李潔

摘 要：我國是世界上生物多樣性最豐富的國家之一，植物遺傳資源的種類更是不勝枚舉。進(jìn)入21世紀(jì)以來，在潛在的巨大經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使下，發(fā)達(dá)國家借知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之力，對(duì)植物新品種及其附屬經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新者利益不斷強(qiáng)化、完善。

關(guān)鍵詞：品種 農(nóng)業(yè) 資源

一、我國植物新品種保護(hù)制度中的利益失衡

長期以來，農(nóng)業(yè)遺傳資源一直被認(rèn)為是人類的共同遺產(chǎn)。隨著近年來農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的飛速發(fā)展，世界各地建立了許多農(nóng)作物研究機(jī)構(gòu)和植物種質(zhì)庫，大批農(nóng)業(yè)遺傳資源從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移，發(fā)達(dá)國家借此機(jī)會(huì)對(duì)獲得的農(nóng)業(yè)遺傳資源開展了大量的科研改良工作，依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)武器使改良的植物新品種得到了相關(guān)法律保護(hù)，并從中獲取巨額經(jīng)濟(jì)利益。

但到那些長期對(duì)保存多樣化基因作出貢獻(xiàn)的農(nóng)民、社區(qū)以及國家，并沒有從中得到應(yīng)有的報(bào)酬和補(bǔ)償。一方面，發(fā)達(dá)國家依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度充分保護(hù)并強(qiáng)化了自身的既得利益；而另一方面，發(fā)展中國家雖然物種豐富，農(nóng)民在育種、耕種的過程中有著不可磨滅的貢獻(xiàn)，卻苦于知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予現(xiàn)代育種者的權(quán)利與國家及農(nóng)民的權(quán)利之間存在著嚴(yán)重的失衡。正是由于兩者間存在的利益失衡，才導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)問題的出現(xiàn)。利益主體由于各自立場(chǎng)的不同，對(duì)此有著完全不同的表達(dá)，發(fā)展中國家試圖聯(lián)合起來，從一系列國際條約中尋找改革的力量，對(duì)農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)加以充分保護(hù)。由此，兩個(gè)不同的利益主體在植物新品種保護(hù)上對(duì)這一問題展開爭(zhēng)論，其核心就是農(nóng)業(yè)遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的權(quán)屬及其后續(xù)開發(fā)利益的分享。

二、農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)的相關(guān)概念辨析

“農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)”這一詞最初被翻譯為“農(nóng)民權(quán)”?！稗r(nóng)民權(quán)”一詞來自于英文“Farmer''s Rights”的直譯，最早來自1979年聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織內(nèi)部的一場(chǎng)討論，討論的主題是在以遺傳資源為基礎(chǔ)的現(xiàn)代生物技術(shù)應(yīng)用中，遺傳材料提供者與生物技術(shù)提供者在利益分配中的不平衡。經(jīng)過多次大會(huì)爭(zhēng)論之后，《植物遺傳資源國際承諾》得以通過。它在第一條就指出其目標(biāo)是“保證具有經(jīng)濟(jì)以及/或者社會(huì)價(jià)值的植物遺傳資源，尤其是農(nóng)業(yè)植物遺傳資源得為植物品種培育與科學(xué)研究目的而被探查、保存、評(píng)價(jià)及獲取?！?/p>

近年來，學(xué)者們所普遍認(rèn)為農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)的主體包括：（1）國家，通常來說，國家是指擁有共同的語言、文化、種族或者歷史的社會(huì)群體。它理所應(yīng)當(dāng)成為本國農(nóng)民的高級(jí)托管者，為其行使權(quán)力和義務(wù)；（2）社區(qū)，為居住在一個(gè)固定區(qū)域的居民群體范圍內(nèi)的居民，起著一種媒介橋梁作用，它是農(nóng)業(yè)遺傳資源標(biāo)示來源必不可少的組成部分；（3）個(gè)人，此處主要是指農(nóng)民個(gè)人，因其對(duì)農(nóng)業(yè)遺傳資源的保護(hù)而成為權(quán)利主體。《波恩公約》把個(gè)人定位于“利益相關(guān)者”（slake holder）的地位，并參與遺傳資源的利益分享。

三、遺傳資源獲取與惠益分享制度——利益失衡的解決途徑

（一）《生物多樣性公約》為利益失衡提供新思路

《生物多樣性公約》（以下簡(jiǎn)稱CBD公約）生物多樣性公約是一項(xiàng)有法律約束力的公約，旨在保護(hù)瀕臨滅絕的植物和動(dòng)物，最大限度地保護(hù)地球上的多種多樣的生物資源，以造福于當(dāng)代和子孫后代。該公約明確的打破了遺傳資源是全人類共同遺產(chǎn)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，首次確認(rèn)了各國對(duì)其遺傳資源擁有主權(quán)的原則。CBD公約的獲取與惠益分享理念為解決發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)保護(hù)提供了新的可能性。

根據(jù)CBD公約，一國在使用他國生物資源時(shí)，應(yīng)依據(jù)主權(quán)原則、知情同意原則、利益分享原則，征得遺傳資源所屬國的同意，而遺傳資源所屬國則有權(quán)在公平基礎(chǔ)上取得基于其提供資源的生物技術(shù)所產(chǎn)生的成果和收益，并將由此獲得的資金投入到生物多樣性的保護(hù)中。毫無疑問，CBD公約更傾向于保護(hù)遺傳資源豐富的發(fā)展中國家，是農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)的物權(quán)利益得到了相對(duì)完好的保護(hù)，同時(shí)也為傳統(tǒng)部族、社區(qū)及農(nóng)民個(gè)人參與利益分享的提供了可能，使所有人的收益權(quán)有了的保障。

（二）遺傳資源獲取與惠益分享制度

遺傳資源獲取與惠益分享制度是指，遺傳資源獲取者在農(nóng)業(yè)遺傳資源的研發(fā)過程中，應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議或強(qiáng)制許可的方式，使農(nóng)民獲得了參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配談判的機(jī)會(huì)，從而充分保護(hù)其之前對(duì)遺傳資源開發(fā)、保護(hù)和控制而獲得的權(quán)益。因此有學(xué)者認(rèn)為，遺傳資源獲取與惠益分享制度，不屬于傳統(tǒng)的所有權(quán)范疇，也不屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇，乃是一種新的特別權(quán)利（sni eneric right）。特別權(quán)利，在國外，主要是指為了解決與原住民相關(guān)的某些歷史遺留問題和高新科技發(fā)展帶來的某些問題而做出的制度變革。

（三）以遺傳資源獲取與惠益分享制度為途徑的立法建議

我國關(guān)于農(nóng)業(yè)遺傳資源惠益分享的研究起步較晚，對(duì)生物多樣性保護(hù)的基礎(chǔ)研究性工作還在初步階段。因此，專門立法與修改既有法律相結(jié)合，在植物新品種保護(hù)中形成有我國特色的農(nóng)業(yè)遺傳資源獲取與惠益分享的雙層立法模式，更符合我國的實(shí)際需要。具體包括以下幾個(gè)方面：

1.多部門協(xié)調(diào)主管

我國當(dāng)前對(duì)于植物新品種保護(hù)中的農(nóng)業(yè)遺傳資源的管理較為混亂和分散，單行條例、地方行政辦法名目繁多。筆者認(rèn)為，以我國現(xiàn)階段的情況來說，多部門協(xié)調(diào)管理的模式更為適合，待法律環(huán)境成熟時(shí)再過渡到單一部門排他主管的模式較為妥當(dāng)。

2.農(nóng)業(yè)遺傳資源獲取立法管制

簡(jiǎn)言之，我國可以確定三個(gè)階段來設(shè)立農(nóng)業(yè)遺傳資源獲取立法管制。第一階段，對(duì)有意獲取農(nóng)業(yè)遺傳資源的外國自然人、法人，應(yīng)當(dāng)向國家主管部門遞交申請(qǐng)；第二階段，農(nóng)業(yè)遺傳資源的評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)層面的評(píng)價(jià)并向主管機(jī)構(gòu)出具技術(shù)意見；最后階段，國家主管機(jī)關(guān)在收到技術(shù)評(píng)價(jià)后，應(yīng)作出批準(zhǔn)或拒絕申請(qǐng)的決定。

3.利益分配方式

國家：我國中央或地方主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)遞交農(nóng)業(yè)遺傳資源申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)、自然人收取一定費(fèi)用。具體包括在申請(qǐng)人遞交申請(qǐng)書、申請(qǐng)人獲得合同許可后以及開發(fā)人對(duì)所采集的農(nóng)業(yè)遺傳資源加以研發(fā)利用。如果農(nóng)業(yè)遺傳資源能夠投入生產(chǎn)或者獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益時(shí)，我國作為資源提供國有權(quán)獲得一定的惠益。

農(nóng)民社區(qū)：對(duì)本地植物遺傳資源的維護(hù)和培育做出貢獻(xiàn)的農(nóng)民社區(qū)，可以推選出代表參與國家與申請(qǐng)人之間關(guān)于遺傳資源獲取與惠益分享的談判，假如申請(qǐng)人通過科學(xué)研發(fā)取得相關(guān)農(nóng)業(yè)遺傳資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，農(nóng)民社區(qū)應(yīng)當(dāng)獲得利潤分配的機(jī)會(huì)或免費(fèi)使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

申請(qǐng)人：農(nóng)業(yè)遺傳資源申請(qǐng)人獲取相應(yīng)農(nóng)業(yè)遺傳資源后，可以對(duì)其開發(fā)、研究，并出售研發(fā)成功。成功申請(qǐng)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)后，也可以獲得一定比例的財(cái)產(chǎn)收益。