郭富選,董 軍
(1.北京市人民檢察院 偵查監(jiān)督部,北京 100005;2.北京市順義區(qū)人民檢察院 偵查監(jiān)督部,北京 101308)
破解偵查活動監(jiān)督困境之路徑選擇
——以B市檢察機關(guān)近三年書面糾正違法情況為藍本
郭富選1,董 軍2
(1.北京市人民檢察院 偵查監(jiān)督部,北京 100005;2.北京市順義區(qū)人民檢察院 偵查監(jiān)督部,北京 101308)
依法、規(guī)范的偵查工作是保證刑事案件質(zhì)量的基礎(chǔ),沒有牢靠的偵查取證的基礎(chǔ)工作,刑事訴訟就容易成為無源之水、無本之木。然而,在近年來的司法實踐中,偵查機關(guān)不能做到嚴格、依法、規(guī)范進行偵查取證的問題仍較為嚴重。為此,檢察機關(guān)應(yīng)當充分發(fā)揮偵查活動監(jiān)督職能,督促、引導(dǎo)偵查機關(guān)依法偵查、規(guī)范偵查,提高偵查取證的質(zhì)量,保證刑事訴訟的順利開展。
偵查活動;監(jiān)督;糾正違法;對策探討
所謂偵查活動監(jiān)督,是指人民檢察院對偵查機關(guān)或偵查部門開展刑事案件的偵查活動是否合法而進行的監(jiān)督。在對偵查活動進行監(jiān)督的諸多手段中,糾正違法通知書是對偵查違法行為最嚴厲的監(jiān)督糾正方式。本文對B市檢察機關(guān)近三年書面糾正違法情況進行匯總、分析,并結(jié)合以強化監(jiān)督職能為目的的B市檢察機關(guān)改革①2016年以來,B市檢察機關(guān)在全面把握首都檢察工作規(guī)律的基礎(chǔ)上,大力推進以司法責(zé)任制改革為核心的多項改革。其中,堅持“訴訟職能與監(jiān)督職能適當分離”的原則對內(nèi)設(shè)機構(gòu)進行優(yōu)化設(shè)置,組建獨立的監(jiān)督部門,如偵查監(jiān)督部和刑事審判監(jiān)督部等,為強化訴訟監(jiān)督工作、探索完善檢察監(jiān)督體系奠定了基礎(chǔ)。及“以審判為中心”的刑事訴訟制度改革②2016年7月20日,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見》(法發(fā)〔2016〕18號)。,提出推動偵查活動規(guī)范化的對策建議。
據(jù)不完全統(tǒng)計,2014年1月至2016年9月,B市24個檢察機關(guān)共發(fā)出偵查活動監(jiān)督類糾正違法通知書398份,未收到回函90份,未回復(fù)率為22%。
從發(fā)出時間來看,在未回復(fù)的90份中,最早的于2014年2月份發(fā)出,最晚的于2016年8月份發(fā)出;從地域來看,在未回復(fù)的90份中,B市公安局及下屬分局有81份,占未回復(fù)總數(shù)的90%,其他省市有9份;從涉案單位來看,未回復(fù)份數(shù)最多的有1家,有17份,最少的有6家,各有1份。
根據(jù)《刑事訴訟法》《B市檢察院偵查活動監(jiān)督實施細則》③2013年12月24日,B市人民檢察院在深入調(diào)研論證并廣泛征求各方面意見的基礎(chǔ)上,對《B市人民檢察院偵查活動監(jiān)督細則(試行)》進行了大幅修改,出臺了《B市人民檢察院偵查活動監(jiān)督實施細則》。及其附件《偵查活動具體違法情形的認定標準和糾正方式》的相關(guān)規(guī)定,筆者對B市公安機關(guān)未回復(fù)的81份糾正違法通知書中涉及的具體違法情形進行認真審查、分類研究,以便更加系統(tǒng)地掌握全市公安機關(guān)的偵查執(zhí)法情況,找準易發(fā)、多發(fā)的風(fēng)險防控點,并進行有針對性的監(jiān)督。
(一)偵查活動違法總體情況
通過對未回復(fù)的81份糾正違法通知書進行逐份審查,我們可以將偵查活動違法行為劃分為15類45種情形,其中,違法事項最多的單位有20項,最少的有1項。主要違法類型及涉案單位情況見表1。
表1 主要違法類型及涉案單位情況統(tǒng)計表
(二)偵查活動違法具體類型*偵查活動違法類型主要參照《刑事訴訟法》《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)。
1.違法取證
主要涉及3個單位,具體情形如下:
(1)偽造、隱匿、銷毀證據(jù)或者幫助當事人偽造證據(jù)。
(2)管理不善、責(zé)任心不強等致卷宗丟失、損毀。
(3)不及時調(diào)取證據(jù)。
2.怠于履行偵查職責(zé)
主要涉及4個單位,具體情形如下:
(1)偵查人員不認真履行偵查職責(zé),嚴重影響訴訟。
(2)偵查人員不認真履行補充偵查職責(zé),嚴重影響訴訟。
3.違反回避規(guī)定
主要涉及兩個單位,具體情形如下:
(1)偵查人員應(yīng)當回避而不回避(先作證人后參與偵查)。
(2)證人擔(dān)任本案其他證人的翻譯。
4.違反羈押期限規(guī)定
主要涉及3個單位,具體情形如下:
(1)超期羈押或者變相超期羈押。
(2)違法延長犯罪嫌疑人拘留期限。
(3)看守所外超時羈押。
5.違法采取強制措施
主要涉及6個單位,具體情形如下:
(1)對不符合取保候?qū)彈l件的人采取取保候?qū)弿娭拼胧?/p>
(2)依法應(yīng)當解除取保候?qū)弿娭拼胧┑膮s不解除。
(3)保證人不適格(同意由不符合條件的人擔(dān)任取保候?qū)彵WC人,未要求犯罪嫌疑人提出保證人,也未要求交納保證金或者保證人沒有保證能力或者保證人系證人)。
(4)對涉嫌嚴重犯罪,不符合拘留或逮捕條件的犯罪嫌疑人,不采取任何強制措施。
6.違法訊問犯罪嫌疑人
主要涉及7個單位,具體情形如下:
(1)對于可能判處無期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件,未對訊問過程進行錄音或者錄像,或者錄音錄像不完整。
(2)未如實記錄偵查人員的問話和犯罪嫌疑人的供述或者辯解,訊問筆錄與錄音錄像內(nèi)容不一致。
(3)單人進行訊問。
(4)訊問筆錄缺少偵查人員簽名。
7.違法詢問被害人、證人
主要涉及5個單位,具體情形如下:
(1)偽造證人證言。
(2)要求被害人作虛假陳述。
(3)詢問未成年人未通知其法定代理人到場,或詢問女性未成年人沒有女性工作人員在場。
(4)單人進行詢問。
(5)詢問未個別進行。
(6)詢問筆錄缺少偵查人員簽名。
8.違法進行扣押
主要涉及10個單位,具體情形如下:
(1)對于涉案物品應(yīng)當扣押而未扣押,不應(yīng)發(fā)還而發(fā)還。
(2)未妥善保管被扣押的財物、文件致證據(jù)滅失。
(3)扣押與案件無關(guān)的財物、文件。
(4)未制作扣押清單或不隨案移送。
(5)扣押清單記載內(nèi)容不完整、不詳細。
(6)無當事人或見證人簽名或見證人不適格。
9.違法進行搜查
主要涉及兩個單位,具體情形如下:
(1)非緊急情況無證搜查。
(2)搜查時沒有見證人在場,偽造見證人簽名。
(3)隨意涂改搜查審批手續(xù)及搜查證日期。
10.違法進行辨認
主要涉及兩個單位,具體情形如下:
(1)偽造辨認筆錄。
(2)事先將被辨認對象的照片給辨認人看,給辨認人暗示。
(3)偵查人員未在辨認筆錄上簽名。
11.違法進行勘驗、檢查
主要涉及3個單位,具體情形如下:
(1)偵查人員對于與犯罪有關(guān)的場所未進行勘驗、檢查。
(2)對被害人進行檢查的情況未寫成筆錄,檢查婦女身體未由女工作人員或醫(yī)師進行。
(3)勘驗、檢查不規(guī)范致使證據(jù)損壞和污染。
12.違反鑒定告知規(guī)定
主要涉及兩個單位,具體情形為未將鑒定意見告知犯罪嫌疑人。
13.違反羈押場所管理規(guī)定
主要涉及1個單位,具體情形為被羈押人員使用手機與外部通信,在通信中與家屬預(yù)謀向司法機關(guān)工作人員行賄。
14.立案及移送證據(jù)違法
主要涉及兩個單位,具體情形為缺少立案審批手續(xù)及未移送全部材料。
15.其他
主要涉及3個單位,具體情形如下:
(1)阻礙司法機關(guān)工作人員執(zhí)行公務(wù)。
(2)交通事故認定書及送達程序違法,造成當事人正當權(quán)益受到損害。
(3)應(yīng)該并案偵查的拒絕并案。
(三)偵查活動違法的原因剖析
上述列舉的偵查活動中存在的違法行為之所以存在,綜合來看,既有主觀方面的原因,也有客觀因素的影響。
1.主觀方面
一是執(zhí)法理念落后,證據(jù)意識淡薄。在相當長的一段時期內(nèi),“口供至上”的執(zhí)法理念仍然為相當數(shù)量的偵查人員所固守。部分偵查人員重破案,輕收集證據(jù);重口供,輕調(diào)查核實;重收集有罪證據(jù),輕收集無罪證據(jù);重收集客觀方面的證據(jù),輕收集主觀方面的證據(jù)。有相當部分偵查人員把注意力更多地放在破案和抓獲犯罪嫌疑人上,而忽略了對證據(jù)的全面收集和核實。
二是工作不規(guī)范,責(zé)任心不強。以上大多數(shù)違法行為表明了偵查機關(guān)在開展刑事訴訟活動中沒有嚴格依照法律規(guī)定進行,諸如審批手續(xù)不完整、證據(jù)調(diào)取不全面、扣押搜查活動粗糙、鑒定意見不及時告知當事人等不規(guī)范執(zhí)法問題大量存在,反映出偵查機關(guān)內(nèi)部管理不嚴,部分偵查人員責(zé)任心不強、工作懈怠、懶于履職等問題。
三是疏于學(xué)習(xí),業(yè)務(wù)水平不高。由于日常工作繁雜,相當數(shù)量的偵查人員疏于對《刑法》《刑事訴訟法》、新出臺的司法解釋及公安機關(guān)的內(nèi)部規(guī)范進行系統(tǒng)的學(xué)習(xí),對相關(guān)規(guī)定掌握不全、理解不透,導(dǎo)致證據(jù)收集不到位,證據(jù)的固定不符合法律規(guī)定,業(yè)務(wù)能力亟待提升。
四是嚴重失職瀆職,有意放縱犯罪。無論是在相當長的時間內(nèi)拒絕履行抓獲犯罪嫌疑人的職責(zé),還是羈押場所管理人員放縱被羈押人員使用手機與外部通信,預(yù)謀向司法機關(guān)工作人員行賄等,都從側(cè)面反映出偵查人員或監(jiān)管人員在工作上存在嚴重的失職瀆職行為,有意放縱、包庇犯罪,這一問題不容忽視。
2.客觀方面
客觀方面導(dǎo)致偵查活動中違法行為多發(fā)的原因主要是案多人少矛盾突出。當前,公安機關(guān)的人員配備與案件量嚴重不成比例,偵查機關(guān)尤其是基層辦案單位案多人少、辦案人員長期超負荷工作已是不爭的事實?;鶎愚k案單位的主要警力往往集中在應(yīng)對數(shù)量繁多的治安案件上,而在辦理刑事案件上投入的警力相對不足,加之真正具備辦理刑事案件能力的人員相對匱乏,導(dǎo)致單人訊問及遺漏簽名等手續(xù)不規(guī)范的違法現(xiàn)象屢見不鮮。
(一)原因分析
1.公安機關(guān)存在的問題
一是存在抵觸心理。公安機關(guān)內(nèi)部也面臨著案件質(zhì)量考核指標的壓力,被檢察機關(guān)書面糾正的偵查違法行為是考評的扣分重項,會在很大程度上影響其自身考核的成績,公安機關(guān)出于趨利避害的選擇,往往對檢察機關(guān)的監(jiān)督工作予以抵觸和消極對待,主要表現(xiàn)為以下幾個方面:有回復(fù)但不認為存在違法行為;無回復(fù)且認為偵查活動中不存在違法行為;推卸責(zé)任,稱已請示過上級部門或正在進行調(diào)查;口頭表示回復(fù)但一再拖延,不了了之;置之不理;等等。
二是公安機關(guān)內(nèi)部溝通不暢。一般而言,有的糾正違法通知書會發(fā)往公安局的法制部門,然后由其轉(zhuǎn)交給具體辦案單位,但是由于種種原因文書未能及時移送給相關(guān)辦案單位,致使具體違法單位不知情而無法回復(fù)。
2.檢察機關(guān)自身存在的問題
一是發(fā)文對象錯誤。有的檢察院在明知違法單位為某區(qū)公安分局的情況下仍然向市公安局發(fā)出糾正違法通知書,雖然意在通過上級單位督促下級單位進行整改,但對于正式的行文來說并不妥當,顯然屬于糾正對象錯誤。
二是監(jiān)督依據(jù)有待完善。當前,進行偵查活動監(jiān)督糾正違法的依據(jù)一般有《刑事訴訟法》《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》等法律法規(guī),然而,某些行為明顯屬于偵查活動違法行為,但沒有明確的法律依據(jù),或者說只有位階較低的行政法規(guī),這是否可以進行書面糾正違法值得商榷。例如單純的久立不偵、久偵不決等,是否需要提供明確的監(jiān)督依據(jù)。
三是法律文書制作不規(guī)范。部分檢察人員責(zé)任心不強,在文書撰寫過程中疏于審核,致使出現(xiàn)多處文字性錯誤,如引用法律名稱不完整、未使用法言法語進行表述、行文有錯別字、發(fā)文對象名稱有誤等,有損檢察機關(guān)監(jiān)督工作的嚴肅性。
(二)影響評價
通過上文對81份未回復(fù)的糾正違法通知書進行梳理,我們可以看到偵查活動中存在形形色色的違法行為,其中不乏情節(jié)嚴重、影響惡劣的案例。書面糾正違法作為糾正嚴重偵查違法行為的監(jiān)督方式,如果得不到偵查機關(guān)的認可并進行整改,對于偵查取證活動的有效性、刑事訴訟進程的正常流轉(zhuǎn),以及懲罰犯罪與保障人權(quán)目的的實現(xiàn)等是相當不利的。歸納起來,主要有以下幾方面的影響:
1.證據(jù)證明能力受限甚至被排除
最高人民檢察院檢察委員會專職委員陳連福在內(nèi)蒙古自治區(qū)檢察機關(guān)調(diào)研座談時指出,證據(jù)的證明力和證據(jù)能力是案件的生命線。[1]在“以審判為中心”的訴訟制度模式下,證據(jù)將成為審查的重點和核心,這對偵查人員的執(zhí)法活動提出了更高的要求,證據(jù)收集的合法性、規(guī)范性、程序性將極大關(guān)乎證據(jù)的有效性。偵查機關(guān)拒絕對違法偵查行為進行整改,將會使其耗費大量司法資源獲取的證據(jù)證明力受到質(zhì)疑甚至被排除,以致不能準確認定犯罪事實,不能實現(xiàn)懲罰犯罪的目的,甚至?xí)绊憘刹闄C關(guān)整體辦案質(zhì)量的提升。
2.檢察機關(guān)的監(jiān)督效能弱化
作為《憲法》明確規(guī)定的法律監(jiān)督機關(guān),檢察機關(guān)偵查活動監(jiān)督職能的效果更多地還是通過不斷糾正偵查機關(guān)的各種違法行為來體現(xiàn)的,而關(guān)鍵又在于偵查機關(guān)對于書面糾正違法的認知與接受度。從當前的形勢來看,對于偵查機關(guān)不接受檢察機關(guān)監(jiān)督的現(xiàn)象,檢察機關(guān)只能不斷催問、協(xié)商,這使得檢察機關(guān)的監(jiān)督淪為一紙空文,監(jiān)督效能嚴重弱化。
3.公安機關(guān)執(zhí)法問題累積,影響司法公信力
公安機關(guān)對于檢察機關(guān)的偵查活動監(jiān)督不接受、不認可,將會導(dǎo)致類似問題層出不窮,甚至可能在無意識的情況下釀成違法犯罪的大錯。近年來頻頻出現(xiàn)的冤假錯案大多是由于偵查人員不嚴格用權(quán)、不規(guī)范執(zhí)法,刑訊逼供、偽造證據(jù)造成的。*2014年3月,河北省保定市和順平縣兩級檢察院監(jiān)督糾正的王玉雷故意殺人案,反映出了當?shù)毓矙C關(guān)存在的違法提訊、刑訊逼供等嚴重偵查活動違法行為,應(yīng)當引起公檢兩家的重視。參見《河北省人民檢察院關(guān)于監(jiān)督糾正王玉雷故意殺人錯案情況的報告》,載寧夏回族自治區(qū)人民檢察院網(wǎng)站,http://www.nx.pro/bumendaohang/zhenjianchu/tongzhitongbao/2015-03-10/14016.html??此坪唵蔚膱?zhí)法不規(guī)范問題不僅嚴重侵犯當事人的合法權(quán)益,而且嚴重損害社會公平正義,最終損害法律的尊嚴和司法的權(quán)威,影響司法公信力的整體提升。
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見》要求,“偵查機關(guān)應(yīng)當全面、客觀、及時收集與案件有關(guān)的證據(jù)”,“偵查機關(guān)、人民檢察院應(yīng)當按照裁判的要求和標準收集、固定、審查、運用證據(jù)”,“完善人民檢察院對偵查活動的監(jiān)督機制”。*參見《關(guān)于推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見》第2條、第4條、第16條。B市檢察機關(guān)以機構(gòu)優(yōu)化設(shè)置和司法責(zé)任制改革為契機,堅持“訴訟職能與監(jiān)督職能適當分離”[2]、以“監(jiān)督主業(yè)”的意識開展訴訟監(jiān)督的設(shè)計與上述規(guī)定的精神一脈相承,都是為了補齊監(jiān)督短板、強化監(jiān)督職能、提高監(jiān)督質(zhì)效。在“以審判為中心”的訴訟制度模式下,檢察機關(guān)應(yīng)當著眼于發(fā)揮法律監(jiān)督的職能作用,進一步理清偵查活動監(jiān)督工作思路,建立健全偵查活動監(jiān)督工作機制,規(guī)范偵查取證行為,最終促使偵查機關(guān)建立健全符合裁判要求、適應(yīng)各類案件特點的證據(jù)收集指引。
(一)實現(xiàn)督促回復(fù)的短期目標
1.促使公安機關(guān)樹立監(jiān)督就是支持的理念
最高人民檢察院副檢察長孫謙曾說過,加強訴訟監(jiān)督,要處理好監(jiān)督與支持的關(guān)系。[3]人民檢察院加強訴訟監(jiān)督,目的是督促和支持有關(guān)機關(guān)嚴格依法行使職權(quán),確保法律得到正確實施,維護社會主義法制的統(tǒng)一、尊嚴和權(quán)威。因此,要想真正取得監(jiān)督實效,就要使公安機關(guān)樹立起監(jiān)督就是支持的理念。要樹立監(jiān)督就是支持、監(jiān)督與支持相統(tǒng)一的理念,在監(jiān)督中支持,在支持中監(jiān)督,推動社會主義法治建設(shè)順利進行。[3]檢察機關(guān)要做到在監(jiān)督中有配合,在配合中有監(jiān)督,通過理性、平和、文明、規(guī)范的法律監(jiān)督,使公安機關(guān)感到監(jiān)督就是對他們工作的支持、配合和幫助,認識到偵查活動監(jiān)督在確保案件質(zhì)量、維護司法公正等方面的重要作用,從而自覺接受監(jiān)督,確保監(jiān)督取得實效。
2.積極協(xié)調(diào)督促整改回復(fù)
相關(guān)偵查監(jiān)督部門積極履行監(jiān)督職責(zé),主動與涉案單位聯(lián)系,講明糾正事項、法律依據(jù)及應(yīng)限期整改、回復(fù)的要求,明確指出無故拒絕整改、回復(fù)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任,督促涉案單位及時予以整改、回復(fù)。這一舉措引起公安機關(guān)的高度重視,相關(guān)單位負責(zé)人員及時回應(yīng)檢察機關(guān)提出的要求,對偵查活動違法行為進行調(diào)查,對照糾正違法通知書提出的問題認真進行落實,并予以回復(fù),一定程度上降低了長期拖延整改、回復(fù)帶來的訴訟風(fēng)險。
(二)探索構(gòu)建解決問題的長效機制
1.引導(dǎo)樹立“以證據(jù)為中心”的理念
《關(guān)于推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見》要求偵查、起訴、審判的案件事實、證據(jù)要經(jīng)得起法律檢驗,對偵查階段的規(guī)范性、嚴格性提出了更高的標準和要求。在“以審判為中心”的訴訟制度模式下,檢察機關(guān)要通過對偵查活動的監(jiān)督引導(dǎo)、督促公安機關(guān)樹立“以證據(jù)為中心”的偵查理念,[4]使其深入理解、準確把握“證據(jù)中心主義”的主要內(nèi)容和精神實質(zhì),按照裁判的要求和標準收集、固定、審查、運用證據(jù),防止在偵查環(huán)節(jié)出現(xiàn)瑕疵證據(jù)甚至非法證據(jù)等問題,促進依法、規(guī)范、全面取證,確保案件質(zhì)量和辦案效果。
2.建立健全督促整改、責(zé)任追究機制[5]
徒法不足以自行。為保障偵查活動監(jiān)督工作順利開展,切實、有效促進偵查活動的合法性、規(guī)范性,更好地履行檢察機關(guān)的監(jiān)督職能,公安機關(guān)和檢察機關(guān)可以共同構(gòu)建具有可操作性的督促整改、責(zé)任追究工作機制。對于檢察機關(guān)提出的監(jiān)督意見,被監(jiān)督對象無正當理由未對違法事項予以糾正或者無正當理由未予回復(fù)的,應(yīng)當區(qū)分不同情形逐級進行反饋解決;對于確有錯誤仍拒絕整改的,健全司法責(zé)任追究制度,依據(jù)違法人員問責(zé)程序進行追責(zé),以制度保障監(jiān)督效果落到實處。
[1]最高人民檢察院檢察委員會專職委員陳連福到內(nèi)蒙古慰問、調(diào)研[EB/OL].[2016-05-12].http://blog.sina.com.cn/s/blog_12fd33680102vtxi.html.
[2]敬大力.檢察機關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)改革應(yīng)遵循的幾個原則[EB/OL].[2016-05-12].http://www.bj.pro/newiweb/minfo/view.jsp?DMKID=209&ZLMBH=1&XXBH=1001124838&departID=0.
[3]王新友.最高人民檢察院副檢察長孫謙就《最高人民檢察院關(guān)于進一步加強對訴訟活動法律監(jiān)督工作的意見》答記者問[EB/OL].[2016-05-12].http://www.bj.pro/newiweb/minfo/view.jsp?DMKID=264&ZLMBH=2&XXBH=100127879&departID=0.
[4]北京市人民檢察院檢察長池強在北京市檢察長會議上的講話[EB/OL].[2016-05-12].http://www.bj.pro/newiweb/minfo/view.jsp?DMKID=218&ZLMBH=0&XXBH=1001103243&departID=0.
[5]北京市順義區(qū)人民檢察院課題組.訴訟違法線索管理及案件辦理機制研究[J].人民檢察,2016(19):33-34.
2016-12-27
郭富選(1975-),男,山東菏澤人,北京市人民檢察院偵查監(jiān)督部檢察官,研究方向為刑法學(xué)。
D916.4
A
1674-3318(2017)03-0058-05