黃 旭 李 冰 劉建偉

1.廣東南天司法鑒定所，廣東 深圳 518000； 2.中國(guó)政法大學(xué)證據(jù)科學(xué)研究院，北京 100000

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多樣性筆跡的實(shí)案鑒定與探索研究

黃 旭1李 冰2劉建偉2

1.廣東南天司法鑒定所，廣東 深圳 518000； 2.中國(guó)政法大學(xué)證據(jù)科學(xué)研究院，北京 100000

筆跡鑒定是文件檢驗(yàn)中一個(gè)十分重要的鑒定項(xiàng)目。書寫水平較高或經(jīng)常練字的書寫人，其筆跡外在表現(xiàn)形態(tài)容易出現(xiàn)多樣性，這種書寫多樣性在筆跡鑒定中常常給鑒定人帶來(lái)很大困擾。本文以實(shí)務(wù)工作中一起多樣性筆跡鑒定為例，從書寫多樣性的多發(fā)人群、書寫多樣性的判定方法、歷時(shí)性變化對(duì)筆跡多樣性的影響、樣本的數(shù)量及質(zhì)量在多樣性筆跡鑒定中的作用、綜合案件其他材料有效印證鑒定意見等不同層面探討對(duì)筆跡多樣性相關(guān)問題的認(rèn)識(shí)，以期達(dá)到拋磚引玉的作用。

書寫多樣性；筆跡鑒定；文件檢驗(yàn)

在筆跡鑒定的實(shí)踐中，文字?jǐn)?shù)量越多，筆畫越復(fù)雜，書寫人的書寫習(xí)慣暴露就越充分，特征點(diǎn)反映的就越明顯。因此，全文筆跡相對(duì)簽名筆跡的鑒定難度較小，一般情況下，鑒定人分歧不大。然而，如果書寫人書寫水平較高，尤其是書法愛好者，則其字跡中極易出現(xiàn)筆跡外在表現(xiàn)形態(tài)的多樣性，即“書寫多樣性”。這種“書寫多樣性”在鑒定過程中往往給鑒定人造成很大的困擾，即使字跡較多，也容易讓鑒定人在對(duì)多樣性造成的差異點(diǎn)的認(rèn)識(shí)上產(chǎn)生分歧，從而得出不同的鑒定意見。實(shí)踐中錯(cuò)將書寫多樣性造成的非本質(zhì)差異當(dāng)成不同人不同書寫習(xí)慣作用下導(dǎo)致的本質(zhì)差異而出具否定意見，從而造成錯(cuò)案的情況時(shí)有發(fā)生。本文結(jié)合一起實(shí)際案例，展開對(duì)“多樣性”筆跡鑒定的探討。

案情簡(jiǎn)介：某市檢察院于1991年10月10日將馬某名下的農(nóng)墾啤酒廠廠房、機(jī)器設(shè)備一宗及駐城服務(wù)部(占地3.91畝)一處作為涉案財(cái)產(chǎn)予以扣押。2003年7月22日解除扣押?，F(xiàn)馬某認(rèn)為檢察卷宗中的“轉(zhuǎn)讓字據(jù)”不是其本人書寫，檢察院要求進(jìn)行鑒定。

一、檢驗(yàn)方法及檢驗(yàn)過程

鑒定人經(jīng)詢問了解到被鑒定人馬某的基本情況如下：馬某1955年生人，曾經(jīng)為某啤酒廠廠長(zhǎng)，有一定文化；平時(shí)喜愛書法，經(jīng)常練字。

(一)檢材筆跡檢驗(yàn)

自然光觀察可見，書寫人書寫水平較高，字跡緊壓筆記格線書寫，文字布局規(guī)范，書寫速度適中；經(jīng)顯微檢驗(yàn)，筆力具有輕、重、疾、徐的節(jié)奏變化，無(wú)抖動(dòng)彎曲、停筆斷筆、修飾重描等不正?，F(xiàn)象，運(yùn)筆自然流暢，為正常書寫，不存在偽裝或摹仿。(參見圖1)

圖1 檢材部分字跡

(二)樣本筆跡檢驗(yàn)

委托機(jī)關(guān)第一次提供了馬某書寫的樣本材料4份，樣本1-樣本4的書寫時(shí)間分別為“1987年2月10日”、“1992年2月26日”、“1998年11月9日”、“2012年11月13日”。鑒定人對(duì)樣本字跡進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)四份樣本材料時(shí)間跨度25年，而每份樣本材料中的字跡之間在筆跡的外在表現(xiàn)形態(tài)上出現(xiàn)了很大的差異(參見圖2)。

圖2 樣本材料4份

從圖2中可見，樣本1中的字跡及字間距較大，字形整體字寬稍大于字高呈扁方形，無(wú)傾斜；樣本2中的字跡及字間距相對(duì)較小，字形整體字高大于字寬呈長(zhǎng)方形，且明顯向右傾斜；樣本3中字跡間距緊湊，左右傾斜不一，較為凌亂，連筆較多；樣本4中字跡更小，布局上每行字跡越寫越向上方傾斜，個(gè)別字跡向左傾斜并出現(xiàn)輕微抖動(dòng)。除此之外，不同樣本之間在同一字跡的細(xì)節(jié)特征上也存在較大差異，如“氿(酒)”、“分”、“我”字的寫法特征；“廠”字的搭配特征；“坦”、“法”字的運(yùn)筆特征；“5”、“8”、“9”阿拉伯?dāng)?shù)字特征等，由此可以判斷樣本書寫人馬某的筆跡具有書寫多樣性。因此，鑒定人及時(shí)與委托機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通，要求盡可能的收集并提供與檢材日期相近的、馬某書寫的平時(shí)樣本。經(jīng)過兩次補(bǔ)充樣本，可供比對(duì)檢驗(yàn)的樣本在質(zhì)量和數(shù)量上得到了充分保證。

全面收集樣本之后，鑒定人對(duì)大量的樣本進(jìn)行分析和研究，根據(jù)其筆跡的多樣性表現(xiàn)形態(tài)將多份樣本區(qū)分為5類。由于樣本時(shí)間跨度很大，為了研究書寫人多樣性筆跡的歷時(shí)性變化，筆者對(duì)樣本字跡以時(shí)間順序做了整理，以便進(jìn)一步分析歷時(shí)性變化對(duì)多樣性筆跡的影響。

(三)檢材與樣本比較檢驗(yàn)

將檢材字跡與5類樣本字跡分別進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)其中一類樣本字跡在書寫水平特征、文字的整體風(fēng)貌、字體形態(tài)特征上與檢材字跡符合較好。然后將檢材與這類樣本先做進(jìn)一步的細(xì)節(jié)特征檢驗(yàn)，從傳統(tǒng)筆跡特征如寫法特征、搭配比例特征、錯(cuò)別字特征、運(yùn)筆特征等入手，分析兩者間的符合點(diǎn)與差異點(diǎn)(參見圖3)。

圖3 部分特征比對(duì)表

經(jīng)細(xì)節(jié)特征比對(duì)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)檢材與此類樣本在“區(qū)”、“臣”、“啤”等字的錯(cuò)別字特征；“氿(酒)”、“分”、“以”等字的寫法特征；“廠”、“及”、“沂”等字的搭配比例特征；“法”、“臨”、“年”、“金”等字的運(yùn)筆形態(tài)及連筆動(dòng)作特征；“3”、“9”、“4”、“2”、“6”等阿拉伯?dāng)?shù)字特征及標(biāo)點(diǎn)符號(hào)特征上相符合。而檢材與此類樣本在“我”字的寫法特征、“茂”字的筆順特征、“馬”字的運(yùn)筆特征及搭配特征、“8”的阿拉伯?dāng)?shù)字特征上存在差異。

接下來(lái)，鑒定人對(duì)存在差異的字跡及這類樣本中未出現(xiàn)的與檢材字跡相同的字，再與其他4類樣本進(jìn)行細(xì)節(jié)特征比對(duì)檢驗(yàn)，尋找并分析上述差異點(diǎn)能否在其他4類樣本中得到印證，從而判斷差異點(diǎn)是由于書寫人書寫多樣性造成，還是由不同人不同書寫習(xí)慣所導(dǎo)致，是本質(zhì)差異，還是非本質(zhì)差異。經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，“茂”字的筆順特征、“馬”字的運(yùn)筆特征及搭配特征等與其余4類樣本中字跡相符合，得到了較好的印證。(參見圖4)

圖4

二、綜合評(píng)斷與結(jié)論

鑒定人在對(duì)上述單字特征、阿拉伯?dāng)?shù)字特征及標(biāo)點(diǎn)符號(hào)特征進(jìn)行比較檢驗(yàn)之后，對(duì)檢材和樣本之間的特征組合進(jìn)行了綜合的分析評(píng)斷，如“墾”字的寫法特征、搭配特征、運(yùn)筆特征組合在一起，“社”字的寫法特征、筆順特征、搭配特征組合在一起；對(duì)多字間的組合特征也進(jìn)行了比較檢驗(yàn)，如“貸款”兩字的搭配特征、“金雀山”三字的搭配及走勢(shì)等等，以上特征在檢材與樣本之間均符合較好。最后，綜合評(píng)斷檢材字跡與樣本中馬某的字跡，符合特征在數(shù)量和質(zhì)量上均占優(yōu)，兩者筆跡之間的差異點(diǎn)判斷是書寫人經(jīng)常練字以及筆跡的歷時(shí)性變化產(chǎn)生的書寫多樣性所造成的“非本質(zhì)差異”。綜上，認(rèn)定檢材字跡與樣本中馬某的字跡是同一人書寫。

三、對(duì)“多樣性”筆跡鑒定的總結(jié)、認(rèn)識(shí)及討論

近年來(lái)，傾向性鑒定意見或分歧的鑒定意見逐漸增多，其原因之一與鑒定人對(duì)書寫多樣性的認(rèn)識(shí)不足有關(guān)，具體說是與鑒定人對(duì)樣本筆跡的可比性條件要求認(rèn)識(shí)不足，以及對(duì)差異點(diǎn)難以正確評(píng)斷密切相關(guān)。[1]因此，科學(xué)的認(rèn)識(shí)書寫多樣性，對(duì)全面解釋筆跡特征異同點(diǎn)，規(guī)范鑒定樣本的條件要求以及鑒定意見的表述方式具有重要意義。筆者結(jié)合上述多樣性筆跡實(shí)際案例的啟示，簡(jiǎn)單探討對(duì)書寫多樣性相關(guān)問題的認(rèn)識(shí)。

(一)對(duì)書寫水平高或經(jīng)常練字的被鑒定人要著重注意其書寫多樣性

書寫技能達(dá)到成熟并形成習(xí)慣以后并不意味著筆跡不再發(fā)生絲毫變化。[2]高書寫水平不是一蹴而就的，必然經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的練習(xí)得來(lái)，而經(jīng)常練字的人，他的筆跡會(huì)不斷的經(jīng)歷新舊交替的過程，筆跡外在表現(xiàn)形態(tài)的發(fā)展演變也就不可能停止。因此，鑒定人在受理案件時(shí)，若發(fā)現(xiàn)檢材字跡書寫水平較高，應(yīng)及時(shí)詢問被鑒定人的練字經(jīng)歷，檢驗(yàn)過程中提高警惕，著重注意其書寫多樣性，避免因忽視書寫多樣性問題而導(dǎo)致對(duì)特征差異點(diǎn)的錯(cuò)誤評(píng)斷，進(jìn)而避免錯(cuò)鑒發(fā)生。本案中，被鑒定人馬某經(jīng)常練字是一個(gè)重要信息，委托機(jī)關(guān)第一次提供的4份樣本，無(wú)論從概貌特征還是細(xì)節(jié)特征上，與檢材均存在較多差異(符合點(diǎn)也很多)，部分差異在現(xiàn)有條件下無(wú)法做出合理解釋。如果鑒定人沒有及時(shí)注意到書寫多樣性，很可能會(huì)因多個(gè)無(wú)法解釋的特征差異點(diǎn)出具錯(cuò)誤的鑒定意見。

(二)明確書寫多樣性的判定方法

通常，在檢材檢驗(yàn)、樣本檢驗(yàn)及比較檢驗(yàn)的每個(gè)步驟均可以判定書寫人是否具有書寫多樣性。首先，對(duì)檢材筆跡檢驗(yàn)時(shí)，在檢材字跡較多的情況下，通過相同字、相同偏旁部首、相同組成部分的比較，如果出現(xiàn)了不同的表現(xiàn)形態(tài)或樣式，則可判定書寫人具有書寫多樣性；當(dāng)檢材字跡數(shù)量有限時(shí)，如果書寫人書寫水平較高，檢材中出現(xiàn)在普通人筆跡中不常見的隸書、草書或篆體，則可反推其具有楷書、行書等書寫技能。其次，對(duì)樣本筆跡檢驗(yàn)時(shí)，僅有一份樣本筆跡的情況下，可適用同上述檢材一樣的判定方法；但多數(shù)情況下，樣本筆跡是不受數(shù)量限制的，當(dāng)存有多份樣本筆跡時(shí)，可通過樣本與樣本之間的筆跡的概貌特征和細(xì)節(jié)特征比對(duì)，綜合判定書寫人是否具有書寫多樣性。最后，在進(jìn)行檢材與樣本的比較檢驗(yàn)時(shí)，如果二者字跡之間出現(xiàn)了較為明顯的差異時(shí)，需要判斷是多樣性導(dǎo)致表現(xiàn)形態(tài)的不同，還是不同人書寫習(xí)慣的反映，如果檢材書寫水平高，甚至體現(xiàn)出書法技能的某些特點(diǎn)，則需要考慮書寫人是否具有書寫多樣性；反之檢材書寫水平低，則可排除書寫多樣性的存在。本案中，鑒定人主要通過樣本自身之間的比對(duì)檢驗(yàn)來(lái)判定書寫人的書寫多樣性。

(三)書寫人筆跡的歷時(shí)性變化是影響書寫多樣性的重要因素

筆跡多樣性的影響因素有很多，如練習(xí)學(xué)仿對(duì)象的多樣性，書寫速度的多樣性，書寫條件的多樣性等等，其中書寫人筆跡的歷時(shí)性變化是影響書寫多樣性的一個(gè)重要因素。人在學(xué)習(xí)和練習(xí)書寫的過程中，書寫水平逐步提高，因?yàn)閷W(xué)仿或個(gè)人審美喜好變化的原因，導(dǎo)致字跡新的書寫樣式不斷練成。[3]新的書寫技能和樣式的形成并不意味著舊技能和樣式的完全摒棄，書寫人在書寫過程中很可能會(huì)新舊樣式一起使用，筆跡多樣性也隨之產(chǎn)生，但是這種書寫樣式的出現(xiàn)是有時(shí)間順序的。本案中，樣本的時(shí)間跨度為25年，筆者對(duì)樣本筆跡的歷時(shí)性變化進(jìn)行了分析和研究，以書寫人馬某的姓為例(參見圖5)。1990年以前“馬”字的寫法，搭配比例和運(yùn)筆形態(tài)只有一種，1991年出現(xiàn)了繁體寫法和一筆寫成的簡(jiǎn)寫樣式，從1996年開始出現(xiàn)了一種新的寫法和運(yùn)筆方式，2005年至今一直使用簡(jiǎn)寫樣式但保留了以前的運(yùn)筆特征。從“馬”字的歷時(shí)性變化可以看出書寫人筆跡多樣性的發(fā)展規(guī)律，某些寫法和局部多樣性特征會(huì)頻繁的出現(xiàn)在某個(gè)時(shí)間段。如果忽略歷時(shí)性變化對(duì)筆跡多樣性的影響，僅收集馬某后期樣本與檢材進(jìn)行比較檢驗(yàn)，出錯(cuò)的概率很大。

圖5 “馬”字的歷時(shí)性變化

(四)多樣性筆跡鑒定中樣本的數(shù)量和質(zhì)量起到?jīng)Q定性作用

本案從委托機(jī)關(guān)委托鑒定到出具鑒定意見，歷時(shí)半年多，補(bǔ)充樣本兩次。在還沒有補(bǔ)充樣本之前，本案的三名鑒定人根據(jù)當(dāng)時(shí)現(xiàn)有材料給出的鑒定意見各不相同：一個(gè)認(rèn)定，一個(gè)否定，一個(gè)無(wú)結(jié)論。究其原因，是樣本的局限性所致。此時(shí)，得出認(rèn)定的鑒定意見是不正確的，因?yàn)橐恍┎町慄c(diǎn)未得到樣本印證；得出否定的鑒定意見也不正確，因?yàn)榇罅康姆宵c(diǎn)無(wú)法完全排除檢材是被鑒定人書寫的可能性。對(duì)此，從鑒定的科學(xué)要求來(lái)看，通過完善樣本工作能夠較好的解決這些爭(zhēng)議的問題。[4]筆者認(rèn)為，在多樣性筆跡鑒定中，樣本具有可比性是首要條件。從理論上說，只有在窮盡樣本書寫人不同書寫習(xí)慣樣式的樣本以后，根據(jù)筆跡特征差異的數(shù)量、性質(zhì)做出的鑒定意見才具有科學(xué)可靠性。[4]其次，樣本要符合時(shí)間條件要求。應(yīng)盡可能收集被鑒定人不同時(shí)期的樣本筆跡，尤其是與檢材日期相近的平時(shí)樣本。最后，樣本要符合數(shù)量條件要求。任何類型的筆跡鑒定都要求數(shù)量充分，樣本數(shù)量越多，多樣性表現(xiàn)形式完全反映出來(lái)的可能性就越大，依此得出的鑒定意見也越可靠。本案在兩次補(bǔ)充樣本之后，鑒定人一致得出了認(rèn)定的鑒定意見，不得不說在這里樣本的數(shù)量和質(zhì)量起到了決定性的作用。

(五)綜合分析案件其他材料，有效印證鑒定意見

在兩次補(bǔ)充樣本之后，技術(shù)上足以做出同一認(rèn)定。但是個(gè)別差異點(diǎn)，如“我”字的寫法特征，在眾多樣本中始終未能找到。我們可以認(rèn)為這是樣本未能窮盡，所以筆跡多樣性特征沒有完全反映出來(lái)，但這一猜測(cè)需要從其他側(cè)面予以證實(shí)。本案檢材是檢察卷中的一份材料，檢察卷中除了檢材以外還有幾份有馬某簽名的筆錄，其中一些字跡可能為馬某書寫。于是，鑒定人將檢材與筆錄中的字跡、樣本與筆錄中的字跡都做了比較檢驗(yàn)，特征符合很好，可以做同一認(rèn)定，而檢材中“我”字的特殊寫法和樣本中“我”字的寫法同時(shí)出現(xiàn)在了檢察卷的筆錄中，根據(jù)A=B，B=C A=C，檢材與樣本中的字跡應(yīng)為同一人書寫。此時(shí)，檢材與樣本中“我”字差異是書寫多樣性導(dǎo)致，就不再是憑空猜測(cè)，而是得到了材料證實(shí)。因此，在多樣性筆跡鑒定中，綜合分析案件的其他材料，有利于有效的印證鑒定意見，進(jìn)而保障鑒定意見的正確性和可靠性。

[1]賈治輝，朱蘭.簽名筆跡重新鑒定實(shí)務(wù)問題研究[J].中國(guó)司法鑒定，2010(6)：27-32.

[2]賈玉文，鄒明理.中國(guó)刑事科學(xué)技術(shù)大全文件檢驗(yàn)[M].北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2002.98.

[3]王宇嶸.書寫習(xí)慣類型多樣性研究[D].西南政法大學(xué)，2011.

[4]賈治輝.書寫習(xí)慣多樣性的同一認(rèn)定研究[J].中國(guó)司法鑒定，2012(6)：67-71.

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