蘇章海，徐紅新

(蘇州科技大學(xué) 外國(guó)語學(xué)院，江蘇 蘇州 215009)

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話語交際中的信息傳輸與信息不對(duì)稱

蘇章海，徐紅新

(蘇州科技大學(xué) 外國(guó)語學(xué)院，江蘇 蘇州 215009)

通過對(duì)不同交際模式中信息傳輸?shù)姆治隹梢园l(fā)現(xiàn)，信息不對(duì)稱的成因是多方面的，而語境的影響是其關(guān)鍵成因。 語言學(xué)家尤其是語用學(xué)家們通過對(duì)話語交際的研究，發(fā)展了一系列的語用理論，利用“語境干涉”的正面影響對(duì)這種信息不對(duì)稱進(jìn)行“匡正”，即既對(duì)話語交際中解碼信息的不足進(jìn)行補(bǔ)失，又對(duì)解碼信息中產(chǎn)生的信息冗余進(jìn)行限制或裁減；其目的不外乎在于保證話語交際的順利進(jìn)行，保證交際中信息的有效傳輸。Grice的合作原則如此，Sperber和Wilson的關(guān)聯(lián)論如此，Jef verschueren的順應(yīng)理論亦復(fù)如此。

話語交際；信息傳輸；語境干涉；不對(duì)稱

傳統(tǒng)的信息交流手段包括語言交際和非語言交際(身勢(shì)語和旗語等)，而語言交際中，話語交際是人類信息交流的主要手段?，F(xiàn)代語言學(xué)把口語看作是人類語言的天然的或主要的手段。對(duì)于現(xiàn)代語言學(xué)家而言，是口語而不是書面語真正揭示了人類語言的本質(zhì)特征。因此，對(duì)口語的研究在現(xiàn)代語言學(xué)研究中占有重要的地位，尤其近些年來，話語分析已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的分支學(xué)科。

語碼模式、推理交際(模式)和明示推理交際模式是語用學(xué)研究中較為成熟的三種主要信息傳輸方式，而無論哪種信息傳輸模式，都無一例外地存在著信息不對(duì)稱的現(xiàn)象，即說話人所傳輸?shù)男畔?或意欲傳輸?shù)男畔?和受話人所理解的信息具有不同程度、不同層面的不對(duì)稱性。而這種不對(duì)稱性受是受到話語交際中的信息傳輸方式及影響信息傳輸?shù)闹T因子的綜合作用下形成的。

一、話語交際中的信息傳輸模式與信息不對(duì)稱

(一)語碼模式

語言是一種語碼系統(tǒng)，其基本功能是交際功能，因此，交際過程就是語碼的轉(zhuǎn)換過程。張今認(rèn)為，人們使用語言進(jìn)行交際的過程，就是通過語言，運(yùn)用各種言語手段對(duì)信息進(jìn)行編碼、發(fā)送、傳遞、接收和解碼的過程。語音是語言的物質(zhì)外殼，是言語交際內(nèi)容的外部載體，因此，在口頭交際中，信息的傳遞，主要是通過語音來實(shí)現(xiàn)的[1]76。

根據(jù)張今的描述，可以得出如下的交際模式圖，見圖1。

這是一個(gè)簡(jiǎn)約的模式，信息傳遞的兩端分別是說話人和聽話人，兩者通過信息的傳遞相連接；說話人的作用是信息的編碼和發(fā)送；聽話人的任務(wù)是接收和解碼；編碼和解碼所需要是各種語言手段，而信息的發(fā)送、傳遞和接收則主要通過語音手段。

圖1 交際模式圖

在口頭言語交際中，人們總是利用語音手段，把要傳遞的信息內(nèi)容組織成一個(gè)個(gè)的信息單位。信息單位往往包括已知信息和新信息兩部分。已知信息(舊信息)就是發(fā)話人認(rèn)定或假定在他發(fā)話時(shí)存在于受話人意識(shí)中的信息，包括由這種信息可以聯(lián)想到的相關(guān)信息。未知信息(新信息)則是發(fā)話人在發(fā)話時(shí)想要輸送到受話人意識(shí)中去的信息。在信息單位中，既可以有已知信息，也可以沒有已知信息，但必須有新信息，這就是說信息單位中的已知信息是任選的，而新信息是必須的[1]77，[2]326。

這樣，在交際的兩端，就出現(xiàn)了兩種信息，一端是說話人意欲發(fā)出的信息(Intended information以下簡(jiǎn)稱為II)或編碼的信息(Encoded information，簡(jiǎn)稱為EI，EI=Given information)+new information)。另一端是聽話人收到的信息(Received Information，簡(jiǎn)稱RI，一般RI=EI)或解碼的信息(Decoded information，簡(jiǎn)稱DI)。

何兆熊則用另一個(gè)流程圖解釋了言語交際的語碼模式[3]183，見圖2。

圖2 言語交際的語碼模式

這一流程圖展示了交際雙方如何使用語碼達(dá)到交際的目的。這就是：交際的過程是說話人將一個(gè)信息編碼成一個(gè)信號(hào)，這個(gè)信號(hào)由聽話人接收并重新解碼成信息，從而達(dá)到理解話語、完成交際的目的。符號(hào)學(xué)認(rèn)為，語碼是將信息和信號(hào)配對(duì)的系統(tǒng)，通過兩個(gè)信息處理機(jī)制(編碼和解碼)完成交際。處理信息是兩個(gè)機(jī)制所固有的一種表征，信號(hào)由一個(gè)機(jī)制(編碼)發(fā)出，由另一個(gè)機(jī)制(解碼)識(shí)別，并對(duì)外部環(huán)境進(jìn)行修正。簡(jiǎn)單的語碼信息——信號(hào)之間具有直接的對(duì)應(yīng)；復(fù)雜語碼則通過符號(hào)系統(tǒng)和規(guī)則系統(tǒng)來生成信息與信號(hào)之間的對(duì)應(yīng)。

顯然語碼模式是一種理想的信息交流模式。在這種模式下，由于II=EI=RI=DI，一個(gè)成功的話語交際完成。然而，現(xiàn)實(shí)的話語交際并非如此。上述四種信息之間在不同階段、不同程度上都會(huì)產(chǎn)生不對(duì)稱的現(xiàn)象，如II≠EI(EI>II或者EIRI)等等。話語交際是一個(gè)非常復(fù)雜的過程，受到眾多因素的影響，是不可能達(dá)到這種理想化程度的。

(二)推理交際(模式)

雖然語碼模式具有一定的解釋力，為交際(包括言語交際)提供了一個(gè)理論框架，但由于它不能充分描述語言交際的本質(zhì)，許多語用學(xué)家認(rèn)為言語交際應(yīng)是一種推理交際，是聽話人識(shí)別說話人意圖的過程，這一過程(即話語的理解過程，是信息的有效傳達(dá)過程)就是一種依賴于語境的推理過程。[3]183

推理過程和解碼過程是全然不同的。語碼模式認(rèn)為交際是對(duì)信息的編碼(說話人)和解碼(聽話人)的過程。推理模式認(rèn)為，交際是說話人提供他要表達(dá)的意圖的證據(jù)(前提)、受話人根據(jù)這些證據(jù)，結(jié)合“共有知識(shí)”(即共有的語境部分)而推出說話人意圖的過程。推理過程起始于前提，終結(jié)于結(jié)論。這些結(jié)論從前提按邏輯推斷出來。

根據(jù)以上描述，可以得到話語交際的推理模式的信息傳輸流程圖，見圖3。

圖3 話語交際的推理模式的信息傳輸流程

發(fā)話人的“前提”在交際中是以句子(或語篇)的形式呈現(xiàn)。誠(chéng)然，語言是使句子的語音表征和語義表征成對(duì)應(yīng)的語碼系統(tǒng)。然而，句子的語義表征和話語所真正要表達(dá)的思想之間存在著一定的差距。同一個(gè)句子在不同的場(chǎng)合通常具有不同的話語意義。如“今天星期天”(Today’s Sunday)。這句話，就可能表達(dá)不同身份的說話人不同的意圖。它可以是一個(gè)小學(xué)生不寫作業(yè)的借口，也可能是他/她要求父母帶他/她一起外出玩耍的理由；也可能是說話者不按時(shí)起床而睡懶覺的托詞。因此，語義表征只能反映句子意義，不能解釋話語意義，無法考慮言語交際中話語所涉及的非語言因素，諸如話語發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)，說話人的身份、意圖等等。語義表征的研究屬于語法學(xué)的范疇，而對(duì)話語的研究則屬于語用學(xué)的范疇。語法只能確定對(duì)話語解釋的可能性。話語不僅用來表達(dá)思想，還用來表達(dá)說話人對(duì)所表達(dá)思想的態(tài)度和關(guān)系，也就是說，話語同時(shí)表述“命題態(tài)度”，施行“言語行為”，具有“言外之力”。例如：

(1)父親：你知道幾點(diǎn)了？

女兒：媽媽說來叫我的。

說話人(父親)表面上詢問聽說人(女兒)是否知道時(shí)間，實(shí)際可能施行了多種言語行為，表達(dá)的例題態(tài)度也可能大不一樣。例如：

(2)A：很晚了，該去吃飯了。(建議)

B：這么晚了，還不去吃飯。(責(zé)備)

C：去吃飯！(命令)

D：……

諸如此類，不一而足。女兒結(jié)合語境，推導(dǎo)出父親的話語所隱含的“責(zé)備”意味，提供了“這么晚了還不去吃飯”的理由，媽媽說來叫我的。從這一句話，父親當(dāng)然也能推導(dǎo)出女兒的用意：申辯[3]184。

推理模式中的信息傳輸大致如此。不難發(fā)現(xiàn)，這仍然是一種理想的模式，因?yàn)樗O(shè)想了說話者的意圖被受話者成功地推導(dǎo)出來。而在大多數(shù)實(shí)際的話語交際中，由于語言的、語境的及其他眾多因素的干擾之下，信息的傳輸和推導(dǎo)并非易事，由于受說話人言語的表達(dá)能力、對(duì)聽話人推理能力的預(yù)測(cè)、受話人對(duì)前提的理解能力以及雙方對(duì)話語整體語境的把握程度的影響等因素的制約，在說話人對(duì)意圖的表述(前提的形式)，受話人對(duì)前提的推導(dǎo)等各個(gè)層次上仍然會(huì)存在著信息的不對(duì)稱性。

(三)明示推理交際模式

Sperber和Wilson(1986)提出的明示推理交際模式，主要的理論來源是J. A. Ford在《人腦的單元結(jié)構(gòu)》(1983)中所闡述的認(rèn)知理論[3]186。Ford認(rèn)為，人腦由一個(gè)中心系統(tǒng)和各司其職的單元組成；各不相同的單元根據(jù)自己不同的特點(diǎn)吸收不同類的外界刺激信號(hào)，然后把這些信息輸入中心系統(tǒng)，變成“心理表征”，由中心系統(tǒng)進(jìn)行處理。據(jù)此，Sperber和Wilson認(rèn)為在語言交際過程中，由負(fù)責(zé)接受語言刺激信號(hào)的單元接受外界的語言信號(hào)，然后把它們傳輸?shù)街行南到y(tǒng)，在中心系統(tǒng)進(jìn)行運(yùn)算和破譯。在他們看來，語言的交際過程主要是一個(gè)推理過程。

Sperber和Wilson發(fā)現(xiàn)了語碼模式和推理模式在對(duì)交際進(jìn)行解釋方面的局限性。結(jié)合兩種模式，他們提出了明示推理交際的概念?！懊魇尽焙汀巴评怼笔墙浑H過程的兩個(gè)方面?！懊魇尽笔菍?duì)說話人而言的。所謂“明示”，就是指說話人“明確地向聽話人表示意圖的一種行為”[4]49， 如果聽話人能明了說話人所作的明示行為，那么我們就說這種明示行為便是向聽話人顯映的?！巴评怼笔菍?duì)聽話人而言的。聽話人憑說話人所提供的顯映的方式進(jìn)行解碼，并將解碼所得到的證據(jù)作為前提的一部分，再結(jié)合聽話人本身的認(rèn)知語境(舊信息)對(duì)話語信息(新信息)按一定的方向進(jìn)行推理，最終達(dá)到對(duì)話語信息的正確理解[3]186。Sperber和Wilson進(jìn)而把明示推理交際定義為：說話人發(fā)出一種刺激信號(hào)，使之對(duì)交際雙方互相顯映，通過這種刺激信號(hào)，說話人意欲向聽話人顯映或更清楚地顯映一系列的命題{I}[4]。

試圖為明示推理模式中的信息傳輸方式作圖，見圖4。

圖4 推理模式中的信息傳輸方式

要理解具有多種意義的話語，自然要借助于語境，他們稱之為假設(shè)集(a set of assumptions)；但是，有時(shí)即使有了語境而沒有“明示性”，聽話人也無法進(jìn)行推理，從而準(zhǔn)確地理解話語。只有說話人說出的話具有“明示性”，人們的理解才有方向和目標(biāo)，從而達(dá)到準(zhǔn)確地把握說話人的意圖、理解說話意義的目的。

明示推理理信息傳輸模式是關(guān)聯(lián)論的重要內(nèi)容之一。在明示交際中，交際雙方所孜孜以求的是說話人的話語與聽話人的認(rèn)知環(huán)境的最佳關(guān)聯(lián)性。因此，在這個(gè)交際模式中，由于“明示”的存在和“推理”的方向性和目標(biāo)性加強(qiáng)，交際信息的不對(duì)稱性明顯減弱。但是考慮到“明示性”程度的強(qiáng)弱和“語境”即“假設(shè)集”的存在，聽話人對(duì)說話人信息理解的推導(dǎo)仍然具有一定程度的主觀性與盲目性，要達(dá)到百分百對(duì)說話人意圖(信息)的正確理解，也仍然只是一種理想狀態(tài)。故說話人所欲傳輸?shù)男畔?II)與聽話人最后理解的信息(DI)仍然是不對(duì)稱的，盡管其不對(duì)稱性比前面兩種模式有進(jìn)一步的降低。

二、話語交際中信息不對(duì)稱的成因

不管是語碼模式、推理模式還是明示推理模式，任何話語交際必然涉及到交際的雙方，即說話人和聽話人，由于語言能力和認(rèn)知環(huán)境的不同，聽話人總是不能絕對(duì)完全地理解并獲得說話人意欲傳達(dá)的信息。因此，話語交際中最大的信息不對(duì)稱出現(xiàn)在信息傳輸?shù)膬啥?，即說話人和聽話人之間。僅以語碼模式(理想的交際模式)為例，把圖示1改版，得到以下圖示，見圖5。

圖5 話語交際中的信息流程

由上圖所示，說話人意欲表達(dá)的信息(II)在整個(gè)信息傳輸過程中經(jīng)過了三次轉(zhuǎn)變，即從意欲表達(dá)信息(II)經(jīng)過編碼(通過語言手段)轉(zhuǎn)變?yōu)榫幋a信息(EI)，再由說話人經(jīng)信道(以語音手段)傳輸給聽說人，轉(zhuǎn)變?yōu)槁犝f人接受到的信息(RI)，最后由聽話人通過解碼轉(zhuǎn)變?yōu)榻獯a信息(DI)，也就是聽話人最終理解的信息?？梢?，這個(gè)傳輸過程是較為復(fù)雜的，在編碼、傳輸和解碼過程中發(fā)生信息偏誤(或流失，或增量)而導(dǎo)致說話人與聽話人之間的信息不對(duì)稱是十分自然的，在現(xiàn)實(shí)的言語交際中也是“司空聽?wèi)T”的。例如：

(3)小張正在欣賞音樂唱片，恰好女友來訪，就順口問道：“你喜歡莫扎特嗎？”

“我早就跟你說過，就只愛你一個(gè)，你就是不信?！迸褘舌恋卣f，“況且，我根本沒有交姓莫的男朋友，怎么談得上喜歡他呢？。”[5]83

可見，可能由于知識(shí)背景差異，在上例小張與女友之間的會(huì)話中，存在著信息不對(duì)稱。

可以說，話語交際中的信息不對(duì)稱，是由于語境干涉引起的。“所謂語境干涉，有兩個(gè)方面的含義：非語言語境對(duì)語言符號(hào)的干涉和語言語境對(duì)語言符號(hào)的干涉?！盵6]81這里要改動(dòng)一下的話，我們認(rèn)為，所謂語境干涉，就是非語言語境和語言語境對(duì)語言符號(hào)和說話人的信息編碼及聽話人的信息解碼的干涉。語境干涉不僅作用于語言符號(hào)，還作用于說話人和聽話人(交際雙方)。

關(guān)于語境系統(tǒng)的構(gòu)成，一般認(rèn)為有兩大部分，即非語言語境和語言語境。錢冠連認(rèn)為語境系統(tǒng)的組成如下，見圖 6[6]81。

并且認(rèn)為：

第一，非語言語境對(duì)語言符號(hào)的干涉，實(shí)際上就是社會(huì)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、行為準(zhǔn)則、價(jià)值觀念、歷史事件等等對(duì)人使用語言符號(hào)上的干涉。簡(jiǎn)單地說，就是社會(huì)人文網(wǎng)絡(luò)(社會(huì)關(guān)系、文化傳統(tǒng)、道德標(biāo)準(zhǔn)、行為規(guī)范)。物質(zhì)環(huán)境與自然力量組成的無形的恢恢的網(wǎng)干涉你的話語。

第二，語言語境對(duì)語言符號(hào)的干涉，是指上下文、上下語對(duì)語言符號(hào)使用(說與寫)上的限制與制約，(但并沒有什么消極后果)，理解上(聽與讀)的幫助與推動(dòng)。

筆者嘗試對(duì)上述語境系統(tǒng)進(jìn)行進(jìn)一步的修改，得出的語境系統(tǒng)構(gòu)成如下，見圖7。

并受Jef Verschueren《語用學(xué)新解》中“語言行為動(dòng)詞的描述的語用模式”[7]的啟發(fā)，得出話語交際語境干涉示意圖，見圖8。

圖6 語境系統(tǒng)組成(1)

圖7 語境系統(tǒng)組成(2)

圖8 話語交際語境干涉示意圖

說話人有交際的沖動(dòng)(意欲表達(dá)信息II)，通過語言手段編碼形成編碼信息(EI)，并傳輸給聽話人，聽話人接受到信息(接受信息RI)，并通過語言手段進(jìn)行解碼得到解碼信息(DI)，顯然，如上圖所示，話語交際中的信息傳輸受到了語境干涉。因此，筆者認(rèn)為：

非語言語境不但對(duì)語言符號(hào)的使用進(jìn)行干涉，而且對(duì)說話人的編碼模式進(jìn)行干涉。說話人總是在一定的自然物質(zhì)語境下，根據(jù)自己的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)、以自己的個(gè)性化的認(rèn)識(shí)模式形成對(duì)世界的認(rèn)識(shí)，形成特定的意欲表達(dá)信息(II)。同樣聽話人也會(huì)形成自己特定的解碼信息(DI)。由于交際雙方所共享的非語言語境不盡相同(僅為圖示中的陰影部分)，在說話人的編碼信息與聽話人所得到的解碼信息必有偏差，即EI≠DI(EI>DI或EI

語言語境同樣對(duì)語言符號(hào)進(jìn)行干涉，對(duì)交際雙方對(duì)語言符號(hào)的使用(說、寫與聽、讀)施加影響，這種影響既有消極的限制與制約，也有積極的幫助和推動(dòng)。而這種消極的限制和制約，則造成在說話人一端意欲表達(dá)信息與編碼信息的偏差，即II≠EI；在聽說人一端造成接受信息與解碼信息的偏差，即RI≠DI。

同樣，在信息的傳輸過程中，由于受到受語言語境的干涉，如詞匯的搭配不當(dāng)，一詞多義、歧義句式、口誤、筆誤等等，說話人傳遞給聽話人的信息(聽話人所接受到的信息)與說話人意欲表達(dá)的信息極有可能有所偏差，即II≠RI。

這樣，圖示5中所有的四種信息互有偏差，表現(xiàn)出不同階段，不同層次的不對(duì)稱性，即：II≠EI，EI≠DI，RI≠DI，II≠RI，II≠DI。

值得注意的是，在圖示8中，語境干涉(不管是語言語境還是非語言語境)一方面引起話語交際中信息的不對(duì)稱(如上所述)；另一方面(也是十分重要的一方面)，又通過干涉提供語境來調(diào)節(jié)話語中的信息傳遞，使交際的雙方總能把握一些共同的語境，從而使話語交際順利地(或較為順序地——不至于中斷地)進(jìn)行下去。

所以，不管以任何模式進(jìn)行分析，由于交際雙方(說話人和聽話人)所受的語言語境(如對(duì)上下語的理解、詞義的選擇、詞與詞的搭配、對(duì)詞匯語義關(guān)系的把握等)和非語言語境(首先是心理語境，其次是社交語境，如價(jià)值觀念、受教育程度等，最后是物理世界，如對(duì)交際現(xiàn)場(chǎng)事物的理解和把握)的影響不同，話語交際中的信息首先表現(xiàn)出來的是偏差，即不對(duì)稱性；但由于交際雙方至少有部分或大部分的共享語境，抑或是交際雙方采取了某些交際策略來保證信息傳輸不止于中斷，話語交際中的信息不對(duì)稱不斷地得到語境干涉的積極的幫助和推動(dòng)，從而使話語交際在矛盾中動(dòng)態(tài)地向前推進(jìn)，完成信息的有效傳輸。

結(jié) 語

鑒于以上分析，話語交際中信息不對(duì)稱不但是存在的，而且有可能是第一時(shí)間的，是話語交際本身不可以消除的。因此，語言學(xué)家尤其是語用學(xué)家們通過對(duì)話語交際的研究，發(fā)展了一系列的語用理論對(duì)這種信息不對(duì)稱進(jìn)行“匡正”，即既對(duì)話語交際中解碼信息的不足進(jìn)行補(bǔ)失，又對(duì)解碼信息中產(chǎn)生的信息冗余進(jìn)行限制或裁減。其目的不外乎在于保證話語交際的順利進(jìn)行，保證交際中信息的有效傳輸。Grice的合作原則如此，Sperber和Wilson的關(guān)聯(lián)論如此，Jef verschueren的順應(yīng)理論亦復(fù)如此。對(duì)話語交際中信息不對(duì)稱的研究，同樣是話語研究一個(gè)重要的側(cè)面，值得研究。

[1]張今，張克定. 英漢語信息結(jié)構(gòu)對(duì)比研究[M].開封：河南大學(xué)出版社，1998.

[2]HALLIDAY, SAN. Cohesion in English[M]. Beijing: Foreign Language Teaching and Research Press, 2001.

[3]何兆熊. 新編語用學(xué)概要[M].上海：上海外語教育出版社，2000.

[4]SPERBER, D, LSON, D. Relevance: Communication and Cognition [M]. Oxford: Basil Blackwell, 1986.

[5]王建華，周明強(qiáng)，盛愛萍. 現(xiàn)代漢語語境研究[M].杭州： 浙江大學(xué)出版社，2002.

[6]錢冠連. 漢語文化語用學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，2002.

[7]VERSCHUEREN, J. Understanding Pragmatics[M]. London: Edward Arnold, 1998.

(責(zé)任編輯：劉 燕)

Information Transmission and Information Asymmetricality in Conversational Communication

Su Zhanghai，Xu Hongxin

(School of Foreign Languages, Suzhou University of Science and Technology, Suzhou Jiangsu 215009,China)

It is believed by the author that there are various causes to this phenomenon, among which “contextual interference” is the most important one. Pragmatic theories developed by linguists are to guarantee a smooth process of the conversation in that they make it possible the information encoded and decoded somewhat symmetrical to each other by applying the positive contextual interference. As the author consider it, it is equally important to study the negative influence of the contextual interference.

conversational communication; information transmission; contextual interference; asymmetricality

2017-01-14

蘇章海(1967-)：男，山東省惠民縣人，教授，主要從事漢英對(duì)比與翻譯研究。

10.3969/j.issn.1672-7991.2017.02.017

H314

A

1672-7991(2017)02-0094-06