摘 要 跨界污染問(wèn)題是全球環(huán)境污染日趨嚴(yán)重的罪魁禍?zhǔn)字??？缃缥廴局傅氖窃谝粐?guó)領(lǐng)土范圍之內(nèi)或者在其管轄下的其他地方從事的活動(dòng)，對(duì)其他國(guó)家、地區(qū)或者全球公域的環(huán)境、人身、財(cái)產(chǎn)等造成的損害，主要由一般國(guó)際不法行為、國(guó)際法不加禁止行為、國(guó)際環(huán)境罪行引起，承擔(dān)跨界污染的國(guó)際法律責(zé)任主體主要有國(guó)家、國(guó)際組織和私人，其中國(guó)家是承擔(dān)國(guó)際責(zé)任的重要主體。出現(xiàn)了跨界污染問(wèn)題，國(guó)家可以通過(guò)外交途徑、國(guó)際仲裁、國(guó)際司法途徑解決。

關(guān)鍵詞 跨界污染 國(guó)際法律責(zé)任 國(guó)家責(zé)任

作者簡(jiǎn)介：趙倩倩，河南廣播電視大學(xué)，助教，研究方向：刑法學(xué)。

中圖分類(lèi)號(hào)：D99 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.06.343

一、跨界污染概述

（一）跨界污染的概念

跨界污染問(wèn)題由于影響的范圍廣、造成的危害嚴(yán)重，并且由于往往難以確定責(zé)任的承擔(dān)問(wèn)題，使得追償?shù)碾y度較大，因此，引起了國(guó)際社會(huì)的高度重視和廣泛關(guān)注。要探討跨界污染問(wèn)題，首先必須明確“跨界污染”這個(gè)概念的涵義。

2006年聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員為“跨界污染”的概念做出過(guò)界定，相比于以往對(duì)“跨界污染”的定義，這一界定較為準(zhǔn)確，不足之處在于，從字面含義來(lái)看，這一概念將污染的范圍界定于“某國(guó)家的領(lǐng)土范圍之內(nèi)，或其他處于事故發(fā)生國(guó)管轄下的地方”，卻忽略了不受某組織或者某國(guó)管轄的“全球公域”的污染問(wèn)題，這一概念的表述還是不夠全面。

“全球公域”通常指的是人口密度較小以及無(wú)人居住的區(qū)域，比如外空、南極、海底空間以及公海等區(qū)域。它不屬于某個(gè)組織或者某國(guó)家所有，而是由全人類(lèi)共有，任何國(guó)家都有權(quán)對(duì)其進(jìn)行利用、開(kāi)發(fā)?！叭蚬颉币彩侨颦h(huán)境的一部分，對(duì)“全球公域”造成污染，同樣會(huì)影響全人類(lèi)的生存和發(fā)展，污染主體同樣應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。同時(shí)，許多國(guó)際條約對(duì)“全球公域”造成的環(huán)境污染如何處理也作出了規(guī)定，因而，“跨界污染”的范圍也應(yīng)包括“全球公域”?？梢钥闯觯翱缃缥廴尽钡耐庋雍軓V泛的，要明確這一概念必須弄清以下問(wèn)題：第一，“跨界污染”指的是環(huán)境污染。第二，“全球公域”也應(yīng)當(dāng)包含在跨界污染的范圍之內(nèi)。第三，跨界污染造成的損害，除了對(duì)環(huán)境造成的損害，還應(yīng)當(dāng)包括對(duì)國(guó)際公民的人身、公私財(cái)產(chǎn)造成的損害。

通過(guò)上述分析可以得出結(jié)論，跨界污染指的是在一國(guó)領(lǐng)土范圍之內(nèi)或者在其管轄下的其他地方從事的活動(dòng)，對(duì)其他國(guó)家、地區(qū)或者全球公域的環(huán)境、人身、財(cái)產(chǎn)等造成的損害。

（二）跨界污染的特征

從“跨界污染”的概念可以看出，它具有如下特征：

1.污染后果在客觀(guān)上表現(xiàn)為有形的、物質(zhì)的，并且是人的行為導(dǎo)致的。這種污染必須造成了實(shí)際的損害，比如對(duì)其他國(guó)家或地區(qū)的環(huán)境、財(cái)產(chǎn)、人的身心健康造成了破壞，這種損害應(yīng)當(dāng)是有形的、物質(zhì)的。同時(shí)，這種污染必須是人在生產(chǎn)、發(fā)展過(guò)程中的實(shí)際行為引起的。

2.污染具有跨國(guó)界的特征?！翱缃纭焙苊黠@指的是某種活動(dòng)造成的損害后果，超出了一國(guó)管轄的范圍，而對(duì)其他國(guó)家或地區(qū)造成了污染。從字面含義來(lái)看，“跨界污染”將本國(guó)領(lǐng)土范圍內(nèi)的活動(dòng)造成的未超出本國(guó)范圍內(nèi)的污染排除在外。

3.污染須達(dá)到“嚴(yán)重”的程度。對(duì)于跨界污染必須達(dá)到何種程度，才能追究國(guó)際責(zé)任，目前并沒(méi)有法律文件作出明確的規(guī)定，國(guó)際社會(huì)大多贊同“嚴(yán)重污染的標(biāo)準(zhǔn)”。

二、跨界污染的現(xiàn)狀及產(chǎn)生的原因

（一）跨界污染的現(xiàn)狀

1.一般不法行為引起的跨界污染。近年來(lái)，出于保護(hù)環(huán)境的考量以及利益的趨勢(shì)，許多發(fā)達(dá)國(guó)家的公司、企業(yè)，通過(guò)直接投資的途徑，將一些污染嚴(yán)重、耗能高、成本低的企業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。在經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程中，這種跨國(guó)公司雖然可以帶動(dòng)發(fā)展中國(guó)家的城市化進(jìn)程，推動(dòng)其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是不可忽視的問(wèn)題也隨之而來(lái)，這些污染嚴(yán)重、耗能高的企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境、資源造成了嚴(yán)重的破壞。發(fā)達(dá)國(guó)家的這種轉(zhuǎn)移污染企業(yè)的做法，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，是通過(guò)看似合法的手段，掩蓋其轉(zhuǎn)嫁環(huán)境成本的目的，這種不法行為必須得到遏制。

2.國(guó)家行為引起的跨界污染。目前，為了促使經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，各個(gè)國(guó)家都將注意力集中于新技術(shù)的投資和研發(fā)。我們不斷的看到外空物體發(fā)射升空、化學(xué)武器試驗(yàn)成功、原子能不斷投入利用，然而這些高科技的研發(fā)使用在極大地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改善社會(huì)生活的同時(shí)，給全球環(huán)境帶來(lái)了不可逆轉(zhuǎn)的危害。這些跨國(guó)性的環(huán)境污染發(fā)生之后影響嚴(yán)重、補(bǔ)救困難，引發(fā)的國(guó)際責(zé)任難以確定，因此引起了國(guó)際社會(huì)的高度重視。

3.國(guó)際環(huán)境罪行引起的跨界污染。戰(zhàn)爭(zhēng)行為和走私行為是造成跨界污染的最主要的兩種國(guó)際環(huán)境罪。比如美國(guó)對(duì)伊拉克的海灣戰(zhàn)爭(zhēng)期間使用了大量的貧鈾彈，產(chǎn)生的放射性物質(zhì)不僅給當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境造成了毀滅性的危害，同時(shí)被貧鈾彈轟炸過(guò)的地區(qū)，患白血病以及癌癥的人數(shù)急劇增加；再比如，許多發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)走私的途徑，將廢棄的化學(xué)產(chǎn)品、核廢料、廢棄的工業(yè)垃圾，轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，給當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境以及居民的身心健康造成了嚴(yán)重的損害。

（二）跨界污染產(chǎn)生的原因

跨界污染產(chǎn)生的原因是多方面的，在這里我們主要從交際、社會(huì)和法律三個(gè)方面來(lái)分析。

1.從經(jīng)濟(jì)方面來(lái)看，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平落后，生產(chǎn)能力以及城市化程度較低，再加上民眾的環(huán)境保護(hù)意識(shí)普遍較差，為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，降低了外企進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)，忽視了對(duì)環(huán)境的保護(hù)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家便趁機(jī)將一些污染嚴(yán)重、耗能高、成本低的企業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，給當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境造成了嚴(yán)重的破壞。

2.從社會(huì)環(huán)境方面來(lái)看，隨著經(jīng)濟(jì)條件的逐步優(yōu)越，人們的環(huán)保意識(shí)逐步增強(qiáng)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家，為了給本國(guó)居民提供較好的生活環(huán)境，減少環(huán)境污染，將本國(guó)一些污染嚴(yán)重的企業(yè)，通過(guò)直接投資的途徑轉(zhuǎn)移到國(guó)外。而許多發(fā)展中國(guó)家，由于環(huán)保意識(shí)還不強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求遠(yuǎn)高于對(duì)環(huán)境質(zhì)量的重視，大量的引進(jìn)外企推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，最后環(huán)境破壞嚴(yán)重。

3.從法律方面來(lái)看，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，許多發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境保護(hù)法不夠完善。

許多國(guó)家為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)短期、快速的發(fā)展，不顧環(huán)境資源的保護(hù)，使得一些污染嚴(yán)重、能耗超標(biāo)的企業(yè)進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，這種粗放式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式使得國(guó)內(nèi)環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞。同時(shí)，再加上環(huán)保意識(shí)較差，環(huán)境保護(hù)法規(guī)定的不夠細(xì)致全面，執(zhí)行乏力，環(huán)境被污染之后，并沒(méi)有得到及時(shí)的治理，又引起新一輪的破壞。除了生態(tài)環(huán)境遭到了破壞，許多重污染企業(yè)周邊生活的居民的身體健康也遭到了侵害。

三、跨界污染之國(guó)際法律責(zé)任

（一）跨界污染的國(guó)際法律責(zé)任主體

1.國(guó)家。跨界污染國(guó)際責(zé)任的主要承受者便是國(guó)家，如果一國(guó)政府實(shí)施或者授權(quán)實(shí)施的行為，造成了跨界污染，當(dāng)然由該國(guó)家承擔(dān)責(zé)任，然而現(xiàn)實(shí)生活中，造成跨界污染的也有并不代表政府的自然人或者法人。對(duì)此應(yīng)該如何處理呢？根據(jù)《關(guān)于國(guó)家責(zé)任的條文草案》規(guī)定，一國(guó)的自然人或者法人實(shí)施的跨界污染，如果依據(jù)草案的相關(guān)規(guī)定，屬于可歸因于國(guó)家的行為，則國(guó)家是要對(duì)此承擔(dān)國(guó)際責(zé)任的。一國(guó)政府的“不作為”也屬于可歸因于國(guó)家的行為，某些跨界污染雖然是不代表政府的自然人或法人造成的，但是，如果該國(guó)政府默認(rèn)或者縱容這種跨界污染的行為，國(guó)家也應(yīng)對(duì)此承擔(dān)國(guó)際責(zé)任。比如，一國(guó)某公司從事跨境有害廢物的交易，該國(guó)政府有義務(wù)阻止這種交易，并防止廢物在運(yùn)轉(zhuǎn)的過(guò)程中造成污染。如果該國(guó)政府沒(méi)有實(shí)施行為，放縱或者默許這種跨界污染發(fā)生，則國(guó)家應(yīng)對(duì)造成的跨界污染承擔(dān)責(zé)任。

2.國(guó)際組織。當(dāng)前已經(jīng)有不少?lài)?guó)際條約、國(guó)際規(guī)范規(guī)定了國(guó)際組織破壞條約、規(guī)范以及違背國(guó)際法原則、規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的國(guó)際責(zé)任。雖然目前的這些條約、規(guī)范關(guān)于國(guó)際組織承擔(dān)國(guó)際責(zé)任的規(guī)定還不夠全面、細(xì)致，但隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展，國(guó)際組織在推動(dòng)國(guó)際發(fā)展的過(guò)程中所處的地位日益重要，國(guó)際組織也應(yīng)當(dāng)成為國(guó)際法律責(zé)任的主體。

3.私人。國(guó)際社會(huì)有一項(xiàng)公認(rèn)的原則：國(guó)家應(yīng)當(dāng)為其控制之下的行為承擔(dān)國(guó)際責(zé)任。國(guó)家為個(gè)人行為承擔(dān)國(guó)際責(zé)任的前提條件是，個(gè)人的行為處在國(guó)際的控制下。很明顯，私人行為導(dǎo)致跨界污染，是處于國(guó)家控制之下的，比如，某企業(yè)排放有毒有害氣體導(dǎo)致相鄰國(guó)家環(huán)境污染，該企業(yè)的建立是要經(jīng)過(guò)國(guó)家審批的；船舶在公海上傾倒廢物導(dǎo)致海洋污染，該船舶是要在某個(gè)國(guó)家登記的等，因此，國(guó)家對(duì)此是要承擔(dān)國(guó)際責(zé)任的。

由以上分析可知，國(guó)家是要對(duì)其控制之下的私人行為承擔(dān)責(zé)任的，并且在國(guó)際交往過(guò)程當(dāng)中，國(guó)家是承擔(dān)國(guó)際責(zé)任的重要主體，因此我們主要分析跨界污染問(wèn)題發(fā)生后，國(guó)家應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

（二）跨界污染國(guó)家責(zé)任的種類(lèi)

1.一般不法行為造成跨界污染的國(guó)際法律責(zé)任形式。前文已經(jīng)提到，一般的國(guó)際不法行為主要是指許多發(fā)達(dá)國(guó)家的公司、企業(yè)，出于保護(hù)本國(guó)環(huán)境的考量以及利益的驅(qū)使，將一些環(huán)境污染嚴(yán)重的企業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。針對(duì)這種情況，國(guó)際社會(huì)通常采?。菏骨趾?guó)終止侵害行為；如可以恢復(fù)原狀，則采取恢復(fù)原狀的方式；如污染已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)，則采用賠償損失、公開(kāi)致歉等方式，使實(shí)施不發(fā)侵害行為的國(guó)家承擔(dān)責(zé)任。這里的賠償指的是，侵害國(guó)由于違背國(guó)際義務(wù)而給他國(guó)造成了直接或間接的污染，侵害國(guó)給受害國(guó)一定的資金或者實(shí)物以彌補(bǔ)其受到的損失。在國(guó)際社會(huì)中發(fā)生的跨界污染事件，大多都是采取損害賠償?shù)姆绞浇鉀Q的。

2.國(guó)際環(huán)境罪行造成跨界污染的國(guó)際法律責(zé)任形式。如前所述，戰(zhàn)爭(zhēng)行為和走私行是造成跨界污染的兩種主要的國(guó)際罪行。針對(duì)這種情形，國(guó)際社會(huì)通常采用：限制侵害國(guó)主權(quán)、使侵害國(guó)公開(kāi)道歉、賠償受害國(guó)損失、使侵害國(guó)承擔(dān)國(guó)際刑事責(zé)任等方式，懲罰侵害國(guó)。這些方式中最受爭(zhēng)議的是使侵害國(guó)承擔(dān)國(guó)際刑事責(zé)任，主要包括國(guó)際制裁、征收罰金、限制主權(quán)、停止侵害等。除了針對(duì)國(guó)家的刑事責(zé)任之外，國(guó)際法還規(guī)定了個(gè)人實(shí)施國(guó)際環(huán)境罪行造成跨界污染，需承擔(dān)的國(guó)際責(zé)任。

3.國(guó)家行為造成跨界污染的國(guó)際法律責(zé)任形式。前文已經(jīng)提到，國(guó)際法不加禁止的行為造成跨界污染指的是，許多國(guó)家大刀闊斧的進(jìn)行新技術(shù)的投資和研發(fā)的同時(shí)，給全球環(huán)境帶來(lái)的不可逆轉(zhuǎn)的危害。對(duì)此，侵害國(guó)家應(yīng)承擔(dān)國(guó)際責(zé)任：停止實(shí)施侵害行為；通過(guò)清理污染現(xiàn)場(chǎng)、清理有毒有害物品、消除污染等方式，使受害國(guó)家或地區(qū)的環(huán)境恢復(fù)原狀；給與受害國(guó)家或地區(qū)實(shí)物或資金以彌補(bǔ)其遭受的損失；向受害國(guó)家或地區(qū)公開(kāi)道歉等。損害賠償仍然是國(guó)際社會(huì)中比較常用的，解決此類(lèi)問(wèn)題的方式。

（三）實(shí)現(xiàn)跨界污染國(guó)際責(zé)任的途徑

1.外交途徑求償。通過(guò)外交途徑求償是跨界污染發(fā)生之后國(guó)際社會(huì)中常見(jiàn)的處理方式。跨界污染發(fā)生之后，一般是一國(guó)的國(guó)民直接受到污染的侵害，一國(guó)的國(guó)民難以直接向加害國(guó)請(qǐng)求賠償，而是通過(guò)其所在的國(guó)家，向加害國(guó)求償。這不同于外交保護(hù)，如果本國(guó)國(guó)民在本國(guó)領(lǐng)土之外遭受別國(guó)的污染侵害，可以適用外交保護(hù)，而我們這里所說(shuō)的跨界污染，一國(guó)國(guó)民是在本國(guó)領(lǐng)土范圍之內(nèi)遭受了別國(guó)污染的侵害。受害國(guó)可以與加害國(guó)通過(guò)協(xié)商或者談判的方式，商討賠償事宜，也可以向加害國(guó)抗議或提出譴責(zé)，使加害國(guó)遭受?chē)?guó)際輿論的壓力，促使其盡快承擔(dān)國(guó)際責(zé)任。

2.國(guó)際仲裁途徑求償。如果通過(guò)外交途徑求償不能解決問(wèn)題，受害國(guó)還可以通過(guò)國(guó)際仲裁的方式處理爭(zhēng)議。國(guó)際仲裁，指的是爭(zhēng)議的當(dāng)事國(guó)根據(jù)相互之間的協(xié)議，將存在的爭(zhēng)議提交各自選擇的仲裁員，由仲裁機(jī)構(gòu)為其提出解決爭(zhēng)議的方案的方式。對(duì)于跨界污染事件，如果加害國(guó)與受害國(guó)之間難以達(dá)成一致，可以將這一問(wèn)題提交給各自選擇的仲裁員，由國(guó)際仲裁組織作出處理，當(dāng)事國(guó)按照約定遵守裁決結(jié)果即可。

3.國(guó)際司法途徑求償。這種求償?shù)耐緩街傅氖?，跨界污染事件發(fā)生之后，受害國(guó)或者加害國(guó)一方將跨界污染求償爭(zhēng)端提交給國(guó)際法院，通過(guò)國(guó)際法庭解決爭(zhēng)議。當(dāng)前，負(fù)責(zé)受理、調(diào)停國(guó)際求償爭(zhēng)端的主要是國(guó)際法院。跨界污染事件發(fā)生之后，如果當(dāng)事國(guó)無(wú)法通過(guò)外交途徑解決，又不愿選擇國(guó)際仲裁的方式，還可以通過(guò)國(guó)際司法途徑解決問(wèn)題。與通過(guò)國(guó)際仲裁求償相比，通過(guò)國(guó)際司法途徑求償有這樣幾個(gè)特點(diǎn)：首先，國(guó)際仲裁的總裁員是當(dāng)事國(guó)臨時(shí)選擇的，國(guó)際司法機(jī)關(guān)是不可以臨時(shí)選擇的，是固定的。其次，國(guó)際司法機(jī)關(guān)是否審理案件是依據(jù)國(guó)際法的規(guī)定，當(dāng)事國(guó)不可以自由選擇。最后，作出的判決具有約束力，當(dāng)事國(guó)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。

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