國家將知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易相互捆綁起來，以增強(qiáng)在其在全球貿(mào)易市場中的競爭力，盡管同樣遭到發(fā)展中國家的反對，但并未妨礙發(fā)達(dá)國家由于在經(jīng)濟(jì)和政治上的優(yōu)勢而掌控對知識產(chǎn)權(quán)重新制定規(guī)范的主導(dǎo)權(quán)，將目光投向關(guān)貿(mào)總協(xié)定，試圖推動貿(mào)易領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范的重新制定。1986年至1994年期間，發(fā)達(dá)國家與欠發(fā)達(dá)國家之間圍繞著是否將知識產(chǎn)權(quán)納入貿(mào)易體系而展開了長時間的磋商和利益博弈，欠發(fā)達(dá)國家質(zhì)疑在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架之下討論知識產(chǎn)權(quán)問題的適當(dāng)性，反對發(fā)達(dá)國家尋求過強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。面對欠發(fā)達(dá)國家的強(qiáng)烈反對，發(fā)達(dá)國家依舊利用其在世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)影響力來不斷向欠發(fā)達(dá)國家施壓，尤其是美國，積極利用其經(jīng)濟(jì)貿(mào)易強(qiáng)國的地位來迫使欠發(fā)達(dá)國家妥協(xié)，頻繁利用貿(mào)易制裁的威脅來對其競爭對手制造障礙，還專門制定了特殊301條款，確定知識產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)觀察國家，體現(xiàn)美國知識產(chǎn)權(quán)單邊保護(hù)主義。面對發(fā)達(dá)國家在貿(mào)易上的強(qiáng)權(quán)和優(yōu)勢，欠發(fā)達(dá)國家意識到要么接受貿(mào)易制裁，要么按照西方發(fā)達(dá)國家的意愿來改變本國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)過多年的談判，發(fā)達(dá)國家憑借其經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢實(shí)力最終取得TRIPs的創(chuàng)制主導(dǎo)權(quán)。

TRIPs協(xié)議的創(chuàng)制雖在客觀上適應(yīng)了國際貿(mào)易發(fā)展的趨勢，但更迎合了西方發(fā)達(dá)國家的利益需求，更多地體現(xiàn)發(fā)達(dá)國家的私權(quán)訴求，立法話語權(quán)基本掌握在西方發(fā)達(dá)國家手中，從國際關(guān)系角度看，完全體現(xiàn)了“權(quán)力決定規(guī)范制定，從而決定國家利益”的現(xiàn)實(shí)主義觀點(diǎn)，即為上文所闡述的現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派所持觀點(diǎn)，國際規(guī)范的制定權(quán)由國家權(quán)力的大小所決定，權(quán)力大的國家最終獲取更多的國家利益。在貿(mào)易領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范立法權(quán)爭奪所反映的國家利益沖突實(shí)質(zhì)是國家之間的私權(quán)沖突，發(fā)達(dá)國家與欠發(fā)達(dá)國家圍繞著獲取更多的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易私利而展開對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范制定話語權(quán)的爭奪，權(quán)力大的國家在對外磋商、談判中掌握更多的主導(dǎo)權(quán)，規(guī)范的最后形成也自然反映他們的利益傾向，表明國家從事外交行為首要考慮的國家利益是維護(hù)自身的私利，而沒有更多地顧及其他國家甚至世界范圍內(nèi)普遍的利益訴求，正如現(xiàn)實(shí)主義所認(rèn)為的人性本惡，人類社會充滿沖突，國家同樣如此，是根據(jù)國家利益進(jìn)行決策的理性行為體，所以，國際社會總是充滿著私利沖突，國家要想獲取更多的國家私利，不得不采取一切手段追求更多的權(quán)勢，如此往復(fù)?，F(xiàn)實(shí)主義所持的“權(quán)力決定利益”之觀點(diǎn)能夠說明，知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)范創(chuàng)制在國家之間的私利沖突下，權(quán)力大小決定規(guī)范制定的主導(dǎo)權(quán)。

發(fā)達(dá)國家出于對本國私主體經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)，維護(hù)國家利益，以期保持其全球貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)，無論在國際規(guī)范的創(chuàng)制抑或修正，都將最大限度地繼續(xù)實(shí)施由其權(quán)力主導(dǎo)的對外政策，尤其是美國；而欠發(fā)達(dá)國家隨著新興經(jīng)濟(jì)體實(shí)力的增強(qiáng)，無疑在知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的設(shè)計(jì)中更多地反映公眾利益。因此，發(fā)達(dá)國家與欠發(fā)達(dá)國家之間，或曰私權(quán)與公益之間，利益沖突的硝煙仍舊會在未來的時間里持續(xù)彌漫。

（來源：湖南科技學(xué)院學(xué)報(bào)）