黎小平

工程建設(shè)領(lǐng)域中因建筑產(chǎn)品投資金額大、建設(shè)周期長(zhǎng)、工程量大、材料設(shè)備品種繁多、工程質(zhì)量要求高、技術(shù)復(fù)雜、涉及面廣，牽涉業(yè)主、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)等多個(gè)單位，常常牽一發(fā)而動(dòng)全身，索賠事件便隨之而來。

工程索賠是指工程承包合同在履行過程中承包人或者發(fā)包人因?qū)Ψ讲宦男谢蛭窗春贤s定完全履行或者因其他非自身原因而造成損失而向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)臋?quán)利。

工程索賠是雙向的，合同雙方當(dāng)事人均可向?qū)Ψ教岢鏊髻r。事實(shí)上，在工程實(shí)踐中，絕大多數(shù)工程索賠是承包人向發(fā)包人提出的。我在這里也就承包人向發(fā)包人的索賠淺談一點(diǎn)認(rèn)識(shí)，供同行們探討。

工程索賠分為工期索賠和費(fèi)用索賠，一個(gè)工程事件可能只能索賠工期；也可能只能索賠費(fèi)用；還可能二者兼而有之。這需要根據(jù)具體的工程事件進(jìn)行具體索賠處理。

工程索賠成立，必須具備一定的前提條件

1.按照合同約定，事件已經(jīng)造成承包人直接損失或者額外的費(fèi)用支出，即承包人實(shí)際支出已經(jīng)實(shí)實(shí)在在的發(fā)生了。

2.導(dǎo)致直接損失或額外支出的原因，按照合同約定為非承包人責(zé)任或其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，即非自身原因或應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.按照合同約定的時(shí)間和程序及時(shí)提交了索賠報(bào)告。

三者缺一不可，必須同時(shí)具備才能向發(fā)包人提出索賠。

在施工承包合同中發(fā)包人的任意一項(xiàng)責(zé)任與義務(wù)未履行或未正確履行都將引發(fā)承包人向發(fā)包人提出索賠。

1.如果發(fā)包人未提供具備施工條件的施工現(xiàn)場(chǎng)和施工用地及其它施工條件，包括將施工所需水、電、通信線路從施工場(chǎng)地外部接至專用條款約定的地點(diǎn)，并保證施工期間的需要，開通施工場(chǎng)地與城鄉(xiāng)公共道路的通道以及專用條款約定的施工場(chǎng)地內(nèi)的主要道路，滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰?，保證施工期間的暢通。則施工單位無法進(jìn)場(chǎng)或進(jìn)場(chǎng)后無法施工，其責(zé)任均在發(fā)包人，在實(shí)際施工中由于發(fā)包人提供的條件不利而導(dǎo)致施工工作效率低下而引發(fā)承包人索賠的情況時(shí)有發(fā)生。

2.如果發(fā)包人提供的水文地質(zhì)勘察資料和地下管線的資料不詳，設(shè)計(jì)時(shí)會(huì)有很多因素考慮不周，產(chǎn)生設(shè)計(jì)漏洞，在實(shí)際施工中會(huì)發(fā)現(xiàn)實(shí)際地質(zhì)與設(shè)計(jì)不符而導(dǎo)致無法按圖施工，那么就需要做設(shè)計(jì)調(diào)整，在新的設(shè)計(jì)施工圖出來之前的這段時(shí)間的人員窩工費(fèi)、機(jī)械閑置費(fèi)、企業(yè)管理人員的費(fèi)用等均為承包人索賠的內(nèi)容。

3.如果發(fā)包人辦理施工許可證時(shí)延誤，則導(dǎo)致工程無法開工，不能在約定的合同工期內(nèi)完工，導(dǎo)致工程后期發(fā)包人要求趕工，增加相應(yīng)的趕工費(fèi)，承包人可向發(fā)包人索賠工期及趕工費(fèi)。其他應(yīng)由發(fā)包人辦理的施工所需證件、批件、停水、停電、中斷道路交通、爆破作業(yè)等的申請(qǐng)批準(zhǔn)手續(xù)如果未能及時(shí)辦理，則會(huì)造成施工中斷，不能延續(xù)作業(yè)，停工等候手續(xù)下來，造成停工、窩工損失費(fèi)以及工期的延誤，這些損失均應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)。

4.工程臨時(shí)用地的征用如果發(fā)包人未協(xié)調(diào)處理好、補(bǔ)償不到位，當(dāng)?shù)厝罕姇?huì)阻撓、干擾工程施工，影響工程正常進(jìn)度，導(dǎo)致工期延誤。

5.發(fā)包人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理施工場(chǎng)地周邊的地下管線或鄰近建筑物、構(gòu)筑物，古樹木保護(hù)并承擔(dān)有關(guān)費(fèi)用。在實(shí)際施工中，常常會(huì)在基礎(chǔ)（尤其是深基坑）開挖或環(huán)境工程開挖中觸碰到地線管線以及鄰近建筑物、構(gòu)筑物的基礎(chǔ)，發(fā)包人如果不及時(shí)協(xié)調(diào)，采取必要的安全措施，則可能會(huì)影響周邊環(huán)境的安全，造成額外的損失，施工單位亦將增加額外的搶修費(fèi)用等而引起索賠事件的發(fā)生。

6.發(fā)包人按合同約定支付工程款。合同專用條款中會(huì)明確約定工程預(yù)付款、進(jìn)度款及尾款的支付方式、支付條件、支付比例、支付時(shí)間，如果發(fā)包人違反上述約定中的任意一項(xiàng)，均將引發(fā)索賠。

7.工程驗(yàn)收由發(fā)包人主持，承包人、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、勘察參加，工程達(dá)到驗(yàn)收條件而發(fā)包人遲遲不組織驗(yàn)收，承包人可對(duì)所造成的工期延誤、費(fèi)用增加提出索賠。

引發(fā)索賠的緣由除發(fā)包人未履行或未正確履行外，還有以下幾點(diǎn)

1.合同的變更，包括設(shè)計(jì)方案和施工方案的變更；工程量清單中工程量的增減；工程質(zhì)量及工期要求的變化；建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)規(guī)模的調(diào)整；政府行政法規(guī)、規(guī)范、條例、文件的調(diào)整；合同條款的修改、補(bǔ)充以及主體變更等。

2.合同本身的問題，如：合同約定條款前后矛盾；引用的技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤；合同條款殘缺不全；合同文字錯(cuò)誤，表述有問題，模糊不清；與法律、法規(guī)相抵觸等。

3.工程環(huán)境的變化：包括自然環(huán)境變化，如：移動(dòng)了位置坐標(biāo)；社會(huì)環(huán)境變化，如：通貨膨脹等；法律環(huán)境變化，如：新的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等。

4.不可抗力，包括異常惡劣氣候，地震、海嘯、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

工程索賠的一般程序

1.索賠意向書，在工程實(shí)施過程中發(fā)生索賠事件后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將索賠意向以書面形式及時(shí)通知發(fā)包人或工程師，向?qū)Ψ奖砻魉髻r愿望、要求或聲明保留索賠權(quán)利，這是索賠工作的第一步。索賠意向通知要簡(jiǎn)明扼要地說明索賠事由發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)單事實(shí)情況和發(fā)展動(dòng)態(tài)、索賠依據(jù)和理由、索賠事件造成的不利影響等。

2.索賠資料的準(zhǔn)備

（1）調(diào)查跟蹤干擾事件，掌握事件發(fā)生的詳細(xì)過程；

（2）分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清責(zé)任，確定索賠根據(jù)；

（3）損失或損害調(diào)查分析與計(jì)算，確定工期索賠和費(fèi)用索賠；

（4）搜集整理證據(jù)，獲得充分有效支撐資料；

（5）起草索賠文件，索賠文件主要包括：總述部分、論證部分、索賠款項(xiàng)計(jì)算、證據(jù)部分。

3.索賠文件的提交

索賠文件的提交有一定的時(shí)間限制，即索賠有時(shí)效性。我國(guó)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-99-0201）規(guī)定，承包人必須在發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)或經(jīng)過工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)向工程師提交一份詳細(xì)的索賠文件和有關(guān)資料。如果干擾事件對(duì)工程的影響持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，承包人則應(yīng)按工程師要求的合理間隔（一般為28天），提交中間索賠報(bào)告，并在干擾事件影響結(jié)束后的28天提交一份最終索賠報(bào)告。否則將失去該事件請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)利。

4.索賠文件的審核。索賠文件首先應(yīng)交由工程師審核，工程師的審核主要分為兩方面，一方面是判定索賠事件是否成立；另一方面是核查承包人的索賠計(jì)算是否正確、合理，可在授權(quán)范圍內(nèi)做出判斷。之后將初步審核意見交由發(fā)包人審批。

施工單位要想取得好的索賠效果，就需要組織施工、造價(jià)經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人員，研究索賠策略并掌握一定的索賠技巧，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況靈活運(yùn)用：如及時(shí)發(fā)現(xiàn)并抓住索賠機(jī)會(huì)、簽好合同協(xié)議、對(duì)口頭的變更指令得到書面確認(rèn)、及時(shí)發(fā)出索賠通知、索賠的金額及計(jì)價(jià)方法要正確、爭(zhēng)取友好協(xié)商解決，避免對(duì)立沖突。