收入分配

患不均還是患不公
——對(duì)中國(guó)居民主觀(guān)收入不平等的實(shí)證分析

徐建斌

本文利用2006年中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)(CGSS2006)，對(duì)中國(guó)居民的主觀(guān)收入不平等狀況進(jìn)行了估算與分析。研究發(fā)現(xiàn)，平均而言，我國(guó)當(dāng)前的收入不平等狀況大體被民眾所感知，此外，相當(dāng)部分的收入不平等被民眾視為公平的不平等，為民眾所認(rèn)可和接受。但與此同時(shí)，民眾所認(rèn)為的不公平的不平等程度也較高，分別占感知不平等和公平不平等的35%和40%。進(jìn)一步地，基于計(jì)量回歸的估計(jì)結(jié)果顯示，社會(huì)公平認(rèn)知與居民的主觀(guān)收入不平等顯著相關(guān)。為此，解決收入分配中的不公平問(wèn)題是我國(guó)分配制度改革的當(dāng)務(wù)之急，與此同時(shí)，進(jìn)一步發(fā)展和完善基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的分配觀(guān)是深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的思想基礎(chǔ)。

主觀(guān)收入不平等；感知的不平等；公平的不平等；不公平的不平等；社會(huì)公平認(rèn)知

一、引言與文獻(xiàn)評(píng)述

自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了30多年的快速發(fā)展，被世人譽(yù)為“增長(zhǎng)奇跡”*盡管自2012年以來(lái)，經(jīng)濟(jì)增速有所放緩，即步入新常態(tài)背景，但不可否認(rèn)的是，經(jīng)濟(jì)增速依然屬于中高速。。但與此同時(shí)，中國(guó)的收入不平等問(wèn)題日益突出，如圖1所示，改革開(kāi)放之初，中國(guó)居民收入的基尼系數(shù)僅為0.16，收入分配較為均等，但之后則一路攀升，到20世紀(jì)末期便觸及0.4的國(guó)際警戒線(xiàn)。進(jìn)入21世紀(jì)后繼續(xù)攀升，于2003年攀升至0.479，盡管在2008年之后有所回落，但仍然居高不下。毋庸置疑，收入不平等問(wèn)題成為當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展所面臨的最重要問(wèn)題之一，也是制約我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要瓶頸之一。事實(shí)上，收入不平等問(wèn)題一直是學(xué)術(shù)界的一個(gè)熱門(mén)話(huà)題，但既有的研究主要集中于收入不平等的客觀(guān)狀況研究(萬(wàn)廣華等，2005；李實(shí)，羅楚亮，2011；伍山林，2014)。誠(chéng)然，客觀(guān)的收入不平等研究在反映收入差距演變方面具有重要的參考意義，然而，它卻不能有效地區(qū)分“不平等”和“不公平”(Wu, 2009)。事實(shí)上，收入分配的客觀(guān)狀況只是表面現(xiàn)象，造成一個(gè)社會(huì)普遍不滿(mǎn)和對(duì)社會(huì)穩(wěn)定具有實(shí)質(zhì)影響的是收入分配的公平、公正問(wèn)題(李駿，吳曉剛，2012)。一些社會(huì)資源的分配雖然是不平等的，但因其分配方式和分配結(jié)果都與社會(huì)正義原則相一致，這樣的不平等就能夠被人們所認(rèn)可并被認(rèn)為是公平的，反之，如果分配方式的正當(dāng)性不被認(rèn)可，那么它的分配就會(huì)被認(rèn)為是不公平的，因此客觀(guān)的分配過(guò)程和結(jié)果與人們的公平感之間并不存在簡(jiǎn)單的線(xiàn)性對(duì)應(yīng)關(guān)系，在二者之間存在一個(gè)主觀(guān)判斷的過(guò)程(孫明，2009)。就最終意義而言，收入差距嚴(yán)重與否，取決于公眾的價(jià)值判斷，因?yàn)槊癖妼?duì)于收入差距的感知是真實(shí)的、具體的，排除了區(qū)域、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等宏觀(guān)結(jié)構(gòu)性因素的干擾(李路路等，2012)。此外，一個(gè)國(guó)家的分配政策并非主要基于收入分布的客觀(guān)狀況，而主要基于經(jīng)濟(jì)體中個(gè)體所感知的收入分布狀況(Cruces et al., 2013)。因此，本文認(rèn)為，基于主觀(guān)評(píng)判層面的收入不平等研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的學(xué)者們利用大型問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)居民的主觀(guān)收入不平等和再分配態(tài)度進(jìn)行了廣泛研究。例如，Ravallion 和 Lokshin(2000)利用俄羅斯調(diào)查數(shù)據(jù)(RLMS)實(shí)證分析了流動(dòng)性預(yù)期與居民再分配偏好的關(guān)系，證實(shí)了流動(dòng)性預(yù)期對(duì)居民再分配偏好的重要影響；Fong(2001)，Corneo 和 Gruner(2002)分別利用1998年的蓋普洛民意社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)(Gallup Poll Social Adult Survey)、國(guó)際社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)(ISSP)對(duì)居民的社會(huì)公平認(rèn)知與居民的再分配偏好關(guān)系進(jìn)行了研究，研究表明，公平認(rèn)知在塑造居民再分配偏好和態(tài)度過(guò)程中具有重要作用；Osberg和Smeeding(2006)利用國(guó)際社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)(ISSP)研究了居民對(duì)于收入不平等的主觀(guān)態(tài)度，研究認(rèn)為，“每個(gè)人都得到自己應(yīng)得”的分配狀況是居民普遍認(rèn)可的；Alesina 和 Giuliano (2009)利用美國(guó)綜合調(diào)查(GSS)數(shù)據(jù)對(duì)居民的再分配態(tài)度進(jìn)行了研究，重點(diǎn)分析了收入不平等、公平認(rèn)知對(duì)居民再分配態(tài)度的影響；Kuhn(2012)利用國(guó)際社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)(ISSP)，對(duì)聯(lián)邦德國(guó)居民的主觀(guān)收入不平等差異進(jìn)行了研究。Kuziemko 等(2015)利用亞馬遜Mechanical Turk提供的在線(xiàn)調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了美國(guó)居民再分配偏好的彈性，研究發(fā)現(xiàn)，不平等信息的提供能夠顯著提高居民對(duì)收入不平等嚴(yán)重性的認(rèn)知，但對(duì)相關(guān)政策認(rèn)知的效應(yīng)卻十分微小。

圖1 1978～2014年中國(guó)居民收入基尼系數(shù)變化狀況 資料來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

近年來(lái)，隨著我國(guó)微觀(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)的建立與發(fā)展，特別是中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系和香港科技大學(xué)社會(huì)調(diào)查中心合作的中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目(china general social survey, CGSS)的實(shí)施，關(guān)于我國(guó)居民分配公平感的相關(guān)研究日益豐富起來(lái)。孫明(2009)利用2005年的中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)(CGSS)，探討了分配制度的市場(chǎng)化和個(gè)人理性因素對(duì)民眾分配公平觀(guān)的影響；Wu(2009)利用CGSS2005數(shù)據(jù)和香港社會(huì)不平等和流動(dòng)性調(diào)查數(shù)據(jù)，分析了大陸居民和香港居民分配公平觀(guān)的影響因素；類(lèi)似的，馬磊和劉欣(2010)利用CGSS2005數(shù)據(jù)，從“結(jié)構(gòu)決定論”和“局部比較論”兩方面分析了中國(guó)城市居民的分配公平感，李駿和吳曉剛(2012)利用CGSS2005數(shù)據(jù)，重點(diǎn)分析了教育對(duì)于居民分配公平觀(guān)的影響，而李路路等(2012)利用CGSS數(shù)據(jù)，對(duì)轉(zhuǎn)型期中中國(guó)民眾的“收入分配的公平性認(rèn)知”與“社會(huì)沖突意識(shí)”關(guān)系進(jìn)行了分析；此外，馬明德和陳福平(2010)、潘春陽(yáng)和何立新(2011)、徐建斌和劉華(2013)等利用歷年的CGSS微觀(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)公平認(rèn)知與居民再分配偏好的關(guān)系進(jìn)行了研究；江求川等(2014)利用CGSS和CHIP數(shù)據(jù)，研究了機(jī)會(huì)不平等在城市居民個(gè)人收入不平等中的作用，研究表明，城市居民面臨越來(lái)越嚴(yán)重的機(jī)會(huì)不平等，且機(jī)會(huì)不平等的上升速度大于收入不平等的上升速度，而且機(jī)會(huì)不平等存在累積效應(yīng)。

上述研究填補(bǔ)了關(guān)于我國(guó)居民分配公平感的實(shí)證研究空白，并且也得到了諸多富有意義的結(jié)論，然而，我國(guó)居民的主觀(guān)收入不平等如何分解？居民主觀(guān)不平等的程度如何？公平認(rèn)知如何影響居民的主觀(guān)收入不平等？對(duì)于這些問(wèn)題的相關(guān)研究還比較有限。從本文所掌握的文獻(xiàn)來(lái)看，目前僅有Wu(2009)對(duì)此進(jìn)行了一定的研究，但遺憾的是，Wu所采用的CGSS2005數(shù)據(jù)中，在評(píng)估主觀(guān)收入不平等時(shí)僅僅涉及6個(gè)職業(yè)*這6個(gè)職業(yè)類(lèi)型為：農(nóng)民、農(nóng)民工、工廠(chǎng)一般工人、大學(xué)教授、政府省部級(jí)以上官員、大型企業(yè)董事長(zhǎng)/總經(jīng)理。，難以反映勞動(dòng)力市場(chǎng)的全貌*關(guān)于數(shù)據(jù)的缺陷，Wu也在文章中有所交代。，此外，Wu的研究方法過(guò)于籠統(tǒng)和簡(jiǎn)單，未能給出主觀(guān)收入不平等的理論分析框架。此外，社會(huì)公平認(rèn)知如何影響居民的主觀(guān)收入不平等也是一個(gè)有待研究的問(wèn)題。基于此，本研究將采用包含12個(gè)職業(yè)類(lèi)型的CGSS2006數(shù)據(jù)，極大地彌補(bǔ)Wu(2009)的數(shù)據(jù)缺陷，并提出一個(gè)關(guān)于主觀(guān)收入不平等分解的簡(jiǎn)單分析框架，在此基礎(chǔ)上估算我國(guó)居民的主觀(guān)收入不平等程度，最后，通過(guò)計(jì)量回歸，重點(diǎn)分析居民的社會(huì)公平認(rèn)知對(duì)主觀(guān)收入不平等的影響效果與程度。

二、理論分析與方法

(1)

此外，在公平正義的社會(huì)中，每個(gè)社會(huì)個(gè)體都應(yīng)該有權(quán)獲得一定程度的最低收入*正如我國(guó)于2004年3月1日在各大城市普遍推行的最低工資標(biāo)準(zhǔn)制度一樣。，即大多數(shù)的個(gè)體期望實(shí)際所得收入有個(gè)最低值，即：

(2)

相對(duì)應(yīng)的，人們也期望實(shí)際所得收入有個(gè)最高的臨界值，即：

(3)

當(dāng)個(gè)體認(rèn)為社會(huì)中的收入分配滿(mǎn)足式(1)～式(3)時(shí)，他便會(huì)認(rèn)為自己置身于一個(gè)公平正義的社會(huì)中，即認(rèn)可當(dāng)前的收入分配模式。

為了評(píng)估個(gè)體的主觀(guān)收入不平等程度，本文借鑒Kuhn(2011)的分析框架，利用個(gè)體對(duì)不同職業(yè)“實(shí)際所得”和“應(yīng)該所得”收入水平的估計(jì)數(shù)據(jù)，構(gòu)建基于主觀(guān)數(shù)據(jù)的不平等指標(biāo)，具體過(guò)程如下：

首先，假設(shè)個(gè)體對(duì)于不同的職業(yè)收入水平的估計(jì)如下：

(4)

其中，j=1,…,k,代表職業(yè)j類(lèi)型，yj代表職業(yè)j的估計(jì)收入水平，fj為職業(yè)j的人口權(quán)重。

然而，由于不同個(gè)體對(duì)于不同職業(yè)收入水平的估計(jì)是不一樣的，為此，基于個(gè)體主觀(guān)數(shù)據(jù)的不平等指標(biāo)具有個(gè)體特征，為此，將式(4)改寫(xiě)為：

(5)

進(jìn)一步地，將個(gè)體對(duì)職業(yè)收入水平區(qū)分為實(shí)際所得(actual earning)和應(yīng)該所得(deserved earning)，以捕捉居民感知的不平等和認(rèn)可的不平等，為此，可以將式(5)改寫(xiě)為：

(6)

其中，w=a,d,a代表實(shí)際所得，d代表應(yīng)該所得。

在區(qū)分兩組不同的職業(yè)收入水平估計(jì)后，分別求出其主觀(guān)收入不平等程度。由于基尼系數(shù)具有四大優(yōu)良性質(zhì)而被廣泛運(yùn)用(萬(wàn)廣華，2008)*萬(wàn)廣華(2009)認(rèn)為基尼系數(shù)的四大特點(diǎn)為：第一，它較為古老也較為流行；第二，它介于0和1之間；第三，它滿(mǎn)足相對(duì)指標(biāo)的六個(gè)性質(zhì)；第四，它本身是有含義的。，為此，本文采用基尼系數(shù)來(lái)衡量收入不平等程度*需要指出的是，本文的基尼系數(shù)計(jì)算過(guò)程和思路與其他的研究完全一樣，唯一不同的是，本文采用的數(shù)據(jù)是基于個(gè)體主觀(guān)層面所估計(jì)的數(shù)據(jù)，而非真實(shí)的客觀(guān)數(shù)據(jù)。。具體簡(jiǎn)要公式如下：

(7)

G代表基尼系數(shù)，N代表職業(yè)類(lèi)型的總量，μ代表職業(yè)收入水平的均值，xk代表第k種職業(yè)的收入水平，xm代表第m種職業(yè)收入水平。根據(jù)式(7)分別可以求出個(gè)體對(duì)職業(yè)收入實(shí)際所得的主觀(guān)不平等程度，G(i)a和對(duì)職業(yè)收入應(yīng)該所得的主觀(guān)不平等程度，G(i)d。根據(jù)Benabou和Tirole(2006)、Osberg和Smeeding(2006)、Wu(2009)、Kuhn(2011, 2012)、李路路等(2012)等相關(guān)研究，G(i)d可以視為公平的不平等，相應(yīng)的，不公平的不平等則可以表示為：

(8)

其中，R(i)表示不公平的不平等程度。從式(8)可以看出，只要實(shí)際所得的主觀(guān)不平等程度不等于應(yīng)該所得的主觀(guān)不平等，那么不公平的不平等就存在。

三、主觀(guān)收入不平等的估算與分析

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

本文所使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系和香港科技大學(xué)社會(huì)調(diào)查中心合作的中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目(china general social survey, CGSS)*CGSS數(shù)據(jù)向社會(huì)完全開(kāi)放，只需填寫(xiě)申請(qǐng)表就可以獲得，它已成為學(xué)者們研究我國(guó)居民就業(yè)、生活、價(jià)值觀(guān)等問(wèn)題所公認(rèn)的權(quán)威數(shù)據(jù)。更詳細(xì)的信息參見(jiàn)該項(xiàng)目網(wǎng)站：http://www.cssod.org/index. php。。中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查是中國(guó)第一個(gè)全國(guó)性、綜合性、連續(xù)性的大型社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目。該項(xiàng)目第一階段始于2003年，之后分別于2004年、2005年、2006年、2008年進(jìn)行了共五次大型調(diào)查。并于2010年啟動(dòng)了第二期項(xiàng)目調(diào)查。與國(guó)際社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目(ISSP)類(lèi)似，2005年、2006年與2008年問(wèn)卷均設(shè)置了有關(guān)社會(huì)不平等之主觀(guān)認(rèn)知、評(píng)價(jià)方面的指標(biāo)，其中就包括關(guān)于收入不平等方面的主觀(guān)認(rèn)知、評(píng)價(jià)指標(biāo)。具體而言，問(wèn)卷要求被訪(fǎng)問(wèn)者就不同職業(yè)群體的“實(shí)際收入”和“應(yīng)該得到收入”進(jìn)行評(píng)估，例如，在2006年問(wèn)卷中，被訪(fǎng)問(wèn)者要求就“不同職業(yè)的月收入是多少才算公平”進(jìn)行一一回答，具體包括對(duì)“實(shí)際得到的收入”和“應(yīng)該得到的收入”進(jìn)行估算。需要指出的是，這些收入并非各類(lèi)職業(yè)的客觀(guān)、真實(shí)所得收入，而是被訪(fǎng)問(wèn)者經(jīng)過(guò)價(jià)值評(píng)判后估算出來(lái)的收入。為此，與基于客觀(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的客觀(guān)收入不平等指標(biāo)不同，基于“實(shí)際所得”和“應(yīng)該所得”主觀(guān)估算數(shù)據(jù)的收入不平等指標(biāo)能夠有效地區(qū)分“不平等”和“不公平”，即“公平的不平等”和“不公平的不平等”。此外，這種基于主觀(guān)評(píng)估的數(shù)據(jù)有效地避免了諸如家庭規(guī)模、收入來(lái)源、稅率、福利等復(fù)雜問(wèn)題對(duì)被訪(fǎng)問(wèn)者所帶來(lái)的干擾，與此同時(shí)，由于“實(shí)際所得”和“應(yīng)該所得”相互參照，就能在很大程度上控制被訪(fǎng)問(wèn)者在填答時(shí)容易出現(xiàn)的偏差(Wu, 2009; 李路路等，2012)。由于在2005年與2008年的數(shù)據(jù)中，關(guān)于職業(yè)月收入部分所涉及的職業(yè)較少(2005年為6個(gè)、2008年為5個(gè))，代表性不強(qiáng)，因此本文采用包含12個(gè)職業(yè)的2006年數(shù)據(jù)。然而，根據(jù)本文的研究需要，對(duì)“不同職業(yè)的月收入是多少才算公平”回答為“不知道”或者“拒答”等無(wú)效樣本進(jìn)行了剔除，最終獲得4 504個(gè)有效樣本。

(二)不同職業(yè)的估算“實(shí)際所得”和“應(yīng)得收入”概況

在分析居民主觀(guān)收入不平等的程度之前，本文首先對(duì)不同職業(yè)的估算“實(shí)際所得”和“應(yīng)該得到收入”的概況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，具體結(jié)果由表1、表2給出。從表1不難看出，無(wú)論是對(duì)某一特定職業(yè)，還是對(duì)于不同職業(yè)而言，居民所估算的實(shí)際所得月收入均存在顯著差異。就均值而言，不同職業(yè)的估算實(shí)際所得收入存在明顯差異，最低的職業(yè)為農(nóng)民，僅為538元，而最高的職業(yè)為大型企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，為44 000元，后者約為前者的82倍。總體而言，農(nóng)民、農(nóng)民工、工廠(chǎng)一般工人、中學(xué)教師等職業(yè)的估算實(shí)際所得收入較低，而私營(yíng)業(yè)主、市長(zhǎng)、大學(xué)教授、政府省部級(jí)以上官員、大型企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等職業(yè)的估算實(shí)際所得收入較高，這些都與我國(guó)當(dāng)前的不同職業(yè)收入狀況基本吻合。

表1 不同職業(yè)的估算實(shí)際所得月收入統(tǒng)計(jì)特征 單位：元

與估算“實(shí)際所得收入”類(lèi)似，居民對(duì)不同職業(yè)的“應(yīng)該所得收入”的估算也存在顯著差異。就均值而言，最低的職業(yè)為農(nóng)民，收入為1 100元，而最高的職業(yè)依然為大型企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，收入高達(dá)38 000元，后者為前者的34倍，盡管差異依然明顯，但其差距明顯小于估算“實(shí)際所得收入”的差距。對(duì)比表1和表2，不難發(fā)現(xiàn)，總體而言，農(nóng)民、農(nóng)民工、工廠(chǎng)一般工人、中學(xué)教師等職業(yè)的估算實(shí)際所得明顯低于其應(yīng)該所得收入，特別是農(nóng)民這一職業(yè)群體。與此相反，市長(zhǎng)、政府省部級(jí)以上官員以及大型企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等職業(yè)的估算實(shí)際所得顯著高于其應(yīng)該所得收入，特別是市長(zhǎng)和政府省部級(jí)以上官員等職業(yè)群體。而工程師、私營(yíng)業(yè)主、個(gè)體戶(hù)、大學(xué)教授等職業(yè)的估算實(shí)際所得與其應(yīng)該所得大體相當(dāng)。

表2 不同職業(yè)的估算應(yīng)該所得月收入統(tǒng)計(jì)特征 單位：元

透過(guò)表1和表2，我們發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是估算“實(shí)際所得”還是“應(yīng)該所得”，不同職業(yè)群體間均存在顯著差異，此外，無(wú)論是對(duì)于低收入職業(yè)群體而言，還是對(duì)于高收入職業(yè)群體而言，估算“實(shí)際所得”和“應(yīng)該所得”之間均存在差異。這一方面表明，我國(guó)居民已經(jīng)感知到居民間的收入不平等狀況，同時(shí)又承認(rèn)一定范圍的收入不平等程度；另一方面也表明，居民所感知的收入不平等程度似乎與其認(rèn)可的不平等程度存在一定差異。那么，我國(guó)居民的主觀(guān)收入不平等程度到底如何？居民感知到的不平等和其認(rèn)可的不平等是否存在差異？本文以下部分將對(duì)此進(jìn)行探討。

(三)居民主觀(guān)收入不平等的程度

根據(jù)方法中的式(7)，利用STATA軟件，本文估算了個(gè)體對(duì)不同職業(yè)的實(shí)際所得和應(yīng)該所得收入的基尼系數(shù)，并利用式(8)，計(jì)算出不公平的不平等程度，結(jié)果由表3給出。根據(jù)表3可以發(fā)現(xiàn)，不同居民的“實(shí)際所得”基尼系數(shù)存在顯著差異，最大值高達(dá)0.904，而最小值僅為0.0989，這表明不同居民對(duì)于收入不平等程度的感知存在較大差異。但總體而言，居民所感知到的收入不平等程度為0.454*Wu(2009)基于CGSS20005數(shù)據(jù)所估算出“實(shí)際所得”基尼系數(shù)為0.44。，這一數(shù)值與我國(guó)當(dāng)前的客觀(guān)狀況基本相當(dāng)，例如，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的我國(guó)2004～2006年全國(guó)居民收入基尼系數(shù)分別為0.473、0.485和0.487*人民網(wǎng)，http://politics.people.com.cn/n/2013/0118/c1001-20253603.html。，而李實(shí)和羅楚亮(2011)采用不同的收入定義方法，估計(jì)出來(lái)的2007年全國(guó)基尼系數(shù)介于0.4784～0.4965。這一方面表明，本文采用的數(shù)據(jù)在很大程度上反映了我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的概貌，另一方面也表明，我國(guó)的收入不平等狀況大體被民眾所覺(jué)察。

表3 居民主觀(guān)收入不平等的估算結(jié)果

與此同時(shí)，居民的不同職業(yè)“應(yīng)該所得”基尼系數(shù)平均為0.399*Wu(2009)基于CGSS20005數(shù)據(jù)所估算出“應(yīng)該所得”基尼系數(shù)為0.38。，即總體而言，我國(guó)民眾所認(rèn)為的公平不平等程度平均為0.399。換言之，盡管民眾所感知的收入不平等程度較高，但其所認(rèn)可的不平等程度也較高，而且二者之間存在顯著的相關(guān)性(如圖1所示)。我們都知道，古老的中華民族自古就有“不患寡而患不均”的思想，即民眾的收入不平等厭惡程度較高，為此，如此之高的公平不平等程度似乎讓人感到意外。但不可否認(rèn)的是，經(jīng)歷過(guò)“大躍進(jìn)”和人民公社過(guò)程的中國(guó)居民對(duì)“大鍋飯”平均主義分配制度之弊端深有感觸，20世紀(jì)70年代末的改革開(kāi)放在極大解放生產(chǎn)力的同時(shí)，也極大地轉(zhuǎn)變了普通大眾的分配觀(guān)念。正如孫明(2009)所發(fā)現(xiàn)的，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和發(fā)展，基于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的平均主義分配觀(guān)已經(jīng)很少見(jiàn)，基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的應(yīng)得分配觀(guān)正在逐步形成，即大多數(shù)居民都認(rèn)為，收入分配可以存在差異，市場(chǎng)分配制度獲得合法性的社會(huì)基礎(chǔ)。這就表明，改革開(kāi)放以來(lái)，盡管我國(guó)的收入不平等程度迅速提高，也為普通民眾所察覺(jué)，但相當(dāng)部分的不平等被民眾視為是公平的，也為民眾所接受，即民眾認(rèn)為大多數(shù)居民的所得收入與其對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)、自身的投入是密切相關(guān)的，應(yīng)得原則分配觀(guān)正在逐步形成與發(fā)展，這或許也是中國(guó)社會(huì)能夠在基尼系數(shù)常年高達(dá)0.45以上的背景下而實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的關(guān)鍵所在*按照國(guó)際一般標(biāo)準(zhǔn)，0.2以下的基尼系數(shù)表示收入絕對(duì)平均，0.2～0.3的基尼系數(shù)表示收入比較平均，0.3～0.4的基尼系數(shù)表示收入相對(duì)合理，0.4～0.5的基尼系數(shù)表示收入差距較大，0.5以上的基尼系數(shù)表示收入差距懸殊。通常把0.4作為收入差距的警戒線(xiàn)，大于這一數(shù)值容易出現(xiàn)社會(huì)動(dòng)蕩。。

因此，本文認(rèn)為，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的收入不平等迅速擴(kuò)大是個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，而且民眾也大體感知到了收入差距的擴(kuò)大化，但與此同時(shí)，由于基于市場(chǎng)分配制度的應(yīng)得原則分配觀(guān)的逐步形成與發(fā)展，相當(dāng)部分的收入不平等被民眾視為是公平的，為民眾所接受，為此，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)才得以保持穩(wěn)定與發(fā)展。

圖2 基尼系數(shù)(實(shí)際所得)與基尼系數(shù)(應(yīng)該所得)的關(guān)系散點(diǎn)圖

然而，盡管民眾所感知的收入不平等與民眾所認(rèn)可的收入不平等高度相關(guān)，大多數(shù)居民也認(rèn)可相當(dāng)范圍內(nèi)的收入不平等程度，但二者之間的差別依然較為明顯。這首先反映在不公平的不平等程度方面，如表3所示，我國(guó)居民的不公平不平等(基尼系數(shù))的均值為0.158，分別占感知不平等和公平不平等的35%和40%，這就表明，我國(guó)居民認(rèn)為我國(guó)的收入不平等中依然存在一部分不公平、不合理的成分，具體表現(xiàn)為某些職業(yè)群體的實(shí)際所得低于其應(yīng)該所得，而某些職業(yè)群體的實(shí)際所得高于其應(yīng)該所得(如表1、表2所示)。換言之，在我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)中，部分職業(yè)群體的所得收入不符合應(yīng)得原則分配觀(guān)，比如躋身于壟斷行業(yè)的職業(yè)群體收入、躋身于政府部門(mén)的官員尋租收入等；其次，從圖3的“實(shí)際所得”基尼系數(shù)和“應(yīng)該所得”基尼系數(shù)核密度估計(jì)可以清楚發(fā)現(xiàn)，與“實(shí)際所得”基尼系數(shù)相比，“應(yīng)該所得”基尼系數(shù)明顯左移，這說(shuō)明，整體而言，“應(yīng)該所得”基尼系數(shù)顯著低于“實(shí)際所得”基尼系數(shù)，即我國(guó)民眾所認(rèn)可的收入不平等程度顯著低于其所感知到的收入不平等程度。

綜上所述，平均而言，我國(guó)當(dāng)前的收入不平等狀況大體被民眾所感知，與此同時(shí)，相當(dāng)部分的收入不平等被民眾視為公平的不平等，為民眾所認(rèn)可和接受。但被民眾視為公平的不平常程度顯著低于民眾所感知到的收入不平等程度，不公平的不平等分別占感知不平等和公平不平等的35%和40%，即居民認(rèn)為我國(guó)收入分配中的不公平、不合理問(wèn)題也較為突出。為此，不難看出，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的中國(guó)民眾更多的是患不公，而非患不均。

圖3 基尼系數(shù)(實(shí)際所得)與基尼系數(shù)(應(yīng)該所得)的核密度估計(jì)

四、主觀(guān)收入不平等的決定因素分析

在估算出個(gè)體的主觀(guān)收入不平等程度之后，為進(jìn)一步探析居民主觀(guān)收入不平等的影響因素，本文利用CGSS2006數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。

已有的研究表明，基于公平認(rèn)知的應(yīng)得原則是居民判斷收入不平等公平與否的主要標(biāo)準(zhǔn)之一。如果個(gè)人因素是成功的關(guān)鍵，那么這個(gè)社會(huì)中的居民將認(rèn)可這種收入不平等；而如果運(yùn)氣、出生、腐敗等外在因素決定了財(cái)富水平，那么他們將認(rèn)為自己并非生活在一個(gè)公平的世界中(Piketty,1995; Alesina，Angeletos, 2005; Benabou，Tirole,2006)，從而認(rèn)為這種不平等是不公平的。此外，根據(jù)自利理論，居民的分配公平感取決于他從這一分配行為中所獲得利益的多少(Ng， Allen, 2005)，為此，居民的個(gè)體特征變量也是影響居民主觀(guān)收入不平等的重要因素。

本文以上述文獻(xiàn)為理論基礎(chǔ)，主要考察社會(huì)公平認(rèn)知對(duì)居民主觀(guān)收入不平等的影響，構(gòu)建如下的具體計(jì)量模型：

yi=β0+β1Fairi+φX+μi

其中，yi為被解釋變量，分別為前文估算出的公平的不平等和不公平的不平等程度；Fairi為公平認(rèn)知狀況，主要區(qū)分為“個(gè)人因素”和“外部因素”。參照Fong(2001)等學(xué)者建議，根據(jù)CGSS2006問(wèn)卷設(shè)計(jì)：在您看來(lái)，以下各因素對(duì)個(gè)人成功的重要性如何？本文選取有進(jìn)取心、有事業(yè)心、努力工作等完全歸因于個(gè)人的指標(biāo)構(gòu)建個(gè)人因素變量；選取家境、容貌、出生在好地方、命運(yùn)等歸因?yàn)橥獠恳蛩氐闹笜?biāo)構(gòu)建外部因素變量。此外，也有學(xué)者將“個(gè)人因素、外在因素”表述為“可控因素、不可控因素”；X表示居民的個(gè)體特征變量，主要包括性別、年齡、戶(hù)口、民族、政治面貌、婚姻狀況、教育程度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、流動(dòng)性預(yù)期等等；μi表示隨機(jī)干擾項(xiàng)。

本文分別以公平的不平等和不公平的不平等為被解釋變量，對(duì)居民主觀(guān)收入不平等的影響因素進(jìn)行了OLS回歸，主要分析居民的社會(huì)公平認(rèn)知狀況對(duì)其主觀(guān)收入不平等的影響效果與程度。具體估計(jì)結(jié)果由表4給出，其中，模型(1)和(3)為基準(zhǔn)模型；鑒于感知的不平等與公平的不平等之間的高度相關(guān)性，模型(2)在模型(1)的基礎(chǔ)上控制了感知的不平等變量，類(lèi)似的，模型(4)在模型(3)的基礎(chǔ)上控制了感知的不平等和公平的不平等變量，從R2值來(lái)看，模型(2)和模型(4)的值有了顯著的提高，這表明，感知的不平等對(duì)公平的不平等具有較強(qiáng)的解釋力度，感知的不平等和公平的不平等對(duì)不公平的不平等也具有較強(qiáng)的解釋力度。在回歸過(guò)程中，所有的個(gè)體特征變量均已控制。從模型(1)～模型(4)的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，盡管隨著控制變量的加入，反映社會(huì)公平認(rèn)知的變量系數(shù)有所降低，但它們的顯著性和符號(hào)均未發(fā)生變化，較為穩(wěn)健。

表4 居民主觀(guān)收入不平等的影響因素估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%的顯著性水平上顯著；括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤(robust standard error, RSE)。

具體而言，個(gè)人因素與公平的不平等顯著正相關(guān)，外部因素與公平的不平等顯著負(fù)相關(guān)，相對(duì)應(yīng)的，個(gè)人因素與不公平的不平等顯著負(fù)相關(guān)，外在因素與不公平的不平等顯著正相關(guān)。這表明，如果居民認(rèn)為諸如個(gè)人能力、努力工作等個(gè)人因素是成功的關(guān)鍵的話(huà)，那么其認(rèn)為的公平不平等程度將更高，所認(rèn)為的不公平的不平等程度則更低，即對(duì)不平等更加寬容；而如果居民認(rèn)為諸如出生地、命運(yùn)等外在因素決定成功的話(huà)，那么其認(rèn)為的公平的不平等程度將更低，所認(rèn)為的不公平的不平等程度則更高，即對(duì)不平等更加不認(rèn)可。自1978年改革開(kāi)放以來(lái)，傳統(tǒng)的平均分配主義思想在我國(guó)民眾當(dāng)中已經(jīng)越來(lái)越少見(jiàn)，基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的分配觀(guān)念正在逐步發(fā)展、形成當(dāng)中，大多數(shù)民眾都認(rèn)可一定程度的收入差距。但與此同時(shí)，我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，如果個(gè)人的財(cái)富主要取決于運(yùn)氣、出生、腐敗等外在因素，而不是個(gè)人努力、進(jìn)取心和教育等個(gè)人因素的話(huà)，那么居民就會(huì)形成較高的不公平的不平等認(rèn)知，降低其對(duì)收入不平等的容忍度。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，由于體制性障礙等因素，我國(guó)當(dāng)前依然存在一些分配不公現(xiàn)象，特別是行業(yè)壟斷、戶(hù)籍制度和腐敗等等導(dǎo)致的收入不平等。正如李強(qiáng)(2012)所指出的，我國(guó)當(dāng)前遇到的問(wèn)題不僅僅是資源、財(cái)富分配的不均等，更嚴(yán)重的是資源、財(cái)富分配的不公正，那些沒(méi)有付出辛勤勞動(dòng)、沒(méi)有貢獻(xiàn)社會(huì)，甚至貪贓枉法、腐敗墮落獲得了巨額財(cái)富，而那些辛勤勞動(dòng)、奉公守法的人反而獲得的很少。為此，當(dāng)前值得我們警惕的是那些不公平的不平等，它們才是引起社會(huì)普遍不滿(mǎn)和對(duì)社會(huì)穩(wěn)定構(gòu)成實(shí)質(zhì)威脅的主要原因。

五、結(jié)論與啟示

基于客觀(guān)統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)的收入不平等研究不能有效地區(qū)分“不平等”和“不公平”，本文基于CGSS2006年數(shù)據(jù)，通過(guò)分析居民對(duì)不同職業(yè)的“實(shí)際所得”和“應(yīng)該所得”的估計(jì)數(shù)據(jù)，估算我國(guó)居民感知的收入不平等、公平的收入不平等和不公平的收入不平等程度，研究發(fā)現(xiàn)，平均而言，我國(guó)當(dāng)前的收入不平等狀況大體被民眾所察覺(jué)，其中，相當(dāng)部分的收入不平等被民眾視為公平的不平等，為民眾所認(rèn)可和接受。但被民眾視為公平的不平等程度顯著低于民眾所感知到的收入不平等程度，不公平的不平等分別占感知不平等和公平不平等的35%和40%，這表明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的中國(guó)民眾更多地患不公，而非患不均。進(jìn)一步的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，社會(huì)公平認(rèn)知對(duì)居民的主觀(guān)不平等具有顯著影響，如果居民認(rèn)為諸如個(gè)人能力、努力工作等個(gè)人因素決定了個(gè)人成功的話(huà)，那么其認(rèn)可的收入不平等程度將更高，相應(yīng)的，其所認(rèn)為的不公平的不平等程度則更低，即對(duì)不平等更加寬容；而如果居民認(rèn)為諸如出生地、命運(yùn)等外在因素決定個(gè)人成功的話(huà)，那么其認(rèn)可的收入不平等程度將更低，所認(rèn)為的不公平的不平等程度則更高。

在我國(guó)深化改革的關(guān)鍵時(shí)期，本文的上述研究結(jié)論具有一定的啟示意義：一方面，當(dāng)前引起社會(huì)普遍不滿(mǎn)的是我國(guó)收入分配中的不公平、不合理成分，特別是基于腐敗、壟斷、戶(hù)籍等體制性因素而形成的收入不平等是民眾所憤憤不平的，為此，政府應(yīng)該逐步放權(quán)，減少行政審批，從根源上減少官員尋租的空間，同時(shí)加強(qiáng)輿論監(jiān)督，建立反腐的長(zhǎng)效機(jī)制；此外，政府應(yīng)該推進(jìn)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，打破壟斷，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公正性；與此同時(shí)，改革具有歧視性的戶(hù)籍制度，推進(jìn)城鄉(xiāng)公共服務(wù)的均等化，特別是保障城鄉(xiāng)居民的受教育機(jī)會(huì)和健康機(jī)會(huì)的均等化。另一方面，基于應(yīng)得原則的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)分配觀(guān)在我國(guó)民眾中已經(jīng)基本形成，基于個(gè)人績(jī)效的收入不平等能夠?yàn)槊癖娝J(rèn)可和接受，為此，政府應(yīng)該進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，切實(shí)把工作重心轉(zhuǎn)移到提供公共服務(wù)上來(lái)，為市場(chǎng)參與者提供一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，最大限度地調(diào)動(dòng)參與者的積極性，與此同時(shí)，通過(guò)立法等手段嚴(yán)格保障居民的合法產(chǎn)權(quán)，從而推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)分配觀(guān)在我國(guó)民眾中進(jìn)一步發(fā)展和完善，為進(jìn)一步深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革提供思想和社會(huì)基礎(chǔ)。

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35.徐建斌，劉華.社會(huì)公平認(rèn)知、流動(dòng)性預(yù)期與再分配偏好——基于CGSS數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2013(2).

36.徐建斌，劉華.稅負(fù)公平、收入差距與再分配:一個(gè)微觀(guān)層面的分析[J].經(jīng)濟(jì)管理，2014(3).

37.楊曉蘭.公平與再分配——基于個(gè)體再分配偏好的實(shí)驗(yàn)研究[J].南方經(jīng)濟(jì)，2014(8).

Fearing Inequality or Inequity?——Empirical Analysis of Chinese People’s Subjective Inequality

Liu Rong Liu Zhicai

This paper analyzes the Chinese people’s subjective inequality by using CGSS2006 data. The results reveal that the income distribution is generally perceived by the public on average. Besides, a considerable part of income inequality is considered to be fair by the public, which means it is recognized and accepted by the public. At the same time, the unfair inequality perceived by the public is very high too, which accounts for the perceived inequality and fair inequality by 35% and 40%. Further, the empirical analysis shows that people’s perception of social justice has significant impact on subjective inequality. Therefore, solving the unfair problem of income distribution is the most important part of income redistribution reform, at the same time, developing and improving distribution conception based on market economic system is the ideological basis of deepening reform.

Subjective Inequality,Perceived Inequality,Fair Inequality,Unfair Inequality,Social Justice Perception

本文是2015年度江西省教育廳科學(xué)技術(shù)研究青年項(xiàng)目“居民再分配偏好的影響機(jī)制研究”(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：GJJ150449)、國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“建構(gòu)基于生態(tài)文明建設(shè)的公共財(cái)政體制研究”(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：15ZDB159)的階段性研究成果。論文曾在首屆文瀾論壇、第五屆張培剛發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮暨中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展論壇做過(guò)匯報(bào)，感謝中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)李小平教授、亞洲開(kāi)發(fā)銀行與云南財(cái)經(jīng)大學(xué)的萬(wàn)廣華教授等諸位參會(huì)者對(duì)本文的有益評(píng)論。但文責(zé)自負(fù)。

江西財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)稅與公共管理學(xué)院