權(quán)義柯

摘要：當前我國雖在專利數(shù)量上處于全球領(lǐng)先地位，但是專利質(zhì)量和發(fā)達國家相比仍存在較大差距。本文從創(chuàng)新主體到市場環(huán)境、法律法規(guī)兩方面分析我國專利質(zhì)量偏低的原因。進而從企業(yè)、高校（科研機構(gòu)）、審查機構(gòu)三個方面給出筆者的建議。

關(guān)鍵詞：專利質(zhì)量；有效專利；質(zhì)量體系

當前，科學技術(shù)在國際競爭中處于首要地位，而對核心技術(shù)的掌握，集中體現(xiàn)了一個國家科技水平的高低。作為保護科技成果，鼓勵知識創(chuàng)新的專利，在科學技術(shù)的發(fā)展中，有著舉足輕重的地位。我國自1985年實施專利制度以來，專利申請數(shù)量迅速增長，專利質(zhì)量并沒有得到相應的發(fā)展，在許多行業(yè)，核心技術(shù)仍未掌握。我國計算機年產(chǎn)量達3.51億臺[1]，但CPU、操作系統(tǒng)、鍵盤和液晶顯示器等，每年需要向國外支付巨額的專利費。

在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的政策背景下，提高專利質(zhì)量尤為迫切?！秶鴦?wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》中明確指出實施專利提升工程，國家知識產(chǎn)權(quán)局已將專利質(zhì)量提升工程列為重點工程。本文將在此背景下從國內(nèi)專利的發(fā)展情況，導致專利質(zhì)量不足的原因和應采取的措施三個方面闡述筆者的一點看法。

一、我國專利質(zhì)量現(xiàn)狀[2][3]

截至2016年，我國專利申請總量近2000萬件，其中發(fā)明專利申請量605萬多件，我國雖在絕對數(shù)量上遙遙領(lǐng)先，但發(fā)明專利僅占30.6%，遠低于發(fā)達國家的80%以上。專利授權(quán)總量超過1100萬件，其中發(fā)明專利授權(quán)量146萬件，僅占總量的13.2%，遠低于發(fā)達國家的70%以上。截至2016年，在中國國家專利局，國外發(fā)明專利申請量占比21.3%，但授權(quán)量占比達36.8%，說明國外企業(yè)申請的專利比較容易被授權(quán)，且國外的專利質(zhì)量優(yōu)于國內(nèi)。國家專利局有效發(fā)明專利177萬多件，其中，國內(nèi)專利占比65.4%，國外專利占比34.6%，與授權(quán)量占比大致持平?？梢?，國內(nèi)專利經(jīng)過多年經(jīng)營，取得了一定效果。

2014年，我國PCT專利申請占總申請比例為3%，而同期歐盟為20%，美國16%，日本11%，韓國8%，且中國自2011年至2014年逐年下降。

二、我國專利質(zhì)量偏低原因分析

1.從創(chuàng)新主體和市場環(huán)境分析

創(chuàng)新主體包括企業(yè)、高校（科研院所）和個人。對企業(yè)而言，利潤是最根本的追求，2008年全球金融危機以前，我國經(jīng)濟急劇膨脹，市場體量的增加和勞動力成本的低廉使得企業(yè)以量代質(zhì)，以先代新即能夠獲取利潤。由于核心技術(shù)開發(fā)投入大、周期長、代價高，企業(yè)既無動力也無暇進行技術(shù)創(chuàng)新，高質(zhì)量的專利也就無從談起。

隨著政策的傾重，高校和科研院所也越來越重視專利，發(fā)明創(chuàng)造得到極大的激勵。但專利申請的目的多系于職稱的評聘，且相較于企業(yè)而言，高校的專利往往脫離市場，具有一定的發(fā)散性和前瞻性，不一定是依托產(chǎn)品，對其評價比較困難，所以目前對于專利的考核或獎勵單純基于種類和數(shù)量。

2.從法律法規(guī)政策方面分析

專利相關(guān)人員對在先技術(shù)文獻的檢索和掌握程度對專利質(zhì)量有重要影響。我國近些年的專利審查發(fā)展迅猛，有大量來自各學科的專利申請人、代理人，申請人、代理人參差不齊導致專利質(zhì)量存在缺陷。我國專利制度對外觀設(shè)計和實用新型不經(jīng)過實質(zhì)審查，這是造成出現(xiàn)這類低質(zhì)量專利的客觀原因。

另外，多年來對各地各單位專利工作的評價指標中以年申請量和年授權(quán)量為主，各地區(qū)各單位不斷出臺專利申請的資助政策，導致單純追求專利數(shù)量忽視專利質(zhì)量。因此，為了片面追求專利的數(shù)量，導致將一項發(fā)明創(chuàng)造拆成幾項申請、將早已公開不具備專利條件的產(chǎn)品再申請專利時有發(fā)生。

三、提升專利質(zhì)量的建議

通過上面的分析可知，專利質(zhì)量有多種影響因素，但對不同的創(chuàng)新主體而言，側(cè)重點各有不同，下面分別對企業(yè)、高校，以及專利審查機構(gòu)進行討論。

1.企業(yè)

相當規(guī)模的研發(fā)投入是提升企業(yè)創(chuàng)新必不可少的物質(zhì)支持。當前，我國大型企業(yè)在創(chuàng)新投入方面都有相當規(guī)模，但是，起到的效果卻有很大差別。下面將從專利的產(chǎn)品特性角度分析提升我國企業(yè)專利質(zhì)量水平的對策建議。

（1）知識產(chǎn)權(quán)遵從全球化。隨著全球化進程的推進，越來越多的企業(yè)開始走出國門，國際專利糾紛也日趨增多，與此同時，也喚醒了我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識。下面以華為為例來說明知識產(chǎn)權(quán)遵從全球化的重要性。

2002年，西方公司不約而同地密集對華為發(fā)起專利進攻，華為相應也提出了“08戰(zhàn)略”，即在2008年前用5年時間構(gòu)建自己的知識產(chǎn)權(quán)體系[4]。這個體系建設(shè)可以分兩部分，一部分是大量普通專利的申請，用于專利互換，并形成對核心專利的拱衛(wèi)。第二，形成自己的大專利，到2008年初，華為核心專利和無數(shù)普通專利構(gòu)成的專利體系，終于形成了和競爭對手平等談判的基礎(chǔ)。每年凈付出專利費3億多美元，近兩年華為每年也有兩億多美元的專利收入。

二十多年來，華為在全球累計申請了近8萬項專利，由于華為擁有龐大的專利組合，才可以跟西方公司形成平等的專利交叉許可格局。2014、2015年，華為公司PCT專利申請量連續(xù)兩年位居世界第一。在全球170多個主流標準組織中，華為擔任了180多個重要職位，包括主席、副主席等。

（2）健全專利質(zhì)量體系。質(zhì)量指標體系有利于大型企業(yè)對專利進行科學的評估和獎勵，提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。對公司總體而言，有發(fā)明專利申請駁回率、專利授權(quán)增長率等。對單個專利而言，包括技術(shù)可實施程度、技術(shù)核心程度、技術(shù)可應用推廣程度、針對專利申請文件撰寫的質(zhì)量標準要求和審查意見答復環(huán)節(jié)的質(zhì)量標準要求等。

（3）以市場發(fā)展需求為導向。以市場需求為導向提高專利質(zhì)量，即是借助市場的選擇來摒棄單純看重專利數(shù)量，通過高質(zhì)量的專利來滿足消費者的需要。企業(yè)在提升專利質(zhì)量水平時首先應考慮市場效益目標和市場需求目標，將專利在市場上的實現(xiàn)作為考核專利質(zhì)量的最重要指標。endprint

2.高校及科研院所

在國內(nèi)，高校和科研院所在技術(shù)攻關(guān)和技術(shù)創(chuàng)新方面仍處于主導地位，但相較于企業(yè)來說，其在專利數(shù)量和質(zhì)量上都存在較大差距。高校申請專利的目的多是為了考核或職稱，脫離市場。為縮小高校與企業(yè)發(fā)明專利維持時間差距，提升高校專利市場化水平，本文提出如下建議：

（1）促進專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國高校專利轉(zhuǎn)化率不足10%，與美國、日本等發(fā)達國家70%左右的專利轉(zhuǎn)化率相距甚遠。解決此問題可從以下三個方面入手：①轉(zhuǎn)變科研人員和專利管理人員思想觀念，樹立市場意識；②從根源上轉(zhuǎn)變專利申請、維持與運營制度導向，構(gòu)建一套市場起決定性作用的體制機制；③可成立知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專門機構(gòu)（如斯坦福大學首創(chuàng)的OTL模式），發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)需求目錄和轉(zhuǎn)化目錄，通過轉(zhuǎn)讓、許可或估價投資等方式，向企業(yè)輸出知識產(chǎn)權(quán)。

北大方正集團公司是北京大學創(chuàng)辦的高新技術(shù)企業(yè)，也是我國大學實施專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化最成功的典范。1986年，方正公司的前身北大高新技術(shù)公司成立，當時僅有幾十人，學校投資40萬元，主要用于專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化[5]。到2013年，集團總資產(chǎn)達到960億元，凈資產(chǎn)339億。產(chǎn)品涉及電子出版系統(tǒng)，通訊設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)傳輸系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)、應用系統(tǒng)集成、計算機硬件設(shè)備、多媒體技術(shù)、指紋識別系統(tǒng)、化工產(chǎn)品及物業(yè)地產(chǎn)等眾多領(lǐng)域。

（2）重視發(fā)明專利文獻撰寫。高校在進行科研創(chuàng)新及發(fā)明創(chuàng)造的同時，應考慮發(fā)明專利性質(zhì)對專利維持時間和專利保護的影響。同時向產(chǎn)品與方法發(fā)明專利傾斜，將發(fā)明產(chǎn)品及其制作方法、步驟列入技術(shù)方案保護范疇，從而提升發(fā)明專利技術(shù)價值。

（3）強化發(fā)明專利的專業(yè)屬性。高校要提升發(fā)明專利市場化水平，應遵循一定的市場準則，即產(chǎn)出具有市場需求的發(fā)明專利。為此，高校應有意識地強化實用性研究，因為目前市場對實用性技術(shù)的需求仍高于基礎(chǔ)性技術(shù)需求。

3.專利審查機構(gòu)

專利審查位于知識產(chǎn)權(quán)供給前端，專利審查機構(gòu)是科技創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的把關(guān)者，不僅控制著科技創(chuàng)新成果的總量，也對科技創(chuàng)新成果的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量有著重要影響。

（1）建立完善專利申請的分級審查制度與負面清單制度。在現(xiàn)有的專利優(yōu)先審查制度的基礎(chǔ)上進一步優(yōu)化完善，從總量控制轉(zhuǎn)向類別控制的分級審查制度，要實現(xiàn)優(yōu)先審查的類別目錄的精細化管理，精確到產(chǎn)業(yè)類別與IPC小類，并與我國產(chǎn)業(yè)主管部門保持同步和不定期更新。積極探索建立專利審查的負面清單制度，研究制定負面清單的認定規(guī)則和處理辦法。

（2）完善專利信息情報服務(wù)體系。專利信息情報服務(wù)體系是知識產(chǎn)權(quán)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要基礎(chǔ)設(shè)施。建設(shè)統(tǒng)一和權(quán)威的專利信息情報服務(wù)平臺對促進知識產(chǎn)權(quán)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化有著極為重要的意義。隨著云計算、超高速網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的日益成熟，建設(shè)基于云計算技術(shù)全國統(tǒng)一的專利信息情報服務(wù)門戶平臺的條件已經(jīng)成熟。

四、結(jié)論

本文通過對當前我國專利的現(xiàn)狀進行分析，可知新世紀以來，我國專利數(shù)量得到迅猛發(fā)展，但質(zhì)量相對滯后。進而從創(chuàng)新主體和市場環(huán)境，從技術(shù)本身到審查制度等方面分析我國專利質(zhì)量較差的原因。最后對創(chuàng)新主體企業(yè)和高校，審核機構(gòu)提出了筆者的建議。

參考文獻：

[1]前瞻產(chǎn)業(yè)研究院，《2015-2020年 中國計算機整機制造行業(yè)市場需求與投資規(guī)劃分析報告》，2015。

[2]國家知識產(chǎn)權(quán)局，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)工作及綜合管理統(tǒng)計月報，2017.06，2-14。

[3]國家知識產(chǎn)權(quán)局，國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報（2015）。

[4]周濤，全球?qū)＠暾埮判校喝A為蟬聯(lián)全球第一，環(huán)球網(wǎng)科技，2016.3.17。

[5]陳美章，我國大學專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的模式，深圳市知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)，2007.10.20。endprint