本刊記者肖獻(xiàn)法文

2部委出臺：完善汽車投資項目管理意見
——新增的大多數(shù)汽車生產(chǎn)企業(yè)項目審批權(quán)利下放到省級部門

本刊記者肖獻(xiàn)法文

2 Ministry and Commission Promulgated: Improve the Management of Automotive Investment Projects

Recently, 2 ministry and commission jointly issued the “opinions”, make adjustments to the main items of automobile investment projects management methods and so on. among them, placed at the provincial level which the approval authority and filing authority of most of the new auto production enterprises, and refinement and upgrading access conditions of new types of automobile production enterprises project.

2017年6月4日，國家發(fā)改委、工信部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于完善汽車投資項目管理的意見》(發(fā)改產(chǎn)業(yè)[2017]1055號)(下簡稱：《意見》)。這是一個關(guān)系到汽車產(chǎn)業(yè)全局和汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的綱領(lǐng)性文件。以往主要通過“汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策”(1994、2004)對汽車投資項目管理方式等主要事項作出調(diào)整，而今卻以“意見”作出。可以看出，這是根據(jù)新的形勢需要對現(xiàn)行《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》(2004版)的部分條款作出的調(diào)整和完善，同時也意味著近年業(yè)內(nèi)傳說或期待中的新版汽車產(chǎn)業(yè)政策，短時間內(nèi)還出臺不了。

出臺背景：國發(fā)[2016]72號通知

關(guān)于出臺背景，《意見》說：是“為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2016年本)的通知》(國發(fā)[2016]72號，下簡稱《通知》)有關(guān)要求，完善汽車投資項目管理，促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展?！?/p>

“國發(fā)[2016]72號通知”涉及的汽車部分這樣說：“汽車：按照國務(wù)院批準(zhǔn)的《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》執(zhí)行。其中，新建中外合資轎車生產(chǎn)企業(yè)項目，由國務(wù)院核準(zhǔn)；新建純電動乘用車生產(chǎn)企業(yè)(含現(xiàn)有汽車企業(yè)跨類生產(chǎn)純電動乘用車)項目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；其余項目由省級政府核準(zhǔn)?！?/p>

“國發(fā)[2016]72號通知”的出臺背景是“為貫徹落實(shí)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》，進(jìn)一步加大簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革力度，使市場在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府投資管理職能，加強(qiáng)和改進(jìn)宏觀調(diào)控，確立企業(yè)投資主體地位，激發(fā)市場主體擴(kuò)大合理有效投資和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力?！?/p>

《意見》出臺之前的10幾天之前，2017年5月23日，受工信部(2008年之前受國家發(fā)改委)委托、在國家工商總局注冊的中機(jī)車輛技術(shù)服務(wù)中心，經(jīng)工信部同意后作出的《關(guān)于車輛生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入申請有關(guān)項目核準(zhǔn)文件的調(diào)整說明》(中機(jī)函[2017]185號，下簡稱《說明》)，不僅使用了與《意見》完全一樣的“出臺背景”，而且是完全按照“國發(fā)[2016]72號通知”有關(guān)汽車部分的要求作出了200字的3項簡要“說明”：“為貫徹落實(shí)《通知》要求，經(jīng)工信部裝備工業(yè)司同意，現(xiàn)將車輛生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入申請有關(guān)項目核準(zhǔn)文件的調(diào)整說明如下：(1)申報新建中外合資轎車生產(chǎn)企業(yè)的準(zhǔn)入申請，應(yīng)隨附國務(wù)院出具的項目核準(zhǔn)批復(fù)；(2)申報新建純電動乘用車生產(chǎn)企業(yè)的準(zhǔn)入申請，應(yīng)隨附國家發(fā)展改革委出具的項目核準(zhǔn)批復(fù)；(3)除中外合資轎車生產(chǎn)企業(yè)及純電動乘用車生產(chǎn)企業(yè)以外的新建車輛生產(chǎn)企業(yè)的準(zhǔn)入申請，應(yīng)隨附省級政府投資主管部門出具的項目核準(zhǔn)批復(fù)?！?/p>

相應(yīng)的部分，《意見》這樣說：“調(diào)整汽車投資項目管理方式。實(shí)行核準(zhǔn)的汽車投資項目按《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2016年本)》執(zhí)行?！?/p>

關(guān)于汽車投資項目管理方式的調(diào)整部分，相比于《說明》，《意見》的出臺不僅是法律效力的提升，而且有更多的“話”要說，包括細(xì)化和提升力了新增各類汽車生產(chǎn)企業(yè)項目需要滿足的各種條件。

新增大多數(shù)汽車生產(chǎn)企業(yè)項目的核準(zhǔn)權(quán)利：下放給省級部門

對汽車投資項目管理方式的調(diào)整，或者說對汽車生產(chǎn)企業(yè)項目核準(zhǔn)部門和備案部門的調(diào)整，《意見》作了如下陳述和安排：

(1)新建的中外合資轎車生產(chǎn)企業(yè)項目，由國務(wù)院核準(zhǔn)。

(2)新建的純電動乘用車生產(chǎn)企業(yè)(含現(xiàn)有汽車企業(yè)跨類生產(chǎn)純電動乘用車)項目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，即由國家發(fā)改委核準(zhǔn)。

(3)除了上述(1)(2)以外的項目，由省級政府核準(zhǔn)。這可以理解為，新建的中外合資商用車生產(chǎn)企業(yè)項目、新建的純電動商用車生產(chǎn)企業(yè)項目、新建的所有傳統(tǒng)燃油汽車生產(chǎn)企業(yè)項目、新建的專用汽車生產(chǎn)企業(yè)項目，均由省級政府核準(zhǔn)。

(4)新建專用汽車企業(yè)投資項目不再報送國家發(fā)改委備案；《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》規(guī)定的其他報送國家發(fā)改委備案的投資項目，調(diào)整為報送省級政府投資主管部門備案。

關(guān)于此前的項目核準(zhǔn)(審批)部門，按照經(jīng)國務(wù)院同意、國家發(fā)改委2004年發(fā)布的現(xiàn)行的《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》(2004)，①“投資專用汽車的項目”由省級部門核準(zhǔn)后報國家發(fā)改委備案；②“新建中外合資轎車項目”由國務(wù)院核準(zhǔn)；③其他新建的“汽車、農(nóng)用運(yùn)輸車、車用發(fā)動機(jī)生產(chǎn)企業(yè)，包括現(xiàn)有汽車生產(chǎn)企業(yè)異地建設(shè)新的獨(dú)立法人生產(chǎn)企業(yè)；現(xiàn)有汽車生產(chǎn)企業(yè)跨產(chǎn)品類別生產(chǎn)其他類別汽車整車產(chǎn)品”均報國家發(fā)改委審查(可理解為核準(zhǔn)或?qū)徟?。

關(guān)于此前的項目備案部門，《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》(2004)規(guī)定：現(xiàn)有汽車、農(nóng)用運(yùn)輸車和車用發(fā)動機(jī)生產(chǎn)企業(yè)自籌資金擴(kuò)大同類別產(chǎn)品生產(chǎn)能力和增加品種，包括異地新建同類別產(chǎn)品的非獨(dú)立法人生產(chǎn)單位，由省級政府投資管理部門或計劃單列企業(yè)集團(tuán)報送國家發(fā)改委備案；投資生產(chǎn)摩托車及其發(fā)動機(jī)，投資生產(chǎn)汽車、農(nóng)用運(yùn)輸車和摩托車的零部件，由企業(yè)直接報送省級政府投資管理部門備案。

可以看出，按照2017年《意見》，國家將新增的大多數(shù)汽車生產(chǎn)企業(yè)項目的審批權(quán)限(以及備案部門)，規(guī)模空前地“下放”給了省級部門；而國家發(fā)改委的審批項目只保留了“新建的純電動乘用車生產(chǎn)企業(yè)項目”；而國務(wù)院核準(zhǔn)的項目則沒有變化(新建中外合資轎車項目)。

筆者認(rèn)為，上述舉措，無疑減少了有關(guān)新建汽車生產(chǎn)企業(yè)項目的核準(zhǔn)(審批)環(huán)節(jié)，提高了審批效率，有利于縮短企業(yè)新建項目的建設(shè)周期，并為產(chǎn)品上市贏得更多時間。

但由于2016年10月8日國務(wù)院常務(wù)會議決定“原則上不再核準(zhǔn)新建傳統(tǒng)燃油汽車生產(chǎn)企業(yè)”，《意見》也作了類似規(guī)定：“嚴(yán)格控制新增傳統(tǒng)燃油汽車產(chǎn)能”，并提高其準(zhǔn)入門檻；所以，省級部門獲得的對“傳統(tǒng)燃油汽車生產(chǎn)企業(yè)項目”的審批權(quán)力可能是一個“畫餅”；但由于將新建的上述幾類汽車生產(chǎn)企業(yè)項目的審批權(quán)限，同時擴(kuò)散至全國各個省級部門，難免會因執(zhí)行力度的差異，而導(dǎo)致新建項目“準(zhǔn)入門檻”的降低！從而引發(fā)行業(yè)對相關(guān)汽車產(chǎn)能進(jìn)一步擴(kuò)大和過剩的進(jìn)一步擔(dān)憂。例如，2016年底國內(nèi)專用汽車(掛車)生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量超過1100家，相比2005年底的628家，增加了75%——11年里平均每年增加43家，這個趨勢還在持續(xù)，其結(jié)果是：近些年來絕大多數(shù)專用汽車(掛車)車型的產(chǎn)能過剩現(xiàn)象十分明顯，行業(yè)低質(zhì)量、低價位的惡性競爭現(xiàn)象比較嚴(yán)重。關(guān)于國內(nèi)汽車產(chǎn)能過剩，近些年來國務(wù)院、國家發(fā)改委、工信部也都曾認(rèn)定過。所以，從《通知》到《意見》給予的上述調(diào)整，雖說是為了“簡政放權(quán)”，但其社會效能還有待市場的檢驗(yàn)。

多管齊下：推動產(chǎn)業(yè)調(diào)整，完善投資項目管理

《意見》用3 000余字分4部分，分別從“推動汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整”“完善汽車投資項目管理”“加強(qiáng)汽車產(chǎn)能監(jiān)測預(yù)警”“規(guī)范汽車產(chǎn)業(yè)監(jiān)督管理”提出了詳細(xì)的意見。4部分內(nèi)容互為關(guān)聯(lián)、互為支持。

1.關(guān)于推動汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

《意見》從3個方面提出要求(大部分內(nèi)容此略)：(1)優(yōu)化傳統(tǒng)燃油汽車產(chǎn)能布局?！?。(2)促進(jìn)新能源汽車健康有序發(fā)展?！?。引導(dǎo)現(xiàn)有傳統(tǒng)燃油汽車企業(yè)加快轉(zhuǎn)型發(fā)展新能源汽車，……。結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，不斷完善新能源汽車投資項目技術(shù)要求和生產(chǎn)準(zhǔn)入規(guī)范條件，……。……推動新增產(chǎn)能向新能源汽車消費(fèi)需求旺盛和傳統(tǒng)燃油汽車替代潛力較大的區(qū)域集中。鼓勵京津冀等大氣污染防治重點(diǎn)區(qū)域發(fā)展和使用新能源汽車，推動污染治理。嚴(yán)格新建企業(yè)投資項目管理，防范盲目布點(diǎn)和低水平重復(fù)建設(shè)。(3)鼓勵汽車企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)?！Ｍ苿咏┦嚻髽I(yè)退出市場。

2.關(guān)于完善汽車投資項目管理

《意見》分別從“嚴(yán)控新增傳統(tǒng)產(chǎn)能”“明確跨類投資條件”“規(guī)范新能源投資條件”3方面提出了具體的準(zhǔn)入條件：

1)嚴(yán)格控制新增傳統(tǒng)燃油汽車產(chǎn)能。原則上不再核準(zhǔn)以下新建傳統(tǒng)燃油汽車企業(yè)投資項目：一是新建獨(dú)立法人傳統(tǒng)燃油汽車整車企業(yè)投資項目；二是現(xiàn)有汽車整車企業(yè)跨乘用車、商用車類別投資項目；三是已停產(chǎn)半停產(chǎn)、連年虧損、資不抵債，靠政府補(bǔ)貼和銀行續(xù)貸存在的現(xiàn)有汽車整車企業(yè)跨省、自治區(qū)、直轄市遷址新建投資項目。

現(xiàn)有汽車整車企業(yè)申請建設(shè)擴(kuò)大傳統(tǒng)燃油汽車生產(chǎn)能力投資項目，應(yīng)同時滿足以下條件：a.上2個年度產(chǎn)能利用率均高于全行業(yè)平均水平；b.上年度新能源汽車產(chǎn)量占比高于全行業(yè)平均水平；c.上年度研發(fā)費(fèi)用支出占主營業(yè)務(wù)收入的比例高于3%；d.產(chǎn)品具有國際市場競爭力。

現(xiàn)有乘用車企業(yè)申請建設(shè)擴(kuò)大傳統(tǒng)燃油汽車生產(chǎn)能力投資項目，除滿足上述條件外，企業(yè)平均燃料消耗量還應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定的要求。

2)明確跨細(xì)分類等投資項目核準(zhǔn)條件。現(xiàn)有乘用車、商用車企業(yè)：a.申請建設(shè)跨細(xì)分類(乘用車細(xì)分類為轎車類、其他乘用車類，商用車細(xì)分類為客車類、半掛牽引車及貨車類)投資項目，應(yīng)同時滿足以下條件：具有擬生產(chǎn)產(chǎn)品的完整研發(fā)經(jīng)歷、專業(yè)研發(fā)團(tuán)隊和正向研發(fā)能力；擬生產(chǎn)的產(chǎn)品達(dá)到國內(nèi)同類產(chǎn)品先進(jìn)水平；上年度新能源汽車產(chǎn)量占比高于全行業(yè)平均水平。b.申請新建專用汽車企業(yè)投資項目，企業(yè)應(yīng)具備產(chǎn)品開發(fā)的能力和條件，擬生產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)水平先進(jìn)。c.申請新建發(fā)動機(jī)企業(yè)投資項目，除符合現(xiàn)有規(guī)定外，擬生產(chǎn)的汽油機(jī)升功率應(yīng)≥70 kW，柴油機(jī)升功率應(yīng)≥50 kW。

3)規(guī)范新能源汽車企業(yè)投資項目條件。(1)申請新建純電動乘用車企業(yè)(包括現(xiàn)有商用車企業(yè)生產(chǎn)純電動乘用車)投資項目，應(yīng)符合《新建純電動乘用車企業(yè)管理規(guī)定》(國家發(fā)改委、工信部2015年第27號令)的要求。(2)申請新建純電動商用車企業(yè)(包括現(xiàn)有乘用車企業(yè)生產(chǎn)純電動商用車)投資項目，應(yīng)同時滿足以下條件：企業(yè)具有完整的研發(fā)經(jīng)歷、專業(yè)研發(fā)團(tuán)隊和整車正向研發(fā)能力，擁有整車及驅(qū)動控制系統(tǒng)、動力蓄電池系統(tǒng)、整車集成及輕量化等方面的核心技術(shù)以及相應(yīng)的試驗(yàn)驗(yàn)證能力；建設(shè)內(nèi)容包括高性能動力電池系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)、控制系統(tǒng)及整車(車身成型、涂裝、總裝等)生產(chǎn)體系；新建企業(yè)具有產(chǎn)品質(zhì)量保障、銷售和售后服務(wù)、運(yùn)營監(jiān)管等能力，擁有擬生產(chǎn)產(chǎn)品的注冊商標(biāo)和品牌所有權(quán)；擬生產(chǎn)產(chǎn)品的能耗、續(xù)駛里程等指標(biāo)達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平。(3)現(xiàn)有純電動汽車企業(yè)申請建設(shè)擴(kuò)大生產(chǎn)能力的投資項目，上年度產(chǎn)能利用率應(yīng)高于全行業(yè)平均水平。

……。《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》對新建中外合資轎車企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和中外合資企業(yè)數(shù)目的規(guī)定僅適用于傳統(tǒng)燃油汽車，新建中外合資純電動乘用車企業(yè)投資項目按照《新建純電動乘用車企業(yè)管理規(guī)定》辦理核準(zhǔn)。

燃料電池汽車投資項目參照純電動汽車投資項目管理規(guī)定執(zhí)行。插電式混合動力汽車投資項目參照傳統(tǒng)燃油汽車投資項目管理規(guī)定執(zhí)行。

3.關(guān)于加強(qiáng)汽車產(chǎn)能監(jiān)測預(yù)警

《意見》提出的要點(diǎn)包括(大部分內(nèi)容此略)：(1)建立汽車產(chǎn)能信息報送制度?！?2)加強(qiáng)汽車產(chǎn)能發(fā)布和預(yù)警。國家發(fā)改委……。省級發(fā)改委……。

4.關(guān)于規(guī)范汽車產(chǎn)業(yè)監(jiān)督管理

《意見》提出的要點(diǎn)包括(大部分內(nèi)容此略)：(1)加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)配合?！?。(2)健全行業(yè)退出機(jī)制。加快淘汰落后產(chǎn)品和僵尸企業(yè)。對不能維持正常生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)進(jìn)行為期2年的特別公示管理。被特別公示的企業(yè)應(yīng)接受保持汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入審查要求的核查，符合要求的，取消特別公示；特別公示期滿未達(dá)到要求，存在公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全隱患的，暫停其生產(chǎn)、銷售活動。(3)落實(shí)監(jiān)督管理責(zé)任?！?。(4)國家發(fā)改委、工信部將對各地貫徹落實(shí)《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2016年本)的通知》、汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和本意見的要求開展汽車投資項目管理的情況，適時開展專項督查。