適應(yīng)資本市場(chǎng)監(jiān)管新需求，打造執(zhí)紀(jì)隊(duì)伍金融、紀(jì)檢業(yè)務(wù)“雙過(guò)硬”

我國(guó)資本市場(chǎng)經(jīng)過(guò)26年發(fā)展，市場(chǎng)的功能和作用日益顯著，規(guī)范化程度也不斷提高，但與此同時(shí)，跨市場(chǎng)交易行為的復(fù)雜性和金融產(chǎn)品的交叉性也隨之帶來(lái)潛在監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管方式、監(jiān)管理念面臨新的挑戰(zhàn)。面對(duì)新環(huán)境新態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)黨委清醒認(rèn)識(shí)到只有牢牢把握人的因素，才能取得最大的監(jiān)管實(shí)效。

近年來(lái)，按照中央巡視整改要求，證監(jiān)會(huì)出重拳懲治腐敗，馳而不息從嚴(yán)管理干部，穩(wěn)定了隊(duì)伍，提振了士氣。但隨著具有資本市場(chǎng)特點(diǎn)違紀(jì)違法行為樣式的不斷翻新，“魔高一尺、紀(jì)高一丈”，必須打造一支熟悉監(jiān)管業(yè)務(wù)的專業(yè)紀(jì)檢干部隊(duì)伍，必須不斷提高發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和查處問(wèn)題的能力。

去年7月成立機(jī)關(guān)紀(jì)委，在工作人員選配上，本著配強(qiáng)干部原則，綜合考慮政治素養(yǎng)、專業(yè)能力、年齡結(jié)構(gòu)和職級(jí)梯次等多種因素，配備了具有反貪偵查、稽查辦案和現(xiàn)場(chǎng)檢查工作經(jīng)驗(yàn)的執(zhí)紀(jì)人員，形成了涉及會(huì)計(jì)、法律和金融等專業(yè)的紀(jì)檢干部隊(duì)伍，并專門出臺(tái)相關(guān)制度，要求把紀(jì)檢監(jiān)察崗位打造成優(yōu)秀干部增強(qiáng)政治意識(shí)和紀(jì)律意識(shí)的重要平臺(tái)。

按照紀(jì)律審查和日常監(jiān)督的職責(zé)分工，成立兩個(gè)獨(dú)立處室，配備專職干部5名，監(jiān)督與被監(jiān)督率實(shí)現(xiàn)了1%。為進(jìn)一步健全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，及時(shí)完成機(jī)關(guān)紀(jì)委換屆，機(jī)關(guān)黨委常務(wù)副書記兼任機(jī)關(guān)紀(jì)委書記，并明確1名紀(jì)委副書記專職負(fù)責(zé)紀(jì)檢工作，選取內(nèi)審部、法律部、稽查局、債券部和會(huì)計(jì)部等業(yè)務(wù)部門的9名局級(jí)干部組成機(jī)關(guān)紀(jì)委委員會(huì)，在決定重大紀(jì)律審查事項(xiàng)時(shí)，來(lái)自不同部門的委員充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，從不同角度進(jìn)行研判，保證決策的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性和可行性。

發(fā)揮熟悉監(jiān)管業(yè)務(wù)軟實(shí)力，實(shí)現(xiàn)日常監(jiān)督和執(zhí)紀(jì)審查“雙成效”

去年以來(lái)，憑借紀(jì)檢部門整體專業(yè)優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮每名執(zhí)紀(jì)人員專業(yè)特長(zhǎng)，在日常監(jiān)督和執(zhí)紀(jì)審查方面取得明顯成效。

針對(duì)證監(jiān)會(huì)干部及親屬違規(guī)買賣股票時(shí)有發(fā)生的情況，在會(huì)機(jī)關(guān)開(kāi)展了為期半年的干部本人及親屬股票賬戶專項(xiàng)核查整改工作，此項(xiàng)任務(wù)涉及人員廣、工作量大、政策性強(qiáng)，需要排查大量賬戶，指定具備稽查辦案經(jīng)驗(yàn)的工作人員組成調(diào)查小組，通過(guò)登記結(jié)算公司及證券公司營(yíng)業(yè)部調(diào)取有關(guān)信息，逐一核對(duì)每名干部的工作時(shí)間、婚姻狀況、開(kāi)戶情況、賬戶交易情況。對(duì)篩查出涉嫌違規(guī)買賣股票的干部，利用多種稽查手段，以綜合分析股票交易Mac地址、動(dòng)態(tài)IP數(shù)據(jù)等方法為突破口，順利完成專項(xiàng)核查。

針對(duì)會(huì)機(jī)關(guān)違規(guī)入股投資案，調(diào)查組從線索入手，利用會(huì)計(jì)、法律專業(yè)人員對(duì)整個(gè)審核流程進(jìn)行全面追溯，倒查倒追，尋找可疑點(diǎn)。同時(shí)，注重日常發(fā)現(xiàn)，主動(dòng)深入監(jiān)管一線，與業(yè)務(wù)部門建立良好工作對(duì)接，一方面，審核部門在工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀(jì)線索主動(dòng)移送，另一方面，通過(guò)對(duì)發(fā)行審核、并購(gòu)重組和機(jī)構(gòu)監(jiān)管等工作開(kāi)展廉政監(jiān)察，對(duì)比同期審核項(xiàng)目，查找是否存在蓄意控制審核進(jìn)度、違反回避規(guī)定和“吃拿卡要”等違規(guī)行為，既在程序上，又在技術(shù)上查找問(wèn)題，及時(shí)發(fā)現(xiàn)制度漏洞，推動(dòng)相關(guān)部門持續(xù)完善制度，并提升制度執(zhí)行力。

實(shí)踐證明，面對(duì)復(fù)雜的金融監(jiān)管環(huán)境和反腐倡廉形勢(shì)，專業(yè)化紀(jì)檢隊(duì)伍大大提升了紀(jì)檢工作發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、處理問(wèn)題的能力。