【摘 要】

從各類非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)活動中所獲得的知識和能力，正受到越來越多國家和地區(qū)的重視與認(rèn)可。歐盟近年發(fā)布了一系列相關(guān)政策、研究報告和指南以指導(dǎo)各成員國的多樣化學(xué)習(xí)成果認(rèn)證實踐。本文以其兩版《歐洲非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證指南》（2009，2015）內(nèi)容為基礎(chǔ)，對歐盟學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的策略進行了綜述和評析，涉及非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的概念與意義、過程和方法、認(rèn)證原則和條件、實施步驟與常見問題等。這些策略與指導(dǎo)意見對于我國學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度及學(xué)分銀行建設(shè)探索很有參考價值。

【關(guān)鍵詞】 歐洲；非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)；學(xué)習(xí)成果認(rèn)證；策略； 指南；述評

【中圖分類號】 G642.0 【文獻標(biāo)識碼】 B 【文章編號】 1009-458x（2017）06-0048-07

一、引 言

隨著終身教育理念不斷普及和深入人心，越來越多的國家和地區(qū)認(rèn)識到多種多樣學(xué)習(xí)形式及其成果認(rèn)證的重要價值。特別是對于那些發(fā)生在正規(guī)教育和培訓(xùn)系統(tǒng)之外的，在工作場所、生活社區(qū)及家庭中的學(xué)習(xí)。長期以來，這些廣泛存在于各類非正規(guī)、非正式情境下的學(xué)習(xí)活動一直被忽視，其成果和價值未能得到充分認(rèn)可，導(dǎo)致了大量物質(zhì)資源和人力資源的浪費。推動多樣化學(xué)習(xí)成果認(rèn)證并逐步建立統(tǒng)一的認(rèn)證制度，被很多國家政府視為構(gòu)建終身教育體系、提升全民終身學(xué)習(xí)的一條重要途徑，成為近年來國際終身教育領(lǐng)域一個熱點課題。

2010年，我國《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》（簡稱“《規(guī)劃綱要》”）頒布并首次提出建立學(xué)習(xí)成果認(rèn)證體系、建立“學(xué)分銀行”制度等任務(wù)要求，由此掀起了國內(nèi)相關(guān)專題的理論研究和實踐探索的浪潮。幾乎與此同時，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO， 2012）、國際經(jīng)合組織（OECD， 2010）和歐盟（EU， 2009， 2015）三大著名國際組織先后發(fā)布了對于非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的研究報告和工作指南，以指導(dǎo)各成員國特別是發(fā)達國家和地區(qū)的學(xué)習(xí)認(rèn)證實踐。比較而言，歐盟的《歐洲非正規(guī)和非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證指南》（European guidelines for validating non-formal and informal learning）（以下簡稱“《歐洲指南》”）最為詳盡具體，實用性強，值得研究和推薦。

《歐洲指南》在2009年發(fā)布第一版之后，又不斷修訂更新，2015年發(fā)布了全新的一版。2009版《歐洲指南》內(nèi)容包括非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的基本概念、原則、路徑，以及歐洲地區(qū)、國家、組織和個人等不同視角下的認(rèn)證活動特點。而2015版《歐洲指南》則涵蓋認(rèn)證的基本特征、前提條件、社會背景、方法和工具等方面的闡述，結(jié)構(gòu)更為清晰明確。兩版《歐洲指南》內(nèi)容上變化很大，反映了歐盟對于學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動認(rèn)識的不斷深化。其間發(fā)生的一件大事是歐盟理事會（The Council of the European Union）于2012年12月討論通過了《歐盟理事會關(guān)于非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的建議書》（以下簡稱“《建議書》”）。因此，2015版特別強調(diào)了對于建議書中目標(biāo)和要求的落實?！督ㄗh書》和《歐洲指南》等一系列文件的發(fā)布，對于指導(dǎo)和推動歐盟各成員國家乃至世界各國的非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度的探索和實踐都具有重要價值。

本文以歐盟委員會（European Commission）和歐洲職業(yè)培訓(xùn)和發(fā)展中心（CEDEFOP）及眾多成員國共同研制、發(fā)布的兩版《歐洲指南》（2009，2015）為基礎(chǔ)，系統(tǒng)綜述和評析其認(rèn)證策略的內(nèi)容要點與原則方法，并結(jié)合國內(nèi)現(xiàn)狀進行檢討反思，以期對我國當(dāng)前如火如荼的學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度（學(xué)分銀行）探索有所借鑒和啟發(fā)。

二、認(rèn)證的概念和意義

1. 概念界定

為了避免和減少理解上的歧義，歐盟首先給出了關(guān)鍵術(shù)語的界定。按照《歐洲指南》（2009），學(xué)習(xí)成果認(rèn)證是指由主管部門對一個人在正規(guī)、非正規(guī)或非正式場合所獲得學(xué)習(xí)成果（包括知識、技能和能力）對照預(yù)先設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求來進行確定的活動。認(rèn)證通常是與證書相聯(lián)系的。其核心詞匯“認(rèn)證”使用的詞語是validation，英文原意是“使之有效”。與之相比，國際經(jīng)合組織使用的詞匯是recognition，原意為“認(rèn)可”；而聯(lián)合國教科文組織則以recognition， validation and accreditation三詞連在一起用，簡稱“RVA”，直譯為“認(rèn)可、效驗和認(rèn)證”。盡管各家選用的詞匯不盡相同，本質(zhì)上都指同一件事。本文為求簡潔統(tǒng)一譯為“認(rèn)證”。

正規(guī)學(xué)習(xí)（formal learning），指發(fā)生在一個組織化、結(jié)構(gòu)化的環(huán)境（如教育或培訓(xùn)機構(gòu)，或工廠車間）中有明確指向目的（從目標(biāo)、時間或資源來看）的學(xué)習(xí)。非正規(guī)學(xué)習(xí)（non-formal learning），發(fā)生于有計劃的活動（如工作項目、社區(qū)活動）之中，但從目標(biāo)、學(xué)習(xí)時間或?qū)W習(xí)支持角度來看，其目的并非是為了學(xué)習(xí)。非正規(guī)學(xué)習(xí)是發(fā)生在其他活動和過程中的學(xué)習(xí)。而非正式學(xué)習(xí)（informal learning），國內(nèi)也有學(xué)者譯為無一定形式學(xué)習(xí)（楊進， 2012），則來自于工作、生活或休閑活動中的日常性活動。它不是有組織的，也沒有明確目標(biāo)，從學(xué)習(xí)者角度來看多數(shù)是無意中發(fā)生的。

還有一個重要概念是學(xué)習(xí)成果（learning outcome）。它是指一個人在經(jīng)歷一段學(xué)習(xí)過程之后所獲得的并且能夠展示出來的一系列知識、技能和能力（knowledge， skills and competences）。

2. 認(rèn)證的意義與價值

隨著歐洲各國教育和培訓(xùn)政策趨向于更為寬廣的終身學(xué)習(xí)視角，資格的授予拓展到了正規(guī)教育系統(tǒng)之外，面向更為靈活多樣的路徑和方式。而國家對于非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)的認(rèn)可，標(biāo)志著開啟了“一個巨大而未開發(fā)的潛在知識與技能資源庫”（a vast untapped resource of invisible knowledge and skills）（Cedefop， 2009， p.18）。除了個人權(quán)利方面的考慮外，學(xué)習(xí)成果認(rèn)證對個人、社會和國家來說，都意味著巨大的經(jīng)濟和社會效益。在國際經(jīng)合組織的一份報告（Werqin， 2010）中，概括了非正規(guī)學(xué)習(xí)認(rèn)證四個方面的價值，可以用此作為注解。一是經(jīng)濟效益，即通過縮短正規(guī)教育的學(xué)習(xí)時間而降低直接成本和機會成本投入，也使得人力資本更為合理配置，工作更適合人們的真實技能。二是教育效益，幫助人們在終身學(xué)習(xí)的體系框架下學(xué)習(xí)，更好地了解自己、規(guī)劃自己的生涯。三是社會效益，此類認(rèn)證為少數(shù)民族人群、校外青少年和高齡工人等弱勢群體提供了入學(xué)或就業(yè)機會的新路徑，促進了平等與社會公平；四是對于個體學(xué)習(xí)者的心理激勵作用（psychological boost），使他們意識到自身所具有的才能及其價值。endprint

《歐洲指南》（2009）還從個體微觀層面指出了學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的三點益處：其一，學(xué)習(xí)者從經(jīng)驗中獲得學(xué)分有助于他們后續(xù)的正規(guī)教育，即可以幫助學(xué)習(xí)者進入到大學(xué)或者更高級項目中，抵免課程學(xué)分，縮短學(xué)習(xí)期限。其二，有助于增加學(xué)習(xí)者的個人自信。由于提升了個人學(xué)習(xí)的價值，通常能夠增加學(xué)習(xí)者的信心，激發(fā)進一步學(xué)習(xí)的動機。其三，有助于規(guī)劃其后續(xù)的學(xué)習(xí)。認(rèn)證幫助學(xué)習(xí)者去思考他們已經(jīng)掌握的知識、了解自己的長處和能力，幫助他們制定長遠計劃以及思考如何去實現(xiàn)這些計劃。

3. 正規(guī)學(xué)習(xí)與非正規(guī)學(xué)習(xí)認(rèn)證之間的關(guān)系

正規(guī)教育系統(tǒng)中的認(rèn)證與非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證之間的關(guān)系，并非如人們想象的那樣是截然分開的，兩者其實是可以基于同樣標(biāo)準(zhǔn)、并存和并行的。《歐洲指南》（2009）畫出了兩類認(rèn)證活動既相區(qū)別又有聯(lián)系的流程圖，詳見圖1。上半部分是正規(guī)學(xué)校系統(tǒng)中學(xué)生從入學(xué)選課、考試評價到畢業(yè)頒證的過程，下半部是非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)環(huán)境下的認(rèn)證流程。學(xué)習(xí)者沿著從左向右的方向，是從學(xué)習(xí)到獲得證書的過程。中間部分是兩者的相同參考標(biāo)準(zhǔn)。可以看到，在兩個系統(tǒng)中個人都有多種學(xué)習(xí)路徑的選擇。通常在非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證途徑中，個人有更多的選擇權(quán)。而且，非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)過程更為復(fù)雜、目的更多樣化，而在正規(guī)教育系統(tǒng)中，學(xué)習(xí)和認(rèn)證的環(huán)境都要簡單得多。

三、認(rèn)證過程與方法

1. 認(rèn)證過程的四個階段

《歐洲指南》（2015）明確指出非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證過程所包含的四個階段（phases），即識別、記錄、評價與授證。這一點從圖1中也可以清楚地看到。

識別（identification）：認(rèn)證開始于所獲得知識、技能和能力的識別，它是個人逐步意識到自己以前的成就。這個階段很重要，因為每個人在不同學(xué)習(xí)環(huán)境下所獲得的學(xué)習(xí)成果千差萬別，對很多人來說，發(fā)現(xiàn)并逐步意識到自己的能力是一個有價值的結(jié)果。由于非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)缺乏標(biāo)準(zhǔn)化特征，使得識別面臨很多挑戰(zhàn)。

記錄（documentation）：緊隨在識別階段之后，記錄主要是指收集和提供所獲學(xué)習(xí)成果的證據(jù)。可以是建立一個包含個人簡歷、職業(yè)經(jīng)歷能表明自己學(xué)習(xí)成就的工作樣件的檔案袋。證據(jù)類型通常是各種各樣的，從書面文件、工作樣品到活動展示。記錄必須能夠充分證明其學(xué)習(xí)獲得的成果，而不是簡單列出頭銜或職位就行了。如能提供一個格式模板，像歐洲學(xué)習(xí)護照（Europass）那樣，會有助于人們更好地展示和比較其學(xué)習(xí)成果形式。

評價（assessment）：一般是指將個人的學(xué)習(xí)成果與特定參照點或標(biāo)準(zhǔn)進行比較的過程。評價環(huán)節(jié)對非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的整體可信性來說十分重要。標(biāo)準(zhǔn)是此階段的核心。很多認(rèn)證的工具和方法，和正規(guī)教育評價中所采用的沒什么兩樣，如測驗、面試、陳述、觀察、展示、檔案袋法等。由于個體學(xué)習(xí)成果的多樣性特點，有時候需要不只是一種方法，可能是多種方法并用。

授證（certification）：最后一個階段是和證書聯(lián)系在一起的，代表最終的價值認(rèn)定。授證通常是授予一張正式的證書。在公司和企業(yè)領(lǐng)域，也可能是簽署一張執(zhí)照，允許個體從事特定的工作崗位。授證過程由一個有社會公信力的部門或組織來管理是很重要的。通過認(rèn)證而獲得一個證書或資格的價值，很大的程度上取決于授予機構(gòu)的合法性與權(quán)威性如何。

2. 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

為非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果授予證書，需要一個社會認(rèn)可的參照系，如官方的資格標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者是教育項目或課程大綱等。如果說認(rèn)證的前兩個階段（識別和記錄）還可以暫且不用標(biāo)準(zhǔn)的話，那么評價和授證環(huán)節(jié)就必須要有一個公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)才行。資格獲得一般基于兩大類主要標(biāo)準(zhǔn)：職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和教育標(biāo)準(zhǔn)。這兩類標(biāo)準(zhǔn)遵循不同的邏輯方向，反映了不同的學(xué)習(xí)動機和目標(biāo)。職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)主要遵循的是就業(yè)邏輯，其標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注人們在職業(yè)場所中需要做什么、如何去做和能做多好。而教育標(biāo)準(zhǔn)遵循的是教育和培訓(xùn)的邏輯，其關(guān)注人們需要學(xué)什么、如何去學(xué)以及學(xué)習(xí)的內(nèi)容和質(zhì)量如何評價等。傳統(tǒng)上這類標(biāo)準(zhǔn)是按照輸入端來建立的，包括課程、大綱、教學(xué)方法、過程和評價等。這里的一個關(guān)鍵問題是，人們應(yīng)該使用教學(xué)輸入端的原則，還是學(xué)習(xí)成果端的？一個基于特定輸入端情景的標(biāo)準(zhǔn)，可能很難去評價不同情境下和基于不同邏輯的學(xué)習(xí)成果。而基于學(xué)習(xí)成果的標(biāo)準(zhǔn)，即說明一個人知道什么和能做什么，通常能夠為學(xué)習(xí)成果認(rèn)證提供更好的參照。

另外，將學(xué)習(xí)成果認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)作為整個資格制度中的一個重要、內(nèi)在的組成部分是十分重要的。有研究（王海東， 2016）表明，越來越多的歐洲國家將非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動與其正在建立的國家資格框架標(biāo)準(zhǔn)體系聯(lián)系起來。

3. 認(rèn)證工具和方法

認(rèn)證所采用的工具（tools）至關(guān)重要。它們不僅影響著認(rèn)證過程和結(jié)果的整體質(zhì)量（信度和效度），也影響著個體學(xué)習(xí)者的認(rèn)證體驗。認(rèn)證工具并非越復(fù)雜、越昂貴越好，適合目的的才是最好的。認(rèn)證工具總體上分為兩大類：提取證據(jù)的工具和展示證據(jù)的工具。

提取證據(jù)的工具包括測驗和考試、談話或討論、陳述法、觀察法、模擬法、工作實踐中收集證據(jù)法等。這些方法各有優(yōu)缺點。例如考試法，人們最為熟悉、信度效度高、費用低廉而效率很高，但其可能會嚇退那些以前曾有過糟糕考試經(jīng)歷的人，以及不善于用書面語言表達的人。展示證據(jù)的工具包括個人簡歷、能力陳述函、第三方報告（推薦信）、檔案袋法等，其中檔案袋法最為常用。檔案袋法（Portfolios）旨在通過引進多種工具和方法的組合來克服主觀的風(fēng)險，它是個人各類有關(guān)資料的收集，包括個人簡歷、表現(xiàn)評價、推薦信、成績單、作品復(fù)印件等。近些年各國越來越重視檔案袋法，所開發(fā)的電子檔案袋（e-portfolio）還可以包括一些多媒體材料。這種方法的問題是比較分散、不易聚焦，特別是申請者在缺乏指導(dǎo)而需自己準(zhǔn)備材料的情況下就更是如此。

4. 質(zhì)量保障endprint

學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的質(zhì)量保障機制是整個認(rèn)證過程的一個內(nèi)在部分。保障機制通常包括一個明確的質(zhì)量總體規(guī)劃、定期收集來自使用者/用戶的反饋、對外公布告知的質(zhì)量規(guī)定要求，以及能夠接受來自第三方組織的質(zhì)量評價和審核等。

認(rèn)證的總體質(zhì)量依賴于其實施過程中的諸多因素，包含在計劃、實施、檢察和調(diào)整等各個環(huán)節(jié)之中。尤其需要注意的幾個問題：其一，目標(biāo)是否適合，即選擇的評價工具是否適合學(xué)習(xí)的形式和場景。其二，過程的安全性、保密性、可信性和一致性。如果參與者在認(rèn)證過程中失去信任，就會降低他們繼續(xù)進行下去的內(nèi)在動機。其三，標(biāo)準(zhǔn)是測量學(xué)習(xí)成果和認(rèn)證的基礎(chǔ)，標(biāo)準(zhǔn)必須清晰明確，而不能含含糊糊、難以理解。其四，質(zhì)量保障機制還應(yīng)該能支持長期的認(rèn)證活動，可持續(xù)性是獲得信任所必需的。

四、認(rèn)證的原則與條件

1. 四大基本原則與十條要求

《歐洲指南》（2009）開篇即指出了非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)的識別和認(rèn)證的實施需要基于以下四大基本原則：①個人之授權(quán)（individual entitlements），即認(rèn)證過程對于個人來說應(yīng)該是自愿的。對所有人來說應(yīng)該平等對待、公平處理，而且個人隱私和權(quán)利受到尊重和保護。②多方之責(zé)任（stakeholder obligations） ，即各利益相關(guān)機構(gòu)應(yīng)按照其權(quán)利、責(zé)任和能力建立起非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度和方法。相關(guān)方面還要向個體學(xué)習(xí)者提供有關(guān)認(rèn)證制度和方法的指導(dǎo)、咨詢和信息服務(wù)。③自信和信任（confidence and trust），即認(rèn)證的過程、程序和標(biāo)準(zhǔn)必須是公開、透明的，并且得到質(zhì)量保障機制的有力支撐。④可信且合法 （credibility and legitimacy） ，即認(rèn)證的方法應(yīng)該尊重法律法規(guī)，確保各利益相關(guān)方的均衡參與。

在總結(jié)部分，又簡潔明了地對認(rèn)證的原則進行了闡述，形成了十條具體要求：①認(rèn)證必須是自愿的；②個人隱私必須得到保護；③ 確保每個人都應(yīng)被平等對待；④ 建立認(rèn)證制度時各主要利益相關(guān)者都要參與其中；⑤系統(tǒng)中要有對個體的指導(dǎo)和咨詢機制；⑥質(zhì)量保障機制是必須要具備的；⑦認(rèn)定程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)要公開、透明、有質(zhì)量；⑧系統(tǒng)要尊重各利益相關(guān)者的合法權(quán)益，力求平衡參與；⑨認(rèn)證程序必須是無偏倚的，避免利益沖突；⑩認(rèn)證工作的實施者要具備特定的專業(yè)能力。這些基本原則和細(xì)則是《歐洲指南》（2009）中尤為重要的部分，對于指導(dǎo)認(rèn)證實踐很有實用價值。

2. 各利益相關(guān)方

《歐洲指南》（2015）中多處強調(diào)，由于認(rèn)證是一個復(fù)雜的過程，需要各利益相關(guān)方的共同參與，并分擔(dān)不同職責(zé)。為了建立與認(rèn)證相適應(yīng)的指導(dǎo)服務(wù)體系，溝通和協(xié)調(diào)是十分必要的。歐洲的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在不同的國家制度和文化環(huán)境下，各類學(xué)習(xí)認(rèn)證活動的組織有著很大的差異性。在不同國家的教育和培訓(xùn)系統(tǒng)中，認(rèn)證與勞動市場部門、公司企業(yè)和執(zhí)行機構(gòu)的關(guān)系也大不一樣。將不同的利益相關(guān)方協(xié)調(diào)起來是一項具有挑戰(zhàn)性的工作。一些國家引入了新的立法和制度安排來支持認(rèn)證活動，而有些國家尚缺乏統(tǒng)一的國家政策，使得調(diào)動和協(xié)調(diào)不同利益相關(guān)方參與認(rèn)證活動很難推進。

表1以歐洲國家和地區(qū)為例，列舉了學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動所涉及的不同層面上（洲、國家、地方、機構(gòu)等）的利益相關(guān)方及其主要職責(zé)。

國家層面的認(rèn)證管理制度設(shè)計是最為復(fù)雜、關(guān)鍵的。目前，即便在歐洲地區(qū)也很少有國家建立了一個專門負(fù)責(zé)非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的部門。大多數(shù)都是將認(rèn)證的不同職責(zé)分配到不同部門機構(gòu)中，一般是按照傳統(tǒng)的公共服務(wù)分類，如教育部、勞動就業(yè)部等。由于認(rèn)證活動本質(zhì)上的復(fù)雜性，各國政府應(yīng)該在國家制度框架和整體分工上做出相應(yīng)的安排，并且加強各部門之間的合作。要做好認(rèn)證活動的各方協(xié)調(diào)工作，可以從如下幾個方面加以考慮：建立法規(guī)框架以引入中央解決方案，注重國家層面的部門協(xié)調(diào)，建立各部門/機構(gòu)的協(xié)調(diào)合作網(wǎng)絡(luò)，保持各方參與的平衡性，等等。

3. 實踐者的專業(yè)能力

認(rèn)證活動歸根結(jié)底是由大量一線實踐者（practitioners）去實施的，實踐者的專業(yè)能力如何直接決定著認(rèn)證的質(zhì)量與效果。這些專業(yè)人士包括各個認(rèn)證階段中提供信息、建議和指導(dǎo)的人員，實施考試和評價者，以及此過程中非直接參與的人士。對不同類型的專業(yè)人士，知識和能力方面的要求也不一樣。對于顧問咨詢?nèi)藛T至少要求其具備5個方面的技能，包括具有認(rèn)證過程的完整知識和教育制度的完整知識，能夠?qū)W(xué)習(xí)體驗重述為學(xué)習(xí)成果以與標(biāo)準(zhǔn)相對應(yīng)，了解勞動力市場，熟悉一系列專家，能回答特定技術(shù)問題等。而對于評價人員的知識和技能要求，則包括熟悉認(rèn)證過程，具備特定領(lǐng)域的工作經(jīng)歷，對于學(xué)習(xí)成果無個人偏好，熟悉不同的評價方法，能夠與被評價方建立起信任關(guān)系并創(chuàng)設(shè)適當(dāng)心理環(huán)境，能夠?qū)W(xué)習(xí)成果和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)之間的匹配性提供反饋，在評價和質(zhì)量保障機制方面訓(xùn)練有素，等等。

五、認(rèn)證實施步驟與問題

非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證過程包含了四大階段和一系列活動?！稓W洲指南》（2015）將這一系列環(huán)節(jié)按照順序進行歸納，大概涉及10個關(guān)鍵步驟。圖2列出了這10個步驟的關(guān)注點及其之間的內(nèi)在聯(lián)系。此外，指南的附件部分還詳細(xì)列出了包含在這些步驟中的主要問題清單。

針對非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證過程中出現(xiàn)的各種各樣的問題，《歐洲指南》（2009）結(jié)合歐洲國家積累的經(jīng)驗進行了歸納。其成功經(jīng)驗包括各相關(guān)方的合作順暢，經(jīng)費和人員力量充足，對參與人員的培訓(xùn)和指導(dǎo)到位，使用清晰的參照標(biāo)準(zhǔn)和資格水平，開發(fā)基于學(xué)習(xí)成果的認(rèn)證方法，質(zhì)量保障、督導(dǎo)和評估確保公平可信，互相學(xué)習(xí)、分享良好經(jīng)驗，等等。

與此對應(yīng)，各國認(rèn)證實踐中也發(fā)現(xiàn)了一些共同性的問題和遇到的障礙，如缺乏足夠的資源來滿足認(rèn)證需求，專業(yè)人員數(shù)量太少，對于認(rèn)證范圍缺乏準(zhǔn)確計劃，利益相關(guān)方缺乏協(xié)作，參與的公司機構(gòu)不買賬，對正規(guī)教育傳統(tǒng)和文化的強烈認(rèn)可，對于認(rèn)證的長期性和復(fù)雜性認(rèn)識不足，缺乏認(rèn)證過程的法律框架，雇主擔(dān)心更高的合同或工資要求而不配合，私立部門不愿意參與，對于各類非傳統(tǒng)資格獲得懷有敵意，等等。可以看到這些阻礙既有來自觀念上的原因，也有工作程序和條件上的問題，是各類實踐探索中特別需要注意的。endprint

六、評論與啟示

《歐洲指南》（2009， 2015）雖名為指南，但并非是一般意義上的指導(dǎo)手冊。兩版《歐洲指南》內(nèi)容上雖有差異，但互為補充，濃縮了眾多研究成果、深入分析和原則性意見，反映了歐洲學(xué)術(shù)界對非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動的本質(zhì)認(rèn)識和指導(dǎo)策略。如正規(guī)學(xué)習(xí)認(rèn)證與非正規(guī)學(xué)習(xí)認(rèn)證的路徑分析、認(rèn)證過程的四大階段劃分、對各方利益相關(guān)者的剖析以及以學(xué)習(xí)者為中心的若干認(rèn)證實施原則等。從各個方面對非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動進行的深刻分析，使得領(lǐng)域內(nèi)的決策者和實踐者們在了解學(xué)習(xí)成果認(rèn)證程序和辦法的同時，還理解了為什么要這樣做，尤為難得。唯一的不足之處是缺少一些案例。如果各部分的概述中再增加一些現(xiàn)實舉例，將會使指導(dǎo)的針對性更強。

我國自《規(guī)劃綱要》頒布以來，一批基于高校聯(lián)盟、區(qū)域性、企業(yè)和成人/職業(yè)教育機構(gòu)的學(xué)分銀行紛紛建立。然而，對學(xué)分銀行的目標(biāo)定位、功能、對象、運作模式、管理機制等的認(rèn)識一直是模糊而存在爭議的（吳鈞， 2011； 楊晨， 2012； 等等）。最近，周晶晶、孫耀庭等人（2016）的研究指出，各地建立的區(qū)域?qū)W分銀行面臨著學(xué)分認(rèn)定主體不清、學(xué)分累積能力不濟、學(xué)分轉(zhuǎn)換需求不足等三大困境。以2012年建立的上海終身學(xué)習(xí)學(xué)分銀行為例，自運行至今僅有130多人自主申請學(xué)歷教育學(xué)分，從側(cè)面反映了學(xué)分銀行建設(shè)形式上轟轟烈烈而實際效果堪憂的現(xiàn)狀。對應(yīng)于國內(nèi)實踐探索的困境與問題，歐洲的學(xué)習(xí)成果認(rèn)證策略和指南提供了至少五個方面的啟示：

第一，學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的主要對象應(yīng)該是針對人們的非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)，而不是正規(guī)高校課程和在校生群體。正規(guī)教育的評價和認(rèn)證，學(xué)校有完備的制度和辦法，即便是對于部分轉(zhuǎn)入學(xué)生的先前學(xué)習(xí)，也大可按原課程標(biāo)準(zhǔn)體系進行認(rèn)證，無須再建一個學(xué)分銀行。建設(shè)學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度或?qū)W分銀行的根本目的，是在終身學(xué)習(xí)理念指導(dǎo)下去探索一直以來被忽略的非正規(guī)和非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證問題。國內(nèi)不少學(xué)分銀行把高校課程和社會證書作為學(xué)分認(rèn)定對象，且主要面向在校生，在服務(wù)對象上存在著錯位現(xiàn)象。

第二，學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的過程是復(fù)雜、高成本的，涉及多個環(huán)節(jié)?！稓W洲指南》（2015）強調(diào)，非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證，比正規(guī)學(xué)校教育內(nèi)的認(rèn)證要復(fù)雜和昂貴得多。將原來“沒有”價值的事物賦予社會認(rèn)可的價值，從理念、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則和管理機制上都要有全新的制度設(shè)計，需要大量的政策資源、人力資源和經(jīng)費的投入。而且，其效益主要是社會性、公益性的，并不能為管理機構(gòu)帶來直接經(jīng)濟上的效益。國內(nèi)不少機構(gòu)對學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動的復(fù)雜性和高成本明顯估計不足。

第三，認(rèn)證的政策制定與實施過程需要各利益相關(guān)方的積極參與。這也是反復(fù)強調(diào)的。作為一項新制度設(shè)計和公共政策的制定過程，只有相關(guān)方都參與其中才能充分代表其利益所在、發(fā)揮其價值功能并且真正落實到位?！稓W洲指南》（2015）較為推崇通過政府引進新的立法來調(diào)動各方的參與。而缺乏各相關(guān)方參與的制度設(shè)計，很容易受到主導(dǎo)機構(gòu)的利益驅(qū)動，進而影響到認(rèn)證過程和結(jié)果的社會公信力。

第四，認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)必須清晰明確、科學(xué)公正和具有權(quán)威性。新一版《歐洲指南》更加強調(diào)將認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)和國家資格框架體系聯(lián)系起來，將各類認(rèn)證活動納入資格框架體系之下，再制訂詳細(xì)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。相比之下，國內(nèi)相當(dāng)一部分學(xué)分銀行進行學(xué)分認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)，或者是含混不清的，或者采用本學(xué)校課程標(biāo)準(zhǔn)做參照，未能將標(biāo)準(zhǔn)的共同研制過程作為一項核心工作，如此導(dǎo)致其認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系從一開始就缺乏權(quán)威性和科學(xué)性，影響到學(xué)分銀行的后續(xù)工作開展和結(jié)果的社會認(rèn)可。

第五，我國有必要制定學(xué)習(xí)成果認(rèn)證方面的政策解讀和活動指南。對于學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度建設(shè)這類較為長期、復(fù)雜的改革創(chuàng)新實踐，除了政府的宏觀政策文件指引方向，還需要一些專業(yè)性技術(shù)指導(dǎo)。如歐盟發(fā)布的倡議書和系列指南文本，通過這類專業(yè)性指導(dǎo)把工作原則、有益經(jīng)驗和注意事項告知社會，能夠有力地支持各地實踐探索，可以減少盲目性，少走彎路，少花冤枉錢。當(dāng)然，我國終身學(xué)習(xí)制度建設(shè)時間尚短、經(jīng)驗積累尚淺，與歐洲發(fā)達國家和地區(qū)相比，各種形式的嘗試與探索都還會有相當(dāng)長的一段路要走。

[參考文獻]

聯(lián)合國教科文組織終身學(xué)習(xí)研究所. 2012. 非正規(guī)和非正式學(xué)習(xí)成果的識別、驗證與認(rèn)證指南[J]. 王海東，譯. 開放教育研究（6）：109-110.

王海東. 2016. 歐洲國家和地區(qū)終身學(xué)習(xí)資格框架建設(shè)的新進展[J]. 全球教育展望（10）：86-94.

吳鈞. 2011. “學(xué)分銀行”實施的困惑與思考[J]. 教育發(fā)展研究（Z1）：89-92.

楊晨. 2012. 我國“學(xué)分銀行”建設(shè)的三大問題[J]. 中國遠程教育（6）：41-46.

楊進. 2012. 對非正規(guī)和無一定形式學(xué)習(xí)成果的認(rèn)可、核定與認(rèn)證在推進終身學(xué)習(xí)中的作用[J]. 開放教育研究（1）：56-59.

周晶晶，孫耀庭，慈龍玉. 2016. 區(qū)域?qū)W分銀行建設(shè)的困境與思考[J]. 開放教育研究（5）：55-60.

Cedefop . （2015）. European Guidelines for Validating Non-formal and Informal Learning [M]. Cedefop Reference Series. No 104. Luxembourg： Publications Office.

Council of the European Union. （2012）. Council Recommendation of 20 December 2012 on the Validation of Non-formal and Informal Learning [J]. Official Journal of the European Union， （C 398）： 1-5.

Cedefop. （2009）. European Commission. European Guidelines for Validating Non-formal and Informal Learning[M]. Luxembourg： Publications Office.

Werquin. P. （2010）. Recognising Non-Formal and Informal Learning： Outcomes， Policies， and Practices [M]. OECD Publications.

收稿日期：2016-11-04

定稿日期：2016-12-28

作者簡介：王海東，男，留美博士，副研究員，副處長，教育部考試中心科研處（100084）。

責(zé)任編輯 鄧幸濤endprint