文一

長期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)者們?yōu)榻议_工業(yè)革命之謎而爭論不休：人類幾千年處于市場經(jīng)濟(jì)和私有制狀態(tài)，為什么就英國先開啟工業(yè)革命？很多拉美國家實行那么多年的市場經(jīng)濟(jì)，為何沒能成功實現(xiàn)工業(yè)化？曾經(jīng)施行計劃經(jīng)濟(jì)的東歐國家和俄羅斯改革后完全擁抱市場經(jīng)濟(jì)，為何不僅沒提升工業(yè)化水平，反而“去工業(yè)化”嚴(yán)重，有些甚至淪為農(nóng)產(chǎn)品和原材料出口國？

被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略的三大非市場要素

關(guān)鍵在于，一些表面上看起來與“市場原理”沖突的很多非市場要素，被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略了。

一是政治穩(wěn)定和社會信任。只有民間存在廣泛的社會信任，才能讓那些自給自足、封閉、獨立、無序、未受教育的農(nóng)民實現(xiàn)專業(yè)分工和創(chuàng)建企業(yè)，從事規(guī)模化生產(chǎn)和遠(yuǎn)距離銷售活動，而這一過程所產(chǎn)生的組織成本是高不可攀的。況且，政治穩(wěn)定和社會信任是全社會糧食安全的重要保障。

二是統(tǒng)一的大市場。為使得建立于勞動分工基礎(chǔ)上的規(guī)?；笊a(chǎn)有利可圖，必須首先創(chuàng)造一個統(tǒng)一的國內(nèi)市場和世界市場。但規(guī)模化大市場是一個“公共品”，其創(chuàng)建的社會成本非常高昂，沒有任何勞動者個體或單個企業(yè)甚至一個產(chǎn)業(yè)有此能力和意愿去提供這個公共品；因而必須由某種統(tǒng)一的意志和社會力量（比如國家和政府）出面去組織、協(xié)調(diào)大市場的創(chuàng)造和建立。

三是市場監(jiān)管。為使市場能有效、安全地運行，必須存在必要的相當(dāng)復(fù)雜精致的國家監(jiān)管機制，防止欺詐等不誠信行為。而這個監(jiān)管的成本尤其高昂。沒有監(jiān)管，以追求個人利益為目標(biāo)的市場力量和貪婪一定會摧毀市場經(jīng)濟(jì)本身，上世紀(jì)90年代俄羅斯改革的失敗就是最好證明。

正是上述三種高昂成本的存在，阻礙了規(guī)?；圃鞓I(yè)和大型企業(yè)在眾多農(nóng)業(yè)社會和發(fā)展中國家的形成和發(fā)育，尤其是那些采納放任自流的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)政策的國家和在工業(yè)化完成之前就嘗試西式民主制度的國家。以中國為例，雖然私人產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和民主體制都已基本就位，但歷史上的清政府和中華民國政府并沒能在19世紀(jì)和20世紀(jì)上半葉引爆中國的工業(yè)革命。

也正是因為沒有意識到這三個高昂社會成本的存在，和只有組織起來的國家才能夠去克服這些成本，很多國家被攔在工業(yè)革命的門外。如林毅夫先生所說，一個有為政府是有效市場得以出現(xiàn)和有效運作的前提和保障。

這也就解釋了改革開放前三十年對于后三十年的意義：毛澤東建立獨立統(tǒng)一的國家和人民當(dāng)家做主的文化，保障了中國的政治穩(wěn)定和社會信任。也是毛澤東領(lǐng)導(dǎo)的土地改革和農(nóng)村合作化運動，教會農(nóng)民如何組織自己、形成社隊企業(yè)。當(dāng)年的社隊企業(yè)正是改革開放以后鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)繁榮的基礎(chǔ)。也正是毛澤東時代建立的基層政府組織，為改革開放以后各地方政府在招商引資中能夠成功扮演“公共商人”角色打下基礎(chǔ)。

英國工業(yè)革命的秘訣不是“光榮革命”

工業(yè)化意味著規(guī)?；髽I(yè)的出現(xiàn)。那么支撐規(guī)?；a(chǎn)業(yè)的市場哪里來？早期歐洲列強都是在國家力量支持下采取重商主義政策來開拓和創(chuàng)造世界市場的，通過殖民主義、帝國主義以及奴隸販賣。

數(shù)代英國皇室和由它們引領(lǐng)的半國營的大型企業(yè)（如著名的東印度公司）為自己的國家在16至18世紀(jì)創(chuàng)造了世界上最大的紡織品市場、棉花供應(yīng)鏈和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)——這才是引爆英國第一次工業(yè)革命的秘訣（而不是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所謳歌的君主立憲制和“光榮革命”）。這個血淋淋的資本主義發(fā)家史馬克思沒有白寫，但好多人忘記了，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎不提。

其他老牌資本主義國家，凡采納英國式、由強政府引領(lǐng)的重商主義發(fā)展戰(zhàn)略來培育商人階層，為本國制造業(yè)創(chuàng)造世界市場，都如法炮制了英國的做法，比如美國、法國、德國、俄國和亞洲的日本。那個時期，凡是沒走這條路的，都沒有成功。

這些老牌資本主義國家在依靠堅船利炮，為本國制造業(yè)創(chuàng)造全球市場的過程中，不僅給本國工人和殖民地人民帶來巨大痛苦，更引發(fā)慘絕人寰的兩次世界大戰(zhàn)。

二戰(zhàn)結(jié)束后，發(fā)展中國家不再擁有這種創(chuàng)造世界市場和開啟工業(yè)革命的“特權(quán)”。此時，政府（尤其是基層政府）必須發(fā)揮更大作用，扮演好“公共商人”的角色，在循序漸進(jìn)的市場開拓和幫助窮人組織企業(yè)方面成為更強大的“催化劑”。這也解釋了戰(zhàn)后亞洲發(fā)展型政府的出現(xiàn)及產(chǎn)業(yè)政策的作用。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“胚胎發(fā)育定律”

經(jīng)濟(jì)發(fā)展，和大自然的很多奇妙現(xiàn)象一樣，服從一個“胚胎發(fā)育”的基本原理：個體發(fā)育需要在很多關(guān)鍵環(huán)節(jié)重復(fù)整個“類”的進(jìn)化過程。人類個體的胚胎，在母親身體里發(fā)育的過程就重復(fù)了整個人類甚至生物進(jìn)化的全部過程，從單細(xì)胞到多細(xì)胞，從無脊椎到有脊椎，從低等脊椎動物到高等脊椎動物，再到嬰兒。

中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也符合這個規(guī)律。人類工業(yè)革命史走過的一些基本演化階段，后來的每個國家都要重新走過，才能真正實現(xiàn)工業(yè)化，不然就會欲速則不達(dá)。

中國改革開放后用第一個十年就復(fù)制了英國歷史上用兩三百年才走過的原始工業(yè)化階段，用第二個十年復(fù)制了英國歷史上用50年走過的第一次工業(yè)革命。雖然目前的紡織機比英國當(dāng)年先進(jìn)，但基本原理是一樣的，你必須重走這些階段，不能跳過。我們以前不懂，想盡快跳過，結(jié)果不行。拉美國家的失敗也在于此。

然而，國家再落后，也能具備“后發(fā)優(yōu)勢”。依靠國家力量，遵循正確的產(chǎn)業(yè)升級政策，主導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就是中國等國家成功的秘訣。反之，在沒有國家力量和正確產(chǎn)業(yè)政策的幫助下搞工業(yè)化，完全讓位于所謂市場力量，就等于讓小孩靠自己在原始森林里發(fā)現(xiàn)數(shù)學(xué)知識一樣，不可能取得成功。

創(chuàng)建規(guī)模化的市場，且能讓現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)盈利，需要付出巨大的經(jīng)濟(jì)和社會協(xié)作成本。而這一顯而易見的成本卻被自亞當(dāng)·斯密以來的市場原教旨主義和新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)有意無意地忽略了。

“自由”市場并不自由，它既不天然存在，也不自動有效運作，更不是免費的。它本質(zhì)上是一種成本高昂的公共品，必須由一個強大的政府去提供。正在中國大地上展開的工業(yè)革命，其源泉并非來自于技術(shù)升級本身，而是來自于一個有為政府所引領(lǐng)的連續(xù)不斷的市場創(chuàng)造。▲

（作者是清華大學(xué)講席教授、美國聯(lián)邦儲備銀行【圣路易斯分行】高級經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼助理副行長）