呂晶晶 王楠

【摘 要】在管理實(shí)證研究中，實(shí)驗(yàn)法和觀察法近年來越來越受到青睞，但對(duì)于組織行為研究而言，觀察法和實(shí)驗(yàn)法使用情境較難處理，因此對(duì)于控制變量的依賴度也不斷增強(qiáng)。文章利用扎根理論研究方法，對(duì)組織行為研究中控制變量的使用方法進(jìn)行歸納和總結(jié)，并提出相關(guān)控制變量的使用建議。

【關(guān)鍵詞】控制變量；組織行為研究：扎根理論

【中圖分類號(hào)】F244；C81 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2017）11-0012-03

眾所周知，在管理類研究中加入控制變量是比較常見的方法，控制變量用于在統(tǒng)計(jì)分析中進(jìn)行控制，在發(fā)表于2005—2009年的管理類4個(gè)主流期刊的1 200篇文章中，有813篇文章使用了控制變量，所占比例高達(dá)67.7%（Atinc G，Simmering M J，2012）。根據(jù)Bernaerth和Aguinis（2016）在組織行為及人力資源管理等領(lǐng)域中研究成果的調(diào)查，已有超過3 500個(gè)控制變量在模型中出現(xiàn)，這些控制變量大多屬于人口統(tǒng)計(jì)范疇，例如性別、年齡、收入等。但目前很多研究者對(duì)控制變量的具體使用并沒有投入太多關(guān)注，尤其是對(duì)于把這些變量作為控制變量的原因及如何將這些控制變量和模型的主要變量建立有意義的聯(lián)系還存在誤區(qū)，甚至有很多研究者并沒有弄懂控制變量而盲目地使用控制變量，結(jié)果導(dǎo)致自變量和因變量之間的概念關(guān)系模糊不清，對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行不恰當(dāng)?shù)慕忉?，從而做出錯(cuò)誤的統(tǒng)計(jì)推斷和研究結(jié)論（張涵、康飛，2014）。上述問題反映了研究者還需要掌握控制變量選取的方法和步驟，以及提高控制變量選取的合理性。

1 控制變量的內(nèi)涵

控制變量在物理學(xué)上的概念是指除了自變量以外所有會(huì)影響實(shí)驗(yàn)結(jié)果即因變量的變量。看起來這些變量并不是實(shí)驗(yàn)中的研究變量，因此可以稱之為實(shí)驗(yàn)中的無關(guān)變量。這類變量應(yīng)該加以控制，如果不加以控制，它也會(huì)造成因變量的變化，即自變量和一些未加控制的因素共同造成了因變量的變化，這叫自變量的混淆。因此，只有將自變量以外一切能引起因變量變化的變量控制好，才能弄清實(shí)驗(yàn)中的因果關(guān)系。一般而言，研究人員會(huì)在層次回歸模型的第一步中輸入控制變量，這樣做的目的是可以“凈化”控制變量的混淆效應(yīng)。

2 控制變量的使用領(lǐng)域

在一些關(guān)于組織行為、人力資源管理和應(yīng)用心理學(xué)相關(guān)的期刊文章中，搜索2017年最受歡迎的研究領(lǐng)域，第一，通過一個(gè)在線關(guān)鍵詞搜索摘要來定位與一個(gè)研究領(lǐng)域。第二，檢查每個(gè)摘要，確定該研究是否適合被統(tǒng)計(jì)。第三，檢查研究方法部分以確定該研究是否包括統(tǒng)計(jì)學(xué)控制。第四，有些研究中沒有明確地引用統(tǒng)計(jì)控制，在方法部分，執(zhí)行了一個(gè)within-article full text搜索“控件”“協(xié)變量”“部分”等關(guān)鍵字，又找到了580項(xiàng)相關(guān)的研究，綜合起來包括如下研究領(lǐng)域。

關(guān)于工作績(jī)效，通過關(guān)鍵詞搜索“性能”，以性能作為焦點(diǎn)變量來確定潛在的研究。因?yàn)楸疚闹械男阅茱@式地引用了任務(wù)性能，在員工中，排除了許多其他類型和級(jí)別的員工的性能。

關(guān)于工作滿意度，關(guān)鍵詞搜索使用“滿意”識(shí)別潛力工作滿意度研究，排除了專注于職業(yè)的研究，督導(dǎo)、教室及其他類型的滿意結(jié)果描述。

關(guān)于承諾，為了識(shí)別潛在的研究對(duì)象，搜索了對(duì)“承諾”一詞的使用摘要。一旦確定，檢查文章內(nèi)容以確保文章主要研究的是形式組織承諾，排除了那些改變承諾、職業(yè)承諾及其他形式的承諾的研究。

關(guān)于倦怠。把情感的疲憊、人格的喪失及將個(gè)人成就降低作為這類研究的焦點(diǎn)。因此，重點(diǎn)搜索了“倦怠”“疲憊”“人格解體”等關(guān)鍵詞。

關(guān)于個(gè)性。人格特質(zhì)被稱為“大五責(zé)任感”，外向性、情緒穩(wěn)定性、有經(jīng)驗(yàn)、有親和力，使用這些術(shù)語(yǔ)和“大五”“人格”作為關(guān)鍵詞，以確定潛在的研究對(duì)象。

關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)成員交換理論。術(shù)語(yǔ)“交換”“談判緯度”“l(fā)eader-member”“LMX”“LMX-mdm”“LMSX”“互惠”被用作識(shí)別的關(guān)鍵字。

關(guān)于組織公正。“正義”“不公正”“公平”“不公平”，這些關(guān)鍵詞被作為主要搜索目標(biāo)。搜集的文獻(xiàn)中包含了所有形式的組織公正（即分配程序、人際關(guān)系、交互性、信息性）。

關(guān)于組織公正。“正義”“不公正”“公平”“不公平”用于確定潛在的納入研究。而搜索的文獻(xiàn)包含了所有形式的組織公正（即分配程序、人際關(guān)系、交互性、信息性）。

關(guān)于影響。雖然他們的概念化有不同，有表述為強(qiáng)度、焦點(diǎn)和測(cè)量的（Elfenbein，2007），選擇以情感、情感和情緒作為一個(gè)研究類別，對(duì)相關(guān)關(guān)鍵詞進(jìn)行了搜索，以“情感”一詞定位相關(guān)的研究。

3 基于扎根理論的控制變量使用分析

根據(jù)Duriau，Reger& Pfaffer（2007）所做的控制變量編碼流程，對(duì)580項(xiàng)管理學(xué)相關(guān)研究中包含有超過3 500個(gè)控制變量進(jìn)行編碼。具體步驟就是利用扎根理論將相關(guān)研究中實(shí)用的控制變量一一列出，很多控制變量在統(tǒng)計(jì)學(xué)上都屬于不重要的關(guān)系，例如在績(jī)效領(lǐng)域，最常見的5個(gè)使用的控制變量（性別、任期、年齡、組織、團(tuán)體規(guī)模）被用作重要的變量；有些控制變量對(duì)研究人員流失率的問題有顯著的影響，包括收入、當(dāng)?shù)氐氖I(yè)因素和工作的嵌入性，這些因素不應(yīng)僅作為控制變量來操作。

值得注意的是，只有不到10%的研究為使用控制變量提供了理論依據(jù)。在提供的130多個(gè)理論依據(jù)中，近31%的文章表明了是按照模型或同類研究中之前的控制變量來選取，根據(jù)已知的一些模型來預(yù)測(cè)變量間的關(guān)系，同時(shí)分析他們自己的數(shù)據(jù)：有28%的人描述為是通過對(duì)之前的研究或模型進(jìn)行綜合，以及對(duì)自己擁有的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，再來選取控制變量；接近19%的人結(jié)合之前自己發(fā)現(xiàn)的變量間的關(guān)系和自己的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；有大約8%的人將預(yù)期理論與自己的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

有關(guān)影響的研究中，90%以上的研究都只關(guān)注了積極和消極的影響。相比之下，只有不到40%的研究關(guān)注了經(jīng)理的性別，有60%的研究關(guān)注的是員工的性別和年齡。相比之下，很多研究忽略了配對(duì)樣本的基本人口信息。從目前的數(shù)據(jù)信息來看，結(jié)果是令人失望的，絕大多數(shù)研究涉及最流行的組織行為學(xué)、人力資源管理和應(yīng)用心理學(xué)領(lǐng)域，在選擇控制變量時(shí)，都會(huì)聚集在同一個(gè)簡(jiǎn)單的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)上的因素上。這說明很多研究者還需要弄清究竟什么是控制變量，人力資本理論提出某些個(gè)人特征，例如任期、教育和工作經(jīng)歷會(huì)積極地影響人們的態(tài)度，在此任期，教育和工作經(jīng)歷這些變量將不再作為控制變量出現(xiàn)。

4 控制變量使用建議

（1）思考選用某一個(gè)控制變量的理由。一般來說，關(guān)于這個(gè)問題最常見的回答是“因?yàn)槲艺J(rèn)為這個(gè)變量和我研究中的變量有關(guān)”。如果回答是這樣的，那么接下來的問題便是“這是不是唯一的理由？也就是說，是否還有其他理由？”如果回答“否”，那么說明該控制變量的選取不夠恰當(dāng)，應(yīng)該停止。如果回答“是”，但沒有其他的論據(jù)，那么我們認(rèn)為對(duì)這一控制變量的選取也是沒有正當(dāng)理由的。

（2）選用某一個(gè)控制變量必須有充分的理由。還有很多各式各樣的回答，比如“因?yàn)橹暗难芯空咴谒麄兊难芯恐惺褂昧诉@些控制變量，因?yàn)檫@一控制變量可能對(duì)我的研究結(jié)果產(chǎn)生了另外一種解釋，因?yàn)檫@一控制變量可能干擾我的研究結(jié)果”，等等。如果以上是你的回答，那么又必須拋出之前的問題，“還有沒有其他理由使得這一變量被考慮進(jìn)去”。如果回答“否”，那么研究者同樣沒有必要再進(jìn)行下去。分開來看，以上沒有一個(gè)回答具有充分的理由來支撐控制變量的選取。因此，研究者需要回答一個(gè)簡(jiǎn)單的問題“其他還有什么理由讓我想要使用這一控制變量或者我應(yīng)該使用這一控制變量”以上這一過程需要不斷地重復(fù)，直到研究者沒有其他理由再考慮使用這一變量。如果研究者不能夠提出一些理論依據(jù)作為適當(dāng)?shù)睦碛?，那么這一過程應(yīng)該就此停止，在分析中不應(yīng)該用到這一控制變量。但這并不是意味著研究者無法使用任何的控制變量，這只是意味著沒有合適的理由說服我們必須在分析中使用它們。但是，如果研究者在上述的問答過程中提出了理論依據(jù)，那么研究者將會(huì)回答不同的問題。

（3）不要為了滿足審稿人的期望而選用某個(gè)控制變量。有一個(gè)回答雖然不太被提起，但是我們認(rèn)為這可能是許多研究者選取控制變量的真正原因，即“因?yàn)槲艺J(rèn)為審稿人或者編輯希望我加上一個(gè)控制變量”。如果這是主要原因，那么我們強(qiáng)烈希望研究者能夠停止這一過程。還有一個(gè)回答同樣也暗示必須停止控制變量的選取，即“使研究假設(shè)在測(cè)量檢驗(yàn)上看似嚴(yán)謹(jǐn)”。這在很多年前被認(rèn)為是一個(gè)謬論，直到最近才有大量的證據(jù)顯示，統(tǒng)計(jì)上的控制并沒有任何的嚴(yán)謹(jǐn)性。

（4）此外，角色理論認(rèn)為，控制變量的選取涉及3個(gè)問題：這一關(guān)系是否在已有的研究中被實(shí)證過了？這一控制變量的選用在研究中的目的是什么？研究中的變量能否被合理地測(cè)量？如果這一控制變量與研究中的變量有實(shí)證上的關(guān)系存在，那么研究者就能夠合理地解釋研究結(jié)果的其他可能性。

在描述控制變量的選用或排除的過程中，以理論上的合理性為主來處理控制變量和主要變量之間的關(guān)系，即“選擇什么、為何選擇、為什么選擇”的問題，這是一個(gè)必需的步驟。

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