李瑞奎

（西藏民族大學(xué) 民族研究院，陜西 咸陽(yáng) 712082）

摘 要：民族概念的研究多年來是民族理論界的研究熱點(diǎn)。民族概念的研究不但有利于促進(jìn)學(xué)科的發(fā)展，而且還有助于民族理論的研究，為我國(guó)的民族政策提供必要的理論支撐。本文從民族概念的演變、民族概念內(nèi)涵、民族與族群概念的辨析等方面對(duì)近三十年來的研究成果進(jìn)行梳理。認(rèn)為雖然學(xué)界對(duì)民族概念的研究取得了相當(dāng)可觀的成果，但這些成果相對(duì)比較零散，缺乏整合。大多數(shù)研究只關(guān)注于民族概念的一個(gè)方面或幾個(gè)方面，缺乏深度，有些問題還有待于進(jìn)一步解決。

關(guān)鍵詞：民族概念；族群；述評(píng)

中圖分類號(hào)：D62 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2017）07-0080-03

民族問題一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)，民族概念的研究對(duì)理解民族問題大有裨益。自19世紀(jì)“民族”一詞傳入中國(guó)以來，學(xué)者對(duì)其就進(jìn)行了較為科學(xué)的研究。新中國(guó)成立以來在“百花齊放，百家爭(zhēng)鳴”的方針指導(dǎo)下，對(duì)民族概念問題的研究更為深入，并取得了一定的共識(shí)。黨的十一屆三中全會(huì)召開后，學(xué)術(shù)界迎來一個(gè)春天，民族概念問題的研究又成為一個(gè)理論熱點(diǎn)，取得了相當(dāng)豐碩的成果。因此對(duì)近三十年來民族概念的相關(guān)問題進(jìn)行梳理，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

一、近三十年來民族概念研究總述

對(duì)于近三十年來民族概念的研究已經(jīng)有過學(xué)者對(duì)其進(jìn)行回顧與總結(jié)。納日碧力格在《“民族”百年回眸》[1]一文中，回顧百年來“民族”一詞在中國(guó)的發(fā)展歷程并對(duì)其進(jìn)行分類。指出民族概念的傳入有利于人們對(duì)共同體的深度了解，具有重要的學(xué)術(shù)意義和現(xiàn)實(shí)意義。

魏鴻鳴、張謀、馬守正等人在《建國(guó)五十年來關(guān)于民族概念的研究》[2]一文中，將新中國(guó)成立以來民族概念問題研究分階段介紹與總結(jié)，認(rèn)為各個(gè)階段的民族研究針對(duì)前人的理論都有所突破，研究既有爭(zhēng)鳴也有活力。

熊坤新、卓然木、巴吾東等人的《改革開放以來理論界關(guān)于民族概念問題研究述評(píng)》[3]一文認(rèn)為理論學(xué)界關(guān)于民族概念的界定主要集中在民族的要素、民族概念的內(nèi)涵和外延及斯大林的民族定義三個(gè)問題上。指出中國(guó)共產(chǎn)黨的民族概念是一個(gè)新見解，堅(jiān)信民族概念問題研究的重要意義，隨著社會(huì)的進(jìn)步與發(fā)展，該理論研究會(huì)不斷深化。

李振宏的《新中國(guó)成立60年來的民族定義研究》[4]通過梳理新中國(guó)成立以來民族定義研究的學(xué)術(shù)史，肯定了2005年中央民族工作會(huì)議中所提出的民族的概念的科學(xué)性，認(rèn)為其是對(duì)改革開放以來民族概念研究成果的富有智慧的總結(jié)。這個(gè)民族定義更符合中國(guó)民族問題的實(shí)際，其誕生是中國(guó)社會(huì)進(jìn)步的表現(xiàn)。

耿直的《改革開放以來關(guān)于民族概念的研究綜述》[5]一文總結(jié)了改革開放以來民族概念研究的成果與特點(diǎn)。提出民族概念的研究在學(xué)科和理論發(fā)展方面意義頗深，同時(shí)對(duì)構(gòu)建包容、多元的文化環(huán)境影響深遠(yuǎn)。

上述文章，主要按時(shí)間順序?qū)γ褡甯拍畹难芯砍晒M(jìn)行梳理說明，使人們可以對(duì)民族概念研究的學(xué)術(shù)史有清晰的認(rèn)識(shí)，但是針對(duì)民族概念的專題研究進(jìn)行綜述的比較少。進(jìn)行民族概念的專題性綜述有利于從橫向角度了解民族概念研究的深度。這種情況使得近三十年來民族概念的專題性綜述相當(dāng)迫切。

二、近三十年來民族概念研究現(xiàn)狀

（一）民族概念的源流

“民族”概念的發(fā)展是建立在原有的民族理論之上的，為此對(duì)原有民族概念的理論的追根溯源顯得格外重要。高永久、秦偉江在《“民族”概念的演變》[6]一文中對(duì)民族概念的發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行梳理，認(rèn)為民族概念的發(fā)展有三個(gè)基本的源流：西方國(guó)家的民族概念、蘇聯(lián)及俄羅斯的民族概念、中國(guó)的民族概念。指出對(duì)于不同背景下的民族概念應(yīng)該是相互交流，而不是借鑒。

黃興濤在《清末現(xiàn)代“民族”概念形成小考》[7]中認(rèn)為“民族”一詞古已有之，通過對(duì)古代文獻(xiàn)的脈絡(luò)整理，得出“民族”多為分類的泛稱。另外對(duì)現(xiàn)代“民族”概念傳自于日本一說進(jìn)行了考證，得出“民族”一詞于維新變法時(shí)期產(chǎn)生，具有一定的政治性意義，學(xué)術(shù)內(nèi)涵較淺。但也意識(shí)到其對(duì)民族觀念和意識(shí)在中國(guó)的形成具有重要的作用。

（二）民族概念的內(nèi)涵

在民族概念這一研究領(lǐng)域，“民族”一詞的內(nèi)涵研究則是眾多學(xué)者關(guān)注的一個(gè)研究熱點(diǎn)。研究的方法角度、指導(dǎo)思想不同，對(duì)這一詞的解釋就不同。1912年斯大林在其著作《馬克思主義和民族問題》[8]64中首次提出民族的概念，即：“民族是人們?cè)跉v史上形成的有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同的民族文化特點(diǎn)上的共同心理素質(zhì)這四個(gè)基本特征的穩(wěn)定的共同體”。新中國(guó)成立后，中央采用了斯大林對(duì)民族的定義，并在此基礎(chǔ)上制定了相關(guān)的民族政策，學(xué)術(shù)界也對(duì)斯大林的民族定義的科學(xué)性進(jìn)行了考證。主要的代表作有：陳郊的《關(guān)于〈中國(guó)民族解放運(yùn)動(dòng)史〉中一個(gè)基本問題的討論》[9]、徐伯容的《關(guān)于“民族的產(chǎn)生”問題》[10]等。由此可見新中國(guó)成立后的十幾年中斯大林的民族定義在學(xué)術(shù)界占據(jù)上風(fēng)。

20世紀(jì)八九十年代關(guān)于民族概念的討論主要集中在對(duì)斯大林民族定義的反思及再認(rèn)識(shí)。金天明、王慶仁在《“民族”一詞在我國(guó)的出現(xiàn)及其使用問題》[11]中指出“民族”概念傳入中國(guó)的兩個(gè)階段，結(jié)合中國(guó)民族學(xué)的理論和中國(guó)歷史上約定俗成的原則，指出人類共同體應(yīng)該分別命名為：氏族、部落、部族、民族等階段。

金炳鎬的《試論馬克思民族定義的產(chǎn)生及其影響》[12]一文，認(rèn)為斯大林的民族定義是對(duì)馬克思、恩格斯、列寧有關(guān)民族理論的繼承與發(fā)展，其中包含民族的形成的基本條件和時(shí)間、民族形成的基本途徑的一般規(guī)律。也從民族消亡的途徑及其規(guī)律方面總結(jié)了民族這一現(xiàn)象的基本特征。

都永浩在《論民族概念》[13]中認(rèn)為斯大林的民族概念并非是科學(xué)的概念。對(duì)于民族概念的真正理解應(yīng)該是：“民族是在氏族、部落的基礎(chǔ)上形成的。民族是歷史上在共同地域及各種聯(lián)系的基礎(chǔ)上形成的，受其傳統(tǒng)文化制約的有共同自我意識(shí)的人們共同體?！?

這一時(shí)期對(duì)斯大林民族理論概念進(jìn)行反思的還有華辛芝的《斯大林民族理論評(píng)析》[14]、孫青發(fā)的《對(duì)斯大林民族定義的再認(rèn)識(shí)》[15]、阮西湖的《關(guān)于民族概念的幾個(gè)問題》[16]等，均從不同的角度對(duì)斯大林的民族概念進(jìn)行了分析。

新世紀(jì)以來，對(duì)于民族概念的研究來說，形成有中國(guó)特色的社會(huì)主義的“民族”概念成為民族概念的研究主流。2005年在中央民族工作會(huì)議上對(duì)民族概念進(jìn)行了新的定義，即：“民族是在一定的歷史發(fā)展階段形成的穩(wěn)定的人們共同體。一般來說，民族在歷史淵源、生產(chǎn)方式、語言、文化、風(fēng)俗習(xí)慣以及心理認(rèn)同等方面具有共同的特征。有的民族在形成和發(fā)展的過程中，宗教起著重要的作用。”[17]29這是中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)民族概念探索的最新成果，是合乎中國(guó)國(guó)情的民族定義，同時(shí)也掀開了民族概念討論新的一頁(yè)。

黃仲盈在《中國(guó)特色民族定義的演化》[18]一文中，回顧中國(guó)特色民族定義的演變過程，又對(duì)黨中央的民族定義進(jìn)行了闡釋，認(rèn)為與斯大林民族定義相比，中國(guó)特色的民族定義具有一定的開放系統(tǒng)性，我國(guó)對(duì)其具有話語權(quán)，針對(duì)當(dāng)前國(guó)際形勢(shì)，我們既要突出國(guó)家安全理念，又不能忽略宗教在民族工作與研究中的作用。

朱儀的《從“民族”概念重構(gòu)談馬克思主義民族理論的中國(guó)化探索》[19]一文，認(rèn)為2005年中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)民族概念新的重構(gòu)，使我們黨在此領(lǐng)域有了話語權(quán)，這一全新的概念是馬克思主義民族概念中國(guó)化的縮影。這有利于對(duì)民族理論的深入研究，有利于豐富世界民族理論的研究?jī)?nèi)容，有利于提升對(duì)各種民族現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)。

民族概念研究除了對(duì)斯大林民族定義和中國(guó)特色社會(huì)主義民族概念的研究外，一些學(xué)者從不同的學(xué)科角度也試著對(duì)民族概念進(jìn)行學(xué)科闡釋。代表作有馬戎的《論中國(guó)的民族社會(huì)學(xué)研究》[20]、納日碧力戈的《民族與民族概念辯證》[21]、楊慶鎮(zhèn)的《民族的概念和定義》[22]等。

綜上所述，學(xué)術(shù)界有關(guān)“民族”概念的探索經(jīng)歷了對(duì)斯大林“民族”概念的肯定、對(duì)斯大林民族概念的反思與再認(rèn)識(shí)、積極構(gòu)建中國(guó)特色的民族概念三個(gè)階段，這是民族概念中國(guó)化的過程，也是中國(guó)掌握民族概念話語權(quán)的體現(xiàn)，對(duì)建設(shè)和諧的民族關(guān)系意義深遠(yuǎn)。

（三）民族概念與族群概念的辨析

改革開放以來，隨著民族學(xué)理論的完善與發(fā)展，“族群”一詞從西方引進(jìn)。雖然“族群”跟“民族”不屬于同一范疇，但對(duì)二者之間的相互關(guān)系研究對(duì)豐富民族學(xué)的理論內(nèi)容、促進(jìn)我國(guó)民族政策的制定與完善具有重要的作用。

潘蛟的《“族群”與民族概念的互補(bǔ)還是顛覆》[23]是對(duì)“族群、民族概念的互補(bǔ)還是顛覆”為題的討論會(huì)的內(nèi)容總結(jié)。與會(huì)學(xué)者分別從族群與民族：類型構(gòu)建、概念辨析、理論商榷、識(shí)別與認(rèn)同、文化與關(guān)系等方面表達(dá)了自己的觀點(diǎn)，對(duì)族群和民族概念關(guān)系研究具有重要的意義。

何菊的《關(guān)于“民族”與“族群”概念的反思》[24]認(rèn)為由于國(guó)際學(xué)術(shù)的跨文化交流和新知識(shí)體系需要重建等原因，漢語的“民族”概念已經(jīng)固化和內(nèi)化了，不能與“族群”隨意置換。漢語中民族概念始終體現(xiàn)國(guó)家歷史文化的建構(gòu)過程。

楊社平、郭亮、龔永輝的《民族與族群及其相關(guān)概念的分形解釋》[25]，運(yùn)用分形理論來解釋民族與種族等相關(guān)概念間的關(guān)系，認(rèn)為民族是原始族群在階級(jí)社會(huì)轉(zhuǎn)換中生成的分形體，族群在民族歷史范疇是族性演化連續(xù)統(tǒng)的分形元。

關(guān)于民族概念和族群概念的辨析，學(xué)者主要從概念背景、二者的聯(lián)系與區(qū)別、族群概念中國(guó)化等方面對(duì)其進(jìn)行研究。近些年主要的代表作還有徐杰舜的《論族群與民族》[26]、唐建兵、陳世慶的《“民族”與“族群”之辨》[27]等。

三、結(jié)語

綜觀三十年來民族概念研究的進(jìn)展，我們不難看出研究取得了一定的成果。這一巨大成果是值得肯定的，但也存在一些問題需要我們?nèi)シ此肌?/p>

首先，民族概念的內(nèi)涵具有一定的復(fù)雜性，在以民族為研究對(duì)象的學(xué)科中，特定的學(xué)科語境中所關(guān)注的民族概念有所不同。所以我們?cè)诰唧w的學(xué)科學(xué)習(xí)和研究中應(yīng)當(dāng)對(duì)民族內(nèi)涵進(jìn)行區(qū)分性理解。這樣不僅可以豐富民族概念的內(nèi)涵，還可以充分發(fā)揮各個(gè)學(xué)科服務(wù)于現(xiàn)實(shí)的功能。

其次，在民族概念的研究方法上，多數(shù)學(xué)者還是運(yùn)用傳統(tǒng)方法對(duì)所謂的“民族”概念進(jìn)行闡釋?，F(xiàn)今研究需要我們運(yùn)用多學(xué)科的研究方法、多視角的分析等來推動(dòng)民族概念的進(jìn)一步研究。

最后，關(guān)于“族群”和“民族”的討論至今仍是熱點(diǎn)。我們應(yīng)該立足于中國(guó)發(fā)展的實(shí)際，不應(yīng)該用英語世界中的“族群”來替代中國(guó)現(xiàn)實(shí)中的“族群”。同時(shí)我們也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)民族概念與其相關(guān)的概念進(jìn)行比較研究。

總之，民族概念的研究是民族理論研究的一個(gè)核心內(nèi)容，也是黨和國(guó)家制定民族政策的必要依據(jù)。這就要求我們立足中國(guó)特色社會(huì)主義的實(shí)際，堅(jiān)持實(shí)事求是的求真精神，去粗取精、去偽存真獲得更為理性的認(rèn)識(shí)。

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