鄭小碧

（浙江師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江 金華 321004）

基于“雙任務(wù)”委托代理關(guān)系的高校青年教師激勵機(jī)制

鄭小碧

（浙江師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江 金華 321004）

青年教師的教學(xué)與科研績效對推動高校科學(xué)發(fā)展有重要作用。從高校管理者與青年教師二者信息不對稱出發(fā)，構(gòu)建教學(xué)與科研“雙任務(wù)”委托代理模型，對青年教師激勵機(jī)制進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，最佳激勵效果與青年教師個人努力配置、風(fēng)險厭惡程度、任務(wù)的相對重要性及相關(guān)度有關(guān)。為激勵青年教師，應(yīng)建立青年教師正負(fù)加權(quán)激勵機(jī)制，優(yōu)化管理者與青年教師的委托代理關(guān)系，建立教學(xué)與科研“雙任務(wù)”分類考核機(jī)制，建立和完善青年教師的退出機(jī)制。

高校；青年教師；教學(xué)與科研；激勵機(jī)制；委托代理

教學(xué)與科研的雙重任務(wù)（簡稱“雙任務(wù)”）是高校教師的核心活動，高校教師對“雙任務(wù)”的完成效果決定了他們的學(xué)術(shù)地位。當(dāng)然，就不同類型的高校而言，教學(xué)與科研對教師的相對重要性和貢獻(xiàn)度可能存在一定的差異，然而，絕大多數(shù)高校教師都會在不同程度上面臨“雙任務(wù)”的投入選擇問題[1-2]。在高校教師群體中，青年教師是高?？蒲信c教學(xué)活動的重要主體，無論他們是教學(xué)科研并重型，還是教學(xué)為主型或科研為主型，持續(xù)激發(fā)青年教師有效投入“雙任務(wù)”活動，都直接關(guān)系到高校的發(fā)展?jié)摿εc后勁[3]。從當(dāng)前高校實(shí)踐看，多數(shù)高校都建立了一定的青年教師激勵機(jī)制，如“青年教授計(jì)劃”“中青年學(xué)科帶頭人”“新進(jìn)博士首聘期”等激勵機(jī)制確實(shí)在一定程度上發(fā)揮了重要作用?？傮w而言，我國高校青年教師激勵機(jī)制的效能還不盡理想，其核心表現(xiàn)在于相關(guān)激勵機(jī)制沒有充分考慮青年教師的差異性和特殊性，考核重科研輕教學(xué)，以及重青年教師引進(jìn)但忽視過程性“雙任務(wù)”考核。事實(shí)上，國內(nèi)外學(xué)者就高校青年教師激勵，進(jìn)行了多視角的分析，并提出了建設(shè)性的對策[4-6]。本文從高校管理者與青年教師之間存在的委托代理關(guān)系出發(fā)，對高校青年教師“雙任務(wù)”激勵機(jī)制進(jìn)行分析，揭示其“雙任務(wù)”的行為特征和規(guī)律，這對進(jìn)一步探索建立科學(xué)的高校青年教師激勵和培養(yǎng)體系，理順高校管理服務(wù)關(guān)系和優(yōu)化科研教學(xué)資源配置，進(jìn)而推動高校創(chuàng)新發(fā)展，都具有十分重要的意義。

一、高校青年教師的“雙任務(wù)”關(guān)系特征

高校青年教師的“雙任務(wù)”并非相互對立，而是一種相互支持、相互融合的激勵結(jié)構(gòu)，二者協(xié)同發(fā)展共同推動高校青年教師的成長與成才。

1.科研任務(wù)對教學(xué)任務(wù)的促進(jìn)作用

（1）科研是短期內(nèi)提高青年教師教學(xué)水平的重要途徑。一般而言，青年教師所研究和關(guān)注的都是當(dāng)前國內(nèi)外的重要學(xué)術(shù)熱點(diǎn)和社會發(fā)展問題，因而提升其研究能力和應(yīng)用能力，往往有利于其將研究成果順利轉(zhuǎn)化為教學(xué)思想和具體的教學(xué)案例[7]。因此，科研任務(wù)的有效完成就成為青年教師在短期內(nèi)提高教學(xué)水平的重要途徑。

（2）科研有利于培養(yǎng)青年教師團(tuán)隊(duì)式教學(xué)能力。在當(dāng)前國內(nèi)外科研工作架構(gòu)中，包括青年教師在內(nèi)的科研人員在開展科研工作的過程中，并非是單槍匹馬，而是通過組建科研團(tuán)隊(duì)促進(jìn)科研課題攻關(guān)。青年教師教學(xué)能力的提升迫切需要教學(xué)團(tuán)隊(duì)的支撐，科研團(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)往往有助于青年教師的團(tuán)隊(duì)式教學(xué)能力提升，促進(jìn)其教學(xué)水平的提高。

（3）科研成就有利于提升青年教師的教學(xué)親和力。親其師，才會信其道。青年教師是一個新的教學(xué)群體，其在教學(xué)經(jīng)驗(yàn)、教學(xué)方法等方面還相對稚嫩，科研是培養(yǎng)其教學(xué)親和力的一個重要途徑。如果青年教師的科研任務(wù)取得較好的成績，自然有利于促使學(xué)生增強(qiáng)對青年教師的親和力和信服力，從而有利于構(gòu)建和諧的青年教師師生教學(xué)共同體，促進(jìn)青年教師教學(xué)能力的快速提升。

2.教學(xué)任務(wù)對科研的推動作用

（1）教學(xué)任務(wù)及過程是科研任務(wù)及選題的重要來源。青年教師的教學(xué)工作往往是自高校畢業(yè)后開始從事的第一份教學(xué)工作，因而其教學(xué)內(nèi)容、選材往往是新鮮且與當(dāng)前國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要問題緊密相關(guān)的。正是由于此種教學(xué)特點(diǎn)，青年教師的教學(xué)磨練過程往往有利于其從中提煉、挖掘出重要的研究課題。如在講授有關(guān)“一帶一路”的國際貿(mào)易相關(guān)課程時，青年教師對“一帶一路”相關(guān)內(nèi)容的關(guān)注，有利于其從中發(fā)現(xiàn)“一帶一路”市場化運(yùn)行機(jī)制等重大課題，從而推動其科研工作。

（2）教學(xué)任務(wù)推動青年教師科研工作的進(jìn)程。教學(xué)工作往往是安排在一個學(xué)期內(nèi)的短期活動，而科研工作周期則更長。教學(xué)工作的短期性有利于促進(jìn)青年教師加快科研工作進(jìn)程，讓更多的科研工作成果在短期內(nèi)轉(zhuǎn)化為教學(xué)成果。由于青年教師在短期內(nèi)更需要出科研成果，因而教學(xué)任務(wù)的開展往往有利于其更快地開展科研工作，從而也有利于科研任務(wù)與教學(xué)任務(wù)在短周期內(nèi)的協(xié)同發(fā)展。

二、高校管理者與青年教師的委托代理關(guān)系

高校管理者與青年教師之間存在信息不對稱和目標(biāo)沖突的委托代理困境，雙方是一種經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的委托代理關(guān)系?；谖写黻P(guān)系分析高校管理者與青年教師之間的激勵關(guān)系，有利于提升青年教師的激勵效率。

1.管理者與青年教師的委托代理關(guān)系特征

青年教師的激勵是一個將校方的戰(zhàn)略意圖落實(shí)為其科研與教學(xué)行動的運(yùn)行過程。如果將高校校長及校領(lǐng)導(dǎo)集體視為一個代表校方利益的委托人，而將青年教師視為一群具有各自獨(dú)特利益的代理人，可清晰地發(fā)現(xiàn)青年教師的激勵機(jī)制具有典型的委托代理關(guān)系特征，即高校需要將學(xué)生的教學(xué)、科研績效的完成等各項(xiàng)目標(biāo)委托給不同專業(yè)的青年教師去完成，而青年教師則是高校教學(xué)與科研“雙任務(wù)”的代理人，其代理完成的質(zhì)量將在很大程度上決定高校整體的科研與教學(xué)績效，甚至決定高校的社會聲譽(yù)。在此過程中，校方將其職能委托給不同層級的管理人員來執(zhí)行，以解決管理者與青年教師之間存在信息不對稱和目標(biāo)沖突的問題。

2.管理者與青年教師的委托代理效應(yīng)

在高校管理者與青年教師的委托代理關(guān)系中，由于代理人（青年教師）擁有委托人（管理者）所不具有的專業(yè)知識或獨(dú)特信息，或者因?yàn)楣芾碚叩谋O(jiān)管成本過高，從而使得青年教師激勵不足，甚至出現(xiàn)管理者與青年教師之間目標(biāo)沖突的困境。青年教師具有管理者所不具備的專業(yè)知識或私有信息，后者如果不能運(yùn)用適當(dāng)?shù)募顧C(jī)制，青年教師的行為選擇則有可能會與管理者所希望的方向不一致。同時，由于管理者無法觀測到青年教師的一些行動，或者觀測這些行動的成本使管理者無法承擔(dān)，那么這時如果激勵不適當(dāng)，青年教師可能會選擇與管理者目標(biāo)不一致的行動。在高校管理實(shí)踐中，青年教師與管理者之間的目標(biāo)沖突和信息不對稱是常態(tài)，這直接導(dǎo)致青年教師常常不能完全按照校方的利益和目標(biāo)行動，甚至在很大程度上偏離管理者的整體目標(biāo)，從而管理者由于難以掌握信息而對青年教師的考核往往比較低效。在委托代理關(guān)系中青年教師的激勵核心在于如何減輕信息不對稱程度，從而最優(yōu)化地按照管理者目標(biāo)實(shí)現(xiàn)教學(xué)與科研資源的配置，提升高校管理績效。

三、基于“雙任務(wù)”的高校青年教師委托代理模型及影響因素

高校管理者（委托人）與青年教師（代理人）之間通過構(gòu)建基于雙任務(wù)的委托代理模型建立有效的委托代理關(guān)系，從而系統(tǒng)揭示委托代理關(guān)系下高校青年教師激勵的影響因素。

1.基本模型

假定青年教師主要從事教學(xué)與科研“雙任務(wù)”，管理者與青年教師是委托代理關(guān)系，青年教師的努力程度向量為e=（e1, e2），其中，教學(xué)努力程度為e1，科研努力程度為e2，管理者根據(jù)青年教師的努力程度對其進(jìn)行激勵和約束；嚴(yán)格遞增凹函數(shù)π（e1, e2）為管理者的期望收益，嚴(yán)格遞增的凸函數(shù)c（e1, e2）為青年教師的努力成本，如花在教學(xué)或科研活動中的時間、精力等；x=μ（e1, e2）+ε為青年教師可觀察的信息向量，其中，e1和e2決定可觀測信息，ε為隨機(jī)變量，它服從正態(tài)分布且均值是0, x=[x1, x2]為其協(xié)方差矩陣。青年教師不同的努力水平?jīng)Q定了不同的信息集合，即x1,2=μ（e1,2）+ε1,2。此外，假定青年教師的工資函數(shù)為：

其中，βT=（β1, β2, β3, …, βk）為管理者的激勵值，因而青年教師的確定性等價收入為：

其中，α+βTμ（e, e）為平均工資，γ為絕對風(fēng)險12規(guī)避值，βTΣβ為青年教師的收入方差，0.5γβTΣβ為青年教師教學(xué)與科研“雙任務(wù)”的風(fēng)險費(fèi)用。在此基礎(chǔ)上，管理者的期望收益為：

這里α只影響總收入的分配，不影響βT和（e1, e2）。給定βT和（e1, e2），α由青年教師的保留效用U0決定。因此，管理者面臨的最大化激勵問題是，應(yīng)選擇多大的βT，使總確定性等價收入最大，即：

最大化激勵問題的相容約束條件為：

假定μ（e1, e2）=（e1, e2）T，即x1,2=e1,2+ε1,2。對于所有e1為正，那么激勵約束簡化為：

上式隱含了努力函數(shù)e1,2=e1,2（βT）。對（6）式求導(dǎo)得：

根據(jù)條件計(jì)算可得，管理者收益最大化的一階條件為：

其中，I為單位矩陣，π′為一階偏導(dǎo)數(shù)。根據(jù)（3）式，πi=?π/?ei為從第i種任務(wù)上獲得的邊際收益，且假定eij=0（i≠j），那么（8）式可簡化為：

此時，β（β1，β2）在最優(yōu)化目標(biāo)下相互獨(dú)立，即青年教師教學(xué)努力與科研努力相互獨(dú)立，其中邊際成本變化率為cij，方差為。

當(dāng)青年教師的科研努力觀測度為e1，教學(xué)努力觀測度為e2，那么有x1=e1+ε，x2=e2+ε，因而當(dāng)eij=0時有：

2.影響因素

在（10）式中，如果青年教師的科研任務(wù)與教學(xué)任務(wù)相互替代，即c22＞ 0，那么β1較高，從而這將驅(qū)使青年教師將更多的時間投入科研工作，而教學(xué)任務(wù)的時間投入則相對較少。同時，π1越大，則β1越大，表明激勵值β1的高低與管理者的期望收益相關(guān)，而期望收益高低與青年教師個人能力、風(fēng)險厭惡度、任務(wù)不確定性、相對重要性及激勵環(huán)境密切相關(guān)。從“雙任務(wù)”對青年教師的相對重要性看，管理者對青年教師的激勵應(yīng)進(jìn)行分類有序激勵。如對于選擇教學(xué)科研并重型的青年教師，管理者不能以犧牲任何單一任務(wù)來換取其另一任務(wù)的業(yè)績，要激勵青年教師將更多時間投入相關(guān)任務(wù)，適當(dāng)減少另一任務(wù)的激勵程度，實(shí)現(xiàn)“雙任務(wù)”的均衡激勵。同時，為了防止青年教師對教學(xué)任務(wù)的偏廢，管理者應(yīng)通過教學(xué)督導(dǎo)等方式對青年教師的教學(xué)努力信息進(jìn)行有效收集與反饋，最大限度地觀察青年教師的教學(xué)努力過程，并對此進(jìn)行有效激勵；通過青年聯(lián)誼會等方式增強(qiáng)青年教師對高校的歸屬感和認(rèn)同感，從而逐步形成內(nèi)生的“雙任務(wù)”并重驅(qū)動，為高校今后的發(fā)展準(zhǔn)備充足的青年教師后備力量。此外，從激勵環(huán)境看，對于處于特殊成長和發(fā)展階段的青年教師，科研業(yè)績獎勵的巨大誘惑往往會導(dǎo)致他們偏廢教學(xué)任務(wù)，因而管理者要激勵青年教師更多地投入教學(xué)任務(wù)，那么就需要設(shè)置合理的青年教師教學(xué)激勵值β1，也就是說，管理者要對青年教師的教學(xué)成果進(jìn)行直接獎勵，或者大幅度降低青年教師從事教學(xué)任務(wù)的機(jī)會成本，同時還需要不斷優(yōu)化青年教師的教學(xué)成長和發(fā)展環(huán)境。

四、結(jié)論及啟示

高校青年教師的科研與教學(xué)績效對推動高校科學(xué)發(fā)展具有重要作用。基于基本模型分析發(fā)現(xiàn)，最佳激勵效果與青年教師個人努力配置、風(fēng)險厭惡程度、任務(wù)的相對重要性及相關(guān)度有關(guān)，在優(yōu)化高校管理者與青年教師委托代理關(guān)系的基礎(chǔ)上，建立分類、正負(fù)向及必要的退出機(jī)制對激勵青年教師具有重要意義。

（1）建立青年教師正負(fù)加權(quán)激勵機(jī)制，形成合理的個人努力配置格局。正負(fù)兩種激勵對青年教師的教學(xué)、科研任務(wù)影響很大。一方面高校要積極給予青年教師更大的激勵權(quán)重，從而振奮青年教師努力工作的精神，并能持續(xù)地保持高昂的工作積極性和主動性；另一方面，高校需要觀測青年教師的個人業(yè)績，根據(jù)其偏離管理者目標(biāo)的程度，給予適當(dāng)?shù)膽徒渑c約束，提高其個人努力錯配的成本。

（2）強(qiáng)化管理者的委托代理意識，優(yōu)化委托代理關(guān)系。管理者應(yīng)審視自身與青年教師從一開始確定合同關(guān)系時就已形成的委托代理關(guān)系，并充分注意此種關(guān)系的復(fù)雜性和長期性，時刻關(guān)注青年教師可能出現(xiàn)的代理問題，通過一定的政策措施建立激勵約束機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，明確和落實(shí)激勵考核機(jī)制，克服雙方的信息不對稱問題。管理者要采用適當(dāng)?shù)男畔⑹占瘷C(jī)制，如組織青年教師座談會，多方定期聽取青年教師的訴求，從中收集相關(guān)信息，并將信息作為確定激勵約束機(jī)制的重要變量。

（3）充分考慮個人差異性，建立“雙任務(wù)”的分類考核機(jī)制。對教學(xué)科研并重型青年教師，應(yīng)著力降低任何單一任務(wù)的機(jī)會成本，以避免出現(xiàn)用突出的單任務(wù)業(yè)績彌補(bǔ)另一任務(wù)業(yè)績的現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)對“雙任務(wù)”的均衡激勵；對教學(xué)為主型或科研為主型青年教師，應(yīng)提高主導(dǎo)型任務(wù)的獎勵，從而相應(yīng)地提高輔助型任務(wù)的機(jī)會成本，進(jìn)而引導(dǎo)青年教師將更多的時間和努力投入主導(dǎo)型任務(wù)，同時設(shè)置輔助型任務(wù)的最低業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)，由此引導(dǎo)青年教師不能完全偏廢任一輔助型任務(wù)，實(shí)現(xiàn)對其“雙任務(wù)”的主次協(xié)同激勵。

（4）強(qiáng)化委托代理關(guān)系的有限博弈特性，建立和完善青年教師的退出機(jī)制。要讓青年教師獲取準(zhǔn)確的委托代理信息，即青年教師在高校的服務(wù)并非是無限次重復(fù)博弈，而是有期限的有限次博弈。博弈的期限取決于青年教師的業(yè)績表現(xiàn)及完成管理者委托目標(biāo)的完成率。因此，在對青年教師的激勵實(shí)踐中，管理者要嚴(yán)格按照科研或教學(xué)任務(wù)的業(yè)績實(shí)施退出機(jī)制，青年教師無論是科研還是教學(xué)業(yè)績沒有達(dá)到相關(guān)任務(wù)要求的，應(yīng)按照既定方針解聘相關(guān)青年教師，以此形成良性、可預(yù)期的退出機(jī)制，從而激勵青年教師將時間資源合理配置給教學(xué)任務(wù)和科研任務(wù)。

[1] 康欣，謝永欽，梁小林.基于委托代理理論的高校教師激勵模型研究[J].模糊系統(tǒng)與數(shù)學(xué)，2015（3）：187-190.

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[3] 祝成林，張寶臣，郭麗瑩.高職青年教師科研現(xiàn)狀的調(diào)查與分析[J].溫州職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報，2013（1）：42-45.

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[責(zé)任編輯：張寶臣]

Research on Young University Teachers’ Incentive M echanism Based on Principal-agent Perspective of Dual-tasks

ZHENG Xiaobi
(School of Economics and Management, Zhejiang Normal University, Jinhua, 321004, China)

Young teachers’ performance in research and teaching plays a significant role in promoting the scientific development of universities. Due to the information asymmetry between university adm inistrators and young teachers, a dual-task principal-agent model is constructed to analyse young teachers’ incentive mechanism, and it is found that the best incentive effect is relevant w ith young teachers’ disposing of time, the risk-aversion degree, the relative importance of task and incentive condition. The study shows that it is of great signi f cance to build young teachers’ plus or minus weighted incentive mechanism, to optim ize the principal-agent relationship between adm inistrators and young teachers, to establish dual-task strati f ed assessment mechanism of teaching and research, and to establish and improve the w ithdrawal mechanism so that the young teachers in universities can be mobilized and motivated.

Universities; Young teachers; Teaching and research; Incentive mechanism; Principal-agent

G647

A

1671-4326 (2017) 02-0072-04

DO I: 10.13669/j.cnki.33-1276/z.2017.039

2017-05-16

浙江省教育科學(xué)規(guī)劃研究課題（2014SCG019）

鄭小碧（1982—），男，浙江蘭溪人，浙江師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，中共義烏市委、義烏市人民政府決策咨詢委員會特聘研究員，博士.