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        論標準必要專利許可中FRAND原則的內(nèi)涵

        2017-07-15 10:44:17呂筱蓉浙江理工大學(xué)
        消費導(dǎo)刊 2017年13期
        關(guān)鍵詞:實施者專利權(quán)人費率

        呂筱蓉 浙江理工大學(xué)

        論標準必要專利許可中FRAND原則的內(nèi)涵

        呂筱蓉 浙江理工大學(xué)

        在標準必要專利許可中,如何做到既可以保障專利權(quán)人的利益,又能夠保障標準實施者的利益,促進行業(yè)繁榮和進步?經(jīng)過長期探索,西方產(chǎn)業(yè)界便提出一項專利許可基本原則——公平、合理、無歧視原則(Fair、Reasonable And Nondiscriminatory,F(xiàn)RAND許可在美國也稱RAND許可)。這種許可原則逐步得到產(chǎn)業(yè)界和理論界的公認,但基于立場不同,對于何謂“公平、合理、無歧視許可”卻始終缺乏公認的標準,至今仍沒有任何明確的解釋,學(xué)界也莫衷一是 。這種缺失勢必導(dǎo)致FRAND許可原則無法得到很好的貫徹,也進一步引發(fā)標準必要專利權(quán)人與標準實施者之間的糾紛。

        FRAND 專利許可 含義

        一、FRAND許可原則的內(nèi)涵分析

        從歐美發(fā)達國家來開,大多數(shù)標準制定組織所施行的知識產(chǎn)權(quán)政策里,都包含F(xiàn)RAND原則。但基于解讀者立場不同、對該原則的解讀方面存在較大的主觀性,尚難以實現(xiàn)FRAND原則認定的“統(tǒng)一化”,故至今仍缺乏明確、權(quán)威及統(tǒng)一的定義或解釋。同時,對此原則,各國法院也鮮有給出清晰的原則判斷(注:2015年廣東高院在“華為訴IDC案”二審判決中,對許可費確定原則作以開創(chuàng)性的認定,但在法律適用方面所引發(fā)的爭議至今不斷),我國學(xué)術(shù)研討方面也尚未達成共識。因此,明確FRAND許可原則的內(nèi)涵是迫切而必要的。

        二、FRAND許可原則的含義

        FRAND是“公平、合理、無歧視”(fair、reasonable and non-discriminatory)的簡寫,是絕大多數(shù)標準制定組織在納入專利技術(shù)時,要求標準必要專利權(quán)人必須進行的一項聲明,以便規(guī)制標準推廣過程中專利權(quán)人的不合理許可授權(quán)行為。

        FRAND許可原則中的“公平原則、合理原則與非歧視原則”都有其不同含義。公平原則表示:在《反壟斷法》(注:主要針對第十七、十八條規(guī)定)的框架內(nèi),符合“市場支配地位”認定的標準必要專利權(quán)人,其絕不允許采取“捆綁許可、拒絕許可”等限制競爭的違法行為;合理原則則指:在專利權(quán)許可費率的確定方法上,應(yīng)結(jié)合專利技術(shù)的先進性、對產(chǎn)品及定價方面的貢獻程度等,綜合考慮并設(shè)定專利許可費率;無歧視原則指:專利許可中應(yīng)對同一市場下所有的被許可人采用無差別的許可原則,并應(yīng)在同等條件下,標準必要專利權(quán)人向所有專利被許可人收取相同的許可費率。一般來說,該原則名義上要求專利權(quán)人對每個被許可方要采取相同的專利許可模式。但實踐中專利權(quán)人可根據(jù)被許可人使用專利的實際情況,結(jié)合一些特定情況對許可條件、許可費率等進行適當?shù)恼{(diào)整,但這種調(diào)整仍然不可以超越“合理范圍”,否則可能構(gòu)成《反壟斷法》第十七、十八條所指的“歧視”或“排斥競爭”。 非歧視原則必須保持同一行業(yè)的競爭者能夠在同一專利許可費率上參與競爭,即使是市場潛在的新進入者也要有相同對待,如此一來才可保證市場的競爭活力始終充沛、市場進入機制也始終暢通。

        三、FRAND許可與其他專利許可的差別

        1.在普通專利許可中,專利權(quán)人可以對不同的被許可對象提出不同的要求,這對于專利權(quán)人而言通常沒有任何限制。在專利權(quán)人與被許可人無法達成合意的情況下,專利權(quán)人可以拒絕許可,而且這種拒絕是沒有法律約束的,最終也都是雙方意思自治的結(jié)果。但是,在FRAND許可原則的語境下,標準必要專利權(quán)人可沒有這么多的自由,他們不可提出一些不合理許可條件,也不可隨意拒絕他人。2.在各國現(xiàn)有專利制度下,有關(guān)“合理使用”的規(guī)定大致為以下幾種:“專利權(quán)利用盡”、“先用權(quán)人的實施”、“臨時通過”,以及“用于科學(xué)研究和實驗?zāi)康摹?。在這幾種情形中,沒有專利權(quán)人的許可,也可直接使用。3.與現(xiàn)行的“專利強制許可”相比,F(xiàn)RAND許可的差異體現(xiàn)在:FRAND許可中被許可對象一般限于具有強制性的標準必要專利,即:該“強制性”主要來源于標準技術(shù);而“專利強制許可”所涉及的專利則包括無正當理由而長期未實施的藥品專利、依存專利,以及涉及半導(dǎo)體技術(shù)專利和其他社會出現(xiàn)緊急狀態(tài)、非常情況下才實施的[1],是一種出于維護社會公共利益情況下的特殊管制政策;FRAND許可一般由平等主體雙方協(xié)商而定,協(xié)商不成,才可由法院裁決,而專利強制許可本質(zhì)上是一種行政行為,是行政機關(guān)為了公共利益作出的決定,而FRAND許可雖然因技術(shù)標準而具有強制性,但是它的許可條件與許可費率仍然是依平等民事主體之間的平等協(xié)商而定。

        四、標準必要專利權(quán)人所作出的FRAND承諾的性質(zhì)

        專利權(quán)人在確認加入必要專利時,往往需要對該組織做出相應(yīng)承諾。該等承諾的內(nèi)容方面,往往涉及到標準必要專利權(quán)人與專利實施者之間的關(guān)系設(shè)定框架,以及違反FRAND承諾情況下將可能面臨的相應(yīng)法律責(zé)任。從上述承諾的兩個方面內(nèi)容分析,不難看出FRAND承諾具有一定的現(xiàn)實法律意義。

        有學(xué)者認為,專利權(quán)人與標準組織、專利權(quán)人之間以及專利權(quán)人與實施者之間建立了相互影響但又相對獨立的不同合同關(guān)系,每個合同僅約束合同雙方當事人,但通過FRAND承諾及披露義務(wù),則構(gòu)成三種合同之間相互影響[2]。因此,若專利權(quán)人違背了自己所作出的FRAND承諾,無疑將意味著專利權(quán)人違反了合同中的條款,構(gòu)成了違約行為,而且需要進行違約賠償。

        從違反FRAND承諾,專利權(quán)人所應(yīng)該承擔的法律后果角度進行分析,可根據(jù)專利權(quán)人所侵犯的法益不同而有不同的結(jié)論。專利權(quán)人可能涉嫌違反《反壟斷法》第十七條,被認定為濫用市場支配地位,該理論目前得到政府部門及司法部門的鼎力支持。如在華為案與高通案中,行政執(zhí)法部門與司法機關(guān)都分別依照《反壟斷法》對違反FRAND許可原則的標準必要專利權(quán)人(高通公司及IDC公司)做出了處罰與判決。

        在其他理論中,專利權(quán)人違反FRAND承諾也可構(gòu)成不正當競爭行為或侵權(quán)行為,其依據(jù)來源于于《民法通則》及《合同法》之相關(guān)規(guī)定。但上述兩理論法律依據(jù)較為牽強、立論較弱,難以獲得公眾支持。

        [1]葉若思,祝建軍,陳文全.關(guān)于標準必要專利中反壟斷及FRAND原則司法適用的調(diào)研[J].知識產(chǎn)權(quán)法研究,2014(11).

        [2]張平.論涉及技術(shù)標準專利侵權(quán)救濟的限制[J].科技與法律,2013(10).

        呂筱蓉(1993.3-),女,漢族,浙江淳安人,浙江理工大學(xué)研究生。

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