摘 要：在電子信息化時(shí)代中，工業(yè)自動化正在與信息技術(shù)產(chǎn)生深度的融合。本文提出在技術(shù)融合的產(chǎn)業(yè)背景下，發(fā)明專利申請的發(fā)明構(gòu)思所具備的層次性特點(diǎn)，并進(jìn)一步探討在上述產(chǎn)業(yè)背景下，發(fā)明專利申請的創(chuàng)造性評價(jià)工作對本領(lǐng)域技術(shù)人員的特定要求。

關(guān)鍵詞：發(fā)明專利；專利審查；創(chuàng)造性；技術(shù)領(lǐng)域；本領(lǐng)域技術(shù)人員

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2017.16.234

1 引言

從1970年代開始至今的電子信息化時(shí)代中，傳統(tǒng)工業(yè)與信息技術(shù)之間不斷融合，工業(yè)中的研發(fā)模式越發(fā)趨向多元化。典型的研發(fā)團(tuán)隊(duì)通常包含有不同技術(shù)背景的研發(fā)人員，研發(fā)中形成的解決方案則通常涵蓋傳統(tǒng)工業(yè)與新興信息技術(shù)的多重領(lǐng)域，這些都為認(rèn)定本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識和能力帶來新的挑戰(zhàn)。

2 領(lǐng)域融合對發(fā)明專利創(chuàng)造性評價(jià)的影響

相對于傳統(tǒng)單一技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請的審查而言，領(lǐng)域融合情形下發(fā)明專利申請的創(chuàng)造性審查具有以下值得關(guān)注的特點(diǎn)：

2.1 發(fā)明構(gòu)思的層次性

在一種簡化的、涉及傳統(tǒng)工業(yè)與新興技術(shù)領(lǐng)域融合的申請中，發(fā)明構(gòu)思往往體現(xiàn)出較強(qiáng)的層次性，具體表現(xiàn)為技術(shù)方案通常符合“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)背景—新興技術(shù)手段”的嵌套式模型。

在領(lǐng)域融合的典型情形下，發(fā)明的技術(shù)方案常較單一領(lǐng)域發(fā)明更為復(fù)雜，復(fù)雜的技術(shù)方案是發(fā)明層次性的直接體現(xiàn)。為解決新近發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問題，或?yàn)樘峁┫鄬鹘y(tǒng)解決方案更優(yōu)的已知問題解決方式，研發(fā)人員越來越多地在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域基礎(chǔ)上引入新興技術(shù)領(lǐng)域中的解決視角與創(chuàng)新手段，從而基于這一發(fā)明構(gòu)思形成符合“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)背景—新興技術(shù)手段”嵌套式模型的技術(shù)方案。

在符合上述嵌套式模型的技術(shù)方案中，申請人為解決技術(shù)問題而提出關(guān)鍵技術(shù)手段的核心發(fā)明構(gòu)思可能存在于技術(shù)方案模型的任一層級，甚至同時(shí)存在多個(gè)層級上。恰當(dāng)?shù)胤謱哟卫斫獍l(fā)明構(gòu)思、整體把握智慧貢獻(xiàn)，將有助于在領(lǐng)域融合的復(fù)雜技術(shù)背景下合理評判創(chuàng)造性高度。

2.2 本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識

顯而易見地，發(fā)明構(gòu)思的理解與檢索策略的制定主要依賴于本領(lǐng)域技術(shù)人員所具備的知識，創(chuàng)造性高度的合理評判則主要取決于本領(lǐng)域技術(shù)人員所具備的能力。在上述領(lǐng)域融合技術(shù)背景下的本領(lǐng)域技術(shù)人員，相對于單一領(lǐng)域技術(shù)背景下的本領(lǐng)域技術(shù)人員而言，其概念中的領(lǐng)域性因素地位更為凸顯。換言之，領(lǐng)域融合的技術(shù)背景對其相關(guān)的本領(lǐng)域技術(shù)人員提出了更高的領(lǐng)域性要求。

根據(jù)我國《審查指南》第二部分第四章的規(guī)定，本領(lǐng)域技術(shù)人員作為一種假設(shè)的“人”，其領(lǐng)域性一般應(yīng)限定為發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域，而在現(xiàn)有技術(shù)存在啟示的情況下，他的領(lǐng)域性則可擴(kuò)展至相近或相關(guān)的其他技術(shù)領(lǐng)域。然而，在領(lǐng)域融合的情形下，作為審查實(shí)踐的實(shí)施個(gè)體，審查人員將可能面臨專利申請中涉及的部分融合領(lǐng)域并非以往熟知技術(shù)領(lǐng)域的困境。對此，本文提出，在領(lǐng)域融合的情形下，“本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識”應(yīng)當(dāng)涵蓋涉及融合的全部技術(shù)領(lǐng)域。這一點(diǎn)在審查實(shí)踐中有以下兩點(diǎn)體現(xiàn)：

（1）對于前述領(lǐng)域融合情形下的技術(shù)方案，為準(zhǔn)確理解其發(fā)明構(gòu)思，需要本領(lǐng)域技術(shù)人員將自身的領(lǐng)域性明確為涉及融合的全部技術(shù)領(lǐng)域。在這一前提下，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠從前述嵌套模型的基礎(chǔ)層（如“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)背景層”）開始，向上逐層分級地理解相應(yīng)層級體現(xiàn)出的發(fā)明構(gòu)思，明確相應(yīng)層級所涉及的全部技術(shù)特征，直至最高層（如“新興技術(shù)手段層”），并最終從方案整體角度對各層級體現(xiàn)出的發(fā)明構(gòu)思加以整合。其中，各層級所涉及領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)、公知常識均為理解相應(yīng)層級發(fā)明內(nèi)容不可或缺的必需知識。

（2）對于前述領(lǐng)域融合情形下的技術(shù)方案，為全面制定其檢索策略，同樣需要本領(lǐng)域技術(shù)人員將自身的領(lǐng)域性明確為涉及融合的全部技術(shù)領(lǐng)域。在這一前提下，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠通過檢索獲取上述涉及融合的全部技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)、公知常識，以及在有啟示時(shí)獲取與上述技術(shù)領(lǐng)域相近或相關(guān)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)，并基于所獲取的上述知識，為對進(jìn)一步的新穎性/創(chuàng)造性評判或其他法律審查提供必要依據(jù)。

2.3 本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力

專利創(chuàng)造性尺度的把握是專利審查實(shí)踐中的難點(diǎn)，其原因即在于本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力高低難以通過完全客觀的標(biāo)準(zhǔn)加以評判，而本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力高低恰是評價(jià)發(fā)明顯而易見性環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵考量因素。因此，建立一套行之有效的本領(lǐng)域技術(shù)人員能力評判方法指引，是審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致工作中的重要內(nèi)容。

在創(chuàng)造性評判過程中，所屬領(lǐng)域技術(shù)人員的能力解讀的意義在于以下三點(diǎn)：

（1）體現(xiàn)所屬領(lǐng)域技術(shù)人員的主觀能動性，需要避免評判中的主觀隨意性；

（2）不同技術(shù)領(lǐng)域中所屬領(lǐng)域技術(shù)人員的能力高低有所不同，客觀上起到了調(diào)整不同技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的作用；

（3）所屬領(lǐng)域技術(shù)人員的能力直接影響創(chuàng)造性高度，需要根據(jù)我國目前產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平考慮所屬領(lǐng)域技術(shù)人員的能力高低。

進(jìn)一步，本文給出了一種建議性做法：在領(lǐng)域融合的情形下，本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力水平應(yīng)主要基于體現(xiàn)發(fā)明技術(shù)效果的發(fā)明構(gòu)思層次所對應(yīng)的技術(shù)領(lǐng)域而確定。這一建議做法主要基于以下考慮：在國際專利分類（IPC）分類系統(tǒng)中，對專利的分類按照功能分類優(yōu)先、應(yīng)用分類次之的原則進(jìn)行。這從一定程度上反映了發(fā)明功能具備較強(qiáng)的標(biāo)識作用，并能夠集中體現(xiàn)出發(fā)明相對其研發(fā)背景而言的智慧貢獻(xiàn)。體現(xiàn)發(fā)明技術(shù)效果的一個(gè)或多個(gè)發(fā)明構(gòu)思層次往往是本領(lǐng)域技術(shù)人員付出最多智慧勞動的發(fā)明構(gòu)思核心層次。在領(lǐng)域融合的情形下，重點(diǎn)基于上述技術(shù)領(lǐng)域來確定本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力，有利于較為準(zhǔn)確客觀地評價(jià)發(fā)明的創(chuàng)造性高度，合理化調(diào)整和促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，符合專利法的立法宗旨。

3 結(jié)束語

本文提出了在傳統(tǒng)工業(yè)與信息技術(shù)相互融合的產(chǎn)業(yè)背景下，發(fā)明專利申請的發(fā)明構(gòu)思具備層次性的顯著特點(diǎn)，并進(jìn)一步提出在上述領(lǐng)域融合背景下，發(fā)明專利申請的實(shí)質(zhì)審查環(huán)節(jié)對本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識和能力的特定要求，為發(fā)明專利的創(chuàng)造性評價(jià)提供一定的借鑒和參考。

作者簡介：王斯朕（1984-），遼寧沈陽人，主任，主要從事圖像領(lǐng)域發(fā)明專利審查。endprint