盛紅生

中國(guó)參與聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)交戰(zhàn)規(guī)則問(wèn)題研究*

盛紅生

從近30年參加聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)的實(shí)踐來(lái)看，在借鑒其他國(guó)家立法和軍隊(duì)以及警隊(duì)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，參考我軍和警察部隊(duì)參加聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)等國(guó)際維和行動(dòng)的具體情況，制定分別適用于參加聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)軍人和警察的《交戰(zhàn)規(guī)則》既具有突出的必要性，又具有充分的可行性。制定《交戰(zhàn)規(guī)則》，將有助于提高我國(guó)軍警人員圓滿遂行聯(lián)合國(guó)等國(guó)際維持和平任務(wù)行為的正當(dāng)性與合法性，也使部隊(duì)官兵和警察在遇到突發(fā)緊急情況時(shí)準(zhǔn)確掌握使用武力的范圍、條件和程度，在提高作戰(zhàn)效能、充分保障自身安全的同時(shí)使我國(guó)維和人員在法律和政治道義上居于優(yōu)勢(shì)地位。

聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng) 武力使用原則 交戰(zhàn)規(guī)則

作者盛紅生，男，上海政法學(xué)院教授，最高人民法院“一帶一路”司法研究基地（上海政法學(xué)院）主任，曾任聯(lián)合國(guó)駐剛果民主共和國(guó)維持和平特派團(tuán)（MONUC）專家（上海 201701）。

作為一種政治外交行動(dòng)而不是交戰(zhàn)行為，聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)一直將使用武力控制在最低限度，即“除自衛(wèi)不得使用武力”。雖然后來(lái)有了一些調(diào)整和發(fā)展變化，但是堅(jiān)持作為“聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)三原則”①即同意、中立和非強(qiáng)制。之一的“最低限度武力原則”始終是保證維和行動(dòng)成功的重要基礎(chǔ)和條件，也是東道國(guó)同意和接受在本國(guó)實(shí)施維和行動(dòng)的決定性因素。然而，聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)畢竟是在戰(zhàn)亂國(guó)家開(kāi)展實(shí)施，為了自衛(wèi)而配備輕武器的聯(lián)合國(guó)維持和平部隊(duì)經(jīng)常面臨不得不使用武力的極端情勢(shì)。因此，在聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)中如何使用武力?如何執(zhí)行與使用武力相關(guān)的“交戰(zhàn)規(guī)則”等就成了必須予以正面回應(yīng)的重要理論和實(shí)踐問(wèn)題。

一、“交戰(zhàn)規(guī)則”的法律內(nèi)涵和使用武力規(guī)定

“交戰(zhàn)規(guī)則”（Rules of Engagement）（也稱“接戰(zhàn)規(guī)則”），是指限定交戰(zhàn)時(shí)開(kāi)火的條件和必要的行為準(zhǔn)則，以此來(lái)避免某一方過(guò)度使用武力。交戰(zhàn)規(guī)則對(duì)于規(guī)范武裝力量成員作戰(zhàn)行為，明確其權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任均具有十分重要的法律意義。有國(guó)內(nèi)學(xué)者提出，交戰(zhàn)規(guī)則的主要構(gòu)成要素包括：攜帶和儲(chǔ)存武器的規(guī)則、對(duì)各種合法使用武器的情形的定義以及使用武器的原則。交戰(zhàn)規(guī)則必須闡明下列情形：對(duì)使用武器的可能性提出明確警告的必要條件及原則；為防止出現(xiàn)使用武器的情形而采取預(yù)防性措施的必要條件；可以使用武器的各種情形及使用武器的原則；武器使用不當(dāng)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等。①參見(jiàn)中國(guó)國(guó)際戰(zhàn)略學(xué)會(huì)軍控與裁軍研究中心編：《當(dāng)代國(guó)際維和行動(dòng)》，北京：軍事譯文出版社，2006年版，第106頁(yè)。交戰(zhàn)規(guī)則的具體內(nèi)容包括最高指揮官如何作出指示，如何對(duì)待戰(zhàn)俘，前線戰(zhàn)士如何射擊等等。

當(dāng)今世界大多數(shù)國(guó)家的軍隊(duì)都有交戰(zhàn)規(guī)則，而且很多國(guó)家的大部分交戰(zhàn)規(guī)則都是公開(kāi)的，對(duì)此并不保密。例如公開(kāi)出版的《美國(guó)海上軍事行動(dòng)法指揮官手冊(cè)》中就包含“交戰(zhàn)規(guī)則”一節(jié)，稱美國(guó)的交戰(zhàn)規(guī)則是國(guó)家指揮當(dāng)局和美國(guó)軍方指揮系統(tǒng)用來(lái)授權(quán)下屬指揮官使用武力的一種手段。②參見(jiàn)美國(guó)海軍軍法署、美國(guó)海軍學(xué)院編：《美國(guó)海上軍事行動(dòng)法指揮官手冊(cè)》，于世敬等譯，北京：海軍軍事學(xué)術(shù)研究所，1993年版，第61頁(yè)。有國(guó)內(nèi)學(xué)者指出，美軍的交戰(zhàn)規(guī)則種類和數(shù)量驚人，涉及對(duì)各軍兵種、各部隊(duì)、各級(jí)別指揮官適用的具體規(guī)則。③李衛(wèi)海：《美軍交戰(zhàn)規(guī)則體系及其軍法顧問(wèn)的作用》，《西安政治學(xué)院學(xué)報(bào)》，2010年第3期。在戰(zhàn)術(shù)層面，美國(guó)的戰(zhàn)時(shí)交戰(zhàn)規(guī)則是以完成任務(wù)為宗旨的。近年來(lái)一些非政府組織也在嘗試編纂交戰(zhàn)規(guī)則手冊(cè)。雖然這些規(guī)則尚不具備法律拘束力，但是作為一種“軟法”（Soft Law），它們將來(lái)或許可以成為國(guó)際法，而且至少代表了國(guó)際法的未來(lái)發(fā)展方向。在國(guó)際社會(huì)能夠形成共識(shí)的前提下，這些規(guī)則極有可能用各國(guó)參與外交大會(huì)表決通過(guò)的方式形成具有法律約束力的國(guó)際條約。例如由意大利圣雷莫國(guó)際人道法學(xué)院組織各國(guó)軍官、軍法官和法學(xué)教授共同起草撰寫(xiě)的《交戰(zhàn)規(guī)則手冊(cè)》中“制定交戰(zhàn)規(guī)則的方法和程序”部分稱，“交戰(zhàn)規(guī)則的要素包括一系列的禁止、限制和允許項(xiàng)目。程序包括認(rèn)可或同意，即應(yīng)由國(guó)家當(dāng)局或國(guó)際組織（如聯(lián)合國(guó)、北約或歐盟）根據(jù)其程序或國(guó)家的同意頒布；復(fù)審，交戰(zhàn)規(guī)則制定后，必須進(jìn)行審查，保證其合法性和可操作性”④胡世洪：《〈交戰(zhàn)規(guī)則手冊(cè)〉評(píng)介》，《西安政治學(xué)院學(xué)報(bào)》，2010年第1期。等等。國(guó)內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為交戰(zhàn)規(guī)則是以規(guī)范性文件形式出現(xiàn)的軍事法規(guī)或者軍事規(guī)章。⑤參見(jiàn)鄭杰、樊志彪：《外軍交戰(zhàn)規(guī)則法律問(wèn)題研究》，《西安政治學(xué)院學(xué)報(bào)》，2013年第3期。

近年來(lái)聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織在執(zhí)行維持和平行動(dòng)任務(wù)時(shí)也涉及使用武力，因此應(yīng)當(dāng)確定使用武力的時(shí)機(jī)和程度的具體規(guī)定。在北歐國(guó)家（芬蘭、丹麥、挪威和瑞典）聯(lián)合編寫(xiě)的《聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)戰(zhàn)術(shù)訓(xùn)練手冊(cè)》 （Nordic UN Tactical Manual）中就有關(guān)于“交戰(zhàn)規(guī)則”的訓(xùn)練內(nèi)容。按照該手冊(cè)的觀點(diǎn)，在執(zhí)行聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)任務(wù)過(guò)程中，維持和平部隊(duì)可以使用武力的第一種情勢(shì)是“自衛(wèi)”。除了自衛(wèi)，又列舉了其他6種可以使用武力的情況：如果存在立即被逮捕或者綁架的危險(xiǎn)；存在立刻被人繳械的危險(xiǎn)；武裝部隊(duì)包圍聯(lián)合國(guó)部隊(duì)；武裝部隊(duì)使用武力阻止聯(lián)合國(guó)部隊(duì)執(zhí)行任務(wù)；需要增援正遭到攻擊的聯(lián)合國(guó)其他部隊(duì)時(shí)以及武裝部隊(duì)或武裝人員企圖奪取聯(lián)合國(guó)財(cái)產(chǎn)、據(jù)點(diǎn)和車輛等。該《聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)戰(zhàn)術(shù)訓(xùn)練手冊(cè)》稱每項(xiàng)聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)都有自己的使用武力的規(guī)則，但是一般遵循的程序包括“口頭警告”、“向目標(biāo)附近進(jìn)行第一次警告性射擊”、“第二次警告性射擊”和“殺傷（致命）性射擊”。⑥NORDSAMFN, Nordic UN Tactical Manual, Gummerus Kirjapaino Oy Jyvaskyla, 1992, pp.29-32.然而，有國(guó)內(nèi)學(xué)者指出，2008年初，聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)部推出《聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)原則與指針》，將“除自衛(wèi)外不得使用武力”修改為“除自衛(wèi)和保衛(wèi)授權(quán)使命外不得使用武力”。此項(xiàng)改動(dòng)，把武力使用的適用范圍從限于自衛(wèi)，擴(kuò)至武力履行職務(wù)，是對(duì)非武力原則的重大突破。①參見(jiàn)盛輝輝、張庭宇：《聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)中武力使用的困境與對(duì)策》，齊三平等主編：《和平行動(dòng)中的國(guó)際人道法研究——國(guó)際軍事法和戰(zhàn)爭(zhēng)法學(xué)會(huì)國(guó)際研討會(huì)文集》，北京：軍事科學(xué)出版社，2012年版，第255頁(yè)。

二、應(yīng)以國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法為基礎(chǔ)制定“交戰(zhàn)規(guī)則”

“交戰(zhàn)規(guī)則”的制定應(yīng)當(dāng)和國(guó)際人道法一致，除此之外，交戰(zhàn)規(guī)則在本質(zhì)上屬于國(guó)內(nèi)法。作為軍事法規(guī)或者軍事規(guī)章，交戰(zhàn)規(guī)則應(yīng)當(dāng)有自身的法律淵源。例如美國(guó)西雅圖警察局局長(zhǎng)于2014年9月26日對(duì)其全體部屬下發(fā)的“使用武力規(guī)則”中就明確指出本規(guī)則的上位法包括華盛頓州法律和美國(guó)憲法。②Seattle Gov, Chief O’Toole Sets Expectations for “Appropriate” Use of Force, http://spdblotter.seattle.gov/2014/09/26/chief-otoolesets-expectations-for-appropriate-use-of-force/，2017年7月1日訪問(wèn)。聯(lián)合國(guó)維和人員來(lái)自各國(guó)，因此適用于聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)的交戰(zhàn)規(guī)則有其國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法基礎(chǔ)。③參見(jiàn)鄭杰、樊志彪：《外軍交戰(zhàn)規(guī)則法律問(wèn)題研究》，《西安政治學(xué)院學(xué)報(bào)》，2013年第3期。由于在聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)中維和人員可能遭到武力攻擊，因此聯(lián)合國(guó)為各個(gè)任務(wù)區(qū)軍人制定了交戰(zhàn)規(guī)則，確定了在最低限度內(nèi)使用武力的具體情況，也就是說(shuō)為了自衛(wèi)可以使用武力，但是要把使用武力的消極影響降低到最小。關(guān)于聯(lián)合國(guó)和平行動(dòng)中出于自衛(wèi)而使用武力問(wèn)題，荷蘭學(xué)者認(rèn)為從法律角度來(lái)看，和平行動(dòng)低于武裝沖突等級(jí)，不適用國(guó)際人道法和武裝沖突法，但應(yīng)遵守交戰(zhàn)規(guī)則。在和平行動(dòng)的背景下，自衛(wèi)可以分為五種類型：延伸自衛(wèi)、單位自衛(wèi)、部隊(duì)保護(hù)、授權(quán)任務(wù)保護(hù)和個(gè)人自衛(wèi)。④參見(jiàn)[荷] P.杜克恩：《和平行動(dòng)中的自衛(wèi)》，齊三平等主編：《和平行動(dòng)中的國(guó)際人道法研究——國(guó)際軍事法和戰(zhàn)爭(zhēng)法學(xué)會(huì)國(guó)際研討會(huì)文集》，北京：軍事科學(xué)出版社，2012年版，第80頁(yè)。國(guó)內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為聯(lián)合國(guó)第一次以專門文件來(lái)指導(dǎo)使用武力是在1960-1964年的聯(lián)合國(guó)剛果行動(dòng)中，而直到2002年《聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)交戰(zhàn)規(guī)則發(fā)展指南》的出現(xiàn)才使聯(lián)合國(guó)維和交戰(zhàn)規(guī)則體系正式形成。⑤參見(jiàn)曹成程：《全球視域下交戰(zhàn)規(guī)則的起源與發(fā)展》，《西安政治學(xué)院學(xué)報(bào)》，2013年第6期。依照2000年2月24日聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)第1291（2000）號(hào)決議以及其他有關(guān)后續(xù)決議，聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)部軍事計(jì)劃處于2003年8月22日制定，并由負(fù)責(zé)維持和平行動(dòng)事務(wù)的聯(lián)合國(guó)副秘書(shū)長(zhǎng)簽發(fā)了適用于聯(lián)合國(guó)駐剛果（金）維持和平行動(dòng)特派團(tuán)的“交戰(zhàn)規(guī)則”。⑥參見(jiàn)盛紅生、汪玉：《保障境外能源安全與制定我軍的交戰(zhàn)規(guī)則》，《西安政治學(xué)院學(xué)報(bào)》，2013年第1期。主要內(nèi)容有：在原則上，聯(lián)合國(guó)部隊(duì)的交戰(zhàn)行為應(yīng)受國(guó)際法（尤其是武裝沖突法）制約，特別是“相稱性原則”、“最低限度使用武力”和“避免潛在的附帶傷害”。該文件稱本規(guī)則并不限制各分隊(duì)司令采取必要和適當(dāng)措施進(jìn)行自衛(wèi)的權(quán)利與義務(wù)，所有人員都可行使自衛(wèi)權(quán)，而自衛(wèi)權(quán)是一項(xiàng)自然權(quán)利。當(dāng)然必須是在其他方法無(wú)法奏效之后，才能使用武力。然而，有些國(guó)家卻認(rèn)為適用于聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)的交戰(zhàn)規(guī)則規(guī)定太嚴(yán)，不利于保護(hù)維和人員的安全。據(jù)美國(guó)媒體報(bào)道，2010年8月2日尼日利亞總統(tǒng)喬納森威脅稱，如果聯(lián)合國(guó)不修改維和人員的交戰(zhàn)規(guī)則，尼日利亞軍隊(duì)將退出聯(lián)合國(guó)維和部隊(duì)。他沒(méi)有具體說(shuō)明應(yīng)該改變哪些規(guī)則。但是，喬納森說(shuō)，參加維和部隊(duì)的尼日利亞士兵被民兵組織發(fā)動(dòng)的伏擊打死，這是“絕對(duì)無(wú)法接受的”。⑦《尼日利亞總統(tǒng)譴責(zé)發(fā)達(dá)國(guó)家向非洲傾銷武器》，中國(guó)新聞網(wǎng)，2010年8月3日。

近70年的聯(lián)合國(guó)維和實(shí)踐表明，如果聯(lián)合國(guó)疏離了多年來(lái)行之有效的“三原則”，放寬使用武力的標(biāo)準(zhǔn)和尺度，或者在一定程度上介入東道國(guó)的武裝沖突，或者被交戰(zhàn)一方認(rèn)為失去了不偏不倚的中立和公正，就將遭致重大傷亡。聯(lián)合國(guó)在這個(gè)方面已經(jīng)遭受了足夠多的慘痛教訓(xùn)。2004年6月4日，剛果（金）東部爆發(fā)叛亂，此時(shí)聯(lián)合國(guó)仍固執(zhí)地強(qiáng)制解除當(dāng)?shù)匚溲b派別的武裝，結(jié)果招致當(dāng)?shù)匚溲b強(qiáng)烈反彈，對(duì)聯(lián)合國(guó)維和人員進(jìn)行伏擊，造成加納和馬拉維籍軍事觀察員喪生。

交戰(zhàn)規(guī)則本身涉及軍事和法律，但是政治因素對(duì)交戰(zhàn)規(guī)則的嚴(yán)重影響和制約可謂無(wú)處不在。①參見(jiàn)吳迪：《馬島戰(zhàn)爭(zhēng)期間英國(guó)交戰(zhàn)規(guī)則的演變》，《國(guó)際政治研究》，2016年第5期。嚴(yán)格限制使用武力的范圍和程度或者在一定程度上放寬對(duì)使用武力的限制無(wú)不與當(dāng)時(shí)的政治背景和環(huán)境有關(guān)。在國(guó)內(nèi)層面的交戰(zhàn)規(guī)則上如此，在聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)交戰(zhàn)規(guī)則方面亦然。2013年3月28日，聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)一致通過(guò)決議，決定在聯(lián)合國(guó)剛果（金）穩(wěn)定特派團(tuán)（聯(lián)剛穩(wěn)定團(tuán)）內(nèi)部署一支軍事干預(yù)旅，負(fù)責(zé)解除剛果（金）武裝團(tuán)體的作戰(zhàn)能力，協(xié)助減輕武裝團(tuán)體對(duì)該國(guó)東部地區(qū)國(guó)家權(quán)力和平民安全構(gòu)成的威脅。決議說(shuō)“作為一個(gè)例外，在不產(chǎn)生先例或損害維和商定原則的情況下”，聯(lián)剛穩(wěn)定團(tuán)應(yīng)在核定的19815人的上限內(nèi)，設(shè)立一個(gè)干預(yù)旅，任期初步定為一年。干預(yù)旅主要由3個(gè)步兵營(yíng)、1個(gè)炮兵連、1個(gè)特種部隊(duì)和偵察連組成，旅部設(shè)在剛果（金）北基伍省首府戈馬，接受聯(lián)剛穩(wěn)定團(tuán)部隊(duì)指揮官的直接指揮。決議將聯(lián)剛穩(wěn)定團(tuán)的任期延長(zhǎng)至2014年3月31日，并授權(quán)聯(lián)剛穩(wěn)定團(tuán)采取一切必要措施，酌情通過(guò)其常規(guī)部隊(duì)和干預(yù)旅，在保護(hù)平民、解除武裝團(tuán)體作戰(zhàn)能力、監(jiān)測(cè)武器禁運(yùn)執(zhí)行情況及為國(guó)家和國(guó)際司法程序提供支助等方面開(kāi)展工作。決議說(shuō)，干預(yù)旅應(yīng)在充分分析和考慮之后，單方面或協(xié)同剛果（金）武裝部隊(duì)，通過(guò)機(jī)動(dòng)性和靈活性很強(qiáng)的、強(qiáng)有力的方式，采取有針對(duì)性的進(jìn)攻行動(dòng)，以防止該國(guó)所有武裝團(tuán)體的擴(kuò)張，解除其作戰(zhàn)能力和武裝。決議表決通過(guò)后，聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)潘基文通過(guò)發(fā)言人發(fā)表聲明對(duì)此表示歡迎。潘基文其后向安理會(huì)提議，在聯(lián)剛穩(wěn)定團(tuán)的框架內(nèi)建立一支軍事干預(yù)旅，而且無(wú)論能否得到政府軍的支持，干預(yù)旅都具備向所有威脅剛果（金）東部地區(qū)和平的武裝組織發(fā)動(dòng)攻擊的能力。剛果（金）東部局勢(shì)長(zhǎng)期動(dòng)蕩，先前達(dá)成的和平協(xié)議得不到有效實(shí)施，近來(lái)政府軍和反政府武裝的沖突有加劇趨勢(shì)，造成大批民眾出逃。已經(jīng)部署在那里的聯(lián)剛穩(wěn)定團(tuán)屬于維和部隊(duì)，不能主動(dòng)干預(yù)，只能在自身遭受襲擊的情況下予以還擊。而安理會(huì)決議此次授權(quán)設(shè)立的干預(yù)旅則能主動(dòng)采取進(jìn)攻行動(dòng)。②《安理會(huì)決定在聯(lián)剛穩(wěn)定團(tuán)內(nèi)部署軍事干預(yù)旅》，新華網(wǎng)，2013年3月29日。干預(yù)旅的建立，表明聯(lián)合國(guó)在一定程度上偏離了傳統(tǒng)維和行動(dòng)三原則之一的“不使用武力原則”，實(shí)際效果如何還有待長(zhǎng)期觀察。

仍以聯(lián)合國(guó)維和剛果（金）任務(wù)區(qū)武裝平暴案件為例來(lái)說(shuō)明在聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)中使用武力的條件和尺度。2004年6月3日，在剛果（金）首都金沙薩的暴亂中，數(shù)千人卷入騷亂，乘火車和大卡車在聯(lián)合國(guó)后勤基地外聚集，并向聯(lián)合國(guó)營(yíng)院內(nèi)投擲石塊、燃燒瓶和點(diǎn)燃的輪胎。聯(lián)合國(guó)駐剛果（金）維和特派團(tuán)司令部按照有關(guān)規(guī)定采取了切實(shí)可行的應(yīng)對(duì)措施。用大客車和集裝箱頂住營(yíng)區(qū)大門防止暴徒?jīng)_入，多次派遣直升機(jī)接走撤退的文職人員特別是女性工作人員以及兒童，而其他軍人警察和當(dāng)?shù)毓蛦T則留守營(yíng)區(qū)待命。之后事態(tài)進(jìn)一步嚴(yán)重，幾十名暴徒打破聯(lián)合國(guó)建筑圍墻，闖入聯(lián)合國(guó)在當(dāng)?shù)氐暮笄诨卮?、砸、搶，進(jìn)入營(yíng)區(qū)大肆搶劫軍裝和電腦等物品，甚至要在加油站縱火。由于情勢(shì)非常緊急，聯(lián)合國(guó)駐剛果（金）維持和平行動(dòng)特派團(tuán)部隊(duì)司令就根據(jù)“交戰(zhàn)規(guī)則”果斷下令聯(lián)合國(guó)維和部隊(duì)中的加納籍武裝警衛(wèi)開(kāi)槍平暴，結(jié)果有2名暴徒被擊斃，1名暴徒被打傷，聚集鬧事的上千名暴徒四處逃竄，此次暴亂最終被平息。聯(lián)合國(guó)駐剛果民主共和國(guó)維持和平特派團(tuán)發(fā)言人哈馬敦·圖雷2004年6月3日稱：“聯(lián)合國(guó)維和部隊(duì)開(kāi)火完全是出于正當(dāng)防衛(wèi)” （for reasons of legitimate self-defence）。③News24, “UN troops under fi re in DRC,” http://www.news24.com/News24/Africa/News/0,2-11-1447_1537308,00.html，2017年6月18日訪問(wèn)。事后包括東道國(guó)剛果（金）在內(nèi)的各國(guó)并沒(méi)有對(duì)聯(lián)合國(guó)使用武力的行為提出任何批評(píng)。

三、我國(guó)必須為參與聯(lián)合國(guó)等國(guó)際維和行動(dòng)制定“交戰(zhàn)規(guī)則”

有國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)一貫反對(duì)在維和行動(dòng)中動(dòng)輒使用武力。1997年5月21日，中國(guó)代表在聯(lián)合國(guó)安理會(huì)發(fā)言時(shí)指出：“安理會(huì)為維和行動(dòng)人員的安全而授權(quán)使用武力，只能嚴(yán)格限于自衛(wèi)，不能濫用，更不能用于報(bào)復(fù)，也決不應(yīng)傷害無(wú)辜平民。”①參見(jiàn)謝丹：《交戰(zhàn)規(guī)則與維和行動(dòng)相關(guān)問(wèn)題研究》，齊三平等主編：《和平行動(dòng)中的國(guó)際人道法研究——國(guó)際軍事法和戰(zhàn)爭(zhēng)法學(xué)會(huì)國(guó)際研討會(huì)文集》，北京：軍事科學(xué)出版社，2012年版，第138頁(yè)。但是，在以往的參與聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)實(shí)踐中，我國(guó)軍人和警察在理解和執(zhí)行聯(lián)合國(guó)為有關(guān)任務(wù)區(qū)制定的“交戰(zhàn)規(guī)則”方面經(jīng)常存在嚴(yán)重偏差，并且已經(jīng)產(chǎn)生了極為嚴(yán)重的消極后果。當(dāng)然，在維和行動(dòng)中過(guò)度使用武力會(huì)遭致東道國(guó)武裝派別的強(qiáng)烈反彈，反而難以實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國(guó)實(shí)施維持和平行動(dòng)的宗旨。應(yīng)當(dāng)根據(jù)任務(wù)的層次性質(zhì)，制定適應(yīng)于不同行動(dòng)的交戰(zhàn)規(guī)則。在這個(gè)方面，美國(guó)的做法可以酌情參考。 《美國(guó)海上軍事行動(dòng)法指揮官手冊(cè)》中就包含“交戰(zhàn)規(guī)則”一節(jié)，稱從國(guó)家要求的基準(zhǔn)來(lái)看，戰(zhàn)時(shí)交戰(zhàn)規(guī)則是由國(guó)家指揮當(dāng)局通過(guò)參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議向統(tǒng)一的和專業(yè)司令部的指揮官宣布，以指導(dǎo)他們使用部隊(duì)達(dá)到國(guó)家總的目標(biāo)。②參見(jiàn)美國(guó)海軍軍法署、美國(guó)海軍學(xué)院編：《美國(guó)海上軍事行動(dòng)法指揮官手冊(cè)》，于世敬等譯，北京：海軍軍事學(xué)術(shù)研究所，1993年版，第61頁(yè)。

坦率而言，我軍至今都沒(méi)有適用于全軍的交戰(zhàn)規(guī)則，何時(shí)開(kāi)火和如何開(kāi)火完全建立在道義的原則基礎(chǔ)上，缺乏可以操作的具體法律規(guī)則，各級(jí)指揮官也難以把握。我們堅(jiān)持多年的“人不犯我、我不犯人、人若犯我、我必犯人”、“決不先開(kāi)第一槍”之類的原則其實(shí)存在明顯的規(guī)范性缺陷。一方面，如何把握“犯”的程度和標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有明確的定量指標(biāo)，在另一方面，在滿足了正當(dāng)和合法的條件下，先開(kāi)第一槍就一定會(huì)帶來(lái)負(fù)面評(píng)價(jià)嗎？在這個(gè)方面已經(jīng)有十分嚴(yán)重的教訓(xùn)值得汲取。2001年4月1日，美國(guó)EP3電子偵察機(jī)在我國(guó)南海專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)上空撞毀我戰(zhàn)機(jī)導(dǎo)致我空軍飛行員王偉失蹤，之后美軍偵察機(jī)又侵犯我領(lǐng)空強(qiáng)行在海南省陵水軍用機(jī)場(chǎng)迫降，使我們的國(guó)際形象嚴(yán)重受損。造成此種被動(dòng)局面的主要原因在于我們?nèi)狈梢圆僮鞯慕粦?zhàn)規(guī)則，戰(zhàn)備值班員遇到此類情況無(wú)法處理，只能逐級(jí)上報(bào)由總部決定。但是從美國(guó)軍機(jī)發(fā)出因技術(shù)故障必須迫降的請(qǐng)求到強(qiáng)行降落之間的時(shí)間極為短暫，根本無(wú)法等到總部下達(dá)指示。當(dāng)時(shí)所依據(jù)的只是內(nèi)部的類似“突發(fā)情況處置規(guī)定”之類的文件，級(jí)別低，不公開(kāi)，難以掌握。在另一方面，我們長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)“正義之師、仁義之師、威武之師、勝利之師”也有明顯的曲解，只看到占據(jù)道德制高點(diǎn)的積極作用，沒(méi)有看到武裝力量就是使用暴力的，使用暴力是武裝力量的本身性質(zhì)所致。從本質(zhì)上講，是否實(shí)現(xiàn)了“正義、仁義、威武和勝利”等價(jià)值要由是否切實(shí)執(zhí)行法律和履行自身義務(wù)來(lái)判斷確定，換言之，依法依規(guī)開(kāi)火致敵人于死地就是實(shí)現(xiàn)了“正義、仁義、威武和勝利”的目標(biāo)，否則就完全否定了自己的價(jià)值和目標(biāo)，是違法和不可接受的行為，并未實(shí)現(xiàn)正義、仁義、威武和勝利的目標(biāo)。正如有的國(guó)內(nèi)學(xué)者指出的，實(shí)際上如果正確運(yùn)用交戰(zhàn)規(guī)則將會(huì)釋放軍事行動(dòng)的法律空間，從而使官兵得以放開(kāi)手腳，正確使用武力。③參見(jiàn)鄭杰、樊志彪：《外軍交戰(zhàn)規(guī)則法律問(wèn)題研究》，《西安政治學(xué)院學(xué)報(bào)》，2013年第3期。

然而，與聯(lián)合國(guó)維和軍人不同，聯(lián)合國(guó)維和警察在執(zhí)行任務(wù)時(shí)（比如拘留、搜查和逮捕等）使用武力的場(chǎng)合更多，因此應(yīng)當(dāng)考慮維和民警的特殊情況制定專門適用于維和警察的交戰(zhàn)規(guī)則。在聯(lián)合國(guó)負(fù)責(zé)維和事務(wù)的副秘書(shū)長(zhǎng)古根諾于2005年11月11日簽發(fā)的適用于聯(lián)合國(guó)利比里亞維和行動(dòng)成建制警隊(duì)的“交戰(zhàn)規(guī)則”①See:United Nations Department of Peacekeeping Operations, Police Division, DPKO/CPD/2005/00843:DIRECTIVE ON DETENTION, SEARCHES AND USE OF FORCE FOR MEMBERS OF FORMED POLICE UNITS ON ASSIGNMENT WITH THE UNITED NATIONS MISSION IN LIBERIA （UNMIL）, 11, NOVEMBER 2005.中，就明確指出本交戰(zhàn)規(guī)則不妨礙適用于該任務(wù)區(qū)維和軍人的交戰(zhàn)規(guī)則。在待命期間，應(yīng)當(dāng)專門組織涉及交戰(zhàn)規(guī)則運(yùn)用的演習(xí)和訓(xùn)練，并將交戰(zhàn)規(guī)則制作成“口袋書(shū)”或者卡片，下發(fā)給每一名參加維和的軍警人員。在執(zhí)行聯(lián)合國(guó)維和任務(wù)期間，如果出現(xiàn)違反交戰(zhàn)規(guī)則的情況，也必須正式調(diào)查進(jìn)行處理。

在參與聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)或者其他國(guó)際維持和平行動(dòng)中如何在遵守聯(lián)合國(guó)規(guī)則的前提下和外軍配合，也是個(gè)重要的理論與實(shí)踐問(wèn)題。如何和外軍協(xié)調(diào)配合，遇到有關(guān)國(guó)家軍艦作出反應(yīng)向參加聯(lián)合演習(xí)的部隊(duì)開(kāi)火而其他國(guó)家軍隊(duì)還擊，我們應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)呢？這些都應(yīng)當(dāng)在參加國(guó)際維持和平行動(dòng)之前就解決。在這個(gè)方面，美軍的做法是：“參與多國(guó)軍事行動(dòng)將適用依國(guó)防部長(zhǎng)命令批準(zhǔn)的多國(guó)行動(dòng)交戰(zhàn)規(guī)則， 如果沒(méi)有此規(guī)則， 將繼續(xù)適用一般交戰(zhàn)規(guī)則。如果一般交戰(zhàn)規(guī)則中的自衛(wèi)權(quán)與多國(guó)行動(dòng)交戰(zhàn)規(guī)則存在明顯的沖突， 將被提交予以解決， 在解決之前， 美軍將依一般交戰(zhàn)規(guī)則展開(kāi)行動(dòng)?！雹贑JCSI 3121. 01B. Enclosure A. Appendix A of Standing Rules of Engagement/Standing Rules for the Use of Force for US，轉(zhuǎn)引自李衛(wèi)海：《美軍交戰(zhàn)規(guī)則體系及其軍法顧問(wèn)的作用》，《西安政治學(xué)院學(xué)報(bào)》，2010年第3期。美軍的做法具有重要的參考和借鑒價(jià)值。

結(jié) 語(yǔ)

有學(xué)者指出，“適應(yīng)國(guó)際范圍非傳統(tǒng)安全威脅突起的新形勢(shì)，培養(yǎng)應(yīng)對(duì)非戰(zhàn)爭(zhēng)性的多種軍事行動(dòng)的能力，是中國(guó)人民解放軍創(chuàng)造性介入國(guó)際事務(wù)的一項(xiàng)重要任務(wù)”③王逸舟：《創(chuàng)造性介入：中國(guó)外交的短板與解決方案》，余瀟楓主編：《非傳統(tǒng)安全研究》，北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012年版，第116-117頁(yè)。。未來(lái)我國(guó)仍然會(huì)參加包括聯(lián)合國(guó)在內(nèi)的國(guó)際維持和平行動(dòng)。從近30年參加聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)的實(shí)踐來(lái)看，制定適用于不同情況的“交戰(zhàn)規(guī)則”具有突出的必要性和可行性。應(yīng)當(dāng)在參照國(guó)際法和聯(lián)合國(guó)有關(guān)規(guī)定的前提下，以我國(guó)法律和軍事法規(guī)為基礎(chǔ)，盡快制定專門適用于中國(guó)軍人和警察參加聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)的“交戰(zhàn)規(guī)則”，切實(shí)做到“有法可依”和“有法必依”，進(jìn)一步提高行動(dòng)的合法性，增強(qiáng)維和作戰(zhàn)行動(dòng)的效能。

責(zé)任編輯：孫艷蘭

＊本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“中國(guó)參與聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)法律問(wèn)題研究”（15BFX187）的階段性成果。