鞠 姍

(山東財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，山東濟(jì)南 250014)

出口增長能緩解工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩嗎?
——基于山東省2003-2014年數(shù)據(jù)的考察

鞠 姍

(山東財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，山東濟(jì)南 250014)

2008年國際金融危機(jī)后，山東省部分工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題逐漸凸顯，并越來越成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中諸多問題的根源。文章通過隨機(jī)前沿分析并綜合考慮供給和需求，利用山東省2003-2014年27個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)測算了產(chǎn)能過剩指數(shù)，結(jié)果表明，由于生產(chǎn)中的技術(shù)無效加之供大于求，樣本期內(nèi)山東省工業(yè)行業(yè)存在普遍的產(chǎn)能過剩。更進(jìn)一步，使用動態(tài)面板模型測算了出口需求等因素對產(chǎn)能過剩的影響，結(jié)果顯示，在控制了投資比重、勞動投入等因素后，出口增長可以在一定程度上緩解山東省工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)能過剩。

出口增長；產(chǎn)能過剩；隨機(jī)前沿分析；動態(tài)面板模型

0 引 言

2009年以來由于金融危機(jī)引起外需縮減，產(chǎn)能過剩問題凸顯，我國經(jīng)歷了改革開放至今第三次大規(guī)模的產(chǎn)能過剩。部分工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩同樣成為困擾山東省宏觀經(jīng)濟(jì)的主要問題之一，也是山東省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要障礙之一。2014年2月，山東省政府下發(fā)了《關(guān)于貫徹國發(fā)(2013)41號文件化解過剩產(chǎn)能的實(shí)施意見》，從消化、轉(zhuǎn)移、整合、淘汰等不同視角提出了化解過剩產(chǎn)能的方式和途徑，其中包括加大國際市場開拓力度以轉(zhuǎn)移一批過剩產(chǎn)能。直觀上，出口與產(chǎn)能過剩成反比關(guān)系，然而劉航等[1]發(fā)現(xiàn)外需對國內(nèi)供給的傳導(dǎo)較為復(fù)雜，可能存在“銷售效應(yīng)”和“競爭效應(yīng)”兩種反向的影響。作為主要出口大省之一，山東省工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩的外需側(cè)治理究竟能否起到作用尚待深入分析，這也正是本文的研究目的和意義。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 出口增長與產(chǎn)能過剩未必呈反向關(guān)系

出口增長對產(chǎn)能過剩的化解作用被多數(shù)研究視為不言而喻，日本等國歷史上也曾通過出口成功消化過剩產(chǎn)能。然而，周學(xué)仁等[2]分析外需型產(chǎn)能過剩行業(yè)發(fā)展對策時，發(fā)現(xiàn)紡織、鞋帽等傳統(tǒng)外需型行業(yè)的出口額在2010年保持增長，產(chǎn)能過剩卻加劇，原因是出口額的增長帶動這兩個行業(yè)固定資產(chǎn)投資的增長且增幅大于出口額。齊紅倩等[3]實(shí)證分析了供給沖擊、需求沖擊與我國產(chǎn)能利用率的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)因相應(yīng)的需求能夠吸收供給的增加，2001年之前我國大部分年份產(chǎn)能利用率較高，而2001年之后內(nèi)外正向需求增加使企業(yè)的經(jīng)營重點(diǎn)放在滿足市場需求而非技術(shù)創(chuàng)新上，反而出現(xiàn)了階段性的產(chǎn)能過剩。劉航等[4]使用河北省2001-2012年數(shù)據(jù)、基于可變成本函數(shù)法測算出河北省19個制造業(yè)產(chǎn)能過剩指數(shù)后，通過面板實(shí)證方法進(jìn)行估計(jì)，發(fā)現(xiàn)外需波動不能顯著解釋河北省產(chǎn)能過剩。劉航等[1]將出口波動對產(chǎn)能過剩的影響分解為“銷售效應(yīng)”與“競爭效應(yīng)”，并使用中國制造業(yè)2001-2013年的數(shù)據(jù)、基于可變成本函數(shù)法測算了產(chǎn)能過剩指數(shù)，并通過面板方法實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，“銷售”效應(yīng)在中小企業(yè)或非國有資本比重較高的行業(yè)中占主導(dǎo)。

1.2 產(chǎn)能利用率的測度方法

目前，工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩主要通過產(chǎn)能利用率指標(biāo)衡量，并將產(chǎn)能利用率定義為實(shí)際產(chǎn)出與產(chǎn)能產(chǎn)出之比，其中，實(shí)際產(chǎn)出通常選擇工業(yè)增加值或工業(yè)總產(chǎn)值指標(biāo)，數(shù)據(jù)可以直接獲得；而產(chǎn)能產(chǎn)出在理論研究中仍然依靠估算?；趯Ξa(chǎn)能產(chǎn)出理解的差異，學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了不同的測度方法，基本的有峰值法、前沿面方法和成本函數(shù)法三種。[5]峰值法的優(yōu)點(diǎn)是操作相對簡單、所需數(shù)據(jù)較易獲得，缺點(diǎn)為峰值選取隨意性較大且峰值產(chǎn)能利用率只是高于臨近點(diǎn)，仍存在產(chǎn)能未充分的情況。前沿面分析的優(yōu)點(diǎn)與峰值法類似，劣勢在于缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。成本函數(shù)法的優(yōu)點(diǎn)是具備經(jīng)濟(jì)學(xué)理論支撐、考慮所有生產(chǎn)要素及其價(jià)格，缺點(diǎn)是對數(shù)據(jù)質(zhì)量要求較高、需要不易獲得的價(jià)格數(shù)據(jù)、且測度過程暗含諸多強(qiáng)假設(shè)(例如要素市場的市場化程度較高)。以上方法僅從供給側(cè)考察，而產(chǎn)能利用率測度中的企業(yè)實(shí)際產(chǎn)出不僅受供給沖擊影響，也受市場需求變化的影響，因而從供給和需求兩方面測度產(chǎn)能利用情況更為全面。近年，隨著研究的拓展，也出現(xiàn)了綜合考慮供給和需求的產(chǎn)能過剩指數(shù)[6]。

1.3 山東省工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩的研究

山東省作為我國的經(jīng)濟(jì)大省和出口大省，GDP總量位居全國前列①2015、2016年均為全國第三，http://www.sd.xinhuanet.com/cj/2017-02/07/c＿1120419919.htm.，2016年出口占全國6.5%且出口增幅高于全國3.2個百分點(diǎn)。第二產(chǎn)業(yè)對山東省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率雖呈下降趨勢，但近20年一直高于50%，2008年后山東省鋼鐵、水泥、紙漿等工業(yè)行業(yè)也出現(xiàn)了較為普遍的產(chǎn)能過剩，但理論界對于山東省產(chǎn)能過剩的相關(guān)研究卻不多。王兆春等[7]定性分析了山東省淘汰落后產(chǎn)能的問題，并提出堅(jiān)持理念創(chuàng)新、優(yōu)化淘汰落后產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)體系、改進(jìn)對地方政府考核評價(jià)體系等對策。燕志富[8]從供給側(cè)分析了山東省銅產(chǎn)業(yè)的過剩產(chǎn)能化解，包括培育銅產(chǎn)業(yè)集群、扶持骨干企業(yè)、發(fā)展新產(chǎn)品等。

綜上，出口增長與產(chǎn)能過剩未必呈反向關(guān)系，山東省作為經(jīng)濟(jì)和出口大省，出口增長與產(chǎn)能過剩化解之間的關(guān)系是否長期存在，對于我省通過刺激出口改善產(chǎn)能過剩問題頗具意義?，F(xiàn)有系統(tǒng)測度產(chǎn)能利用率的文獻(xiàn)雖然豐富，但多是基于全國層面且僅考慮供給層面的較多；針對山東省產(chǎn)能過剩的研究主要是新聞和訪談性的，少數(shù)研究集中于定性分析，缺乏基于相關(guān)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究。本文在綜合考慮供給和需求、系統(tǒng)測算山東省2003-2014年工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩指數(shù)基礎(chǔ)上，通過面板模型考察了出口增長對山東省產(chǎn)能過剩的影響，這正是本文的意義和創(chuàng)新之處。

2 山東省工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩指數(shù)的測算

由于產(chǎn)能過?？赡茉从诋a(chǎn)能供給過快增長，也可能來自市場需求的限制，因而本文借鑒Kirkley[9]和楊振兵等[6]的研究方法，綜合考慮供給和需求測算山東省工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩指數(shù)。

2.1 生產(chǎn)環(huán)節(jié)山東省產(chǎn)能利用率的測算方法

基于上述對產(chǎn)能利用率測算方法的梳理，本文選擇隨機(jī)前沿方法(SFA)對山東省各工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率進(jìn)行測算。

2.1.1 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)

傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)通常假定生產(chǎn)者以最小投入獲得最大產(chǎn)出，而實(shí)踐中并非所有生產(chǎn)者都能成功實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，鑒于此，Aigner等[10]分別獨(dú)立提出了隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)。在隨機(jī)前沿分析(SFA)中，超越對數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)被廣泛采用，借鑒已有文獻(xiàn)的研究成果，本研究設(shè)定如下包含固定資本、勞動和中間投入三種要素的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式:

其中，Y表示各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值，i表示行業(yè)，t是時間(此處為年份)，K、L、M分別為固定資本、勞動和中間投入量。υ是一般意義上的隨機(jī)誤差項(xiàng)，包含統(tǒng)計(jì)誤差及各種隨機(jī)因素對前沿產(chǎn)出的影響，假定υ～N(0，σ2υ)且獨(dú)立于u；u是一個非負(fù)的隨機(jī)變量，代表生產(chǎn)中隨時間變動的技術(shù)非效率，且ui～N＋(μ，σ2u)，待估參數(shù)η是uit的變化率。在上述意義的模型中，產(chǎn)能利用率即為:

上述隨機(jī)前沿模型的設(shè)定違反了最小二乘法的經(jīng)典假設(shè)，根據(jù)Battese和Coelli[11]的研究令表示技術(shù)無效在隨機(jī)擾動項(xiàng)中所占的比重，利用極大似然法得到相關(guān)估計(jì)量。2.1.2 數(shù)據(jù)說明

考慮山東省相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的覆蓋性①山東省2003年以前各行業(yè)出口數(shù)據(jù)不完整。，本研究選取2003-2014年山東省工業(yè)27個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本。參考董敏杰等[12]現(xiàn)有文獻(xiàn)，投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)說明如下:

工業(yè)總產(chǎn)值(Y):選取工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)，根據(jù)山東省工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對其進(jìn)行平減至2002年。

固定資本投入(K):不失一般性，采用固定資本存量來度量。通過永續(xù)盤存法估測，樣本期內(nèi)山東省各行業(yè)的固定資本存量測算公式為:

其中，It為t期新增投資額，Pt表示投資品價(jià)格指數(shù)，Kt、Kt-1分別表示t期及t-1期固定資本存量，δt表示t期折舊率。上式涉及的四個變量在宏觀層面的指標(biāo)選取較為成熟，但限于省際行業(yè)層面數(shù)據(jù)的可得性，此處略有不同。首先，每年新增投資額。文獻(xiàn)中通常選擇固定資本形成額，但山東省細(xì)分行業(yè)的固定資本形成額數(shù)據(jù)無法直接獲取，使用相鄰兩年的固定資產(chǎn)原價(jià)差值來替代。其次，投資品價(jià)格指數(shù)。使用山東省各年份固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)作為替代。再次，基期資本存量。使用2002年固定資產(chǎn)原價(jià)與累計(jì)折舊的差值作為基期資本存量K0。最后，折舊率。將各年份累計(jì)折舊額與上年份累計(jì)折舊額的差值視為本年固定資產(chǎn)折舊，與上年固定資產(chǎn)原價(jià)相比得到折舊率。[13]

勞動投入(L):以山東省各行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)作為衡量指標(biāo)。

中間投入(M):中間投入數(shù)據(jù)的推算公式為

其中，Mt、GVt、AVt、VATt和PPIRMt分別表示中間投入、工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值、應(yīng)交增值稅、原材料購進(jìn)價(jià)格指數(shù)。

以上各指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。根據(jù)公式(3)，使用軟件Frontier 4.1可以直接測算出生產(chǎn)環(huán)節(jié)山東省2003-2014年27個工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率。

2.1.3 結(jié)果分析

首先，本研究使用Frontier 4.1軟件對隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)，參數(shù)估計(jì)結(jié)果見表1。

表1 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)結(jié)果

從表1可以看出:第一，大部分變量的參數(shù)都在1%的水平上顯著，說明模型中生產(chǎn)函數(shù)的變量設(shè)置較為合理。資本、勞動、中間投入三種要素的交互項(xiàng)顯著存在，即要素之間的替代彈性較為明顯，因而選擇超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)具有合理性。第二，模型的對數(shù)極大似然估計(jì)值和單側(cè)誤差似然比(LR)檢驗(yàn)值表明模型解釋力較強(qiáng)。第三，γ值為0.9868且在1%的水平上顯著，說明前沿生產(chǎn)函數(shù)的誤差主要來源于技術(shù)非效率項(xiàng)μit，可見選擇隨機(jī)前沿分析是必要的。

2.2 綜合生產(chǎn)與需求的山東省工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩指數(shù)

參考楊振兵等[6]對產(chǎn)能過剩指數(shù)的構(gòu)造，本文先按上述方法測算出山東省各工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的產(chǎn)能利用率(用CUit表示)，進(jìn)而用“需求-供給比率”指標(biāo)(用DSit表示)修正，得到綜合考慮生產(chǎn)與需求的山東省工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩指數(shù)(用EXCit表示):

根據(jù)式(6)，計(jì)算出山東省2003-2014年27個工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩指數(shù)，如表2:

表2 2003-2014年山東省27個工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩指數(shù)①表中行業(yè)1到27依次為煤炭采選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、服裝及其他纖維制品制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)和電力、蒸汽、熱水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

表2顯示，生產(chǎn)中的技術(shù)無效加之供大于求，山東省工業(yè)行業(yè)在樣本期內(nèi)存在普遍的產(chǎn)能過剩，其中，2008年危機(jī)之后產(chǎn)能過剩指數(shù)大于或接近于1(意味著潛在生產(chǎn)能力超過市場實(shí)際需求一倍以上或接近一倍)的行業(yè)有煤炭采選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、紡織業(yè)、服裝及其他纖維制品制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)。

3 出口增長對山東省工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩影響的實(shí)證檢驗(yàn)

在第二部分對山東省主要工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩指數(shù)測算的基礎(chǔ)上，本部分著重考察出口增長對山東省產(chǎn)能過剩的影響。為保障分析結(jié)果的穩(wěn)健性，借鑒現(xiàn)有研究添加投資比重、勞動投入、研發(fā)投入、國有占比、外資比重等影響因素作為控制變量。控制變量的選取理由為:過度投資是產(chǎn)能過剩的重要原因之一[14]；勞動是資本之外工業(yè)行業(yè)的主要生產(chǎn)要素，對生產(chǎn)能力有較大影響[6]；研發(fā)投入可改變技術(shù)水平從而影響生產(chǎn)能力[6]；國有企業(yè)的內(nèi)在擴(kuò)張沖動、外部信貸扭曲激勵等原因使國有占比對行業(yè)產(chǎn)能過剩有顯著影響[15]；外資長期以來在技術(shù)溢出、市場競爭等方面對山東省經(jīng)濟(jì)的供給和需求均產(chǎn)生較大影響。

3.1 模型設(shè)定、變量處理及數(shù)據(jù)來源

3.1.1 模型設(shè)定

本部分將分別運(yùn)用靜態(tài)和動態(tài)面板方法進(jìn)行估計(jì)，模型設(shè)定分別為:3.1.2 變量處理

模型中被解釋變量EXCit表示i行業(yè)t年的產(chǎn)能過剩指數(shù)。

核心解釋變量是出口增長(ex)。由于出口市場變動影響企業(yè)決策具有滯后性，本文用各行業(yè)出口交貨值增速的t-1期數(shù)據(jù)代表t期觀測值作為核心解釋變量。其中，出口交貨值由山東省工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對其進(jìn)行平減至2002年。

投資比重(invest)。用行業(yè)當(dāng)年新增投資額與工業(yè)總產(chǎn)值比重來衡量，參考楊振兵等[6]的研究，行業(yè)當(dāng)年新增投資額等于t期固定資產(chǎn)原值減去t-1期固定資產(chǎn)原值。

勞動投入(labor)。用行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)來衡量，并取自然對數(shù)。

創(chuàng)新投入(rd)。用行業(yè)研發(fā)活動內(nèi)部支出與工業(yè)總產(chǎn)值的比重來反映。

國有占比(State-owned)。用行業(yè)實(shí)收資本中的國有比例來反映。

外資比重(fdi)。用各行業(yè)外資工業(yè)總產(chǎn)值與全行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量。

3.1.3 數(shù)據(jù)來源

上述變量的數(shù)據(jù)來源于各年《山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于黑色金屬礦采選業(yè)、煙草加工業(yè)和電力、蒸汽、熱水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)三個行業(yè)的出口數(shù)據(jù)缺失較多，下文的面板實(shí)證中不包含這三個行業(yè)。

3.2 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析

見表3，從混合回歸、固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)和組間估計(jì)量四種模型的估計(jì)結(jié)果看，固定效應(yīng)模型的擬合情況要明顯優(yōu)于其他三個模型。從F(ui＝0)的檢驗(yàn)結(jié)果來看，P值為0.000 2，拒絕原假設(shè)，認(rèn)為存在個體效應(yīng)，即固定效應(yīng)模型要優(yōu)于混合回歸。而F(Chi方)檢驗(yàn)的P值為0.000，拒絕了不存在個體隨機(jī)效應(yīng)的假設(shè)，即在隨機(jī)效應(yīng)和混合回歸之間，應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)。對于固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的取舍，最常用的方法是Hausman檢驗(yàn)，從檢驗(yàn)結(jié)果來看，P值為0.002 1，二者之間應(yīng)選用固定效應(yīng)。

表3 靜態(tài)面板模型估計(jì)結(jié)果

續(xù)表3

考慮到產(chǎn)能過剩的動態(tài)變化，以及變量間可能存在自相關(guān)問題，下面把因變量的滯后一期放到自變量中進(jìn)行動態(tài)面板分析。

表4 動態(tài)面板模型估計(jì)結(jié)果

表4中模型1只考慮出口、投資和勞動投入，模型2、3、4依次加入外資比重、創(chuàng)新投入和國有占比。四個模型AR(1)和AR(2)檢驗(yàn)的P值表明擾動項(xiàng)的差分均存在一階自相關(guān)但不存在二階自相關(guān)。Hansen檢驗(yàn)的P值同樣拒絕原假設(shè)，選擇的滯后期數(shù)以及工具變量都是有效的，模型中不存在工具變量過度識別。除因變量的滯后一期外，其他自變量的回歸系數(shù)與靜態(tài)面板回歸的符號一致，但動態(tài)面板回歸的顯著性要高，因而下面以動態(tài)面板回歸結(jié)果為基礎(chǔ)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)意義闡釋。

第一，動態(tài)面板滯后一期的回歸系數(shù)為正值，并通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，說明產(chǎn)能過剩是一個動態(tài)變化的過程，前期的產(chǎn)能過剩會影響下期，產(chǎn)能過剩的發(fā)展存在“慣性”。這是因?yàn)?，生產(chǎn)層面工業(yè)企業(yè)長期積累的生產(chǎn)方式難以根本改變，消費(fèi)層面工業(yè)企業(yè)決策者制定當(dāng)年生產(chǎn)計(jì)劃時會根據(jù)上年需求進(jìn)行調(diào)整，但當(dāng)年需求的變化會快于決策者進(jìn)一步糾正的時間。

第二，出口增速的系數(shù)顯著為負(fù)，說明出口增長可以在一定程度上緩解山東省工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)能過剩。劉航等[1]將出口波動對產(chǎn)能過剩的影響機(jī)制概括為“銷售效應(yīng)”和“競爭效應(yīng)”。一方面，外需增加時，企業(yè)為滿足增長的出口需求會相應(yīng)提高實(shí)際產(chǎn)出從而降低產(chǎn)能過剩，該作用機(jī)制被歸結(jié)為“銷售效應(yīng)”；另一方面，外需增加也有可能吸引競爭者大量涌入，導(dǎo)致每個企業(yè)市場份額下降進(jìn)而降低實(shí)際產(chǎn)出、加劇產(chǎn)能過剩，該作用機(jī)制被歸結(jié)為“競爭效應(yīng)”。山東省面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的結(jié)果說明，外需對山東省工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能過剩影響機(jī)制中，“銷售效應(yīng)”大于“競爭效應(yīng)”。

第三，投資比重的系數(shù)顯著為正，表明投資比重的增加會惡化產(chǎn)能過剩。林毅夫等[14，16-17]指出，發(fā)展中國家的企業(yè)很容易對發(fā)展中有前景的行業(yè)產(chǎn)生共識，出現(xiàn)投資上的“潮涌現(xiàn)象”，加之投資建廠時信息不完全，特別是投資企業(yè)對行業(yè)內(nèi)企業(yè)的總數(shù)不確知，以及市場供求信息的不對稱，使得盲目投資成為企業(yè)在信息不完全狀況下的理性結(jié)果。而且，現(xiàn)有政績考核體制下，地方政府有較強(qiáng)動機(jī)干預(yù)企業(yè)投資和出臺優(yōu)惠政策招商引資，從而在一定程度上刺激企業(yè)“任性”投資。

第四，勞動投入系數(shù)的值較小同時符號顯著為正，說明勞動投入雖然影響程度較上述因素小但也是山東省工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩的原因之一。實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)是宏觀經(jīng)濟(jì)的主要目標(biāo)之一，雖然第三產(chǎn)業(yè)在山東省國民經(jīng)濟(jì)中的比重不斷上升，但工業(yè)行業(yè)仍是吸納就業(yè)的主要部門，山東省2005-2014年工業(yè)行業(yè)的從業(yè)人數(shù)一直高于第三產(chǎn)業(yè)。勞動投入的增加使得生產(chǎn)層面要素投入比例無法達(dá)到最優(yōu)從而降低產(chǎn)能利用率，同時還會通過增加產(chǎn)品供給影響消費(fèi)層面的過剩。

第五，外資比重的系數(shù)顯著為正，表明外資增加也會加劇山東省工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩。地方政府招商引資、吸引外資政策使得外資大量進(jìn)入，山東省樣本期內(nèi)外資比重始終超過10%的行業(yè)有十四個。其中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)的外資比重在37%-72%之間，服裝及其他纖維制品制造業(yè)和交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的外資比重大部分年份分別在20%和30%左右。一方面，工業(yè)生產(chǎn)中過量投資加重生產(chǎn)層面產(chǎn)能過剩，另一方面，外資企業(yè)較強(qiáng)的生產(chǎn)能力相對一定時期消費(fèi)能力的限制也會惡化消費(fèi)層面產(chǎn)能過剩。

第六，創(chuàng)新投入的系數(shù)顯著為負(fù)，意味著創(chuàng)新投入增加會減輕山東省工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩的程度。事實(shí)上，創(chuàng)新成果可表現(xiàn)為產(chǎn)品質(zhì)量的提升進(jìn)而需求上升改善消費(fèi)層面產(chǎn)能過剩，也可能表現(xiàn)為生產(chǎn)率提高從而增加產(chǎn)品供給惡化消費(fèi)層面產(chǎn)能過剩；此外，創(chuàng)新投入增加還可能通過提高技術(shù)水平并優(yōu)化要素配置結(jié)構(gòu)從而提高生產(chǎn)層面產(chǎn)能利用率，減輕產(chǎn)能過剩。實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果表明，創(chuàng)新投入增加對產(chǎn)能過剩的改善作用大于了惡化影響，綜合作用之后總體上可以減輕山東省工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩的程度。

第七，國有占比的系數(shù)顯著為正，表明國有占比越大產(chǎn)能過剩越嚴(yán)重。原因也已在學(xué)術(shù)界達(dá)成共識，即當(dāng)前我國國有企業(yè)的信貸軟預(yù)算約束、投資饑渴癥在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下的加劇、政府為國有企業(yè)提供土地、補(bǔ)貼等支持政策等。[18-19]

4 結(jié)論及建議

導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的原因是復(fù)雜的，本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，首先，綜合考慮供給和需求測算了2003-2014年山東省工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩指數(shù)，結(jié)果顯示，由于生產(chǎn)中的技術(shù)無效加之供大于求，山東省工業(yè)行業(yè)在樣本期內(nèi)存在普遍的產(chǎn)能過剩。其次，分別使用靜態(tài)和動態(tài)面板模型測算了出口增長等因素對產(chǎn)能過剩的影響，結(jié)果表明，在控制了投資比重、勞動投入等因素后，出口增長可以在一定程度上緩解山東省工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)能過剩。上述研究結(jié)果說明，山東省工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過?？梢酝ㄟ^提高技術(shù)效率和增加出口需求得到一定程度的解決。

一方面，促進(jìn)工業(yè)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力。政府加強(qiáng)科技創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)的同時，企業(yè)需加大研發(fā)投入和科技人才積累，并結(jié)合技術(shù)引進(jìn)提高自主創(chuàng)新能力。此外，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展能降低制造業(yè)的成本，提高制造業(yè)的生產(chǎn)效率，應(yīng)積極借鑒新加坡等國相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，通過生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的繁榮及其與制造業(yè)的有效融合，降低工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)中的技術(shù)無效，提高產(chǎn)能利用率。

另一方面，通過出口市場多元化提高外需水平。事實(shí)上，2003-2014年間山東省出口目的市場國家和地區(qū)顯示出一些變化。2003-2004年，山東省對日、美、韓三國出口占總出口之比超過50%，且前十位目的國家?guī)缀跞珵榘l(fā)達(dá)國家。2005年開始，山東省出口至歐盟和東盟國家的比重上升。樣本期內(nèi)，山東出口至美、日、韓、歐盟、東盟國家的比重在大部分年份超過60%。不過，值得注意的是，山東省出口至新加坡、馬來西亞、印度尼西亞、泰國等東盟國家的比重呈現(xiàn)提高趨勢。2008年全球金融危機(jī)以來，除東盟內(nèi)的發(fā)展中國家，墨西哥、印度、南非等發(fā)展中國家也進(jìn)入了山東省前十大出口目的地。未來，山東省應(yīng)積極利用“一帶一路”戰(zhàn)略提供的機(jī)遇，不斷開拓與沿線發(fā)展中國家的經(jīng)貿(mào)合作，通過擴(kuò)大出口部分地解決工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩。

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Can Export Growth Reduce Industrial Overcapacity:Based on Shandong Data Investigation from 2003 to 2014

JU Shan
(School of International Economics and Trade，Shandong University of Finance and Economics， Jinan 250014， China)

Since the 2008 international financial crisis，the problem of overcapacity in some Shandong industrial sectors has been increasingly prominent and has become the source of many problems in economic operation.Through stochastic frontier analysis and with supply and demand comprehensively considered，the overcapacity indexes are calculated based on the panel data of Shandong 27 industries from 2003 to 2014.The results show that during the sample period，there exists a widespread overcapacity in the Shandong industrial sectors because the technology in production is invalid and supply exceeds demand.Furthermore，the effects of such factors as export demand on overcapacity is calculated via dynamic panel model，and the results show that export growth can alleviate to a certain extent the overcapacity of Shandong industrial enterprises after such factors as investment proportion and labor input are controlled.

export growth； overcapacity； stochastic frontier analysis； dynamic panel model

F752.1

A

2095-929X(2017)04-0108-09

(責(zé)任編輯劉 遠(yuǎn))

2017-05-05

山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“‘一帶一路’戰(zhàn)略支撐下山東省制造業(yè)產(chǎn)能優(yōu)化問題研究”(BS2015SF015)。

鞠姍，女，山東威海人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院副教授，研究方向:開放宏觀經(jīng)濟(jì)，Email:jushantopic@163.com。