本刊記者|孫潔

欲致其高，必豐其基
——解讀《關于深化科技獎勵制度改革方案》

本刊記者|孫潔

科技獎勵制度作為黨和國家激勵自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境的重要舉措，迎來了又一次變革機遇。

近年來，中國在諸多科學領域取得了不小的突破，這一切的背后激勵政策和科技獎勵制度功不可沒。但是，科技獎勵制度存在的種種問題，近些年也暴露很多，改革的呼聲也由來已久。日前，國務院辦公廳印發(fā)《關于深化科技獎勵制度改革方案》（以下簡稱《方案》）的通知，《方案》明確提出將重點改革完善國家科技獎勵制度，引導省部級科學技術獎高質量發(fā)展，鼓勵社會力量設立的科學技術獎健康發(fā)展。多項改革內(nèi)容引起了科研人員的廣泛關注。

靜水深流，在當今全面深化改革的時代，我們每一項制度變革都在為國家和民族全面振興奠定更為堅實的制度基礎?？萍吉剟钪贫茸鳛辄h和國家激勵自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境的重要舉措，這一次的變革又會有哪些不同？

“我很高興地看到，《方案》通過頂層設計，提出了中國特色科技獎勵體系的框架，為今后深化科技體制改革描繪了‘行動路線圖’?！比A中科技大學公共管理學院教授鐘書華說。作為從事科技獎勵政策研究20多年的學者，他深諳該領域發(fā)展脈絡，認為《方案》在諸多方面實現(xiàn)了重大突破，特別是在“改革完善國家科技獎勵制度”部分，亮點紛呈。

中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員萬勁波也表示，“改革完善國家科技獎勵制度”是深化科技獎勵制度改革的重中之重，《方案》以約一半的篇幅進行界定和闡釋。

6月19日，在科技部舉行的《關于深化科技獎勵制度改革的方案》解讀會議上，科技部副部長黃衛(wèi)表示，此次我國科技獎勵制度的改革亮點很多，是十八大以來我國深化科技體制改革的重要舉措，總的來說，是要提高國家科學獎勵的“含金量”，使國家科技獎更加“學術化”，使得國家科學技術獎更權威、更激勵人、更鼓舞人，充分調動廣大科技工作者的積極性、創(chuàng)造性，充分調動全社會支持科技創(chuàng)新的積極性，為我國早日建成創(chuàng)新型國家和世界科技強國注入更強勁的動力。

此次方案是繼1999年《國家科學技術獎勵條例》頒布后，中國科技獎勵制度迎來的又一次變革機遇。17年間，條例經(jīng)過兩次修訂，這一次，國家科技獎勵工作有望從穩(wěn)定發(fā)展階段全面邁入創(chuàng)新發(fā)展的深改期。

簡化提名程序公開公正

隨著科技創(chuàng)新步伐的加快，當前科技獎勵制度存在與實際情況和發(fā)展要求不相適應的問題。不少科技工作者反映，現(xiàn)行的申報獎項要走很多程序，交很多材料，帶來的非科研活動時間成本大，還有一些人詬病科技獎勵“跑指標”問題，熱衷混圈子、自我包裝的報獎會贏得很大優(yōu)勢。

《方案》發(fā)布后，這些體制中存在的難題有望得以解決。

目前，國家科學技術獎政府部門是推薦主體，專家學者和學術組織參與較少，行政色彩較濃。為充分發(fā)揮專家作用，參照國際慣例，《方案》明確提出“改革現(xiàn)行由行政部門下達推薦指標、科技人員申請報獎、推薦單位篩選推薦的方式，實行由專家學者、組織機構、相關部門提名的制度，進一步簡化提名程序”，這是此次改革方案的一大亮點。

“提名制這一重大去行政化改革舉措壓縮了個別候選人非學術操作空間，不僅體現(xiàn)了尊重專家學者的態(tài)度，而且順應了科技共同體自治的內(nèi)在要求和國際獎項評選的普遍趨勢?！辩姇A說道。

中國工程院院士、北京工商大學校長孫寶國也表示，公開提名給大家創(chuàng)造了更多的機會，而且提名人和單位的責任也很明確，競爭性更強，有利于進一步提高獎項的影響力和權威性，起到了很好的導向作用。

提名制有利于消除“掛名”獎勵和“過程”獎勵，促進客觀、公正，同時，還可以把科研人員從繁瑣的獎勵申報中解脫出來，使他們潛心治學。

“提名者應具備相應的資格條件，一般來說，應該是行業(yè)內(nèi)擁有學術威望的院士，或者是國家科技獎的獲得者?！秉S衛(wèi)表示，提名者將承擔推薦、答辯、異議答復等責任，并對相關材料的真實性和準確性負責，充分發(fā)揮同行專家獨立評審的作用。他們還得遵守提名規(guī)則和程序。我們會建立對提名專家、提名機構的信用管理和動態(tài)調整機制，“總的來說，提名制會讓國家科技獎更公開、更公正、更權威。”

三大獎總數(shù)壓縮定額定標

不僅獎項推薦方式徹底改變，為了進一步提高國家科技獎勵的“含金量”，獎項評審上還將進一步調整標準、減少數(shù)量、提高質量，建立定標定額的評審制度。

黃衛(wèi)表示，國家科技獎有著重要的引領與導向作用，為了鼓勵科技人員追求真理、潛心研究，此次改革還減少了獎勵數(shù)量，對國家科技獎“瘦身”，三大獎總數(shù)由不超過400項減少到不超過300項，改變現(xiàn)行各獎種及其各領域獎勵指標與受理數(shù)量按既定比例掛鉤的做法，根據(jù)我國科研投入產(chǎn)出、科技發(fā)展水平等實際狀況分別限定三大獎一、二等獎的授獎數(shù)量，進一步優(yōu)化獎勵結構。評審專家嚴格遵照評價標準評審，分別對一等獎、二等獎獨立投票表決，一等獎評審落選項目不再降格參評二等獎。

萬勁波指出，獎項“瘦身”有利于保持獎勵的“高門檻”，而“塑形”則是使其結構比例更為合理。他認為這里的“結構”包括獎項結構、領域結構和年齡結構，其發(fā)展方向是使科技獎勵與世界科技強國建設的能力基礎和供需結構相匹配。鐘書華認為，三大獎中，大幅削減的會是科技進步獎，因為設置該類獎的初衷是為鼓勵科技成果轉化，今天成熟的市場機制已經(jīng)建立起來，其作用可以交給市場來完成，減少此類獎順理成章。

打造國際知名獎項海納百川

值得注意的是，《方案》把三大獎獎勵對象由“公民”改為“個人”，同時調整每項獲獎成果的受獎人數(shù)和單位數(shù)要求。這反映了科技獎勵視野更為開放，為中國科學技術進步、經(jīng)濟社會發(fā)展、國防現(xiàn)代化建設作出突出貢獻的人都可獲得獎勵，能夠對本土人才、港澳臺人才、國際人才和留學回國人才進行一體化獎勵。這樣的調整尊重了科技前沿創(chuàng)新規(guī)律，因為在科技史上，前沿突破往往具有科學家個體創(chuàng)新特征，如瓦特發(fā)明蒸汽機，愛因斯坦提出相對論；而調整人數(shù)和單位數(shù)則有利于凸顯骨干創(chuàng)新人才在科技突破中的地位和作用，從而為杜絕科技獎勵“免費搭車”和“科研榮譽大鍋飯”現(xiàn)象指明了改革方向。

正如大多數(shù)學者所預期的那樣，《方案》一方面提出，引導省部級科學技術獎高質量發(fā)展，另一方面表示，鼓勵社會力量設立的科學技術獎健康發(fā)展，對于具備一定資金實力和組織保障的獎項，鼓勵向國際化方向發(fā)展，逐步培育若干在國際上具有較大影響力的知名獎項。這不僅將極大改變長期以來，官方和半官方機構主導的科技評獎過多，社會力量科技獎項“短缺”的現(xiàn)狀，而且將大大提高我國社會力量獎項的國際影響力，增強對國際創(chuàng)新人才的吸引力。

“20世紀90年代以來，中國社會力量設立的科技獎獲得了較快發(fā)展，誕生了以何梁何利基金科學與技術創(chuàng)新獎和全國專業(yè)協(xié)會獎為代表的知名獎項，”鐘書華指出：“打造具有國際影響力的社會力量科技獎項當然不容易，要具備幾個必要條件。一是獎勵對象應是‘個人’，打破國籍限制。關于這一點，《方案》已經(jīng)作出相應制度安排；二是每個獎項每次獲獎人不超過3位；三是有穩(wěn)定、嚴格的評審程序和評審標準；四是獲獎成果要有國際影響?！笨v觀我國目前已有的社會力量科技獎，鐘書華認為，何梁何利獎無疑是其中最知名、社會美譽度最高的，如果該獎項改變獎勵章程，獎勵對象擴大到國際范圍，有望率先成長為“國際上具有較大影響力的知名獎項”。萬勁波強調建立“科技獎勵品牌”市場培育機制和社會培育機制的重要性，提出支持社會力量獎勵加快發(fā)展，成為科技獎勵體系的重要主體，形成一批如“未來科學大獎”等有公信力和權威性的獎勵品牌。

健全科技獎勵誠信制度

加強科研道德和學風建設，健全科技獎勵信用制度和撤銷機制，是此次改革方案的另一個亮點。

黃衛(wèi)表示，我國鼓勵科技人員爭做踐行社會誠信、嚴守學術道德的模范和表率，國家科技獎作為“國家榮譽”，在評選過程中將充分發(fā)揮科學技術獎勵監(jiān)督委員會作用，全程監(jiān)督科技獎勵活動。

“我們將完善異議處理制度，公開異議舉報渠道，規(guī)范異議處理流程。對重復報獎、拼湊‘包裝’、請托游說評委、跑獎要獎等行為實行一票否決；對違反學術道德、評審不公、行為失信的專家，取消評委資格?！秉S衛(wèi)表示，“對違規(guī)的責任人和單位，要記入科技獎勵誠信檔案，視情節(jié)輕重予以公開通報、階段性或永久取消參與國家科技獎勵活動資格等處理；對違紀違法行為，嚴格依紀依法處理?！?/p>

近年來，科技獎勵在引導科研風氣方面不斷進行改革實踐，包括細化科技獎勵監(jiān)督委員會工作職責，強化監(jiān)督責任，制定《國家科學技術獎異議處理辦法》，完善異議處理程序，全方位接受媒體監(jiān)督，積極營造風清氣正的評審氛圍等。

《方案》進一步健全了科技獎勵誠信制度。黃衛(wèi)說：“一是建立完整的監(jiān)督懲戒機制，把規(guī)矩挺在前面，實行全過程監(jiān)督，完善異議處理制度，讓舉報有路、處理有方，建立評價責任和信譽制度，建立科技獎勵誠信檔案并納入科研信用體系。二是加大對學術不端的懲戒力度，對涉及違規(guī)的科研成果采取一票否決、撤銷獎勵等措施，對違規(guī)的責任人和單位采取公開通報、階段性或永久取消參與國家科技獎勵活動資格等措施?！?/p>

《方案》彰顯了治理科技獎勵制度功利化的力度與決心之大，接下來需要在相關條例和實施細則上進一步明確相關主體的法律責任。

在凈化創(chuàng)新氛圍的同時，《方案》還進一步強化科技獎勵的榮譽性。據(jù)鐘書華觀察和總結，社會上關于科技獎勵有兩類不良現(xiàn)象：一是有人利用個別獲獎候選人的性格弱點，打著“幫助獲獎”的旗號，取得非法利益；二是個別商家過分夸大和虛假介紹獲獎成果，欺騙消費者以牟利?！斗桨浮穼铱茖W技術獎作出上述禁止性規(guī)定，并進行處罰，旨在維護獎勵的榮譽價值，避免庸俗化。

“隨著市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，出現(xiàn)了以營利為目的對獲獎成果進行商業(yè)化宣傳的現(xiàn)象，損害了獎勵的榮譽性?！秉S衛(wèi)表示，《方案》禁止以營利為目的使用國家科學技術獎名義進行各類營銷宣傳等活動，對違規(guī)廣告行為依法依規(guī)作出處理。《方案》還提出，有關部門和評價機構要樹立正確的價值導向，堅持“物質利益和精神激勵相結合、突出精神激勵”的原則，適當提高國家科學技術獎獎金標準，增強獲獎科技人員的榮譽感和使命感。

方案落地還需更多細則

《方案》發(fā)布標志著頂層設計已經(jīng)完成，在廣泛征求各界意見基礎上推進相關法規(guī)的修訂或修改完善，將會確保頂層設計在實踐層面得到切實貫徹執(zhí)行，從而實現(xiàn)新中國科技獎勵制度又一次新的飛躍。鐘書華表示，新中國成立初期，科技獎勵制度在我國初步建立起來，可稱為1.0版本；1978年到1999年間，我國科技獎勵制度重新恢復并成立國家科學技術獎勵工作辦公室，出臺了相關法規(guī)制度，初步形成了科技獎勵制度體系，可稱為2.0版本；進入新世紀，特別是黨的十八大以來，按照《關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》的要求，完成科技獎勵制度頂層設計，推進科技獎勵制度實現(xiàn)新一輪變革，由此催生了3.0版本。這必將在全社會大力弘揚求真務實、勇于創(chuàng)新的科學精神，營造促進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的良好氛圍，充分調動全社會支持科技創(chuàng)新的積極性，為推動科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展、建成創(chuàng)新型國家和世界科技強國注入更大動力。

“《方案》明確了深化科技獎勵制度改革的方向，其中一些措施在具體實施過程中還需要進一步研究細化，需要相關方面協(xié)同配合。”黃衛(wèi)說，建立提名制、調整獎勵標準、減少三大獎總數(shù)等需要修訂相關條例及其實施細則予以落實；確定提名資格、完善異議處理制度等需要出臺專門的規(guī)章制度來落實；鼓勵社會力量設獎健康發(fā)展，還要研究出臺專門的指導意見。這些工作將進一步深入研究、穩(wěn)步推進。

根據(jù)《方案》要求，科技部等部門接下來要完成《國家科學技術獎勵條例》的修訂和《國家科學技術獎勵條例實施細則》的修改完善工作，從法規(guī)制度層面貫徹落實科技獎勵制度改革精神。