曾 勝,卜 政

(重慶工商大學 財政金融學院，重慶 400067)

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我國公共科技金融發(fā)展評價及區(qū)域差異研究*

曾 勝,卜 政

(重慶工商大學 財政金融學院，重慶 400067)

本文基于我國25省2003—2014年相關數(shù)據(jù)，利用“公共科技金融資源、經(jīng)費、產(chǎn)出”三項指標，通過公共科技金融發(fā)展指數(shù)的構建對我國各地區(qū)公共科技金融進行評價，結果表明我國公共科技金融發(fā)展指數(shù)呈現(xiàn)較明顯的地區(qū)差距。為進一步研究地區(qū)公共科技金融指數(shù)發(fā)展差異的原因，分析了各指標對公共科技金融總指數(shù)的貢獻度，從而為我國公共科技金融的發(fā)展提供政策建議。

公共科技金融;發(fā)展指數(shù)；區(qū)域差異；科研成果市場化；科技創(chuàng)新

引言

我國經(jīng)濟處于“三期疊加”的轉型時期，正面臨著前所未有的下行壓力，科技創(chuàng)新是應對經(jīng)濟下行和經(jīng)濟轉型的重要舉措，為支持科技創(chuàng)新的金融服務為此發(fā)揮著積極的作用。因此，對科技金融發(fā)展評價的研究有著非常顯著的實踐和理論意義。

公共科技金融，其概念源于科技金融，又可稱為政府引導型科技金融，具體是指促進科技開發(fā)、成果轉化和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財政政策、財政科技投入、公共金融政策與服務的系統(tǒng)性、創(chuàng)新性體系。與公共科技金融概念相對應的是市場科技金融，即主要以市場力量為主體的促進科技創(chuàng)新與成果轉化的金融體系與科技投入。

關于公共科技金融研究文獻較少，主要體現(xiàn)在促進經(jīng)濟增長與企業(yè)成長方面。King(1993)[1]認為促進經(jīng)濟增長的主要原因來自金融和技術創(chuàng)新的結合，而對技術創(chuàng)新的支持主要來自政府的財政政策和貨幣資金；劉文麗等(2014)[2]在考察我國經(jīng)濟增長來自科技金融的影響差異時指出，我國中部和東部地區(qū)科技金融的發(fā)展對促進經(jīng)濟增長的效果顯著，而西部地區(qū)則呈現(xiàn)不顯著特征，提出要重視并構建中西部地區(qū)經(jīng)濟與科技金融的良性互動機制；Schwartz(2000)[3]認為企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展離開了金融的支持，將難以為繼。張纓(2015)[4]認為要促進政府科技創(chuàng)新有效供給的改變需要科技金融的支持。

在研究科技金融指數(shù)以及評價效率方面，王海(2003)[5]、曹顥等(2011)[6]利用時間序列數(shù)據(jù)，進行實證分析認為我國科技金融結合效益不理想的原因來自科技金融運行機制的不暢。

縱觀現(xiàn)有研究文獻可知，科技金融為科技活動以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供資金支持，以促進科技企業(yè)的成長與發(fā)展以及科技成果的轉換，而科技成果的市場化以及企業(yè)的發(fā)展都不同程度地對經(jīng)濟的發(fā)展帶來積極的促進作用。此前已有大量文獻對我國的科技金融發(fā)展做出評價與分析，然而，現(xiàn)有的科技金融的研究多將政府引導的科技金融體系與金融市場引導的科技金融領域混合研究，鮮有針對以政府為主導的公共科技金融在科技創(chuàng)新與科技成果轉化中所起的作用。本文擬通過我國公共科技金融評價體系的構建，重點研究政府引導的公共科技金融的發(fā)展水平以及區(qū)域差異，并給出政策建議。

一、我國公共科技金融發(fā)展指數(shù)的構建

構建我國主要省份公共科技金融發(fā)展指數(shù)，用以反映我國各地區(qū)公共科技金融的發(fā)展歷史及其現(xiàn)狀。

(一)指標選取

以現(xiàn)有科技金融發(fā)展指數(shù)文獻為基礎，本文公共科技金融的發(fā)展指數(shù)的設置，按照“科技資源投入—資金投入—產(chǎn)出效率”的思路，由此從資源、資金和產(chǎn)出等三個方面構建公共科技金融發(fā)展指數(shù)指標，其結構如圖1所示。

圖1 公共科技金融發(fā)展指數(shù)結構圖

公共科技金融資源指標主要從科技研發(fā)機構與研發(fā)人員兩個方面，作為資源投入變量。公共科技金融資金指標側重從資金投入的角度出發(fā)，分為兩個部分：研發(fā)活動經(jīng)費支出與財政科技撥款?？萍冀鹑诋a(chǎn)出指標則重點從技術市場成交額和專利產(chǎn)出兩個方面考察產(chǎn)出成果的效率。各項的具體指標如表1所示。

表1 公共科技金融發(fā)展表征指標

為明確各項指標的含義，具體說明如下：

1.科技研發(fā)人員是指從事科技研發(fā)具體工作的人員，包括為科技研發(fā)直接提供服務和直接從事科技研發(fā)的人員。

2.研發(fā)機構數(shù)是指在一定地域內設立的研發(fā)機構的總數(shù)。其計算的數(shù)據(jù)口徑為縣以上獨立核算科技信息與文獻機構以及科研機構。

3.地方財政科技撥款是指包括各省(直轄市、自治區(qū))市縣三級地方財政的科技經(jīng)費，國務院各個部門撥付給地方相應各部門的科技研究經(jīng)費不包括在內。

4.地方財政支出是指包括省(直轄市、自治區(qū))市縣三級地方財政的總支出，不包括國務院部門為地方各部門的財政支出。

5.研發(fā)經(jīng)費支出是指科技研究開發(fā)機構用于開展科技研究開發(fā)活動(試驗研究、應用研究、基礎研究) 的實際支出。包括直接用于科技研究開發(fā)項目(或課題) 活動的支出，以及間接用于與科技研究開發(fā)有關的基本建設支出、服務費、管理費等。

6.技術市場成交合同金額是指在從事技術商品經(jīng)營活動和技術中介服務場所內進行相關合同交易的總金額。

7.專利申請授權量是指對設計人和發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造或技術，經(jīng)專利局審查合格后，依據(jù)相應專利法授予設計人和發(fā)明人對該項發(fā)明創(chuàng)造或技術享有的專有權的總數(shù)量。

(二)公共科技金融發(fā)展指數(shù)的計算

為了保證公共科技金融發(fā)展指數(shù)的準確、真實與客觀，數(shù)據(jù)主要來源于《中國主要科技指標數(shù)據(jù)庫》《中國金融統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》。依據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性原則，本文選取了2003～2014年我國25個省市自治區(qū)的相關數(shù)據(jù)，分別選自東、中、西部地區(qū)，其中東部包括11省市：北京、上海、天津、廣東、浙江、江蘇、山東、福建、河北、遼寧、海南；中部包括6省：湖北、湖南、安徽、山西、江西、河南；西部包括8省市自治區(qū)：四川、陜西、重慶、云南、廣西、寧夏、貴州、新疆。

公共科技金融發(fā)展指數(shù)由八個二級指標構成，每個二級指標的得分表示該地區(qū)在該領域發(fā)展程度的相對位置。

1.指標計算方法。在構建指標時，需考慮到標準化、單調性、齊次性。標準化即表示第i項指標只有在達到最大值或最小值時，其指數(shù)值才為100或0；單調性即表示如果第i項指標有一個正的增加值，那么這一項的指數(shù)值就會上升；齊次性即表示指數(shù)不受測量單位影響，不同維度得到的指數(shù)值也可以相加。單項指標的得分值最大值和最小值分別為100和0，最大值100代表該項指標在該地區(qū)發(fā)展最好，最小值0代表該項指標在該地區(qū)發(fā)展最差。每項指標得分的計算方法如(1)式：

(1)

其中，xi為某地區(qū)第i個指標的數(shù)值,xmin為各地區(qū)第i個指標歷年的最小數(shù)值,xmax為歷年的最大數(shù)值。然后，將同一類別的二級分項指數(shù)加權計算成科技金融發(fā)展分指標，科技金融發(fā)展的四項分指標再加權計算得出總指數(shù)。由于各地區(qū)科技金融分指標與總指數(shù)都是由每個指標加權計算而得，因此總指數(shù)也在0～100范圍之內，保證了標準化的要求。

2.各項指數(shù)權重的分配。各項指標取的權重是構建公共科技金融發(fā)展指數(shù)的重點。王海(2003)通過專家打分的方式確定權重，受其主觀因素影響較大。Sarma(2011)[7]采用的主觀賦權法由于其主觀性而受到質疑。趙昌文(2009)[8]建議為了避免主觀因素的干擾，利用主成分分析法，但又存在計算指數(shù)跨期的可比性較差，使得科技金融指數(shù)跨年度比較難以實施。算術平均法是編制指數(shù)常用的方法之一，本文擬通過算術平均法確定權重，在公共科技金融研究有待深入的背景下，有助于綜合客觀反映公共科技金融發(fā)展現(xiàn)狀。因此，指數(shù)計算公式如(2)式：

(2)

其中k為二級指標數(shù)量，在本文二級指標選取數(shù)量為8個。通過該公式得到的各省的公共科技金融發(fā)展指數(shù)數(shù)值位于0到100之間，其中0表示該地區(qū)公共科技金融發(fā)展最差，100則表示該地區(qū)公共科技金融發(fā)展最好。

3.我國25省歷年的公共科技金融發(fā)展指數(shù)的計算。根據(jù)式(2)計算方法可得，2003—2014年我國各地區(qū)的公共科技金融發(fā)展指數(shù)(見表2)。從總體發(fā)展水平來看，我國公共科技金融呈現(xiàn)逐步上升的趨勢，尤其是廣東、上海、北京等地提高幅度較大。分析其原因有二：一是隨著我國確立建設創(chuàng)新型國家的不斷推進，使其各級部門或地方政府越來越重視科技金融的發(fā)展，增加了對科技金融發(fā)展的投入；二是隨著我國“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”政策支持的全面展開，促進了創(chuàng)新型科技企業(yè)的快速發(fā)展，不斷提高創(chuàng)新能力，從而推動了公共科技金融的發(fā)展。2014年，東部地區(qū)只有北京、天津兩地較上一年增長，且北京達到歷史最高值，這可能源于國家對京津冀的支持，他們具有科技創(chuàng)新金融支持的吸附作用；中部地區(qū)只有江西、湖北呈現(xiàn)增長趨勢，且江西達到歷史的最高值，這也可能是由于兩地推行科技金融的深度融合；倒是西部有5個省市區(qū)表現(xiàn)出上漲趨勢，尤其是重慶市達到25.15，在全國排第三位，這可能來自國家西部大開發(fā)政策的支持，同時重慶經(jīng)濟增長也保持了全國領先態(tài)勢，且金融發(fā)展也快速增長，在科技金融方面也實施了一些創(chuàng)新舉措。

表2 我國各地區(qū)2003—2014年公共科技金融發(fā)展指數(shù)

二、各地區(qū)公共科技金融指數(shù)差異分析

2003—2014年間我國各地區(qū)的公共科技金融發(fā)展指數(shù)的差距情況見表3。從表3中可以看出，隨時間的推移，我國各地區(qū)指數(shù)的極差與標準差有逐步增大的趨勢，2003年的極差為46.84， 2014年增長到56.54。由此可以看出公共科技金融的發(fā)展狀況存在地區(qū)性的不均衡，且各地區(qū)之間的差距正在逐步增大。雖然西部地區(qū)有逐年提高的趨勢，但這種差距還是表現(xiàn)在西部欠發(fā)達地區(qū)的指數(shù)明顯低于東部發(fā)達地區(qū)，東西部地區(qū)“貧富差距”明顯。從各地區(qū)的平均值也可以看出東西部地區(qū)的差距(如圖2所示)。

表3 我國各地區(qū)公共科技金融發(fā)展指數(shù)差距分析

圖2 公共科技金融發(fā)展指數(shù)分地區(qū)對比

從科技金融的三個分指標(如表4所示)，可以看出從2003—2014年之間，公共科技金融經(jīng)費指數(shù)呈現(xiàn)出穩(wěn)步增加的趨勢，指數(shù)均值從2003年的15.46增加到25.86，然而標準差也由2003年的14.85增加到21.71，可見隨著公共科技金融經(jīng)費指數(shù)的增加，各地區(qū)之間的差異也在擴大，產(chǎn)出指數(shù)和資源指數(shù)呈現(xiàn)了下降的趨勢。由于本文利用的是相對數(shù)指標，并非公共科技金融產(chǎn)出和資源的絕對值在減少(事實上，公共科技金融產(chǎn)出和科技金融資源的絕對數(shù)呈現(xiàn)逐年上升趨勢)。同時，由于資源指標采用從事研發(fā)人員數(shù)量和研發(fā)機構數(shù)量比上地區(qū)總人口，隨著各地區(qū)人口總數(shù)的不斷增加，這一比例值呈現(xiàn)小幅的下降。因此，公共科技金融資源指數(shù)的波動與下降可以理解為地區(qū)人口的增加稀釋了研發(fā)人員與研發(fā)機構的相對值。對于科技金融產(chǎn)出指數(shù)的變化，可以發(fā)現(xiàn)隨著公共科技金融經(jīng)費指數(shù)的增加，產(chǎn)出指數(shù)并未呈現(xiàn)增長趨勢，這表明，隨著我國各地區(qū)科技金融的產(chǎn)出效率相對較低。

表4 科技金融發(fā)展各項分指數(shù)歷年比較

三、公共科技金融發(fā)展指數(shù)差異原因分析

通過上文結論可知，我國公共科技金融發(fā)展指數(shù)存在地區(qū)性的差異，本節(jié)對我國公共科技金融發(fā)展指數(shù)進行主成分分析，分析各項分指標對公共科技金融發(fā)展指數(shù)的貢獻度，即各項分指標對公共科技金融發(fā)展指數(shù)的影響程度，由此解釋地區(qū)公共科技金融發(fā)展指數(shù)差異的原因。

(一)公共科技金融發(fā)展指數(shù)的主成分分析

采用主成分分析方法研究公共科技金融發(fā)展指數(shù)分指標對總指數(shù)的影響大小，以解釋地區(qū)公共科技金融發(fā)展指數(shù)差異的原因。根據(jù)如上所述主成分分析方法，將公共科技金融發(fā)展指數(shù)定義為因變量，各項分指標為相應成分，利用SPSS19.0進行主成分實證分析，結果如表5所示。從主成分分析的結果可以看出，公共科技金融資金指數(shù)對公共科技金融總指數(shù)的貢獻最大，其次是公共科技金融資源指數(shù)，產(chǎn)出指數(shù)對總指數(shù)的貢獻度最小，表明我國公共科技金融的發(fā)展主要靠資金推動。

表5 主成分分析結果

(二)分指標對公共科技金融發(fā)展指數(shù)的貢獻度分析

通過主成分分析的結果可知，造成我國東部和中西部地區(qū)公共科技金融差異的主要因素在于公共科技金融經(jīng)費和資源投入，這一點也可以從東部和中西部地區(qū)分指標平均值的差距看出，如表6所示。從表中可以明顯看出東部地區(qū)與中西部地區(qū)在公共科技金融經(jīng)費和資源的投入上存在較大的差異。

表6 東部和中西部地區(qū)分指標差距

具體分析每項分指標數(shù)據(jù)的變化趨勢可以看出：(1)科技人力資源，通過觀察東部與中西部地區(qū)科技人力資源指標可以發(fā)現(xiàn)，三個地區(qū)的科技人力資源指數(shù)均呈現(xiàn)穩(wěn)定增長的趨勢，地區(qū)間的差異主要為絕對值的差異，即科研人員數(shù)量的差異,其中東中部的平均差距為11.12，中西部差距為9.49；(2)科技研發(fā)機構，各地區(qū)科技研發(fā)機構指標隨著時間推移均有所下降，由于該指標采用各地區(qū)研發(fā)機構與地區(qū)人口比值表示，因此研發(fā)機構指標只是相對值的下降，各地區(qū)的絕對值依然保持增長趨勢，東中部地區(qū)的平均差距為9.32，東西部差距為8.39；(3)財政科技撥款指標，東部財政科技撥款指標整體呈現(xiàn)上升趨勢，僅在2011年有所下降，中西地區(qū)財政科技撥款指標變化趨勢較為復雜，均經(jīng)歷先降低后增長，然后再降低又增長模式，但在變化過程中，中部地區(qū)從2008年財政科技撥款指標均開始高于西部地區(qū)，這一變化的原因在于國務院在2009年提出的《促進中部地區(qū)崛起規(guī)劃》中提出的“以核心技術、關鍵技術研發(fā)為著力點，建設現(xiàn)代裝備制造業(yè)及高技術產(chǎn)業(yè)基地”，東部地區(qū)在2008年后加強財政科技撥款，使得該指標在2008年后開始上升。而西部地區(qū)財政科技撥款指標在2008年后相對增長較低，從平均來看，東中部地區(qū)差距為25.29，東西部地區(qū)差距27.18，而僅從2014年來看，東中部地區(qū)差距24.17，東西部地區(qū)差距為31.92，可以看出在財政科技撥款指標上中部地區(qū)已經(jīng)較為明顯地領先了西部地區(qū)；(4)研發(fā)經(jīng)費力度，各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費投入指標整體呈現(xiàn)上升趨勢，但在2009年均呈現(xiàn)出跳躍性增長，其中東部和中西部地區(qū)分別跳躍2.38、3.35和2.18點，這一跳躍源于我國財政部2009年應對“2008年美國金融危機”提出的四萬億經(jīng)濟刺激計劃，導致各地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費投入均呈現(xiàn)跳躍性增長。

四、結論與建議

本文通過分析我國歷史數(shù)據(jù)，構建我國公共科技金融發(fā)展指數(shù)，并分析我國公共科技金融發(fā)展指數(shù)的特點，結果表明我國公共科技金融指數(shù)呈現(xiàn)逐年遞增的發(fā)展態(tài)勢，但是在增長的同時，我國各地區(qū)公共科技金融的發(fā)展差距不斷增加，呈現(xiàn)典型的“東西部貧富差距”。隨后利用主成分分析方法研究各項分指標對公共科技金融發(fā)展指數(shù)的貢獻度，其中資金影響最大，其次是資源，最后是產(chǎn)出。由此，提出以下建議。

1.改善公共科技金融發(fā)展落后地區(qū)的重點在于政府部門經(jīng)費與資源的投入力度。主成分分析結果表明研發(fā)經(jīng)費和科技資源的投入對公共科技金融發(fā)展指數(shù)的貢獻度最高，由此表明公共科技金融的發(fā)展主要依賴財政和研發(fā)資金，且科技資源和經(jīng)費指標受政策導向影響最大。理論上，政府的財政科技撥款和研發(fā)經(jīng)費投入對于市場具有引導性作用，即引導市場資金進入某一科技領域，解決市場失靈現(xiàn)象(由于科技新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期，具有的高投入，高風險，相對較低收益的特點，因此市場資金進入新興科技產(chǎn)業(yè)領域的意愿不強，產(chǎn)生市場失靈)。因此政府應充分發(fā)揮引導作用，引導市場資金進入新興科技領域，推動新興戰(zhàn)略科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，政府也應在科技金融服務中引入市場運行機制[9]。

2.各地區(qū)應大力引進科技人才，并鼓勵創(chuàng)辦科技型小微企業(yè)，吸引更多的人才進入科技創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)領域。根據(jù)主成分分析結果顯示科技人員和研發(fā)機構對公共科技金融的發(fā)展具有較強貢獻度，且公共科技金融的發(fā)展需要大量的在相關領域具有專門知識的科技人員以及從業(yè)人員。

3.我國的科技金融投資領域應從傳統(tǒng)科技行業(yè)逐步轉向戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。在主成分分析結果中發(fā)現(xiàn)，我國的科技產(chǎn)出對于公共科技金融的貢獻度最低，表明我國公共科技金融的產(chǎn)出效率相對較低，即隨著公共科技金融經(jīng)費和資源的不斷投入，產(chǎn)出指數(shù)與產(chǎn)出效率并沒有隨之提高。存在這種現(xiàn)象的原因在于，我國公共科技金融資源和經(jīng)費過多地投入傳統(tǒng)科技行業(yè)，導致傳統(tǒng)科技行業(yè)產(chǎn)能過剩，而戰(zhàn)略性新興科技產(chǎn)業(yè)的投入相對缺乏。因此，為解決我國公共科技金融產(chǎn)出效率低下，提高公共科技金融總指數(shù)，各地區(qū)尤其是發(fā)展落后地區(qū)，應積極發(fā)展引進具有廣闊前景的戰(zhàn)略性新興科技產(chǎn)業(yè)，不斷提高公共科技金融的產(chǎn)出效率，以促進公共科技金融的發(fā)展。

[1]King,R.G.,Levine,J..Finance,entrepreneurship,andgrowth:Theoryandevidence[J].JournalofMonetaryEconomics,1993,32(3):513-541.

[2] 劉文麗,郝萬祿,夏球.我國科技金融對經(jīng)濟增長影響的區(qū)域差異——基于東部、中部和西部面板數(shù)據(jù)的實證分析[J].宏觀經(jīng)濟研究,2014(2):87-94.

[3]Schwartz,M..Evaluatingresearchanddevelopmentinvestmentsinprojectflexibility,agencyandcompetition[M].NewYork:OxfordUniversityPress, 2000, 85-106.

[4] 張纓.科技金融:促進政府創(chuàng)新政策“有效供給”[J].中國科技論壇,2015(10):126-129.

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[6] 曹顥,尤建新,盧銳,陳海洋.我國科技金融發(fā)展指數(shù)實證研究[J].中國管理科學,2011(3):134-140.

[7]SARMAM,PAISJ.Financialinclusionanddevelopment[J].JournalofInternationalDevelopment,2011,23(5):613-628.

[8] 趙昌文,陳春發(fā),唐英凱.科技金融[M].北京:科學出版社,2009.

[9] 許玉明,柯昌波,袁偉.市場化配置資源的科技體制改革研究[J].西部論壇,2014,24(4):44-49.

(責任編校：朱德東)

Study on Chinese Public Science and Technology Financial Development Evaluation and Regional Differences

ZENG Sheng, BU Zheng

(SchoolofFinance,ChongqingTechnologyandBusinessUniversity,Chongqing400067,China)

Based on the data of 25 provinces from 2003 to 2014 in China, this paper uses “public science and technology financial resources, funds, technology achievements” as the indicators to evaluate the various regions of public finance of science and technology in China. The results of Chinese public finance of science and technology show that Chinese public technology financial development index has significant regional disparities. In order to further study the public finance of science and technology development index differences, the paper analyzes the contribution degree of various indicators of public finance of science and technology to total index, and then provides policy recommendations for developing the public finance of science and technology in China.

public finance of science and technology; development index; regional difference; scientificcmd technological result commercialization; scientific and technological innovation

10.3969/j.issn.1672- 0598.2017.04.005

2017-02-11

國家社科基金項目(15BJL045)；國家自科基金項目(71271227)；重慶市教委科技項目(KJ1400627)；重慶市企業(yè)管理研究中心開放基金項目

曾勝(1969—)，男，重慶云陽人；博士，重慶工商大學財政金融學院教授，主要從事能源與科技金融、區(qū)域發(fā)展管理與產(chǎn)業(yè)組織理論研究。卜政(1989—)，男，安徽合肥人；重慶工商大學碩士研究生，主要從事投資理論與實務研究。

F832

A

1672- 0598(2017)04- 0029- 07