本刊記者肖獻法文

2部委出臺：完善汽車投資項目管理意見
——新增的大多數(shù)汽車生產企業(yè)項目審批權利下放到省級部門

本刊記者肖獻法文

2 Ministry and Commission Promulgated: Improve the Management of Automotive Investment Projects

Recently, 2 ministry and commission jointly issued the “opinions”, make adjustments to the main items of automobile investment projects management methods and so on. among them, placed at the provincial level which the approval authority and filing authority of most of the new auto production enterprises, and refinement and upgrading access conditions of new types of automobile production enterprises project.

2017年6月4日，國家發(fā)改委、工信部聯(lián)合發(fā)布《關于完善汽車投資項目管理的意見》(發(fā)改產業(yè)[2017]1055號)(下簡稱：《意見》)。這是一個關系到汽車產業(yè)全局和汽車產業(yè)發(fā)展方向的綱領性文件。以往主要通過“汽車產業(yè)發(fā)展政策”(1994、2004)對汽車投資項目管理方式等主要事項作出調整，而今卻以“意見”作出?？梢钥闯觯@是根據(jù)新的形勢需要對現(xiàn)行《汽車產業(yè)發(fā)展政策》(2004版)的部分條款作出的調整和完善，同時也意味著近年業(yè)內傳說或期待中的新版汽車產業(yè)政策，短時間內還出臺不了。

出臺背景：國發(fā)[2016]72號通知

關于出臺背景，《意見》說：是“為貫徹落實《國務院關于發(fā)布政府核準的投資項目目錄(2016年本)的通知》(國發(fā)[2016]72號，下簡稱《通知》)有關要求，完善汽車投資項目管理，促進汽車產業(yè)健康有序發(fā)展?！?/p>

“國發(fā)[2016]72號通知”涉及的汽車部分這樣說：“汽車：按照國務院批準的《汽車產業(yè)發(fā)展政策》執(zhí)行。其中，新建中外合資轎車生產企業(yè)項目，由國務院核準；新建純電動乘用車生產企業(yè)(含現(xiàn)有汽車企業(yè)跨類生產純電動乘用車)項目，由國務院投資主管部門核準；其余項目由省級政府核準?！?/p>

“國發(fā)[2016]72號通知”的出臺背景是“為貫徹落實《中共中央、國務院關于深化投融資體制改革的意見》，進一步加大簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務改革力度，使市場在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，切實轉變政府投資管理職能，加強和改進宏觀調控，確立企業(yè)投資主體地位，激發(fā)市場主體擴大合理有效投資和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力。”

《意見》出臺之前的10幾天之前，2017年5月23日，受工信部(2008年之前受國家發(fā)改委)委托、在國家工商總局注冊的中機車輛技術服務中心，經工信部同意后作出的《關于車輛生產企業(yè)準入申請有關項目核準文件的調整說明》(中機函[2017]185號，下簡稱《說明》)，不僅使用了與《意見》完全一樣的“出臺背景”，而且是完全按照“國發(fā)[2016]72號通知”有關汽車部分的要求作出了200字的3項簡要“說明”：“為貫徹落實《通知》要求，經工信部裝備工業(yè)司同意，現(xiàn)將車輛生產企業(yè)準入申請有關項目核準文件的調整說明如下：(1)申報新建中外合資轎車生產企業(yè)的準入申請，應隨附國務院出具的項目核準批復；(2)申報新建純電動乘用車生產企業(yè)的準入申請，應隨附國家發(fā)展改革委出具的項目核準批復；(3)除中外合資轎車生產企業(yè)及純電動乘用車生產企業(yè)以外的新建車輛生產企業(yè)的準入申請，應隨附省級政府投資主管部門出具的項目核準批復?！?/p>

相應的部分，《意見》這樣說：“調整汽車投資項目管理方式。實行核準的汽車投資項目按《政府核準的投資項目目錄(2016年本)》執(zhí)行。”

關于汽車投資項目管理方式的調整部分，相比于《說明》，《意見》的出臺不僅是法律效力的提升，而且有更多的“話”要說，包括細化和提升力了新增各類汽車生產企業(yè)項目需要滿足的各種條件。

新增大多數(shù)汽車生產企業(yè)項目的核準權利：下放給省級部門

對汽車投資項目管理方式的調整，或者說對汽車生產企業(yè)項目核準部門和備案部門的調整，《意見》作了如下陳述和安排：

(1)新建的中外合資轎車生產企業(yè)項目，由國務院核準。

(2)新建的純電動乘用車生產企業(yè)(含現(xiàn)有汽車企業(yè)跨類生產純電動乘用車)項目，由國務院投資主管部門核準，即由國家發(fā)改委核準。

(3)除了上述(1)(2)以外的項目，由省級政府核準。這可以理解為，新建的中外合資商用車生產企業(yè)項目、新建的純電動商用車生產企業(yè)項目、新建的所有傳統(tǒng)燃油汽車生產企業(yè)項目、新建的專用汽車生產企業(yè)項目，均由省級政府核準。

(4)新建專用汽車企業(yè)投資項目不再報送國家發(fā)改委備案；《汽車產業(yè)發(fā)展政策》規(guī)定的其他報送國家發(fā)改委備案的投資項目，調整為報送省級政府投資主管部門備案。

關于此前的項目核準(審批)部門，按照經國務院同意、國家發(fā)改委2004年發(fā)布的現(xiàn)行的《汽車產業(yè)發(fā)展政策》(2004)，①“投資專用汽車的項目”由省級部門核準后報國家發(fā)改委備案；②“新建中外合資轎車項目”由國務院核準；③其他新建的“汽車、農用運輸車、車用發(fā)動機生產企業(yè)，包括現(xiàn)有汽車生產企業(yè)異地建設新的獨立法人生產企業(yè)；現(xiàn)有汽車生產企業(yè)跨產品類別生產其他類別汽車整車產品”均報國家發(fā)改委審查(可理解為核準或審批)。

關于此前的項目備案部門，《汽車產業(yè)發(fā)展政策》(2004)規(guī)定：現(xiàn)有汽車、農用運輸車和車用發(fā)動機生產企業(yè)自籌資金擴大同類別產品生產能力和增加品種，包括異地新建同類別產品的非獨立法人生產單位，由省級政府投資管理部門或計劃單列企業(yè)集團報送國家發(fā)改委備案；投資生產摩托車及其發(fā)動機，投資生產汽車、農用運輸車和摩托車的零部件，由企業(yè)直接報送省級政府投資管理部門備案。

可以看出，按照2017年《意見》，國家將新增的大多數(shù)汽車生產企業(yè)項目的審批權限(以及備案部門)，規(guī)模空前地“下放”給了省級部門；而國家發(fā)改委的審批項目只保留了“新建的純電動乘用車生產企業(yè)項目”；而國務院核準的項目則沒有變化(新建中外合資轎車項目)。

筆者認為，上述舉措，無疑減少了有關新建汽車生產企業(yè)項目的核準(審批)環(huán)節(jié)，提高了審批效率，有利于縮短企業(yè)新建項目的建設周期，并為產品上市贏得更多時間。

但由于2016年10月8日國務院常務會議決定“原則上不再核準新建傳統(tǒng)燃油汽車生產企業(yè)”，《意見》也作了類似規(guī)定：“嚴格控制新增傳統(tǒng)燃油汽車產能”，并提高其準入門檻；所以，省級部門獲得的對“傳統(tǒng)燃油汽車生產企業(yè)項目”的審批權力可能是一個“畫餅”；但由于將新建的上述幾類汽車生產企業(yè)項目的審批權限，同時擴散至全國各個省級部門，難免會因執(zhí)行力度的差異，而導致新建項目“準入門檻”的降低！從而引發(fā)行業(yè)對相關汽車產能進一步擴大和過剩的進一步擔憂。例如，2016年底國內專用汽車(掛車)生產企業(yè)數(shù)量超過1100家，相比2005年底的628家，增加了75%——11年里平均每年增加43家，這個趨勢還在持續(xù)，其結果是：近些年來絕大多數(shù)專用汽車(掛車)車型的產能過?，F(xiàn)象十分明顯，行業(yè)低質量、低價位的惡性競爭現(xiàn)象比較嚴重。關于國內汽車產能過剩，近些年來國務院、國家發(fā)改委、工信部也都曾認定過。所以，從《通知》到《意見》給予的上述調整，雖說是為了“簡政放權”，但其社會效能還有待市場的檢驗。

多管齊下：推動產業(yè)調整，完善投資項目管理

《意見》用3 000余字分4部分，分別從“推動汽車產業(yè)結構調整”“完善汽車投資項目管理”“加強汽車產能監(jiān)測預警”“規(guī)范汽車產業(yè)監(jiān)督管理”提出了詳細的意見。4部分內容互為關聯(lián)、互為支持。

1.關于推動汽車產業(yè)結構調整

《意見》從3個方面提出要求(大部分內容此略)：(1)優(yōu)化傳統(tǒng)燃油汽車產能布局?！?。(2)促進新能源汽車健康有序發(fā)展?！Ｒ龑КF(xiàn)有傳統(tǒng)燃油汽車企業(yè)加快轉型發(fā)展新能源汽車，……。結合產業(yè)發(fā)展水平，不斷完善新能源汽車投資項目技術要求和生產準入規(guī)范條件，……?！苿有略霎a能向新能源汽車消費需求旺盛和傳統(tǒng)燃油汽車替代潛力較大的區(qū)域集中。鼓勵京津冀等大氣污染防治重點區(qū)域發(fā)展和使用新能源汽車，推動污染治理。嚴格新建企業(yè)投資項目管理，防范盲目布點和低水平重復建設。(3)鼓勵汽車企業(yè)做優(yōu)做強?！?。推動僵尸汽車企業(yè)退出市場。

2.關于完善汽車投資項目管理

《意見》分別從“嚴控新增傳統(tǒng)產能”“明確跨類投資條件”“規(guī)范新能源投資條件”3方面提出了具體的準入條件：

1)嚴格控制新增傳統(tǒng)燃油汽車產能。原則上不再核準以下新建傳統(tǒng)燃油汽車企業(yè)投資項目：一是新建獨立法人傳統(tǒng)燃油汽車整車企業(yè)投資項目；二是現(xiàn)有汽車整車企業(yè)跨乘用車、商用車類別投資項目；三是已停產半停產、連年虧損、資不抵債，靠政府補貼和銀行續(xù)貸存在的現(xiàn)有汽車整車企業(yè)跨省、自治區(qū)、直轄市遷址新建投資項目。

現(xiàn)有汽車整車企業(yè)申請建設擴大傳統(tǒng)燃油汽車生產能力投資項目，應同時滿足以下條件：a.上2個年度產能利用率均高于全行業(yè)平均水平；b.上年度新能源汽車產量占比高于全行業(yè)平均水平；c.上年度研發(fā)費用支出占主營業(yè)務收入的比例高于3%；d.產品具有國際市場競爭力。

現(xiàn)有乘用車企業(yè)申請建設擴大傳統(tǒng)燃油汽車生產能力投資項目，除滿足上述條件外，企業(yè)平均燃料消耗量還應滿足國家標準和有關規(guī)定的要求。

2)明確跨細分類等投資項目核準條件?，F(xiàn)有乘用車、商用車企業(yè)：a.申請建設跨細分類(乘用車細分類為轎車類、其他乘用車類，商用車細分類為客車類、半掛牽引車及貨車類)投資項目，應同時滿足以下條件：具有擬生產產品的完整研發(fā)經歷、專業(yè)研發(fā)團隊和正向研發(fā)能力；擬生產的產品達到國內同類產品先進水平；上年度新能源汽車產量占比高于全行業(yè)平均水平。b.申請新建專用汽車企業(yè)投資項目，企業(yè)應具備產品開發(fā)的能力和條件，擬生產產品技術水平先進。c.申請新建發(fā)動機企業(yè)投資項目，除符合現(xiàn)有規(guī)定外，擬生產的汽油機升功率應≥70 kW，柴油機升功率應≥50 kW。

3)規(guī)范新能源汽車企業(yè)投資項目條件。(1)申請新建純電動乘用車企業(yè)(包括現(xiàn)有商用車企業(yè)生產純電動乘用車)投資項目，應符合《新建純電動乘用車企業(yè)管理規(guī)定》(國家發(fā)改委、工信部2015年第27號令)的要求。(2)申請新建純電動商用車企業(yè)(包括現(xiàn)有乘用車企業(yè)生產純電動商用車)投資項目，應同時滿足以下條件：企業(yè)具有完整的研發(fā)經歷、專業(yè)研發(fā)團隊和整車正向研發(fā)能力，擁有整車及驅動控制系統(tǒng)、動力蓄電池系統(tǒng)、整車集成及輕量化等方面的核心技術以及相應的試驗驗證能力；建設內容包括高性能動力電池系統(tǒng)、驅動系統(tǒng)、控制系統(tǒng)及整車(車身成型、涂裝、總裝等)生產體系；新建企業(yè)具有產品質量保障、銷售和售后服務、運營監(jiān)管等能力，擁有擬生產產品的注冊商標和品牌所有權；擬生產產品的能耗、續(xù)駛里程等指標達到國內先進水平。(3)現(xiàn)有純電動汽車企業(yè)申請建設擴大生產能力的投資項目，上年度產能利用率應高于全行業(yè)平均水平。

……。《汽車產業(yè)發(fā)展政策》對新建中外合資轎車企業(yè)投資項目核準和中外合資企業(yè)數(shù)目的規(guī)定僅適用于傳統(tǒng)燃油汽車，新建中外合資純電動乘用車企業(yè)投資項目按照《新建純電動乘用車企業(yè)管理規(guī)定》辦理核準。

燃料電池汽車投資項目參照純電動汽車投資項目管理規(guī)定執(zhí)行。插電式混合動力汽車投資項目參照傳統(tǒng)燃油汽車投資項目管理規(guī)定執(zhí)行。

3.關于加強汽車產能監(jiān)測預警

《意見》提出的要點包括(大部分內容此略)：(1)建立汽車產能信息報送制度?！?。(2)加強汽車產能發(fā)布和預警。國家發(fā)改委……。省級發(fā)改委……。

4.關于規(guī)范汽車產業(yè)監(jiān)督管理

《意見》提出的要點包括(大部分內容此略)：(1)加強部門協(xié)調配合?！?。(2)健全行業(yè)退出機制。加快淘汰落后產品和僵尸企業(yè)。對不能維持正常生產經營的企業(yè)進行為期2年的特別公示管理。被特別公示的企業(yè)應接受保持汽車生產企業(yè)準入審查要求的核查，符合要求的，取消特別公示；特別公示期滿未達到要求，存在公共安全、人身健康、生命財產安全隱患的，暫停其生產、銷售活動。(3)落實監(jiān)督管理責任。……。(4)國家發(fā)改委、工信部將對各地貫徹落實《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》、《國務院關于發(fā)布政府核準的投資項目目錄(2016年本)的通知》、汽車產業(yè)發(fā)展政策和本意見的要求開展汽車投資項目管理的情況，適時開展專項督查。