祁黃雄， 林偉立，鄒曉萌，馬 娜，葉 莉

(1.浙江財經(jīng)大學(xué)，杭州 310018； 2.五邑大學(xué)，廣東江門 529020；3.中國國家氣象局，浙江杭州 310018)

·技術(shù)方法·

基于農(nóng)戶行為的浙江農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)判別模型構(gòu)建研究*

祁黃雄1，2， 林偉立3，鄒曉萌2※，馬 娜2，葉 莉2

(1.浙江財經(jīng)大學(xué)，杭州 310018； 2.五邑大學(xué)，廣東江門 529020；3.中國國家氣象局，浙江杭州 310018)

[目的]探討現(xiàn)階段如何引導(dǎo)政府科學(xué)管理宅基地和農(nóng)戶合理利用宅基地，建立基于農(nóng)戶及其經(jīng)濟行為的宅基地管制調(diào)控機制。[方法]采用理論推理和實證分析相結(jié)合的方法對農(nóng)村宅基地管制中農(nóng)戶和政府的決策模式進行分析，對浙江省朱廟村等20個村莊進行問卷調(diào)查，以判別分析模型為基礎(chǔ)，運用數(shù)學(xué)建模、調(diào)查問卷和數(shù)據(jù)模擬分析等方法構(gòu)建較為完善的農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)判別模型，并投入實際運用驗證。依據(jù)影響因素和模型分析結(jié)果，從取得、流轉(zhuǎn)、退出等3個方面構(gòu)建宅基地管制框架。[結(jié)果]現(xiàn)行管理制度下宅基地流轉(zhuǎn)的資金補償、家庭人口數(shù)、宅基地面積、閑置宅基地面積大小等4個因素對農(nóng)戶的宅基地流轉(zhuǎn)意愿的判別影響不太顯著，年純收入、受教育年限、年齡及宅基地升值預(yù)期等4個因素對農(nóng)戶的宅基地流轉(zhuǎn)意愿的判別影響不太顯著； 將農(nóng)戶流轉(zhuǎn)意愿判別模型投入實際運用驗證，發(fā)現(xiàn)模型的判別效果良好。[結(jié)論]影響農(nóng)戶是否愿意將宅基地流轉(zhuǎn)出去的主要因素有資金補償、家庭人口、宅基地面積、閑置宅基地面積。

宅基地流轉(zhuǎn) 影響因素 判別模型 構(gòu)建

0 引言

農(nóng)村宅基地是我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下的特定產(chǎn)物，維系著農(nóng)民的生產(chǎn)、生活，承載著農(nóng)村生態(tài)、經(jīng)濟、社會、文化等多種功能[1]。宅基地管理是農(nóng)村工作重點之一，也是土地管理制度中的重點和難點。在城市化不斷推進和建設(shè)用地需求不斷擴張的背景下，現(xiàn)有宅基地制度與節(jié)約集約用地的基本國策及現(xiàn)在農(nóng)民的生產(chǎn)生活方式已不相適應(yīng)[2-3]，管理制度的滯后影響農(nóng)民財產(chǎn)性收入的增長、阻礙農(nóng)民住房財產(chǎn)進入市場流通的進程[4]。由于農(nóng)村宅基地管理滯后于社會經(jīng)濟發(fā)展，出現(xiàn)了“一戶多宅”“宅基地閑置”“空心村”及缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃和有效的管理等問題，并制約農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展及新農(nóng)村建設(shè)的推進，影響農(nóng)村的和諧發(fā)展[5]。

國外學(xué)者對農(nóng)戶的生產(chǎn)決策、土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀和土地利用展開了大量研究[6-8]，但大多數(shù)以GIS技術(shù)、定量分析和數(shù)學(xué)模型相結(jié)合的方法對農(nóng)村居民點的演變機制、土地利用變化對傳統(tǒng)的農(nóng)村景觀、農(nóng)村居民生活、農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的影響進行分析。國內(nèi)學(xué)者的研究多是宅基地的農(nóng)戶行為、流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀、流轉(zhuǎn)方式、土地價格影響因素及其評估等方面[9-10]。以往研究缺乏基于農(nóng)戶視角對當(dāng)前管制制度的分析，基于此，文章圍繞農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)意愿，以農(nóng)戶行為理論[11]為基礎(chǔ)，分析農(nóng)村宅基地制度及其變遷，深入了解農(nóng)戶的意愿，梳理影響農(nóng)戶流轉(zhuǎn)意愿的因素，建立影響農(nóng)戶流轉(zhuǎn)意愿的判別模型，并基于其影響因素構(gòu)建宅基地管理制度框架，為政府科學(xué)管理和農(nóng)戶合理利用宅基地提供依據(jù)。

1 調(diào)研對象和數(shù)據(jù)來源

該研究以浙江省農(nóng)村為調(diào)研對象。此次調(diào)研共發(fā)出調(diào)研問卷300份，收回問卷260份，有效問卷240份。在選擇調(diào)查對象時結(jié)合使用了重點抽樣和隨機走訪的方法，在設(shè)計調(diào)查問卷時則強調(diào)客觀問題和主觀問題相結(jié)合。調(diào)研的20個行政村中，有總?cè)丝跒?000多的大型村莊，也有400多人的小型村莊，村莊規(guī)模均勻分布，能夠反映不同規(guī)模的村莊的宅基地現(xiàn)狀，具有一定的代表性。樣本村人均宅基地面積很不平衡，部分村莊的人均宅基地面積遠遠超過當(dāng)?shù)氐臉藴?，也有部分村莊遠遠小于當(dāng)?shù)氐臉藴?，如人均宅基地面積最高的達240m2，人口規(guī)模2000多人； 人均宅基地面積較少的朱廟村，人口規(guī)模1074人，由于拆遷安置，全村宅基地面積總共僅5000 m2。

2 模型估計結(jié)果分析

2.1 模型與變量的選擇

農(nóng)戶是否愿意參與宅基地流轉(zhuǎn)是一種定性的變量，分為愿意和不愿意，一般以“參與”“未參與”的二分法來估計各種因素對農(nóng)戶宅基地是否流轉(zhuǎn)的影響。

該研究選用的判別分析模型基本形式：

fi=β1x1+β2x2+β3x3+…+βkxk+μi

(1)

式中，fi為概率、定性變量或具有二分性的變量，該文設(shè)定農(nóng)戶未參與宅基地流轉(zhuǎn)時，i為1，農(nóng)戶參與宅基地流轉(zhuǎn)時為2，如果，f1>f2，表明該農(nóng)戶不愿意宅基地流轉(zhuǎn)意愿大于農(nóng)戶愿意宅基地流轉(zhuǎn)意愿，即農(nóng)戶不愿意流轉(zhuǎn)，反之。

μi為常數(shù)項，表示自變量取值全為0時，y=1與y=0之比；xk為自變量，指影響農(nóng)戶參與土地流轉(zhuǎn)的因素；βk為偏回歸系數(shù)，表示x對y的影響大小。

從調(diào)研中選出可能對因變有較大影響的8個自變量，分別是“年齡X1”“受教育年限X2”“家庭人口X3”“年純收入X4”“宅基地面積X5”“閑置面積X6”“宅基地升值預(yù)期X7”“是否考慮資金補償X8”。其中“宅基地升值預(yù)期”“是否考慮資金補償”是虛擬變量，分別賦值0、1。

2.2 模型運行結(jié)果實證分析

數(shù)據(jù)處理采用SATA 軟件中的binary logistic regression(可以根據(jù)模型，預(yù)測在不同的自變量情況下，發(fā)生某種情況的概率有多大)對影響農(nóng)戶流轉(zhuǎn)意愿的因素進行分析，判別函數(shù)系數(shù)顯示的是Fisher′s線性判別函數(shù)的系數(shù)，每一組都有一個判別函數(shù)，因此可寫出農(nóng)戶“不愿意流轉(zhuǎn)”和“愿意流轉(zhuǎn)”的判別函數(shù)。

(2)

通過驗證分析，不愿意進行宅基地流轉(zhuǎn)和愿意進行宅基地流轉(zhuǎn)樣本及合并樣本的均值及標準差均相差不大； 合并組內(nèi)相關(guān)系數(shù)矩顯示8個變量之間的相關(guān)系數(shù)，除了受教育年限和年齡的相關(guān)系數(shù)較大之外，其他的相關(guān)系數(shù)均較小，因此這些變量兩兩之間的相關(guān)性并不是很強。觀察檢驗統(tǒng)計量Box′sM，統(tǒng)計量對應(yīng)的顯著性水平為0.002，小于0.05，因此可以得出兩組樣本協(xié)方差不相等。

在組均值相等檢驗表中，如果判別變量的F統(tǒng)計量通過了顯著性檢驗，那么這個判別變量在判別模型中的作用是顯著，反之則不顯著?！凹彝ト丝凇薄罢孛娣e”“閑置宅基地面積”“資金補償”等4個判別變量的F統(tǒng)計量對應(yīng)的顯著性水平都小于0.05，通過了顯著性檢驗，判別作用顯著； 而變量“年齡”“受教育年限”“年純收入”“宅基地升值預(yù)期”F統(tǒng)計量檢驗沒有通過顯著性檢驗，判別作用不顯著。

Wilks′Lambda統(tǒng)計量測度每個判別函數(shù)對個案分組的效果，它的值越小，表示它的識別能力越強。采用卡方統(tǒng)計量(χ2)來分析判別函數(shù)的識別能力及對個案分組的效果，它的值越小，表示它的識別能力越強。測出其中，χ2=41.384，其對應(yīng)的顯著性水平Sig.=0.000<0.05，在5%的顯著性水平下統(tǒng)計量顯著，因此，用判別函數(shù)對數(shù)據(jù)進行分組的效果較好。

表1 分類結(jié)果

宅基地流轉(zhuǎn)意愿預(yù)測組類別不愿進行宅基地流轉(zhuǎn)愿意進行宅基地流轉(zhuǎn)總共原始常數(shù)不愿進行宅基地流轉(zhuǎn)87.033.0120愿意進行宅基地流轉(zhuǎn)42.078.0120百分比不愿進行宅基地流轉(zhuǎn)72.527.5100愿意進行宅基地流轉(zhuǎn)35.065.0100交互檢驗部分常數(shù)不愿進行宅基地流轉(zhuǎn)84.036.0120愿意進行宅基地流轉(zhuǎn)45.075.0120百分比不愿進行宅基地流轉(zhuǎn)70.030.0100愿意進行宅基地流轉(zhuǎn)37.562.5100

分類結(jié)果表(表1)顯示判別模型的實際分析結(jié)果。從表1中可以看到，原先的120戶“不愿進行宅基地流轉(zhuǎn)”的家庭中，使用判別分析后有87戶被劃分到了“不愿宅基地流轉(zhuǎn)”中，有33戶被劃分到“愿意宅基地流轉(zhuǎn)”中，原先的120戶“愿意宅基地流轉(zhuǎn)”的家庭中，有78戶被劃分到“愿意宅基地流轉(zhuǎn)”， 42戶被劃分到“不愿宅基地流轉(zhuǎn)”，總體說來個案分類的正確率達到(87+78)/240=68.75%。

Cross-validated(交互檢驗部分)利用互換驗證方法來分析判別效果，交互驗證的結(jié)果表明， 120戶“不愿進行宅基地流轉(zhuǎn)”的家庭中有84戶劃分正確， 120戶“愿意進行宅基地流轉(zhuǎn)”的家庭中有75戶劃分正確，總的分類正確率達到(84+75)/240=66.25%，比原先降低了一些，但總的來說分類準確率還是較高的。

3 模型的分析結(jié)論

通過對調(diào)研數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，對“年齡”“受教育年限”“家庭人口”“年純收入”“宅基地面積”“閑置面積”“宅基地升值預(yù)期”“是否考慮資金補償”等8個因素進行binary logistic regression模型分析，得出影響農(nóng)戶是否愿意將宅基地流轉(zhuǎn)出去的因素主要有資金補償、家庭人口、宅基地面積、閑置宅基地面積。

對于資金補償問題，在以政府為主導(dǎo)的宅基地流轉(zhuǎn)中，能否給予合理的、高額資金補償在農(nóng)戶的判斷中起到的作用最大，可以看到大部分愿意流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶是考慮能得到較高的補償款，也有一部分農(nóng)戶不愿流轉(zhuǎn)是因為他們認為目前的補償款太少，不能達到他們的心理預(yù)期。因此，在制定宅基地流轉(zhuǎn)制度時建議把資金補償放在重要的位置。如何設(shè)計合理的補償方案，讓政府與農(nóng)戶雙方都能接受，是制度創(chuàng)新的重中之重。

家庭人口的多少也會對農(nóng)戶的決策起到影響。一般情況下，如果農(nóng)戶家庭的人口較多，則農(nóng)戶對宅基地流轉(zhuǎn)的意愿不會那么強烈，農(nóng)戶要考慮到流轉(zhuǎn)后全家人的居住問題能否達到原來水平，甚至要考慮未來家庭人口繼續(xù)增加時的居住問題，由于農(nóng)戶的宅基地繼承，有多余宅基地的農(nóng)戶在新的家庭分離出去時村集體不會為該家庭分配新的宅基地，而只能獲得原有的宅基地，因此，農(nóng)戶家庭人口多時，其宅基地流轉(zhuǎn)意愿會小許多。當(dāng)然也有例外情況，如杭州周邊經(jīng)濟發(fā)達的村莊，由于征地補償金額及其他保障水平較高，并按家庭人口分派，于是出現(xiàn)家庭人口越多，其流轉(zhuǎn)意愿越強烈的情況。這種情況在該次調(diào)研中不具有普遍性，不會影響總體的判斷[12]。

宅基地面積及閑置面積較多的家庭，其流轉(zhuǎn)意愿會相對強些，反過來理解，可以從2個方面來分析：(1)宅基地面積及閑置宅基地面積較多的農(nóng)戶，其在流轉(zhuǎn)后自己的居住及生活質(zhì)量等福利狀況并不會有太悲觀的預(yù)期； (2)將宅基地流轉(zhuǎn)出去能給家庭帶來額外的高額收益，而如果是一直閑置著，農(nóng)戶則不能得到任何收益[13]。

根據(jù)模型分析，年純收入、受教育年限、年齡及宅基地升值預(yù)期等4個因素對農(nóng)戶的宅基地流轉(zhuǎn)意愿的判別影響不太顯著，特別是宅基地升值預(yù)期，在問卷設(shè)計上將該因素置于較重要地位，并且在與農(nóng)戶的訪談中，這一因素在受訪者中也得到較多的支持。出現(xiàn)這種情況的原因可能是調(diào)研樣本數(shù)量相對來說還較少，沒達到解釋該因素所需的樣本量； 另因該文調(diào)研的村莊經(jīng)濟條件相對較好，農(nóng)戶對宅基地升值預(yù)期的理解較為統(tǒng)一，對宅基地流轉(zhuǎn)意愿的影響不能很好地區(qū)分。

4 構(gòu)建宅基地管制框架及建議

根據(jù)上述影響因素和模型分析結(jié)果，建議從取得、流轉(zhuǎn)、退出等3個方面構(gòu)建宅基地管制框架。

(1)宅基地使用權(quán)的取得管制。農(nóng)村宅基地的取得要遵循法定的、公開的申報審批手續(xù)。需要申請宅基地的農(nóng)戶首先向所在集體經(jīng)濟組織(或村民委員會)提交書面建房申請，由他們對申請人的申請條件進行初核，并將申請人申請條件、擬用地等情況在申請人所在集體經(jīng)濟組織內(nèi)部進行初次公示，結(jié)合模型提出的4個因素，重點對申請者宅基地面積、家庭人口、閑置情況予以公開，通過宅基地審批陽光操作，讓群眾監(jiān)督，保證農(nóng)村宅基地審批的合理性、公平性。

(2)宅基地流轉(zhuǎn)的監(jiān)管。建立宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)制度，明確農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)的形式，包括買賣、租賃等，同時應(yīng)給予適當(dāng)?shù)南拗?，主要體現(xiàn)在對宅基地面積和家庭人口數(shù)量等方面的限制，即堅持“一戶一宅”、擁有宅基地面積和家庭人口數(shù)量相符合、不超過當(dāng)?shù)匾?guī)定的原則，農(nóng)民轉(zhuǎn)讓了宅基地使用權(quán)，不得再申請新的宅基地； 還要建立宅基地閑置收回及期限制度。同時建議建立農(nóng)村宅基地有償使用制度，確定宅基地面積并與家庭人口數(shù)量保持一致。

(3)閑置宅基地退出管制。建立宅基地退出激勵機制，主要途徑是適當(dāng)?shù)母＠?，基本標準是農(nóng)戶享受的福利大于或至少不應(yīng)小于退出前水平，或者說對得到的補償不會低于自己對宅基地的升值預(yù)期。同時建立多元化的農(nóng)村住房保障體系，從源頭上健全農(nóng)村宅基地退出機制。依據(jù)人均宅基地標準設(shè)立有償使用制度，建立非法占有宅基地的懲罰機制。通過收取一定的土地占用費，閑置費等，增加宅基地的閑置成本，增加經(jīng)濟利益的約束，使得持有成本高于預(yù)期收益。我國宅基地目前采用無償使用制度，無形中鼓勵了農(nóng)村居民多占、超占宅基地，造成宅基地資源緊張。

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THE CONSTRUCTION OF THE DISCRIMINATION MODEL OFTHE ZHEJIANG RURAL HOMESTEAD TRANSFER BASEDON FARMER′S BEHAVIOR DECISION-MAKING*

Qi Huangxiong1,2, Lin Weili3, Zou Xiaomeng1※, Ma Na2, Ye Li2

(1.Zhejiang University of Finance and Economics,Hangzhou 310018, China;2. Wuyi University, Jiangmen,Guangdong 529020, China;3. China national meteorological administration, Hangzhou,Zhejiang 310018, China)

This paper analyzed the farmers and government′s decision model in the rural homestead control by combining theoretical and empirical analysis.Based on the questionnaire survey on 20 villages, using the discriminate analysis model and mathematical modeling, this paper explored how to guide government manage homestead scientifically and farmers use homestead reasonably, and set up the homestead control regulatory mechanism based on farmers′economic behavior. The results showed that the current land system under the land transfer fund compensation, family idle land area, land area, and populationwere the important factors that affected farmers land circulation behavior decision. And then it tested thediscriminate model against into the practical application, which showed the model was effective. Finally, it put forward some suggestions, such as improving the system of land property right system, standardizing the acquisition of housing land use right, and perfecting the land circulation system of the implementation, etc.

homestead transfer; influencing factors; discrimination model; structure

10.7621/cjarrp.1005-9121.20170403

2016-07-04

祁黃雄(1974—)，男，浙江杭州人，博士，教授、碩士生導(dǎo)師。研究方向：城市規(guī)劃、土地管理。※通訊作者：鄒曉萌(1994—)，女，河南信陽人，碩士。研究方向：人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟。Email： 825972970@qq.com.

*資助項目：教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項目“環(huán)杭州灣農(nóng)戶行為對土地利用的影響機理及其調(diào)控機”(11YJAZH071)； 國土資源部軟科學(xué)研究課題“兩岸‘共同’視角下平潭綜合實驗區(qū)土地管理制度與政策的創(chuàng)新研究”(201344)

F321.1

A

1005-9121[2017]04017-05