扈繼勻+王艷春

摘要：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)給予民營經(jīng)濟(jì)在政治上的合法性并使其成為當(dāng)今我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，民營企業(yè)的創(chuàng)業(yè)熱情為我國經(jīng)濟(jì)注入新鮮血液。然而，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌帶來的變革路徑的不確定性，使民營企業(yè)的發(fā)展離不開制度環(huán)境的約束。本文將視角定于我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的民營企業(yè)，通過分析中國民生銀行和支付寶兩個(gè)具體成功案例，探索處于不同組織場域下的民營企業(yè)是如何通過制度創(chuàng)業(yè)取得合法性地位并獲得戰(zhàn)略競爭優(yōu)勢(shì)的。

關(guān)鍵詞：民營企業(yè)；制度創(chuàng)業(yè)；合法性

關(guān)于制度的研究比較注重結(jié)構(gòu)化而缺乏能動(dòng)性，有關(guān)創(chuàng)業(yè)的研究充滿能動(dòng)性而缺乏結(jié)構(gòu)化，這二者在表面上看起來相互對(duì)立矛盾，實(shí)則是具有重要影響意義的“概念并購”。DiMaggio和Powell認(rèn)為，中國作為世界最大的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，制度變遷為中國提供豐富的制度創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，是發(fā)展制度理論“最具前景的試驗(yàn)場”。面對(duì)制度的約束，可以將其看作民營企業(yè)的“創(chuàng)業(yè)壁壘”，因?yàn)槠溧笥谥贫鹊睦位\，無法通過創(chuàng)業(yè)的實(shí)踐行動(dòng)來優(yōu)化制度；也可以將其看作民營企業(yè)的“創(chuàng)業(yè)寶藏”，因?yàn)橛行┢髽I(yè)能夠迅速洞察制度約束背后巨大的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)與利潤收益，通過優(yōu)化制度環(huán)境和取得合法性地位，最終成為行業(yè)的先行者，奪得競爭優(yōu)勢(shì)和市場地位。雖然有些學(xué)者對(duì)于制度創(chuàng)業(yè)過程從合法性的視角進(jìn)行了探討研究，但并沒有對(duì)制度創(chuàng)業(yè)過程進(jìn)行分階段研究，沒有對(duì)制度創(chuàng)業(yè)的民營企業(yè)進(jìn)行分類，所以很難解釋清楚制度創(chuàng)業(yè)的作用機(jī)制。本文將以2家中國民營企業(yè)為樣本，通過分析其制度創(chuàng)業(yè)在不同階段獲取合法性的具體途徑，探索歸納出我國民營企業(yè)制度創(chuàng)業(yè)的合法性策略，希望對(duì)今后企業(yè)的制度創(chuàng)業(yè)過程具有實(shí)踐指導(dǎo)作用。

一、制度創(chuàng)業(yè)合法化之策略

（一）成熟場域

成熟場域中原有的制度對(duì)新制度的發(fā)展具有強(qiáng)大阻礙力，處于很多國有壟斷行業(yè)的民營企業(yè)與強(qiáng)大對(duì)手正面對(duì)抗是不智之舉，要將一些打法律制度“擦邊球”的新實(shí)踐謹(jǐn)慎地與現(xiàn)有制度相融合，來巧妙地越過“制度紅線”。

1、新制度啟蒙階段

在此階段要解決的最常見的問題是規(guī)制合法性，正如上述介紹的成熟場域中的中國民生銀行，在中國經(jīng)濟(jì)體制下創(chuàng)辦民營企業(yè)銀行，首先遇到的挑戰(zhàn)就是資質(zhì)問題，因此制度創(chuàng)業(yè)者要想獲得經(jīng)營的合法性，就必須得到政府的認(rèn)可和支持。本文在此階段提出的制度創(chuàng)業(yè)合法化策略是政治說服策略。一個(gè)組織要想健康持續(xù)發(fā)展，必須是身處社會(huì)和政治大環(huán)境下的，擁有一定的政治資源是制度創(chuàng)業(yè)者用來影響制度的重要砝碼，從而獲得改變?cè)兄贫鹊慕】店P(guān)系網(wǎng)絡(luò)。中國民生銀行就是通過說服具有影響力的全國工商聯(lián)主席經(jīng)叔平，然后經(jīng)過他向國務(wù)院有關(guān)部門的提議，成功將民營企業(yè)與政府建立政治連接。

2、新制度理論化階段

在此階段本文提出的制度創(chuàng)業(yè)合法化策略是理論化策略，而理論化策略主要是為了實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)業(yè)企業(yè)的規(guī)制合法性和規(guī)范合法性。該策略是將新制度理論化、整合化的過程，是對(duì)新制度的合法化解釋。正如上述案例中，中國民生銀行在新制度理論化階段，充分利用理論化策略來增加新制度的說服力，最終讓各方面利益相關(guān)者接受對(duì)原有制度的修正。

3、新制度推廣完善階段

結(jié)合案例分析，在新制度成熟場域在新制度推廣完善階段主要任務(wù)是實(shí)現(xiàn)認(rèn)知合法性，所采用的策略為文化策略。文化策略具體是為了將已經(jīng)建立起來的新制度在眾多利益相關(guān)者和公眾里進(jìn)行推廣傳播，最終使新制度更好地付諸于實(shí)踐。文化策略的具體實(shí)施途徑主要有廣告推介、宣講會(huì)和媒體宣傳。正如中國民生銀行的案例分析，其借助成立周年慶典這個(gè)眾多利益相關(guān)者和公眾高度注意的時(shí)機(jī)，大肆宣傳企業(yè)的普惠政策，讓更多的公眾熟知新制度。

（二）新興場域

新興場域尚不具備普遍認(rèn)同的制度規(guī)范，沒有可以參照的舊制度模版，完全處于一種制度空白，這既是一種挑戰(zhàn)更是一種機(jī)遇。

1、新制度啟蒙階段

對(duì)于新興場域的民營企業(yè)，是在該組織場域制度完全空白的基礎(chǔ)上建立一項(xiàng)新制度的過程，這就缺乏了原有制度作為理論基礎(chǔ)，利益相關(guān)者和公眾更容易對(duì)新制度產(chǎn)生懷疑和抵觸，就像支付寶的制度創(chuàng)業(yè)者自身都沒有想到新制度創(chuàng)業(yè)所帶來的巨大利益。因此，本文認(rèn)為新興場域在新制度啟蒙階段主要運(yùn)用文化策略，與成熟場域的文化策略相不同之處是其作用不同，成熟場域的文化策略主要目的是通過宣傳來讓公眾接受和熟知新制度的產(chǎn)生，而新興場域的文化策略主要是為了讓新制度影響公眾行為并逐漸成為共同遵守的社會(huì)準(zhǔn)則。

2、新制度理論化階段

結(jié)合對(duì)于支付寶的案例分析，本文認(rèn)為此階段的制度合法化策略主要是理論化策略，它是民營企業(yè)獲得規(guī)制合法性和規(guī)范合法性的有效途徑。與成熟場域相同，民營企業(yè)獲取規(guī)制合法性也是新興場域的重要的突破點(diǎn)，新興場域的民營企業(yè)經(jīng)過了新制度啟蒙階段后，已獲得社會(huì)各界的認(rèn)知合法性，形成了初具規(guī)模的認(rèn)知準(zhǔn)則。因此在新制度理論化階段，主要是巧妙避開監(jiān)管部門對(duì)于制度的約束，獲得政府政策性支持。

3、新制度推廣完善階段

通過對(duì)新興場域的民營企業(yè)案例分析，在新制度推廣完善階段主要采用資源整合策略。通常新興場域的制度創(chuàng)業(yè)者都不具有充足的資源去完成制度創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，因?yàn)樘幱趽碛胸S富資源的行動(dòng)者往往是現(xiàn)有制度的利益相關(guān)者，受益于現(xiàn)有制度的企業(yè)家是不會(huì)有制度創(chuàng)業(yè)的熱情和積極性的，因此制度創(chuàng)業(yè)者需要通過整合現(xiàn)有的有限資源進(jìn)行重新配置來完成制度創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。