祖侃

專(zhuān)利無(wú)效宣告程序中，除了最常見(jiàn)的出版物方式公開(kāi)的現(xiàn)有技術(shù)外，請(qǐng)求人還可以考慮以使用方式公開(kāi)的現(xiàn)有技術(shù)。與出版物公開(kāi)相比，使用公開(kāi)在舉證過(guò)程中存在更多需要關(guān)注的環(huán)節(jié)，稍有不慎即可能導(dǎo)致失敗。

案件編號(hào)為5W103211、關(guān)于“汽車(chē)用面板鎖”的實(shí)用新型專(zhuān)利無(wú)效宣告案是一個(gè)通過(guò)使用公開(kāi)成功將目標(biāo)專(zhuān)利宣告無(wú)效的典型案例，本文結(jié)合該案例對(duì)使用公開(kāi)現(xiàn)有技術(shù)舉證時(shí)需要關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行粗淺的論述。

“何時(shí)公開(kāi)”——使用公開(kāi)時(shí)間點(diǎn)的認(rèn)定

公開(kāi)時(shí)間點(diǎn)對(duì)出版物而言大都十分明確，但對(duì)于使用公開(kāi)而言卻是個(gè)大難題。常見(jiàn)的原因包括：

1.很多產(chǎn)品自身并沒(méi)有標(biāo)明制造日期

車(chē)輛、食品飲料、電子產(chǎn)品等自身往往是帶有生產(chǎn)日期的，但其它一些產(chǎn)品，例如水杯、手電筒等卻往往不會(huì)明確標(biāo)明制造日期。

2.有制造日期也不能直接把它當(dāng)作公開(kāi)銷(xiāo)售日期

制造行為未必是公開(kāi)的，所以一般來(lái)說(shuō)銷(xiāo)售行為的公開(kāi)性才有說(shuō)服力；而困難的是，制造日期和銷(xiāo)售日期往往并不一致。

3.很多交易中銷(xiāo)售合同會(huì)缺失或者難以確認(rèn)真實(shí)性

大量交易并不存在規(guī)范的銷(xiāo)售合同，只有收銀小票、內(nèi)部賬本等，這些材料的真實(shí)性難以單獨(dú)認(rèn)定。

4.即使有銷(xiāo)售合同也并不能當(dāng)然地證明銷(xiāo)售行為實(shí)際發(fā)生了

銷(xiāo)售合同只是雙方意思表示一致這一事實(shí)的體現(xiàn)，它只有進(jìn)一步被履行了才能證明銷(xiāo)售行為的存在。一般情況下要以發(fā)票、出庫(kù)單等交接手續(xù)或者其他方式作為銷(xiāo)售合同已經(jīng)實(shí)際履行的證據(jù)，尤其是發(fā)票，它所載明的時(shí)間往往容易被認(rèn)定為實(shí)際公開(kāi)銷(xiāo)售的時(shí)間。

5.發(fā)票和銷(xiāo)售合同的對(duì)應(yīng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)建立

根據(jù)交易習(xí)慣，單一合同可能分若干次支付所以存在多次開(kāi)發(fā)票，或者集中把若干合同金額開(kāi)具在同一張發(fā)票中，這都可能存在；所以發(fā)票和銷(xiāo)售合同的對(duì)應(yīng)關(guān)系請(qǐng)求人必須厘清。

上述5W103211案涉及的產(chǎn)品是汽車(chē)用面板鎖，在請(qǐng)求人提供的證據(jù)中，證據(jù)41顯示了某車(chē)輛的面板鎖的具體結(jié)構(gòu)，證據(jù)32顯示了該車(chē)輛的銷(xiāo)售時(shí)間，證據(jù)53顯示了該車(chē)車(chē)主確實(shí)購(gòu)買(mǎi)了車(chē)輛并且車(chē)輛在使用過(guò)程中面板鎖未改動(dòng)過(guò)；因此綜合上述三個(gè)證據(jù)，可以認(rèn)定公開(kāi)銷(xiāo)售行為確實(shí)的存在，并且銷(xiāo)售時(shí)間為發(fā)票所顯示的2009年12月10日。

“現(xiàn)在看到的產(chǎn)品就是之前銷(xiāo)售行為的標(biāo)的嗎”——銷(xiāo)售對(duì)象的確認(rèn)

6.眼前的產(chǎn)品與發(fā)票的銷(xiāo)售對(duì)象的對(duì)應(yīng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)建立

憑什么說(shuō)眼前看到的產(chǎn)品就是當(dāng)年銷(xiāo)售的產(chǎn)品？這個(gè)問(wèn)題在上述5W103211案中算是比較容易解決的，因?yàn)樗婕暗漠a(chǎn)品是車(chē)輛，而車(chē)輛存在法定的身份信息——車(chē)輛識(shí)別號(hào)，而眼前的車(chē)輛和發(fā)票所載明的車(chē)輛識(shí)別號(hào)是一致的。

在其他一些情況下這個(gè)環(huán)節(jié)會(huì)遇到很多困難，就算發(fā)票規(guī)范、實(shí)物保存完好，也難以證明這個(gè)實(shí)物就是對(duì)應(yīng)于發(fā)票的那個(gè)銷(xiāo)售對(duì)象；發(fā)票上往往只有一個(gè)貨品名稱(chēng)，或者再加上產(chǎn)品型號(hào)，例如5W103211案中證據(jù)6中的發(fā)票只記載了貨物名稱(chēng)“面板鎖”、規(guī)格型號(hào)“DT-2003850A”，而沒(méi)有也不可能存在直接對(duì)應(yīng)于目標(biāo)專(zhuān)利技術(shù)特征的其他技術(shù)信息；我們只能期望產(chǎn)品中存在與發(fā)票、合同相一致的型號(hào)信息了。

5W103211案中還有個(gè)未寫(xiě)入審查決定的情節(jié)：請(qǐng)求人找到并提交了專(zhuān)利權(quán)人向其客戶(hù)銷(xiāo)售面板鎖的一張發(fā)票（證據(jù)6），上面記載了型號(hào)，但無(wú)法證明該發(fā)票其對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品構(gòu)造。令人意外的是在口審中專(zhuān)利權(quán)人不知基于何種考慮主動(dòng)提交了與該客戶(hù)簽訂的合同（證據(jù)7），合同中包含了關(guān)于該型號(hào)（DT-2003850A）面板鎖的詳細(xì)圖紙資料。請(qǐng)求人的發(fā)票有型號(hào)，專(zhuān)利權(quán)人的合同有相同的型號(hào)也有圖紙，兩者的組合堪稱(chēng)完美；請(qǐng)求人不會(huì)錯(cuò)失良機(jī)，當(dāng)即結(jié)合這兩個(gè)證據(jù)重新提出了一種新的組合方式。由于基本的組合方式已經(jīng)成功將其無(wú)效，合議組并未對(duì)這個(gè)新的組合進(jìn)行評(píng)述，但實(shí)際上它的威脅也是相當(dāng)大的。說(shuō)句題外話，專(zhuān)利權(quán)人在無(wú)效程序中提交證據(jù)時(shí)一定要相當(dāng)慎重，能不交盡量不交。

7. 實(shí)物與發(fā)票中型號(hào)相同就夠了嗎？

現(xiàn)在已經(jīng)能夠確認(rèn)眼前的這個(gè)產(chǎn)品就是當(dāng)年銷(xiāo)售的對(duì)象了，下面可以開(kāi)始進(jìn)行特征對(duì)比了嗎？

還得再等等，在邏輯上還有問(wèn)題，那就是，當(dāng)年那個(gè)銷(xiāo)售對(duì)象被購(gòu)買(mǎi)之后到現(xiàn)在為止，中間是否修理過(guò)、改動(dòng)過(guò)？這是個(gè)不能回避的問(wèn)題。一般考慮以下幾方面做出判斷：

（1）這個(gè)產(chǎn)品的正常使用是否會(huì)引起形狀構(gòu)造的變化

（2）實(shí)物的完整程度、保存狀態(tài)

（3）雙方是否為其觀點(diǎn)提供了證據(jù)以及證明力的強(qiáng)弱

在5W103211案中，證據(jù)5是經(jīng)公證的證人證言，車(chē)主趙某證明該車(chē)輛面板鎖自購(gòu)買(mǎi)之日至公證之日未經(jīng)改動(dòng)，且當(dāng)庭接受了質(zhì)證。證據(jù)4中的面板鎖實(shí)物保存狀態(tài)良好、完整，功能正常。另外，車(chē)輛面板鎖經(jīng)正常使用并不會(huì)改變其形態(tài)。最后，專(zhuān)利權(quán)人也沒(méi)有提供相反的證據(jù)。綜上，合議組認(rèn)定該車(chē)輛面板鎖自購(gòu)買(mǎi)之日至公證之日未經(jīng)改動(dòng)。

“公開(kāi)了什么”——技術(shù)方案的一致性對(duì)比

8.公證書(shū)應(yīng)當(dāng)特別顯示目標(biāo)專(zhuān)利技術(shù)方案中的非形狀構(gòu)造特征

因公開(kāi)銷(xiāo)售對(duì)象的體積、重量或者因其處于正在使用等原因，請(qǐng)求人經(jīng)常通過(guò)公證的方式將銷(xiāo)售對(duì)象的技術(shù)特征固化，然后將公證書(shū)作為證據(jù)提交。在這個(gè)過(guò)程中要特別需要注意非形狀構(gòu)造特征（例如材料、動(dòng)作關(guān)系等）的顯示方式，有條件的話最好將相關(guān)部分封存作為公證書(shū)附件提交，或者將其動(dòng)作過(guò)程制作視頻進(jìn)行公正，或者由其他出版物公開(kāi)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行補(bǔ)充。

例如，在5W103211案中，面板鎖內(nèi)部的扭簧、拉板、卡板等結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，也存在動(dòng)態(tài)配合關(guān)系，因此請(qǐng)求人使用了在證據(jù)4第1010號(hào)公證書(shū)中增加了附件袋將相關(guān)部分實(shí)物封存提交，有效地避免了照片、視頻等表達(dá)的局限。