高大偉

9.形態(tài)維度

檔案形態(tài)對檔案實踐的影響規(guī)律——不妨稱之為檔案系統(tǒng)的形態(tài)維度，除了在前述的檔案數(shù)量種類對檔案實踐的影響中有所表現(xiàn)，還體現(xiàn)在人們對記錄的檔案形態(tài)和前檔案形態(tài)關(guān)系的理解上。

檔案形態(tài)是信息保存這一相對靜止的狀態(tài)，前檔案形態(tài)則多處于信息交流這一絕對運動的狀態(tài)，如尚處于形成、辦理階段的文件、數(shù)據(jù)等。記錄的檔案形態(tài)與前檔案形態(tài)關(guān)系的變化，經(jīng)歷了歷史上公文與檔案界限模糊、相互交錯，近代以來公文與檔案獨立區(qū)分，以及當(dāng)前新技術(shù)、新管理需求下文件與檔案出現(xiàn)新型融合關(guān)系的過程。

記錄的檔案形態(tài)與前檔案形態(tài)的關(guān)系，首先是區(qū)分界定，其次是交叉融合。

記錄兩個形態(tài)的區(qū)分界定，體現(xiàn)了社會或組織對自身事務(wù)的分類管理，是人們獨特信息需求的真實反映，如記錄在前檔案形態(tài)下更多地關(guān)照信息運動效率，而在檔案形態(tài)下的安全問題則是首要的。通過記錄兩個形態(tài)以屬性區(qū)分為基礎(chǔ)的劃界，檔案實踐具有了獨立意義。

記錄兩個形態(tài)的交叉融合，出現(xiàn)在發(fā)揮記錄兩個形態(tài)整體效應(yīng)的需求中，以業(yè)務(wù)的完善和信息技術(shù)的應(yīng)用為支撐，如關(guān)于信息化條件下的電子文件管理應(yīng)加強全程管理和前端控制的一些倡議。

聯(lián)系之前關(guān)于“形態(tài)變化”和“數(shù)量種類”的論述，總的來說，檔案的形態(tài)問題和檔案系統(tǒng)的形態(tài)維度受信息技術(shù)和社會需求兩條線索的影響，是認(rèn)識檔案實踐的重要途徑。

10.技術(shù)維度

信息技術(shù)對檔案實踐的影響規(guī)律——檔案系統(tǒng)的技術(shù)維度，體現(xiàn)在兩個方面：

一是，信息技術(shù)影響了檔案形態(tài)變化，為檔案實踐提供了工具。正如之前“形態(tài)變化”所述，不同的技術(shù)環(huán)境會產(chǎn)生不同的檔案形態(tài)。信息技術(shù)貢獻(xiàn)了檔案實踐進(jìn)步的工具，如當(dāng)前信息化的軟硬件，甚至是實踐的理念（創(chuàng)新、開放、共享等）。

二是，信息技術(shù)所蘊含的信息運動規(guī)律及其實現(xiàn)條件，直接影響了檔案實踐的程序和規(guī)則。檔案屬于信息保存范疇，關(guān)于信息保存會形成一系列操作管理的程序與規(guī)則，檔案實踐也就成為圍繞檔案信息運動的實踐，這也是檔案具有信息屬性的必然結(jié)果，如文件生命周期管理（其中包括檔案），檔案的收集、保管和利用等環(huán)節(jié)。實際上，信息運動普遍存在產(chǎn)生、傳播、使用、維護(hù)，直至存檔或被刪除的生命周期。在整個生命周期內(nèi)，信息運動存在一定規(guī)律，如信息流動多以信源與信宿之間存在的勢差為前提，移動互聯(lián)網(wǎng)背景下信息碎片化傳播等規(guī)律。

檔案信息運動規(guī)律，是對檔案信息運動的本質(zhì)描述，不僅包括信息運動的規(guī)則和趨勢，也蘊含了信息與用戶的內(nèi)在關(guān)系。檔案信息運動規(guī)律是信息運動規(guī)律在某一應(yīng)用場景內(nèi)的特殊化，如工程項目管理信息化背景下的科技文件形成規(guī)律。因此，信息運動規(guī)律及其實現(xiàn)條件對檔案實踐的程序和規(guī)則也將產(chǎn)生直接影響，如檔案收集對信源的關(guān)注、檔案整理中對信息有序化組織的強調(diào)等。

11.價值維度

社會需求對檔案實踐的影響規(guī)律——檔案系統(tǒng)的價值維度，賦予了檔案實踐的目的和意義，確立了檔案實踐的基本觀念和工作導(dǎo)向。檔案系統(tǒng)的價值維度與檔案的價值具有同一性，可以回歸到“人與檔案關(guān)系”的總問題上。

檔案價值包括歷史價值和工具價值兩個層次。

一方面，檔案與建筑、文物類似，具有時間性質(zhì)，也都可作為一種衡量其他事物的時光標(biāo)尺，具備歷史性。通過故紙舊檔、建筑遺跡和文獻(xiàn)古物，人們感受到了時間變化；另一方面，人們有認(rèn)識過去的天然需求。歷史性與人們需求的結(jié)合構(gòu)成了檔案可以提供一種跨越時間、回溯過去的歷史價值。這也是人們對自身與時間關(guān)系的一種理解和實踐。

歷史價值體現(xiàn)了人與檔案的終極關(guān)系，檔案對人的各種有用性以歷史價值為出發(fā)點。檔案的歷史價值為社會人、組織和社會，提供定義自我、生成自我和發(fā)展自我的原始素材。圍繞檔案的歷史價值，檔案實踐所體現(xiàn)的正是人們對自身與時間關(guān)系的一種理解，這也是檔案實踐的光榮使命。

12.憑證問題

很多人認(rèn)為檔案是一種憑證，如“檔案的憑證價值是檔案不同于其他各種資料的最基本的特點”。那么歷史價值與憑證價值是什么關(guān)系呢？

實際上，認(rèn)識檔案價值的意義不在于區(qū)別事物，本體論決定價值論，而非相反。認(rèn)識檔案價值的意義僅限定于理解人與檔案的關(guān)系，檔案歷史價值的獨特性不等于檔案的獨特性。

歷史價值不同于憑證價值。憑證價值只是檔案歷史價值的表現(xiàn)之一，憑證價值針對的是社會活動中檔案的直接形成者和事件的直接參與者，對其他人而言，檔案更多是具有某種使用價值（或稱之為參考價值）的歷史記錄。我們不排除這種歷史記錄通過法律約束、科學(xué)管理等途徑成為可信歷史證言的可能性，但也僅僅是被證實了的有使用價值的歷史記錄。也就是說，常識意義上的憑證，不能泛用于檔案基礎(chǔ)理論。

13.目標(biāo)問題

具備原始記錄性的檔案，與建筑、文物相比，其蘊含了規(guī)范性、文化性、原始性較高的記錄符號，賦予檔案“信息更為清晰確定”“信息量相對豐富”“可靠程度更高”等優(yōu)勢。這也就決定了檔案歷史價值的獨特優(yōu)勢，即檔案是人們對信息確定性、可靠性“最高標(biāo)準(zhǔn)”的追求——這里的“最高標(biāo)準(zhǔn)”自然存在具體實踐場景的問題，并非絕對意義上的最高。

人們對信息確定性、可靠性“最高標(biāo)準(zhǔn)”的追求是檔案實踐的目標(biāo)。在實現(xiàn)這一目標(biāo)過程中，留給檔案實踐開展相關(guān)行為、發(fā)揮能動性的空間，是清除那些不確定與不可靠的問題。

因此，檔案實踐的內(nèi)容也就更加明確了：

第一，解決事件不確定性、不可靠性的問題。正如人們把現(xiàn)實中有查考利用價值的材料歸檔，或是積極開展對檔案材料的編輯研究和開發(fā)利用工作一樣，增進(jìn)人們對檔案收集、保管和利用等過程的把握，以促進(jìn)人們對檔案背后事件的把握，構(gòu)成了檔案實踐的線索。

第二，解決檔案不確定性、不可靠性的問題。正如人們對檔案自身完整、準(zhǔn)確等質(zhì)量問題的關(guān)注，以及當(dāng)前人們對信息化背景下數(shù)字檔案安全風(fēng)險等問題的聚焦一樣，對檔案質(zhì)量和安全的關(guān)注構(gòu)成了檔案實踐的焦點。endprint

14.真假問題

雖然檔案具備歷史價值，但檔案的真實可靠不能等同于“歷史的真實可靠”。

一些存在偽誤的檔案，其描述的歷史事實并不真實，但通過人們的鑒定和辨別，卻可以反映作偽、失實的歷史事實——當(dāng)然這兩種歷史事實并不一樣，一個是內(nèi)容的歷史真實，一個是形成過程的歷史真實。在這種意義上，很多人認(rèn)為“檔案只要其自身存在就沒有‘假的，即便是‘假的也是‘真的”。

需要說明的是，上述表達(dá)并非是我們認(rèn)識檔案歷史價值的終點。

實際上，檔案的“真”與“假”并非局限于某份檔案個體的“真”與“假”，還存在多個檔案組合后的“真”與“假”，存在檔案形成者主體的“真”與“假”。比如，某份檔案的違誤，某個案卷內(nèi)檔案分類、構(gòu)成、組合的不當(dāng)安排，檔案形成者的不恰當(dāng)?shù)龋@些問題并不全然是檔案科學(xué)管理問題（檔案辨?zhèn)蔚某鲧R率并不高），還涉及政治學(xué)（權(quán)力意志）、經(jīng)濟(jì)學(xué)（收益成本）和道德哲學(xué)（即倫理學(xué)）等領(lǐng)域的問題，如對國家檔案資源體系的理解（尤其是對建設(shè)工程檔案、會計檔案、人事檔案等專門檔案）、信息管理成本、檔案形成主體的合理性等。檔案實踐和理論對“真假問題”的關(guān)注，存在交叉和跨學(xué)科研究，但并非有越界之罪，畢竟我們只不過回到了檔案現(xiàn)象本身。對“真假問題”的關(guān)注和理解有助于理解檔案實踐的合理性。

認(rèn)識檔案歷史價值的終點在于圍繞檔案的歷史價值開展的檔案實踐應(yīng)具備何種歷史觀念（也可簡稱為檔案的歷史觀念），如何看待上述的憑證問題、追求問題和真假問題。

15.歷史觀念

一般認(rèn)為檔案是人們在社會活動中直接形成的有價值的歷史記錄。雖然在實際工作中，存在所謂歸檔范圍，但在理論上，凡是能代入（符合）這一形成過程的歷史記錄，都具備成為檔案的正當(dāng)性。據(jù)此，檔案的歷史觀念可以分為四種不同的假設(shè)：

假設(shè)檔案都具備憑證價值，且檔案不存在“真假問題”或“真假問題”并不重要，那么在此基礎(chǔ)上開展的一系列檔案實踐的要點是對檔案進(jìn)行科學(xué)規(guī)范的管理。這種假設(shè)和思路是當(dāng)前檔案實踐（主體是檔案管理）和理論（主體是檔案管理學(xué)）的主要內(nèi)容。

假設(shè)檔案都具備憑證價值，且檔案存在“真假問題”，那么必然會導(dǎo)致矛盾，我們不禁要問到底檔案有沒有憑證價值？如某個組織對某個人的行為進(jìn)行了觀察，總結(jié)了某種結(jié)論，形成了所謂檔案，由于該檔案是根據(jù)觀察、總結(jié)直接形成的，我們不能否認(rèn)該檔案的正當(dāng)性，但對當(dāng)事人而言，他并沒有參與形成事件或檔案的過程，該檔案可能并不在法律授權(quán)或價值認(rèn)同的框架下，可能涉及侵權(quán)或違背公德，其憑證價值應(yīng)當(dāng)存疑。

假設(shè)如前所述的檔案憑證價值并非共有，且檔案不存在“真假問題”或“真假問題”并不重要，那么也會導(dǎo)致矛盾。如造假者制造出一份雙方均參與某歷史事件的檔案，由于雙方均是該檔案的直接形成者或事件的參與者（即便是錯誤的），也必然對雙方都具有憑證價值。在現(xiàn)實中，即便其中一方認(rèn)為是錯誤事實，但雙方的仲裁者（第三人）如果沒有識別，就不會認(rèn)可該方的觀點（除非該方拿出新的證據(jù)以證實自己的主張），依然認(rèn)為憑證價值對雙方有約束性。

假設(shè)如前所述的檔案憑證價值并非共有，且檔案存在“真假問題”，那么在此基礎(chǔ)上開展一系列檔案實踐，除了要關(guān)注檔案科學(xué)規(guī)范地管理這一常規(guī)問題，更重要的是關(guān)注“誰為檔案管理訂立了規(guī)則”“誰的記錄可以成為檔案”“是歷史事實還是集體記憶”等問題，這種假設(shè)和思路是檔案實踐和理論新動向——關(guān)注社會記憶、信息倫理等問題的出發(fā)點，也揭示了檔案哲學(xué)研究、檔案實踐價值觀研究強大的生長空間。實際上這種假設(shè)和思路已經(jīng)在政府行政法領(lǐng)域的理論和實踐中有類似體現(xiàn)，當(dāng)前政府行政除了持續(xù)加強依法行政，以價值觀和法理研究去前瞻法外政策的合理性，科學(xué)規(guī)劃政策問題已經(jīng)成為趨勢。

作者更贊同第四種假設(shè)，無論是對檔案價值的認(rèn)識，還是這里的歷史觀念，檔案實踐并非是用以加工檔案的“管理機器”，憑證價值有人的針對性問題，真假問題也有人參與的問題，因此，人的因素是不能缺席的——這也是檔案價值必須反映人與檔案關(guān)系的根本要求。在此基礎(chǔ)上我們可以形成關(guān)于檔案歷史觀念的確切表述。

16.可能空間

根據(jù)之前對“形態(tài)維度”“技術(shù)維度”“價值維度”“憑證問題”“目標(biāo)問題”“真假問題”的探討，檔案的歷史觀念可表述為：“檔案是可能性空間，檔案實踐是對可能性空間的選擇與締造。”

不同于本體論意義上關(guān)于“檔案是人們在社會活動中直接形成的有價值的歷史記錄”的論述，檔案的歷史觀念發(fā)生在認(rèn)識論和價值論意義上。

檔案現(xiàn)象以檔案本體為基點，輻射出形態(tài)、技術(shù)和價值三個維度，不同的形態(tài)變化、不同的信息技術(shù)應(yīng)用和信息運動實現(xiàn)方式、不同的價值訴求，會使三個維度所交織繪成的檔案系統(tǒng)呈現(xiàn)出內(nèi)容復(fù)雜、樣式各異的形象，正如文書檔案、科技檔案所體現(xiàn)的不同特征和管理策略。

換句話說，在認(rèn)識論和價值論意義上，檔案是可能性空間。每一種新出現(xiàn)的專門檔案、每一次檔案形態(tài)和前檔案形態(tài)的區(qū)分和融合、每一次技術(shù)應(yīng)用、每一次信息運動規(guī)律的表露、每一次對歷史、管理等價值的探訪，都是一種可能性，其背后都蘊含了同一性和差異性相統(tǒng)一的形態(tài)、技術(shù)和價值問題。也因此，檔案實踐便是對這種可能性空間的選擇與締造，并最終與檔案的歷史價值所透露的人對自身與時間關(guān)系的理解相結(jié)合——當(dāng)空間與時間相遇，社會人、組織和社會關(guān)于自我存在的身份認(rèn)同也就正式形成了。

（作者單位：鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 來稿日期：2017-05-07）endprint