摘要：[目的/意義]地方省級(jí)科學(xué)院是全國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)和區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是地方省級(jí)科學(xué)院近年來的一項(xiàng)重要工作。然而，我國(guó)地方省級(jí)科學(xué)院的專利持有現(xiàn)狀及管理現(xiàn)狀如何尚未被揭示過，旨在揭示上述現(xiàn)狀，結(jié)合國(guó)內(nèi)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)為地方省級(jí)科學(xué)院的專利管理提供對(duì)策建議。[方法/過程]通過文獻(xiàn)計(jì)量和綜合調(diào)研，揭示和分析北京市科學(xué)技術(shù)研究院、上?？茖W(xué)院、廣東省科學(xué)院、山東省科學(xué)院、黑龍江省科學(xué)院等主要省級(jí)科學(xué)院的專利資源和管理現(xiàn)狀，結(jié)合中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)專利管理體系的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，分析主要省級(jí)科學(xué)院專利管理存在的問題及其根源，并提出對(duì)策建議。[結(jié)果/結(jié)論]研究認(rèn)為，人才隊(duì)伍專業(yè)化、管理體制規(guī)范化是專利管理的兩個(gè)關(guān)鍵要素，地方省級(jí)科學(xué)院亟待建立專業(yè)、規(guī)范和協(xié)同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

關(guān)鍵詞：省級(jí)科學(xué)院 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 專利 地方科學(xué)院

分類號(hào)：G311

引用格式：曾敬. 主要省級(jí)科學(xué)院專利持有及管理現(xiàn)狀調(diào)查[J/OL]. 知識(shí)管理論壇， 2017， 2（3）： 224-231 [引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/1/139/.

1 引言

21世紀(jì)初期，我國(guó)地方科研院所經(jīng)歷了削減事業(yè)費(fèi)、改革撥款制度、研究院所轉(zhuǎn)企等科技體制改革，在此過程中許多地方科研院所服務(wù)地方科技發(fā)展戰(zhàn)略的功能逐漸弱化，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展所作貢獻(xiàn)的比重逐漸降低。近年來，隨著科學(xué)界對(duì)科技體制改革經(jīng)驗(yàn)的反思和審視，地方科研院所在促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展中的作用被重新認(rèn)識(shí)和定位[1]。

地方科研院所是指圍繞地方科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大需求，發(fā)揮公共科技解決區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域中重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題的公益性科研機(jī)構(gòu)。地方科研院所應(yīng)與服務(wù)國(guó)家目標(biāo)為己任的“國(guó)家隊(duì)”定位有所不同，應(yīng)以服務(wù)本地需求為己任，在研究活動(dòng)上偏重于應(yīng)用研究和科技服務(wù)，要發(fā)揮聯(lián)系產(chǎn)業(yè)與科學(xué)研究的紐帶作用和橋梁作用，通過科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，將科技創(chuàng)新價(jià)值鏈上游基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)界下游技術(shù)開發(fā)有機(jī)結(jié)合在一起，積極促進(jìn)有產(chǎn)業(yè)化前景和有社會(huì)效益的科技成果應(yīng)用并轉(zhuǎn)化[2-3]。

專利作為科技資產(chǎn)的核心和最富有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的部分，是一個(gè)機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新水平和能力的重要體現(xiàn)；專利的實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化也代表著科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)化和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)能力。在注重提升地方科研院所對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所作貢獻(xiàn)的背景下，許多地方科研院所在研究所績(jī)效評(píng)價(jià)中逐漸強(qiáng)化專利創(chuàng)造性、轉(zhuǎn)化性指標(biāo)，同時(shí)弱化論文考核指標(biāo)。專利創(chuàng)造、管理和產(chǎn)業(yè)化能力已經(jīng)處于地方科研院所競(jìng)爭(zhēng)力的中心位置。

有關(guān)科研院所的專利管理，眾多學(xué)者開展了理論和實(shí)踐研究，主要涉及專利管理的宏觀政策[4]、管理機(jī)制與模式[5-7]、人才隊(duì)伍建設(shè)[8]和產(chǎn)業(yè)化路徑[9]等等。這些研究已經(jīng)較為豐富和系統(tǒng)，但是深入分析可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)科研院所專利管理的實(shí)證研究多以某省市或某個(gè)具體的研究所為研究對(duì)象，鮮有學(xué)者把目光聚焦在國(guó)內(nèi)地方省級(jí)科學(xué)院。

地方省級(jí)科學(xué)院是地方科研院所的排頭兵，是區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的重要一員。但是，國(guó)內(nèi)省級(jí)科學(xué)院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果都布局在哪些領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理處于何種狀態(tài)尚未被揭示，本文將調(diào)研主要省級(jí)科學(xué)院在專利權(quán)管理方面的做法和專利權(quán)持有狀況，旨在為各省級(jí)科學(xué)院管理部門提供有益參考。

2 主要省級(jí)科學(xué)院專利持有現(xiàn)狀

2.1 研究數(shù)據(jù)與方法

本文選取中國(guó)科學(xué)院（簡(jiǎn)稱“中科院”）專利在線分析系統(tǒng)的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行專利持有現(xiàn)狀的研究。該系統(tǒng)數(shù)據(jù)來源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，具有可靠性和權(quán)威性。根據(jù)城市的競(jìng)爭(zhēng)力結(jié)合全國(guó)科學(xué)院聯(lián)盟中省級(jí)科學(xué)院的實(shí)力比較，選取北京市科學(xué)技術(shù)研究院、上海科學(xué)院、廣東省科學(xué)院、黑龍江省科學(xué)院為代表性省級(jí)科學(xué)院開展研究。主要數(shù)據(jù)如表1所示：

2.2 研究結(jié)果

2.2.1 發(fā)明專利申請(qǐng)年度趨勢(shì)對(duì)比

從發(fā)明專利申請(qǐng)的年度趨勢(shì)來看，廣東省科學(xué)院、山東省科學(xué)院、上?？茖W(xué)院、黑龍江省科學(xué)院的增長(zhǎng)趨勢(shì)非常類似，北京市科學(xué)技術(shù)研究院在專利申請(qǐng)上卻顯得后勁不足。見圖1。

2.2.2 專利持有結(jié)構(gòu)對(duì)比

從專利的持有結(jié)構(gòu)來看，北京市科學(xué)技術(shù)研究院與上?？茖W(xué)院的持有結(jié)構(gòu)較為相似。究其原因在于，北京市科學(xué)技術(shù)研究院自然科學(xué)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)占比較低；上?？茖W(xué)院是以松散的組織模式，包含了部分市屬機(jī)構(gòu)和中央在滬的企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)；黑龍江省科學(xué)院、山東省科學(xué)院、廣東省科學(xué)院的所屬機(jī)構(gòu)中以傳統(tǒng)科研院所為主，因此在專利持有結(jié)構(gòu)上也較為相似。見表2。

2.2.3 主要專利權(quán)人對(duì)比

比較各個(gè)省級(jí)科學(xué)院的主要專利權(quán)人來看，各個(gè)省級(jí)科學(xué)院的專利持有者都是相對(duì)集中的，前3位的專利權(quán)人持有的專利量之和均超過本省級(jí)科學(xué)院專利持有量的50%。值得一提的是，上?？茖W(xué)院雖然是專利持有量較大的省級(jí)科學(xué)院，但是其大部分專利事實(shí)上是來自于中央在滬單位，直屬單位和市屬單位的研究實(shí)力相對(duì)較弱。見表3。

2.2.4 主要IPC分類比較

比較各個(gè)省級(jí)科學(xué)院專利申請(qǐng)的IPC分類Top10（見表4），筆者發(fā)現(xiàn)G01N（借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來測(cè)試或分析材料）、C12N（微生物或酶；其組合物；繁殖、保藏或維持微生物；變異或遺傳工程；培養(yǎng)基）出現(xiàn)頻率較高。再具體到各省級(jí)科學(xué)院來看，黑龍江省科學(xué)院由于未包含專門的分析測(cè)試研究機(jī)構(gòu)，G01N未進(jìn)入IPC分類Top10。北京市科學(xué)技術(shù)研究院、山東省科學(xué)院的分析測(cè)試技術(shù)相對(duì)于其他類別得到了較大的發(fā)展。廣東省科學(xué)院與上?？茖W(xué)院在G01N和C12N兩個(gè)類別均取得較多的研究成果。

2.2.5 專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化總體趨勢(shì)

從各省級(jí)科學(xué)院總體的專利轉(zhuǎn)讓和許可情況來看，目前各省級(jí)科學(xué)院的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化仍然傾向于自行實(shí)施，轉(zhuǎn)讓與許可比例仍然偏低。不過，自2009年以來，各省級(jí)科學(xué)院的專利轉(zhuǎn)讓和許可增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯。2015年，專利轉(zhuǎn)讓總和達(dá)到歷史極值153件。如圖2所示：

2.3 小結(jié)

就組織架構(gòu)來看，各省級(jí)科學(xué)院功能均可以劃分為生物與健康、材料與化工、資源與環(huán)境、裝備與制造、電子與信息、智庫與服務(wù)等創(chuàng)新板塊，但是各部分的比重差異明顯。如黑龍江省科學(xué)院下設(shè)創(chuàng)新研究機(jī)構(gòu)12個(gè)，其中僅有1個(gè)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，沒有專門的分析測(cè)試類研究機(jī)構(gòu)。北京市科學(xué)技術(shù)研究院下屬30家法人單位，智庫類機(jī)構(gòu)多達(dá)4家，科技服務(wù)類達(dá)9家。上?？茖W(xué)院包含的機(jī)構(gòu)31家，其中超過20家涉及裝備與制造。廣東省科學(xué)院生物生態(tài)類相關(guān)機(jī)構(gòu)多達(dá)5家。正是由于構(gòu)成上的比重差異，各省級(jí)科學(xué)院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)表現(xiàn)出各自的特點(diǎn)，黑龍江省科學(xué)院在G01N分析測(cè)試關(guān)鍵技術(shù)方面產(chǎn)出寥寥無幾，主要的專利成果集中在化學(xué)領(lǐng)域；北京市科學(xué)技術(shù)研究院智庫與服務(wù)占比較高，自然科學(xué)研究機(jī)構(gòu)占比較低，在專利申請(qǐng)上顯得后勁不足；廣東省科學(xué)院較多的專利成果集中在微生物研究領(lǐng)域。

可以看出，組織架構(gòu)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造有非常密切的聯(lián)系，各省級(jí)科學(xué)院應(yīng)根據(jù)自身目標(biāo)與定位調(diào)整優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)。

3 主要省級(jí)科學(xué)院專利管理模式與特點(diǎn)

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要良好的政策環(huán)境支撐以及有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制來保障。因此，本研究分別從政策和體制機(jī)制維度調(diào)研了主要省級(jí)科學(xué)院的專利管理模式。調(diào)查主要采取以下幾種方法：①網(wǎng)絡(luò)調(diào)研，通過訪問各省級(jí)科學(xué)院的網(wǎng)站，下載科研成果相關(guān)管理辦法以及實(shí)施細(xì)則等政策法規(guī)文件； ②文獻(xiàn)調(diào)研，重點(diǎn)分析研究了以北京市科學(xué)技術(shù)研究院、上海科學(xué)院、黑龍江省科學(xué)院、山東省科學(xué)院為研究對(duì)象的期刊論文；③電話調(diào)研，通過對(duì)部分省級(jí)科學(xué)院科研管理部門的有關(guān)人員進(jìn)行電話訪問，了解該院的特色政策及其實(shí)施情況。

3.1 主要省級(jí)科學(xué)院專利相關(guān)政策的特點(diǎn)和不足

據(jù)調(diào)研的情況看，各省級(jí)科學(xué)院目前專利相關(guān)政策主要涉及以下方面：

3.1.1 專利申請(qǐng)與維護(hù)費(fèi)用補(bǔ)貼

多數(shù)地方省級(jí)科學(xué)院設(shè)立了有關(guān)專利申請(qǐng)的費(fèi)用補(bǔ)貼辦法。如黑龍江省科學(xué)院制定了《黑龍江省科學(xué)院專利補(bǔ)助資金管理辦法》《黑龍江省科學(xué)院獎(jiǎng)勵(lì)向國(guó)外申請(qǐng)專利管理辦法》，對(duì)獲得外觀設(shè)計(jì)專利的項(xiàng)目補(bǔ)助1 000元，獲得實(shí)用新型專利的項(xiàng)目補(bǔ)助1 500元，獲得發(fā)明專利的項(xiàng)目補(bǔ)助3 000元，在國(guó)外申請(qǐng)專利補(bǔ)貼 10 000元。北京市科學(xué)技術(shù)研究院在創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理辦法中提出“鼓勵(lì)和支持創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)獲得高水平的科研成果、爭(zhēng)取高水平的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)；鼓勵(lì)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)，對(duì)符合條件的給予資助。”對(duì)于專利維護(hù)，多數(shù)地方科學(xué)院規(guī)定從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中支出。

3.1.2 專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

2012年，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》提出要充分發(fā)揮地方在區(qū)域創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用，要建設(shè)成為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)，切實(shí)推動(dòng)科技與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這給地方省級(jí)科學(xué)院指明了方向。因此，地方省級(jí)科學(xué)院有關(guān)專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的激勵(lì)政策也逐漸增多。以往多數(shù)的專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策都是框架性的，可操作性較弱。近年來個(gè)別省級(jí)科學(xué)院進(jìn)行了大膽嘗試，出臺(tái)具體、細(xì)致和可操作的細(xì)則。以山東省科學(xué)院為例，其在2015年12月頒發(fā)的《山東省科學(xué)院促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法（試行）》中，細(xì)致地描述科技成果收益包括哪些構(gòu)成、哪些人和團(tuán)隊(duì)可以參與收益分配，并按照“科技成果轉(zhuǎn)讓、許可實(shí)施及橫向課題收入”和“科技成果作價(jià)入股”兩個(gè)類別詳細(xì)的規(guī)定了各方利益分成，對(duì)整個(gè)收益分配的實(shí)施過程也進(jìn)行了程序的詳細(xì)規(guī)定，通過重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度、職工大會(huì)等制度來保障公平公正。

3.1.3 專利的正向與負(fù)向激勵(lì)

對(duì)專利創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化的正向激勵(lì)通常通過設(shè)立專利獎(jiǎng)等方式來體現(xiàn)，如山東省科學(xué)院設(shè)立了“山東省科學(xué)院專利獎(jiǎng)”。而負(fù)向激勵(lì)則是將專利掛鉤個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和研究所考核評(píng)價(jià)，如山東省科學(xué)院提出把發(fā)明專利和高水平論文作為單位目標(biāo)考核、科研人員職稱評(píng)審的重要條件；《廣東省科學(xué)院院屬單位考核評(píng)價(jià)辦法》將專利的數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)納入應(yīng)用類研究所的考核體系中，并賦以較高權(quán)重，以引起研究所對(duì)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重視。

3.1.4 專利檔案管理電子化與專利競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)跟蹤

根據(jù)調(diào)研的情況來看，僅有黑龍江省級(jí)科學(xué)院對(duì)專利計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)與專利競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)跟蹤有所關(guān)注，其他省級(jí)科學(xué)院的重視程度較低。

總體來看，主要省級(jí)科學(xué)院非常關(guān)注專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，比照各研究所此前的專利轉(zhuǎn)讓與許可情況來看，政策杠桿已經(jīng)開始發(fā)揮作用。但是就目前的政策體系而言，依然沒有針對(duì)低價(jià)值專利的抑制措施，這些低價(jià)值專利的產(chǎn)生仍然會(huì)在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)占用資源和浪費(fèi)資源。另外，對(duì)宏觀專利態(tài)勢(shì)的不關(guān)注和弱關(guān)注也反映了事實(shí)上各省級(jí)科學(xué)院對(duì)專利的理解依然停留在科技成果上，對(duì)市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)依然敏感度不夠，視野有待拓展。

3.2 各省級(jí)科學(xué)院專利管理體系的特點(diǎn)與不足

總體上看，各省級(jí)科學(xué)院均采用院所兩級(jí)的分布式管理模式來管理專利，院級(jí)科研處（科技處）負(fù)責(zé)全院科技成果與專利管理工作，所級(jí)科技處設(shè)有崗位與院級(jí)科研處對(duì)接。院級(jí)的專利管理職能的具體內(nèi)容包括院科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的管理制度和實(shí)施細(xì)則的制定并組織實(shí)施、院專利工作的規(guī)劃與管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的培訓(xùn)與宣傳組織等等?？傊杭?jí)科研處對(duì)專利管理僅僅起到宏觀的指導(dǎo)作用，具體專利的申請(qǐng)、實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化是各個(gè)研究所獨(dú)自完成。

無論是院級(jí)還是所級(jí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理雖有專人負(fù)責(zé)，但并非專業(yè)人士負(fù)責(zé)。事實(shí)上，除了部分專利成果登記及行政管理工作外，專利的申請(qǐng)、保護(hù)、價(jià)值評(píng)估等基本采用服務(wù)外包形式。不同的是，部分在院級(jí)層面統(tǒng)一服務(wù)外包，如北京市科學(xué)技術(shù)研究院與北京路浩知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，院內(nèi)絕大多數(shù)專利申請(qǐng)和培訓(xùn)由該公司代理。另外一些則是由各所甚至是各專利成果獲得者自行選擇專利代理的合作對(duì)象。

4 國(guó)內(nèi)科學(xué)院系統(tǒng)院所二級(jí)專利管理體系的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

中科院是我國(guó)自主創(chuàng)新的主力軍之一，是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議成員單位之一。中科院非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，先后出臺(tái)了一系列與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的政策和規(guī)定，如《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的指導(dǎo)意見》等。其對(duì)院所二級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上的創(chuàng)新性舉措主要有：

4.1 建立和拓展了院重大項(xiàng)目與重要方向項(xiàng)目“知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員”制度

中科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員進(jìn)行上崗培訓(xùn)與資質(zhì)認(rèn)證，建立相應(yīng)的信息庫與信譽(yù)制度。這一措施，大大提升了相關(guān)崗位的專業(yè)化水平。部分研究所甚至拓展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員制度，以中國(guó)科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所為例，不僅擁有12位中科院院級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員，還在課題組增設(shè)了研究所級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員，這在側(cè)面印證了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員”制度的良好收效[10]。

4.2 建立規(guī)范化的知識(shí)管理工作機(jī)制

建立規(guī)范化的管理工作機(jī)制，如《中國(guó)科學(xué)院研究機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》《中國(guó)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作指南》等的發(fā)布，理順了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)的管理職能、提升了中科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的系統(tǒng)性與規(guī)范性。

此外，中科院也在大力建設(shè)專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)部門。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員制度不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員制度雖提升了從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的專業(yè)化水平，但是本質(zhì)上這些人員仍然是半專業(yè)化的，分散在各研究所的兼職人員，而專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)則是集中的、專職的以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。其中，最為典型的案例是上海生命科學(xué)研究院。

上海生命科學(xué)研究院（以下簡(jiǎn)稱“上海生科院”）是在原中科院滬區(qū)8個(gè)生物學(xué)研究機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，于1999年組建而成的，有8個(gè)研究所和4個(gè)支撐單元。根據(jù)自身的使命和發(fā)展目標(biāo)，上海生科院確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的指導(dǎo)思想，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作服務(wù)于總體發(fā)展目標(biāo)，同時(shí)也是上海生科院創(chuàng)新工作的重要組成部分。2007年4月，上海生科院借鑒美國(guó)科研機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室專業(yè)化管理模式，成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。該中心首先聘請(qǐng)了一位在美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)豐富的專家擔(dān)任該中心主任，并著手培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)。其次，大幅度增加中心的預(yù)算，并創(chuàng)新其運(yùn)行機(jī)制：①給予充分的用人自主權(quán)；②給予相當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)自主權(quán)，包括工資水平不按國(guó)家事業(yè)單位標(biāo)準(zhǔn)而是根據(jù)工作表現(xiàn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況由中心主任來決定； ③將技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓凈收入的10%分配給知產(chǎn)中心轉(zhuǎn)化人員，用于補(bǔ)充運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)和獎(jiǎng)勵(lì)。按照國(guó)際接軌的專業(yè)化運(yùn)作模式，加強(qiáng)對(duì)專利的評(píng)估、培育和申請(qǐng)的全過程管理，將提高專利質(zhì)量和技術(shù)的商業(yè)價(jià)值作為工作重心，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行專業(yè)化的市場(chǎng)營(yíng)銷和商業(yè)談判[11]。

上海生科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建立了由“發(fā)明→評(píng)估→增值→專利→發(fā)展→市場(chǎng)→許可/ 轉(zhuǎn)讓→談判→合同”等步驟組成的專業(yè)化工作鏈，以提高專利質(zhì)量和技術(shù)的商業(yè)價(jià)值作為工作重心，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行專業(yè)化的市場(chǎng)營(yíng)銷和商業(yè)談判，從而做到從發(fā)明披露到最終轉(zhuǎn)化的全程管理，保證了專利質(zhì)量，有效促進(jìn)了科研成果轉(zhuǎn)化。2010年，上海生科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心成立了上海盛知華知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司，以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)化管理的成功模式向科學(xué)院的其他研究院所、高校和研發(fā)型企業(yè)輻射。

5 地方省級(jí)科學(xué)院完善專利管理體系的意見建議

對(duì)比中科院系統(tǒng)的專利管理與產(chǎn)業(yè)化成功經(jīng)驗(yàn)來看，人才隊(duì)伍專業(yè)化、管理體制規(guī)范化是兩個(gè)關(guān)鍵要素。地方省級(jí)科學(xué)院可從以下幾個(gè)方面完善專利管理體系：

5.1 配備專業(yè)化人才，建立專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

以往省級(jí)科學(xué)院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、保護(hù)與產(chǎn)業(yè)化，基本采用外包模式，院內(nèi)缺乏能夠鑒別、審核外包服務(wù)水平的人才，這是造成專利申請(qǐng)質(zhì)量低，專利商業(yè)價(jià)值評(píng)估不確定的重要因素之一。可以通過“引進(jìn)+內(nèi)部培養(yǎng)”模式逐漸發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)團(tuán)隊(duì)。另外，院所二級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作對(duì)接是否暢順有賴于相關(guān)崗位人員知識(shí)水平的對(duì)稱性，因此也有必要設(shè)立資質(zhì)認(rèn)證制度，確保院所二級(jí)專設(shè)崗位具有同等的專利管理知識(shí)水平。

5.2 調(diào)整專利激勵(lì)模式

目前對(duì)專利的激勵(lì)措施，最為具體和可操作的激勵(lì)仍然是獲得何種類型專利獎(jiǎng)勵(lì)多少金額。以獲得授權(quán)作為獎(jiǎng)勵(lì)基準(zhǔn)只能催生大量低價(jià)值專利。要提升專利質(zhì)量，應(yīng)深入研究和制定具體化的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，明確利益分配的標(biāo)準(zhǔn)與程序。另外，必須要指出的是，不能忽視對(duì)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員的激勵(lì)。

5.3 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作部門的協(xié)同機(jī)制，提高效率

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)三者之間的工作任務(wù)在本質(zhì)上是不可分割的一個(gè)整體。目前多數(shù)地方省級(jí)科學(xué)院事實(shí)上都有長(zhǎng)期從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，如北京科學(xué)技術(shù)研究院下屬的北京科技情報(bào)研究所、廣東省科學(xué)院下屬的廣東省科技圖書館等，然而多數(shù)省級(jí)科學(xué)院下屬的研究所在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)時(shí)常常舍近求遠(yuǎn)。究其原因，一方面在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐不受重視；另一方面，也是省級(jí)科學(xué)院未能建立起下屬機(jī)構(gòu)間的信息交流和協(xié)作平臺(tái)，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理、運(yùn)營(yíng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的服務(wù)支撐未能有機(jī)結(jié)合。地方省級(jí)科學(xué)院目前亟待理順知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作部門的職能、并加強(qiáng)協(xié)同。

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The Investigation of the Patent Resources of Main Provincial Academies of Sciences and Its Management

Zeng Jing

The Science and Technology Library of Guangdong /Guangdong Institute of Scientific and Technology information and Strategy， Guangzhou 510070

Abstract： [Purpose/significance] The provincial academy of sciences is an important part of national-wide scientific academies and regional innovation system. Promoting the transformation of the intellectual property is an important work for provincial academy of sciences. Nobody has ever revealed the status of the intellectual property resources and its management strategy of the provincial academy of sciences. [Method/process] With the methods of bibliometrics and investigations， this paper revealed the patent management status of several provincial academy of sciences， which includes of Beijing academy of sciences and technology， Shanghai academy of sciences and technology， Guangdong academy of sciences， Shandong academy of sciences and Heilongjiang academy of sciences. Then， it compared them with the advanced experience of Chinese Academy of Sciences and analyzed the existing problems and its root. on this basis some suggestion is made to promote the patent management system of the provincial academy of sciences. [Result/conclusion] This paper concludes that successful patent management system has two primary factors， qualified professionals and management standardization. It is urgent to build a professional， normative and synergistic intellectual property management system for the provincial academy of sciences.

Keywords： provincial academy of sciences intellectual property patents local academy of sciences