謝青山

摘 要：程序正義是美國(guó)刑事司法過程中所追求的重要價(jià)值目標(biāo)，同時(shí)，它也是美國(guó)刑事訴訟法中最為鮮明的特點(diǎn)之一。由于美國(guó)采用“雙軌制”的司法體系構(gòu)架，因此其涉及刑事訴訟程序的規(guī)定散見于聯(lián)邦以及各州的法律當(dāng)中，呈現(xiàn)出復(fù)雜和多元的色彩，而美國(guó)憲法則以一種高度的概括性與抽象性，將一些能夠體現(xiàn)刑事訴訟法共同價(jià)值的措施與制度原則化，成為美國(guó)不同刑事訴訟法的共同精神源泉。

關(guān)鍵字：美國(guó)憲法；刑事訴訟法原則；禁止雙重危險(xiǎn)；正當(dāng)程序；程序正義

1 美國(guó)刑事訴訟法的淵源與體系

美國(guó)是典型的英美法系國(guó)家，并且在國(guó)家結(jié)構(gòu)形式上采用了聯(lián)邦與州并行的聯(lián)邦制，因此它的刑事訴訟法在淵源與體系上呈現(xiàn)出多樣化與復(fù)雜化的特征?，F(xiàn)就其刑事訴訟法的淵源與體系分別進(jìn)行討論。

（一）美國(guó)刑事訴訟法的淵源

從淵源上看，美國(guó)刑事訴訟法的淵源主要包括制定法淵源與判例法淵源。

美國(guó)刑事訴訟法的制定法淵源主要包括憲法以及其他涉及刑事訴訟程序的法律和書面性規(guī)則。其中憲法層面（尤其是聯(lián)邦憲法層面）的刑事訴訟法淵源對(duì)美國(guó)的刑事訴訟法來說是綱領(lǐng)性的，有學(xué)者認(rèn)為它對(duì)“刑法和刑事訴訟法的建立和發(fā)展過程了決定作用”[1]，從作用上看，美國(guó)憲法的主要貢獻(xiàn)在于它為刑事訴訟法提供了最基本的價(jià)值、原則及方向，而它鮮少涉及具體操作層面的問題。除憲法之外，美國(guó)有關(guān)刑事訴訟程序的規(guī)定也散見于其他各類法律規(guī)范之中，包括美國(guó)的立法機(jī)關(guān)（即國(guó)會(huì)）針對(duì)刑事訴訟中某些專門問題而制定的刑事訴訟程序，比如危險(xiǎn)人員的審前羈押程序、陪審員的資格認(rèn)定程序等；也包括最高法院在國(guó)會(huì)的授權(quán)下制定的《聯(lián)邦刑事訴訟規(guī)則》和《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》；甚至還包括執(zhí)法及司法人員在執(zhí)法和司法過程中所必須遵守的書面性程序規(guī)范，比如搜查和逮捕的規(guī)范、調(diào)查取證的規(guī)范、追捕嫌疑人及使用武器的規(guī)范以及主動(dòng)回避的規(guī)范等等，這些規(guī)范大都屬于內(nèi)部規(guī)范的性質(zhì)，對(duì)外并不發(fā)生當(dāng)然的法律效力，但從其作用來看，它們又確實(shí)起到了限制司法公權(quán)力的作用，而這與刑事訴訟法所追求的價(jià)值是一致的，進(jìn)一步而言，執(zhí)法和司法人員對(duì)這些規(guī)范的違反不僅可能導(dǎo)致其自身受到行政上的處罰，而且可能使其收集的證據(jù)被認(rèn)定為非法證據(jù)，因此這些內(nèi)部的書面性規(guī)范也應(yīng)當(dāng)被視為美國(guó)刑事訴訟法制定法淵源之一。

除了制定法淵源之外，作為英美法系國(guó)家的代表的美國(guó)，其刑事訴訟法中也包含大量判例法的內(nèi)容，因此判例法是其刑事訴訟法淵源中另一個(gè)重要的組成部分。眾所周知，判例法根源于普通法的司法傳統(tǒng)，其要點(diǎn)簡(jiǎn)單來講就是“法官造法”加之以遵循先例原則。美國(guó)刑事訴訟法的判例法淵源不外乎也是如此：法官在審理刑事案件時(shí)通過判決的形式對(duì)某些刑事訴訟問題做出判斷和回答，并形成先例，而在同一法律系統(tǒng)中處于下位的法官在處理相同或者類似問題時(shí)得援引該先例做出判決，該先例便成為判例法淵源的一部分。我們?cè)诳疾烀绹?guó)刑事訴訟法的判例法淵源時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下兩點(diǎn)：

首先，判例法雖然是美國(guó)刑事訴訟法的重要淵源之一，但我們應(yīng)當(dāng)對(duì)構(gòu)成判例法的判例本身加以具體的考察。美國(guó)的刑事司法過程中雖然大量的使用判例，但其對(duì)待判例的態(tài)度是謹(jǐn)慎而靈活的，因?yàn)榕欣艹橄髮哟?、法官個(gè)人情感與水平以及社會(huì)時(shí)代背景等因素的影響，并不總是穩(wěn)定和可采的，對(duì)于不合時(shí)宜的或者可能造成不公正結(jié)果的判例，法官往往會(huì)拒絕適用，這說明對(duì)判例應(yīng)當(dāng)有一個(gè)甄別的過程。

其次，判例法淵源與制定法淵源之間并不存在絕對(duì)的分野。在某些情況下，判例中具有普遍意義的價(jià)值可能會(huì)被立法加以確認(rèn)，從而成文化，即判例法轉(zhuǎn)化為制定法的現(xiàn)象；或者出現(xiàn)相反的情形，即立法也可能對(duì)某些判例予以否定，使之不再具有法律效力。在考察判例時(shí)，這些都是值得注意的問題。

（二）美國(guó)刑事訴訟法的體系

作為司法系統(tǒng)的重要組成部分，美國(guó)的刑事訴訟法體系也呈現(xiàn)出“雙軌制”的特點(diǎn)，美國(guó)聯(lián)邦與各州的刑事訴訟程序以管轄權(quán)為核心雙線運(yùn)行，且各自之間并行不悖：聯(lián)邦管轄案件適用聯(lián)邦的刑事訴訟程序，而各州管轄案件則各自適用本州的刑事訴訟法律。除此之外，美國(guó)還存在一些特別的刑事訴訟法，比如適用于軍隊(duì)的刑事訴訟法及適用于聯(lián)邦直轄地區(qū)的刑事訴訟法等。由此可見，美國(guó)的刑事訴訟法體系是非常龐雜的，而處理不同的刑事訴訟法之間的法律沖突無疑又為美國(guó)的刑事訴訟法體系增添了更大的復(fù)雜性。

2 美國(guó)憲法中的刑事訴訟原則

從美國(guó)刑事訴訟法的體系與淵源的來看，美國(guó)不同的刑事訴訟法在具體制度層面并不統(tǒng)一，而且存在相當(dāng)大的差異。實(shí)際上，早期美國(guó)憲法中的刑事訴訟法原則對(duì)各州的刑事案件的審理并不產(chǎn)生強(qiáng)制約束力，州的刑事案件僅僅只需依各州本身的規(guī)定處理即可，而且州的規(guī)定可與聯(lián)邦憲法相左。這種極度不統(tǒng)一的狀況對(duì)于美國(guó)而言是相當(dāng)棘手的，在現(xiàn)實(shí)中也引發(fā)了很多的問題，其根本的癥結(jié)在于沒有一種機(jī)制來保證各州為刑事訴訟當(dāng)事人提供必要的、基本的訴訟權(quán)利，而這些訴訟權(quán)利恰恰又是確保公正司法所需的最底限度標(biāo)準(zhǔn)，這就可能使在某些州受審的當(dāng)事人陷入一種極度被動(dòng)的境地。為了解決這一困境，必然要使適用不同刑事訴訟法的當(dāng)事人在基本訴訟權(quán)利上達(dá)到某種程度的統(tǒng)一，同時(shí)還得確保這種統(tǒng)一不至于在根本上破壞美國(guó)“雙軌制”的司法體系。最終，美國(guó)最高法院以判例的形式完成了這種統(tǒng)一，最高法院的判決確認(rèn)：美國(guó)聯(lián)邦憲法中涉及人的基本訴訟權(quán)利的條款，同樣適用于在州的司法系統(tǒng)進(jìn)行的刑事訴訟[2]。值得注意的是，這一判例本身是依據(jù)美國(guó)憲法第十四修正案的“正當(dāng)程序原則”而作出的，但從本質(zhì)上來說，它是對(duì)聯(lián)邦和州在刑事訴訟領(lǐng)域的部分權(quán)力的重新劃分和再平衡，但無論其本身的性質(zhì)及背后的目的如何，這一判例的結(jié)果使美國(guó)紛繁復(fù)雜的刑事訴訟法體系在基本的原則和精神上得到了統(tǒng)一。

這種統(tǒng)一基于美國(guó)憲法對(duì)基本訴訟權(quán)利性質(zhì)的認(rèn)識(shí)，美國(guó)憲法認(rèn)為人的基本訴訟權(quán)利屬于基本人權(quán)的范疇，因此憲法中的刑事訴訟法原則大多被包含在“權(quán)利法案”①中。有學(xué)者做過統(tǒng)計(jì)，在美國(guó)憲法的前八條修正案中，一共包含了23項(xiàng)權(quán)利，其中有14項(xiàng)都與刑事訴訟有關(guān)②，而在這14項(xiàng)刑事訴訟權(quán)利中，除了第五條修正案中規(guī)定的經(jīng)大陪審團(tuán)提起公訴的權(quán)利及第八修正案中規(guī)定的不得要求過多的保釋金、不得處以過重的罰金的權(quán)利外，“權(quán)利法案”中其他關(guān)于訴訟權(quán)利的原則和要求，各州都應(yīng)當(dāng)予以遵守。因此，美國(guó)憲法的“權(quán)利法案”是我們從宏觀上研究美國(guó)的刑事訴訟法共同原則的絕佳切入點(diǎn)。

而這些憲法性的刑事訴訟原則具體包括：個(gè)人的人身、住宅、文件和財(cái)產(chǎn)不受無理搜查和扣押原則，禁止雙重危險(xiǎn)原則，不得強(qiáng)迫自證其罪原則，正當(dāng)程序原則，獲得公正陪審團(tuán)快速公開審判原則，以強(qiáng)制程序取得對(duì)其有利的證人原則以及取得律師幫助與辯護(hù)原則等。這些原則與美國(guó)根本性的政治制度在基本理念上是一致的，無不體現(xiàn)出權(quán)力制衡思想。下面筆者對(duì)這些原則一一予以說明。

個(gè)人的人身、住宅、文件和財(cái)產(chǎn)不受無理搜查和扣押的原則是從劃定司法公權(quán)力與個(gè)人私權(quán)利的界限以及限制公權(quán)力擴(kuò)張的角度來講的。在美國(guó)，個(gè)人的人身、財(cái)產(chǎn)、住宅以及隱私受到相當(dāng)程度的重視與保護(hù)，且十分警惕公權(quán)力對(duì)私人領(lǐng)域的干涉，美國(guó)也秉持英國(guó)了“風(fēng)能進(jìn)，雨能進(jìn)，國(guó)王不能進(jìn)”的法律傳統(tǒng)，而且已經(jīng)不再局限于私人財(cái)產(chǎn)領(lǐng)域，而是上升到了私權(quán)利與公權(quán)力關(guān)系的層面，因此在美國(guó)的刑事訴訟法上，必然會(huì)要求作為公權(quán)力代表的執(zhí)法和司法機(jī)關(guān)在進(jìn)行活動(dòng)的過程中不能過分的侵入私人領(lǐng)域，即便是履行職責(zé)所必要的干涉，也必須以某些特定程序作為前提。美國(guó)的令狀制度便很好的反映了這一點(diǎn)，例如，在一般情況下，美國(guó)警察如欲對(duì)犯罪嫌疑人的人身或者住處進(jìn)行搜查或者對(duì)其實(shí)施逮捕，則必須出示搜查令或者逮捕令（通常由地方法官簽發(fā)），否則犯罪嫌疑人可以拒絕予以配合。

除了注重厘定公權(quán)力與私權(quán)利的界限之外，美國(guó)憲法還注重在刑事司法過程中（特別是在審判過程中）對(duì)當(dāng)事人的程序性利益加以特別保護(hù)，這種保護(hù)體現(xiàn)為兩個(gè)方面，一是限制司法機(jī)關(guān)的權(quán)能，二是通過賦予當(dāng)事人訴訟權(quán)利增強(qiáng)其對(duì)抗能力。

美國(guó)憲法第五修正案中所確立的禁止雙重危險(xiǎn)原則、禁止強(qiáng)迫自證其罪原則以及正當(dāng)程序原則主要是從限制審判機(jī)關(guān)權(quán)能的角度來保障當(dāng)事人的利益。禁止雙重危險(xiǎn)原則也被稱為“一事不再理”原則，意指任何人不得因同一犯罪行為而兩次遭受生命或身體的危害，這一原則直指法院的審判權(quán)，它對(duì)法院的審判權(quán)加以嚴(yán)格的限制，以防止其出現(xiàn)無限擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)，而從憲法條文來看，美國(guó)對(duì)一事不再理的要求是嚴(yán)格而且絕對(duì)的，基本上不存在例外情形。禁止強(qiáng)迫自證其罪原則是對(duì)偵查或者控訴機(jī)關(guān)的限制，它要求偵查和控訴機(jī)關(guān)不得強(qiáng)迫犯罪嫌疑人或被告人提供能夠證明自身有罪或者于己不利的證據(jù)，從其原理上看：首先，以強(qiáng)迫方式取得的證據(jù)是非法證據(jù)，本身就不具備正當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)予以排除；其次，當(dāng)事人在非自愿情況下提供的證據(jù)的客觀性是值得懷疑的；最后也是最為重要的一點(diǎn)，查明事實(shí)、收集證據(jù)以證明當(dāng)事人有罪本就是偵查機(jī)關(guān)的職能，若允許強(qiáng)迫當(dāng)事人自證其罪，無異于將它的一部分職能強(qiáng)加于當(dāng)事人，對(duì)于偵查機(jī)關(guān)來說這無異于責(zé)任的減輕，而對(duì)于當(dāng)事人而言則是義務(wù)的增加，但這顯然違背了非經(jīng)法定程序不得為他人強(qiáng)加義務(wù)的基本法理，因此禁止強(qiáng)迫自證其罪原則是從法律的基本邏輯出發(fā)對(duì)司法權(quán)力施加了一種約束。正當(dāng)程序原則則是對(duì)所有司法公權(quán)力機(jī)關(guān)的更具一般性的要求，它可以簡(jiǎn)單的表述為非經(jīng)正當(dāng)程序，任何人都不得被剝奪生命、自由以及財(cái)產(chǎn)，美國(guó)憲法雖然對(duì)何為“正當(dāng)程序”沒有作出明確的說明，留下了很大的解釋的空間，但是這一原則的存在至少限制了司法機(jī)關(guān)任意作為的空間。

除了對(duì)司法公權(quán)力施加約束的原則之外，美國(guó)憲法所確立的獲得公正陪審團(tuán)快速公開審判原則、強(qiáng)制取得于己有利的證人原則以及取得律師幫助與辯護(hù)原則等則更多的是從賦予刑事訴訟當(dāng)事人以對(duì)抗性權(quán)利的角度入手的。例如獲得陪審團(tuán)公開審判原則賦予了當(dāng)事人選擇審判形式的權(quán)利，使當(dāng)事人可以在一定程度上對(duì)抗法官的獨(dú)斷專行。而以強(qiáng)制程序取得對(duì)其有利的證人原則和取得律師的幫助和辯護(hù)原則更多的則是為了彌補(bǔ)當(dāng)事人與司法機(jī)關(guān)之間的先天性能力差異，當(dāng)事人和司法機(jī)關(guān)在能力上本身就是不平等的：司法機(jī)關(guān)在法律知識(shí)和取得證據(jù)的能力上總是處于一種優(yōu)勢(shì)的地位，而當(dāng)事人未必了解法律知識(shí)，可能無法正確的理解自身行為的法律意義，也可能無法對(duì)自己的行為進(jìn)行有效的自我辯護(hù)，同時(shí)他也缺乏取證的專業(yè)能力和權(quán)力，因此應(yīng)當(dāng)允許他尋求職業(yè)律師的幫助和辯護(hù)，也應(yīng)當(dāng)允許他通過強(qiáng)制程序取得對(duì)自己有利的證人，以彌補(bǔ)他與司法機(jī)關(guān)的能力差異?？偟膩碇v，賦權(quán)性的刑事訴訟法原則是建立在一種平衡理論之上的，這種理論首先肯定當(dāng)事人與公權(quán)力機(jī)關(guān)之間的能力上的差異，然后通過賦權(quán)的方式來強(qiáng)化當(dāng)事人對(duì)抗公權(quán)力的可能性，并促使他與司法公權(quán)力之間達(dá)成某種平衡，可以說這些原則不過是美國(guó)賴以立國(guó)的制衡理論在刑事訴訟法領(lǐng)域的具體實(shí)踐。

3 美國(guó)憲法性刑事訴訟原則對(duì)我國(guó)的啟示

美國(guó)憲法中的刑事訴訟法原則所反映的是一種追求程序正義的精神，我們對(duì)此應(yīng)當(dāng)有所啟示。

從我國(guó)過去的司法實(shí)踐來看，在刑事訴訟過程中，我國(guó)存在重實(shí)體、輕程序的傾向，而從最近幾年的發(fā)生一些案件來看，這種傾向已經(jīng)開始顯露出它的惡果。令人欣喜的是，隨著我國(guó)司法制度改革的推進(jìn)，程序正義的價(jià)值越來越被國(guó)家認(rèn)可和重視，這不僅反映到我國(guó)的刑事訴訟立法當(dāng)中，也反映到執(zhí)法和司法機(jī)關(guān)的辦案中，這無疑是一種巨大進(jìn)步。但客觀的來講，在保障的刑事訴訟當(dāng)事人訴訟權(quán)利方面我們?nèi)匀淮嬖谀承┣啡保何覀兞⒎m然已經(jīng)對(duì)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利做了比較全面的規(guī)定，但問題在于很多訴訟權(quán)利并沒有上升到原則的高度，規(guī)定也不夠細(xì)致，還存在很多例外性的規(guī)定，留下了很大的空間；而在司法實(shí)踐中，由于長(zhǎng)期受到傳統(tǒng)的思維的影響，某些辦案人員在辦案過程中依舊有重實(shí)體、輕程序的思想，要轉(zhuǎn)變這種思想還需要一個(gè)長(zhǎng)期而漸進(jìn)的過程。

當(dāng)然，美國(guó)憲法性的刑事訴訟法原則對(duì)我國(guó)的啟示，不僅僅是借鑒意義上的，也有警示意義上的。究其原因，美國(guó)憲法性刑事訴訟原則并非是完美的，它最大的問題在于存在“程序至上”的傾向，而筆者始終認(rèn)為實(shí)體正義是法律所追求的終極目標(biāo)，只不過程序正義是達(dá)成這一目標(biāo)所必不可少的手段而已，強(qiáng)調(diào)程序正義本身并沒有任何問題，但如果將程序正義作為法律唯一的目標(biāo)，而全然不顧最后實(shí)體結(jié)果的公正與否則顯得有些本末倒置了。美國(guó)憲法就有些矯枉過正的嫌疑，例如，美國(guó)憲法所確立的“禁止雙重危險(xiǎn)原則”過于絕對(duì)化了，在這一原則的指導(dǎo)下，在美國(guó)，無論案件的性質(zhì)和嚴(yán)重程度如何，只要經(jīng)過審判就絕不再審，而這是一種非常僵化的做法，世界上大多數(shù)國(guó)家所確立的“一事不再理原則”都是相對(duì)的、有限制的，即便是保守的英國(guó)也是如此，因此美國(guó)的這種堅(jiān)持就顯得有些固執(zhí)而不合時(shí)宜了。

因此，對(duì)我國(guó)而言，美國(guó)憲法的刑事訴訟法原則中所反映的程序正義的精神確實(shí)有學(xué)習(xí)和借鑒的必要，但是沒有必要也不能全盤接受，畢竟學(xué)習(xí)的最終目的是取其精華、為我所用，因此學(xué)習(xí)什么、怎么學(xué)習(xí)，我們還需辯證的來看待。

4 結(jié)語

縱觀美國(guó)憲法中具有共同價(jià)值的刑事訴訟原則，無非是要限制司法公權(quán)力，或是要賦予當(dāng)事人權(quán)利，或者是二者兼具之，一言以蔽之，無非圍繞“程序正義”四字而談。正義是古今中外的法律所永恒追求的價(jià)值目標(biāo)，以往我們只重視實(shí)體的正義，而忽略了程序的價(jià)值，但事實(shí)又常常證明，程序正義是法律通往實(shí)體正義之路上不可或缺的一環(huán)，將程序正義與實(shí)體正義相提并論，無疑是在傳遞著這樣的一種理念：正義應(yīng)當(dāng)被實(shí)現(xiàn)，而且應(yīng)當(dāng)以一種看得見的方式被實(shí)現(xiàn)，更為重要的是，正義本身應(yīng)當(dāng)以一種正當(dāng)?shù)姆绞奖粚?shí)現(xiàn)。

無程序正義可能導(dǎo)致非正義，而過分強(qiáng)調(diào)程序正義又存在本末倒置的危險(xiǎn)，對(duì)此借鑒學(xué)習(xí)和批評(píng)反思的態(tài)度缺一不可。

注釋

①“權(quán)利法案”指美國(guó)憲法的前十條修正案

② 卞建林， 劉玫：《外國(guó)刑事訴訟法》人民法院出版社 2002年版，第187頁

③ 文中所稱“憲法”、“美國(guó)憲法”如無特別說明均指“美國(guó)聯(lián)邦憲法”及其修正案

參考文獻(xiàn)

[1]卞建林，劉玫.外國(guó)刑事訴訟法[M].北京：人民法院出版社，2002.187

[2]劉衛(wèi)政，司徒穎怡.疏漏的天網(wǎng)：美國(guó)刑事司法制度[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000.6