楊嘉歆

（寶雞文理學院 經(jīng)濟管理學院，陜西寶雞721013）

基于專利信息視角的陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力研究

楊嘉歆

（寶雞文理學院 經(jīng)濟管理學院，陜西寶雞721013）

以陜西省的各項專利數(shù)據(jù)為依據(jù)，詳細總結分析陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和技術創(chuàng)新情況，合理構建評價指標體系，并對陜西省的創(chuàng)新能力進行評價。結合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實際情況，分析出應從哪些方面提高技術創(chuàng)新能力，從而為促進陜西省更好更快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、增強技術創(chuàng)新能力提供依據(jù)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；技術創(chuàng)新能力；專利信息

加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的先導力量，是實施供給側結構性改革的重要舉措。積極培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為全球經(jīng)濟發(fā)展的一個共同趨勢，未來國家間經(jīng)濟實力競爭將是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的競爭。技術創(chuàng)新與市場培育是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的兩大瓶頸。提升技術創(chuàng)新能力是培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心條件和根本要求[1]。

本文擬從專利信息視角，通過定量分析的手段，結合陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處的現(xiàn)實環(huán)境，實證檢驗影響陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要影響因素，從而提出陜西省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的具體路徑。

一、陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

陜西省的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展機遇與挑戰(zhàn)并存。根據(jù)省委、省政府提出的建設創(chuàng)新型陜西的總體要求，通過實施相關創(chuàng)新工程，創(chuàng)新能力向自主方向發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)范圍大幅增長，集聚功效初步顯現(xiàn)。陜西省衛(wèi)星導航、抗體藥物、超導材料等領域的技術已在國際嶄露頭角。

（一）陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展

截至2015年，陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)穩(wěn)健進步，增加值達約1 800億元，與上年相比提高0.4%；與地區(qū)生產(chǎn)相比較，增長4.4%。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。全部戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值中74.2%是工業(yè)，其主導地位明顯。2015年增加值共計1 361億元，是總計的17.8%，與去年比增長1.8%。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，第三產(chǎn)業(yè)共增加382億元，占比為20.8%，增長11.2%，比全部第三產(chǎn)業(yè)增速快1.6個百分點。2015年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資達約2 500億元，占全省投資總額達12.7%，比去年增長1.4%；比全省投資速度快12.9%。工業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的盈利數(shù)額與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比較有顯著好轉(zhuǎn)，營業(yè)收入、營業(yè)利潤都有所上漲，對拉動企業(yè)收入做出了巨大的的貢獻。

（二）七大產(chǎn)業(yè)發(fā)展各有特色

以風電節(jié)約能源為代表的新能源和充分運用環(huán)保理念生產(chǎn)的新能源汽車，投資增速分別為46.9%、42.5%，與其他產(chǎn)業(yè)相比較高；高端裝備制造產(chǎn)業(yè)增速勢頭緊隨其后，達35%；投資額占比最大的節(jié)能環(huán)保投資增速也不低，依舊處于一個高度增長狀態(tài)；同時，生物產(chǎn)業(yè)增長率也達到18%左右。

另一方面，信息技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度快。2015年，新信息技術產(chǎn)業(yè)位居第三位，增長速度最快，為23%，較戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高10.%左右，拉動增長3.7%。其由三星、美光等優(yōu)秀行業(yè)領頭，形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，在各行業(yè)中的地位有所上升。后期伴隨各市級高新區(qū)建設，越來越多的信息技術實現(xiàn)了發(fā)展創(chuàng)新，新一代信息技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景廣闊。同時，以陜西省有色新材料、寶鈦集團為代表的新材料名次較靠前，提高16.7個百分比，拉動增長3.4%。

二、陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利信息分析

（一）陜西省與全國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力比較分析

近幾年，以專利信息為指標的評價方式，使得學者們對技術創(chuàng)新能力研究逐漸增多，專利數(shù)據(jù)成為分析技術創(chuàng)新能力的有效手段。

2010—2014年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請量年平均增長率達20.08%，授權量為13.82%。其中，國家內(nèi)部申請量占比2010年為66.73%，而2014年增長到77.35%，授權量占比亦由53.04%增至63.98%，均增長超過10%（發(fā)明專利申請走勢參見圖1）。

圖1 2010—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請走勢（單位：件）數(shù)據(jù)來源：中國知識產(chǎn)權局

2010—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權總量整體都處于增長狀態(tài)，年均增長率為13.82%，但每年漲幅都有差別。2011年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權量年增長率達26.00%， 2012年更是到了32.06%。然而根據(jù)2013年數(shù)據(jù)顯示，年授權量停滯不前，2013年、2014年的年增長率分別只有0.11%、0.75%（參見圖2）。

圖2 2010—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權走勢（單位：件）數(shù)據(jù)來源：中國知識產(chǎn)權局

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，新一代信息技術總的申請數(shù)量在這幾年都排行首位，五年申請總量占比達26.63%；生物產(chǎn)業(yè)占25.09%，以1%的差距排第二；節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)以21.47%排第三；這三個產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請量加起來相當于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總量的七成還多，地位影響較高。新能源汽與其他產(chǎn)業(yè)相比，專利申請數(shù)量相對較少，排名第七（參見表1）。值得注意的是，生物產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請量這幾年來增長勢頭較好，在2014年，已經(jīng)超過了新一代信息技術產(chǎn)業(yè)的申請量。

表1 2010—2014年七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請量（單位：件）

同創(chuàng)造專利申請狀況相似，新一代信息技術授權數(shù)量在這幾年都排行首位，五年授權總量占比達28.26%；生物占25.81%，排第二；節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)以18.51%排第三。同樣的，這三個產(chǎn)業(yè)在專利授權方面占主導地位。新能源居第七位（參見表2）。

江蘇省、北京市、廣東省、山東省2013年、2014年連續(xù)兩年穩(wěn)居戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請的前四位（參見表3）。安徽、上海、浙江三個省市均入圍兩年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國內(nèi)發(fā)明專利申請量省市排行榜前七位。兩年中，這七個省市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)申請量占總量的67.13%。陜西省相比之下申請量排名較2013年略有所下降，增長率及增長量均未進入前十。

表2 2010—2014年七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權量（單位：件）

表3 2013—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請量及增長情況排名（前十位）

北京市、廣東省一直居戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利授權量的前列，2013年分別占國內(nèi)總量的16.21%、13.86%，2014年分別占15.70%、13.83%；江蘇省、上海市、浙江省、山東省均連續(xù)兩年名列戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國內(nèi)發(fā)明專利授權量省市排行榜前的第三至六位（參見表4）。可以看出，經(jīng)濟發(fā)達區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展有明顯優(yōu)勢。而相比之下陜西省授權量排名近兩年一直保持第十位，增長率雖未達前十，但有較高提升空間。

表4 2013—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權量及增長情況排名（前十位）

2014年各產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請及授權國內(nèi)省市部分概覽見表5、表6。從表中可以看出，沿海發(fā)達省份高居前列，總體戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好，各省市基本具有優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。陜西省發(fā)明專利申請量及授權量均居中等位置，七大產(chǎn)業(yè)發(fā)展差異較明顯。

表5 2014年七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)省市發(fā)明專利申請量（部分）（單位：件）

表62014 年七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)省市發(fā)明專利授權量（部分）（單位：件）

（二）陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力評價

2014年陜西省新產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權總量為1 705項，與2013年相比增加了51，占國內(nèi)2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權總量的2.8%，居第十，國內(nèi)排名與2013年對比相差無幾。2014年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)年增長率為3.08%，高于國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)年2.26%的增長率（見表7、表8），相比較2013年略有降低。

2014年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)授權數(shù)量最多的是533件的生物產(chǎn)業(yè)，其次是節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和新一代信息技術產(chǎn)業(yè)，授權量最少的是新能源汽車產(chǎn)業(yè)，僅為8件，具體

表72014 年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權情況

表82013 年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權情況

見表9。國內(nèi)排名居前列的是高端裝備制造的第六位和新能 源的第七位、新信息技術排第八。

表9 2014年陜西戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權情況

2014年陜西省新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利授權量年增長率較高，達27.59%，其次是18.07%的新材料。與國內(nèi)新一代信息技術產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)負增長相反，陜西省新一代信息技術產(chǎn)業(yè)保持較快增長勢頭，年增長率為6.23%。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)負增長（參見圖3）。

2014年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權中，高校以982人次的絕對優(yōu)勢位居第一位，超過授權總量的一半，企業(yè)以519人次的授權量位居第二位，科研單位授權量最少，具體見圖4。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力評價

陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，各大高校的發(fā)明專利授權總和占比超過一半，企業(yè)緊隨其后，二者之和占陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的八成以上。相比而言，高校類型申請人授權量比企業(yè)多，這說明陜西省企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位不明顯，未形成專利優(yōu)勢突出的骨干企業(yè)。

圖3 2014年陜西省與國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權量年增長率

圖4 2014年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權申請人類型分布（單位：人次）

經(jīng)過對陜西省各大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)了解，可以得出以下結論：2014年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中授權數(shù)以533件的生物產(chǎn)業(yè)居首，接下來是節(jié)能環(huán)保和新一代信息技術，授權數(shù)最少的是新能源汽車。2014年陜西省新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利授權量由2013年的6件升為8件。國內(nèi)排名較靠前的產(chǎn)業(yè)為高端裝備制造產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)，國內(nèi)排名分別為第6位和第7位。占國內(nèi)比重較高的是高端裝制業(yè)，為5.33%，新能源汽車占國內(nèi)比重最低，相比上年呈負增長；其余各產(chǎn)業(yè)占國內(nèi)比重相差無幾。

2014年相比高端裝備制造、生物、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的授權數(shù)量有所下降，其余的都有所增加。另外，陜西省與全國相比較，新能源、新材料以及新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權量年增長率高出很多，說明陜西省在這三個產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭較好，且有了可實施的發(fā)展計劃。節(jié)能環(huán)保、生物、高端裝備制造均低于國內(nèi)專利授權量年增長率，可見，這三個產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，需要新的措施促進其增長。但高端裝制業(yè)依舊是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中占比最大的，陜西省這方面產(chǎn)業(yè)具有先天的發(fā)展優(yōu)勢。

四、提升陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力對策建議

（一）依托政府扶植保護，實現(xiàn)創(chuàng)新能力跨越發(fā)展

創(chuàng)新是推動國家繁榮昌盛源源不斷的動力，地方也一樣。本文研究得出：陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展很有前景，但與經(jīng)濟強省相比還是有很大差距，因而政府這個“看得見的手”的作用顯得尤為重要。一方面，通過政府扶植加緊科研精英的培育和研究費用的投入，為相關人員營建優(yōu)越的勞動環(huán)境；另一方面，政府及有關部門應利用其優(yōu)勢，合理分配所需資源，充分發(fā)展陜西省的領先科研技術。并通過良好的社會氛圍，促進區(qū)域經(jīng)濟互動，積極創(chuàng)造新的發(fā)展機遇，引導創(chuàng)新思想的產(chǎn)生，使產(chǎn)業(yè)具備更多的自主知識產(chǎn)權能力[2]。加快推動產(chǎn)業(yè)結構的轉(zhuǎn)變，緊密聯(lián)系戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與地區(qū)經(jīng)濟，實現(xiàn)創(chuàng)新能力快速進步。

（二）鞏固基礎產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，推動劣勢產(chǎn)業(yè)進步

陜西省的高端裝備制造產(chǎn)業(yè)和新一代信息技術產(chǎn)業(yè)具有相對優(yōu)勢，但新能源汽車產(chǎn)業(yè)實力相對薄弱。一方面，《陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》中提出，把發(fā)展高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術產(chǎn)業(yè)放在首位。充分利用科教資源和產(chǎn)業(yè)基礎優(yōu)勢，依托新材料、航空、航天等產(chǎn)業(yè)基地，加快航空、衛(wèi)星應用、集成電路、半導體照明等核心產(chǎn)業(yè)鏈建設，帶動新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展。另一方面，政府加大資金投入，整合新能源汽車企業(yè)，積極拓展新能源汽車業(yè)務，通過各種優(yōu)惠政策和便民利民的設施建設，提高地區(qū)新能源汽車產(chǎn)出率，實行“綠色出行”。

（三）培養(yǎng)和引進具備創(chuàng)新能力的科技型人才

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的進步需要大量具有創(chuàng)新精神的人才支撐，要想提高陜西省的科教能力，就務必把培養(yǎng)和引進創(chuàng)新型科技人才作為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重點目標，以此來提高陜西省的科教能力。

建立創(chuàng)新人才機制，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需求培養(yǎng)和輸送高技術人才，全面支持高等院校、科技研究院等專業(yè)人才積極從事新興產(chǎn)業(yè)相關工作；利用陜西省具有眾多高校的優(yōu)勢作用，加強相關專業(yè)學科的建設，聯(lián)系企業(yè)參與人才培養(yǎng)，實現(xiàn)領軍人才向更高層次的轉(zhuǎn)變；針對不同需求吸引海外創(chuàng)新型人才，尤其是行業(yè)拔尖人才。

（四）加大投資力度，突出企業(yè)優(yōu)勢

企業(yè)是推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主心骨，但它的核心地位并沒有得到充分體現(xiàn)。要想提高企業(yè)的發(fā)展進度，首先加大政策宣傳力度，保證政策實施效果，增強各項扶持政策的持續(xù)性和普惠性，促進企業(yè)發(fā)展；其次要避免單一投融資體系的出現(xiàn)，加大投資力度，引導金融證券向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)靠攏，鼓勵企業(yè)家參與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的信貸投資；最后要充分利用具有專利技術的企業(yè)，鼓勵民間企業(yè)資本扶持，突出企業(yè)優(yōu)勢。

[1]李東華．技術創(chuàng)新與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展[J]．中共浙江省委黨校學報，2012（4）：93—98．

[2]胡紅安.西部高新技術產(chǎn)業(yè)集群競爭力提升的制度分析——以陜西為例[J].價值工程，2012，（22）：18-20.

[責任編輯 柯 黎]

F062.9

A

1673-291X（2017）20-0043-06

2017-02-20

陜西省教育廳科技專項項目（14JK1027）；寶雞文理學院院級項目（zk09108）；教育部人文社會科學西部青年基金項目（15XJC630004）；陜西省社科基金項目（2016R025）

楊嘉歆（1985-），男，陜西寶雞人，講師，碩士，從事技術創(chuàng)新管理研究。