◎ 黃鼎曦 陳 洋 丁鎮(zhèn)琴

珠三角自主創(chuàng)新示范區(qū)空間發(fā)展的理論基礎(chǔ)與策略建議

◎ 黃鼎曦 陳 洋 丁鎮(zhèn)琴

我國自主創(chuàng)新示范區(qū)自2009年開始建設(shè)以來，逐漸從高新區(qū)的“升級版”演變?yōu)閰^(qū)域創(chuàng)新聯(lián)動的新引擎。珠三角自主創(chuàng)新示范區(qū)涉及多個城市的不同空間載體，偏向技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，創(chuàng)新資源的集聚及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)日漸成熟，但創(chuàng)新主體單一，且創(chuàng)新要素相互間聯(lián)系不足。區(qū)域創(chuàng)新體系理論強(qiáng)調(diào)各種基本要素的相互作用，強(qiáng)調(diào)區(qū)域政策對區(qū)域資產(chǎn)的動員和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的建設(shè)。開放式創(chuàng)新成為創(chuàng)新發(fā)展模式的新趨勢，在空間上具有很強(qiáng)的空間集聚態(tài)勢，同時與傳統(tǒng)核心城市分離，并具有時空的延續(xù)性。由此，未來珠三角自主創(chuàng)新示范區(qū)的空間發(fā)展策略將圍繞“加速要素流動，網(wǎng)聚優(yōu)勢集群”這一核心而提出。

自主創(chuàng)新示范區(qū) 區(qū)域創(chuàng)新體系 開放式創(chuàng)新 珠三角

一、自主創(chuàng)新示范區(qū)是產(chǎn)業(yè)與區(qū)域政策集成的新探索

（一）高新技術(shù)園區(qū)是目前我國創(chuàng)新活動的核心載體

改革開放以來，在經(jīng)濟(jì)高速成長的同時，我國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也一直蓬勃發(fā)展，是支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的創(chuàng)新力量。依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的探索實踐，我國也逐步形成了以科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、走中國特色自主創(chuàng)新道路的一條新路徑。截至2015年底，147個國家高新區(qū)集聚了全國40%以上的企業(yè)研發(fā)投入、企業(yè)研發(fā)人員和高新技術(shù)企業(yè)，國家高新區(qū)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強(qiáng)度(企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出與園區(qū)GDP比例為5.6%)、研發(fā)人員密度(每萬名從業(yè)人員中R&D人員數(shù)為708.8人)分別為全國的2.7倍和14.6倍。

然而應(yīng)該看到的是，我國的高新技術(shù)園區(qū)還有很大一部分尚處于依賴國外創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行代工生產(chǎn)的階段，從高速城鎮(zhèn)化帶來的人力資本和知識信息匯集中獲取的紅利并不顯著，尤其在當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)面臨轉(zhuǎn)型的背景下，作為創(chuàng)新活動核心載體的高新技術(shù)園區(qū)反而呈現(xiàn)增長乏力的趨勢。自2012年以來，高新區(qū)出口總額與生產(chǎn)總值的占比趨于平緩，甚至略有下降，實際上，從2005年開始，高新區(qū)的高速增長期就基本結(jié)束了。而從高新區(qū)企業(yè)科技活動經(jīng)費及R&D經(jīng)費支出情況來看，近年來增長減緩。在國家大力推動創(chuàng)新發(fā)展的背景下，高新區(qū)實際數(shù)據(jù)表現(xiàn)出來的增長停滯值得引起高度關(guān)注（圖1）。

圖1(a) 高新區(qū)出口及占全國的比重（2000-2014）

圖1(b) 高新區(qū)園區(qū)生產(chǎn)總值及占全國的比重（2001-2014）

圖1(c) 高新區(qū)企業(yè)科技活動經(jīng)費及R&D經(jīng)費支出情況（2000-2014）

（二）自主創(chuàng)新示范區(qū)：從高新區(qū)“升級版”到區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)動的新引擎

黨的十八大以來，國家提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把“創(chuàng)新”作為“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念之首?！吨泄仓醒?、國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（2015年3月13日）、《關(guān)于在部分區(qū)域系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗的總體方案》（2015年9月7日）、《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》（2016年5月）、《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》（2016年7月28日）等一系列改革部署陸續(xù)出臺。

我國的自主創(chuàng)新示范區(qū)（簡稱“自創(chuàng)區(qū)”）建設(shè)起步于2009年，首個自創(chuàng)區(qū)在中關(guān)村高新區(qū)的基礎(chǔ)上設(shè)立，旨在從科研項目管理、財稅體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立和自主創(chuàng)新產(chǎn)品等方面給予高新區(qū)更大的自主權(quán)，推動新一輪大發(fā)展，實現(xiàn)建成全球影響力的科技創(chuàng)新中心的目標(biāo)。經(jīng)過7年的探索，特別是進(jìn)入“十三五”時期以來，隨著創(chuàng)新發(fā)展理念的深入推進(jìn)，自創(chuàng)區(qū)的規(guī)劃建設(shè)正逐步從單個城市、單個集群的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)政策改革走向在國家區(qū)域戰(zhàn)略框架下的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)政策整合。2016年，國務(wù)院明確了對于自創(chuàng)區(qū)“成熟一個批準(zhǔn)一個”的原則，從以下三個方面推動自創(chuàng)區(qū)的建設(shè)：一是突出創(chuàng)新發(fā)展特色、“東轉(zhuǎn)西進(jìn)”和引領(lǐng)示范、輻射帶動，積極推動再建設(shè)一批國家自創(chuàng)區(qū)，進(jìn)一步優(yōu)化區(qū)域戰(zhàn)略布局；二是在國家層面加大政策先行先試力度，破除束縛科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化的體制機(jī)制障礙，圍繞率先形成創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新制度新機(jī)制；三是支持國家自創(chuàng)區(qū)大力開展體制機(jī)制和政策創(chuàng)新。

在已批的17個自主創(chuàng)新示范區(qū)中，江蘇蘇南、珠三角、長株潭、河南鄭洛新、山東半島、遼寧沈大、福廈泉和合蕪蚌等均與“十三五”規(guī)劃確立的重點發(fā)展城市群區(qū)域范圍相一致，在城市群內(nèi)原有國家級高新區(qū)的基礎(chǔ)上聯(lián)動擴(kuò)容發(fā)展，體現(xiàn)了“以區(qū)域聯(lián)動促進(jìn)動能提升”的戰(zhàn)略意圖，從而期望進(jìn)一步提升城市高新產(chǎn)業(yè)區(qū)塊的發(fā)展引擎效應(yīng)。

二、自主創(chuàng)新示范區(qū)是珠三角轉(zhuǎn)型升級的重大政策機(jī)遇

根據(jù)國務(wù)院對珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)，珠三角自主創(chuàng)新區(qū)由廣州、珠海、佛山、惠州仲愷、東莞松山湖、中山火炬、江門、肇慶等8個國家級高新區(qū)組成。以這些國家級高新區(qū)為依托，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和創(chuàng)新資源優(yōu)勢，積極開展創(chuàng)新政策的先行先試，激發(fā)各類創(chuàng)新主體活力，著力培育良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，全面提升區(qū)域創(chuàng)新體系整體效能，打造國際一流的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心，努力把珠三角自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)成為我國開放創(chuàng)新先行區(qū)、轉(zhuǎn)型升級引領(lǐng)區(qū)、協(xié)同創(chuàng)新示范區(qū)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)區(qū)。

《珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)實施方案（2016-2020年）》進(jìn)一步明確，將推動珠三角創(chuàng)新發(fā)展一體化，強(qiáng)化廣州和深圳的創(chuàng)新引領(lǐng)作用，增強(qiáng)高新區(qū)核心帶動能力，深化粵港澳創(chuàng)新合作，形成以深圳、廣州為龍頭，珠三角其他7個地市為支撐的“1+1+7”協(xié)同高效的區(qū)域創(chuàng)新格局。

廣東省委、省政府一直以來都將珠三角作為區(qū)域創(chuàng)新的引擎，《珠江三角洲全域空間規(guī)劃》也提出珠三角要盡快實現(xiàn)從“軀干經(jīng)濟(jì)”向“大腦經(jīng)濟(jì)”的轉(zhuǎn)型，將創(chuàng)新發(fā)展作為打造世界級城市群的核心目標(biāo)之一。珠三角自創(chuàng)區(qū)無疑是實現(xiàn)這一目標(biāo)的關(guān)鍵抓手。我們更加傾向于將自創(chuàng)區(qū)看作以國家級高新區(qū)為核心，并與城市群各功能節(jié)點高度契合關(guān)聯(lián)的知識生態(tài)系統(tǒng)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，只有將這個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入到整個區(qū)域發(fā)展背景中，才能真正發(fā)揮創(chuàng)新對區(qū)域發(fā)展的驅(qū)動引領(lǐng)作用。

（一）珠三角擁有良好的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)

1.城市群網(wǎng)絡(luò)日漸成熟

《珠江三角洲全域空間規(guī)劃》以珠三角2001年、2009年、2014年三個年份企業(yè)數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)量分別為32萬家、60萬家和183萬家）為基礎(chǔ)，運用GIS信息平臺的“網(wǎng)絡(luò)分析工具”對珠三角9個城市之間制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、一般服務(wù)業(yè)三大類企業(yè)的總部-分支機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)珠三角三大產(chǎn)業(yè)部類的跨城企業(yè)量明顯增長，特別制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)聯(lián)系增強(qiáng)反映出珠三角城市網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的趨勢明顯，廣州、深圳作為主導(dǎo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙中心地位也更加突出（圖2）。

創(chuàng)新活動通常產(chǎn)生于頻繁而高效的交流，因此對高度連接的網(wǎng)絡(luò)非常依賴。珠三角這種日漸成熟的城市群網(wǎng)絡(luò)為創(chuàng)新的孕育提供了極佳的土壤。

2.創(chuàng)新資源集聚態(tài)勢顯著

《珠江三角洲全域空間規(guī)劃》通過大數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，珠三角的創(chuàng)新資源整體上呈現(xiàn)聚集于廣佛、深莞地區(qū)的趨勢，顯示出這一地區(qū)強(qiáng)大的機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力，并已形成三個較為活躍的創(chuàng)新中心。其中，珠三角現(xiàn)有的高等院校中，有26家位于廣州，并高度集中在廣州中心城區(qū)，形成以院校創(chuàng)新為主導(dǎo)的創(chuàng)新中心；深圳南山科技園和東莞松山湖則集結(jié)了大量高科技企業(yè)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，形成了兩個以企業(yè)創(chuàng)新為主導(dǎo)的創(chuàng)新中心。佛山也擁有19家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，但分布較為零散，而其他各市的研發(fā)機(jī)構(gòu)則不足10家（圖3）。

圖2 珠三角內(nèi)部制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、一般服務(wù)業(yè)的企業(yè)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)演變

圖3 珠三角創(chuàng)新資源空間分布

3.創(chuàng)新產(chǎn)品市場轉(zhuǎn)化的能力強(qiáng)勁

創(chuàng)新產(chǎn)品市場轉(zhuǎn)化的能力方面，珠三角優(yōu)勢明顯，主要體現(xiàn)在高技術(shù)的市場轉(zhuǎn)化中。2012年廣東省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請量為45449件，是長三角的1.36倍，京津冀的3.24倍；PCT（專利合作條約）國際專利申請量超過8500件，約占全國的46%[1]。

區(qū)別于北京的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新優(yōu)勢、長三角研發(fā)資源和知識獲取優(yōu)勢（北京知識創(chuàng)造指標(biāo)排名全國第一，上海知識獲取全國排名第一），珠三角的企業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢一直名列前茅。其中，2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入達(dá)到14382.27億元，研發(fā)活動經(jīng)費內(nèi)部支出總額達(dá)到899.44億元，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究開發(fā)人員數(shù)為41.6萬人，這三項衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)均位居全國前兩位。在具體的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出中，珠三角的深圳更是以90%以上的研發(fā)機(jī)構(gòu)和90%研發(fā)人員都在企業(yè)，90%的研發(fā)經(jīng)費來自企業(yè)，90%的專利是由企業(yè)申請，充分體現(xiàn)出企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢[2]。深圳2011年的PCT申請量為5724件，是北京的4.5倍，上海的7.8倍，華為、中興通訊等深圳企業(yè)超越眾多著名跨國企業(yè)，高居全球PCT專利申請量的第一（2008年，華為公司）和第二位（2010年，中興公司）。

（二）珠三角打造區(qū)域創(chuàng)新引擎仍有不少短板

1.創(chuàng)新主體與創(chuàng)新類型仍顯單一

表1 2012年各地區(qū)創(chuàng)新投入產(chǎn)出情況

區(qū)域創(chuàng)新體系一般包括生產(chǎn)企業(yè)、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、地方政府機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等不同的創(chuàng)新主體，創(chuàng)新主體具有多元性，同時創(chuàng)新的類型除了技術(shù)創(chuàng)新外，還應(yīng)包括各種非技術(shù)創(chuàng)新。

就珠江三角洲地區(qū)來看，目前創(chuàng)新主體主要為企業(yè)，創(chuàng)新主體較為單一，創(chuàng)新類型也主要以企業(yè)為主導(dǎo)形成的技術(shù)創(chuàng)新。雖然近年日益重視高校、科研機(jī)構(gòu)以及創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)的投入建設(shè)，但仍顯薄弱。例如，相較長三角和京津冀，珠三角高校和科研院所數(shù)量較少，一定程度上削弱了創(chuàng)新要素的基礎(chǔ)：“985工程”高校珠三角地區(qū)僅有2所，而長三角地區(qū)有7所；“211工程”高校珠三角地區(qū)只有4所，而江蘇就有11所，長三角地區(qū)有22所；另外，珠三角地區(qū)重大基礎(chǔ)研究平臺建設(shè)相對滯后，珠三角地區(qū)擁有國家級一級重點學(xué)科5個，而江蘇有34個，浙江有16個。

2.創(chuàng)新要素相互間聯(lián)系不足

區(qū)域創(chuàng)新體系的一個重要特征是創(chuàng)新主體之間的社會交互作用。盡管珠三角城市群網(wǎng)絡(luò)日益完善，但區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體與創(chuàng)新要素間相互聯(lián)系仍顯不足，珠三角地區(qū)作為創(chuàng)新區(qū)域的整體效應(yīng)尚未充分顯現(xiàn)出來。

一方面，各類創(chuàng)新空間載體較為獨立，相互間聯(lián)系不足。珠三角自主創(chuàng)新示范區(qū)由廣州、珠海、佛山、惠州仲愷、東莞松山湖、中山火炬、江門、肇慶等8個國家級高新區(qū)組成，受空間分離和行政區(qū)劃管理分割的影響，作為自創(chuàng)區(qū)組成部分的各個新區(qū)相互間的聯(lián)系以及他們與創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)集聚的中心城區(qū)的聯(lián)系與互動較弱，這不利于區(qū)域整體創(chuàng)新能力的提升。

另一方面，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合度不高。據(jù)統(tǒng)計，2012年，珠三角地區(qū)高校的專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓許可使用率只有13%，科研院所只有10%，科研與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需求脫節(jié)嚴(yán)重。區(qū)內(nèi)的各類高校、科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)區(qū)在空間上分離，不利于產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合發(fā)展。從體制機(jī)制看，珠三角地區(qū)科技與產(chǎn)業(yè)“兩張皮”問題仍然突出。同時，競爭性科研經(jīng)費與穩(wěn)定性科研經(jīng)費比例不夠合理，穩(wěn)定性科研經(jīng)費比例偏低，不利于科研人員安心從事基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性科學(xué)研究工作。

3.創(chuàng)新服務(wù)體系結(jié)構(gòu)有待完善

從創(chuàng)新資源布局來看，珠三角9市的創(chuàng)新資源分布不均衡情況比較突出，區(qū)域創(chuàng)新服務(wù)體系構(gòu)建有待完善。一是傳統(tǒng)的創(chuàng)新資源比較集中：廣州占了廣東省84%的科研機(jī)構(gòu)、59%的高校、84%的研究生培養(yǎng)單位；人才結(jié)構(gòu)也呈現(xiàn)單一中心結(jié)構(gòu)：不同于長三角的“強(qiáng)中心帶小組團(tuán)”1+4的人才格局，原始創(chuàng)新能力的提升主要依靠廣州，但是由于缺少區(qū)域的競爭、受制于廣州科技體制不靈活等因素，廣州地區(qū)的高校、科研機(jī)構(gòu)還沒有充分發(fā)揮應(yīng)有的原始創(chuàng)新作用，對珠三角的輻射帶動作用還沒有完全顯現(xiàn)。二是新型的創(chuàng)新資源與地區(qū)政府重視、財力成正比：新型的創(chuàng)新資源包括科技型企業(yè)、新型科研機(jī)構(gòu)、公共創(chuàng)新平臺等，深圳、廣州、東莞、佛山等市在近年來新建了不少新型科研機(jī)構(gòu)和重大創(chuàng)新平臺，培育了大量高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)，增強(qiáng)了應(yīng)用研究與成果產(chǎn)業(yè)化能力；但由于科技創(chuàng)新具有競爭性，這些新型的創(chuàng)新資源輻射效應(yīng)不明顯，一般僅僅局限于地市內(nèi)的影響，一定程度上造成資源浪費；而同時惠州、江門、肇慶等地市受制于財力，對新型創(chuàng)新資源的投入相對較少，與廣州、深圳等核心城市的差距不斷拉大。

三、源自學(xué)界理論研究和國際案例的若干啟示

（一）要素與網(wǎng)絡(luò)——區(qū)域創(chuàng)新體系理論

1.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的定義

熊彼特[3]很早就指出，創(chuàng)新不是孤立事件，創(chuàng)新活動與其所處的區(qū)域環(huán)境（regional context）之間存在千絲萬縷的聯(lián)系?；趯@種聯(lián)系的認(rèn)識，20世紀(jì)90年代初期，英國學(xué)者Cooke等[4]最早提出了“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”（Regional Innovation System，RIS）這一概念。在隨后的20多年里，“區(qū)域創(chuàng)新體系”這一概念日益受到經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家、區(qū)域研究學(xué)者和區(qū)域發(fā)展政策制定者的廣泛關(guān)注。然而直到目前，區(qū)域創(chuàng)新體系尚未形成穩(wěn)定的理論框架。

首先，區(qū)域創(chuàng)新體系暫時還沒有一個被普遍接受的定義。從不同學(xué)者（R.Sternberg，2009；Michaela Trippl，2007；沈慶義，2006；Lambooy等，2004；Cooke，2000；Autio，1998）提出的概念來看，主要強(qiáng)調(diào)構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新體系的基本要素及其相互關(guān)系，強(qiáng)調(diào)由各種基本要素的相互作用而形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及創(chuàng)新環(huán)境。對不同學(xué)者觀點進(jìn)行梳理，我們可以看到區(qū)域創(chuàng)新體系中的一些基本內(nèi)涵，包括：①具有一定的地域空間和開放的邊界；②創(chuàng)新主體主要包括生產(chǎn)企業(yè)、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、地方政府機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；③不同創(chuàng)新主體之間的社會交互作用構(gòu)成了區(qū)域創(chuàng)新體系的組織和空間結(jié)構(gòu)；④強(qiáng)調(diào)制度因素和治理安排對于知識的形成、利用和擴(kuò)散的重要作用；⑤鼓勵區(qū)域內(nèi)的企業(yè)充分利用地域范圍內(nèi)的社會關(guān)系、規(guī)范、價值和交互作用等來形成特殊形式的資本（社會資本）以增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力和競爭力。

其次，區(qū)域創(chuàng)新體系研究的尺度和單元依然不明確。D. Doloreux和S. Parto[5]總結(jié)了目前國際上較為主流的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究的地理空間單元，可以發(fā)現(xiàn)其跨度極大，包括：①城市（cities）：很多學(xué)者的研究表明，城市產(chǎn)生創(chuàng)新，因為它們是創(chuàng)新因素匯合的場所[6-7]。城市構(gòu)成了一個創(chuàng)新組織，在這個組織中，當(dāng)?shù)馗鞣N代理機(jī)構(gòu)根據(jù)特定規(guī)則與商品、服務(wù)和專門知識進(jìn)行互動和交流。在不斷學(xué)習(xí)以及獲得創(chuàng)新的技術(shù)、人員、合作伙伴、新的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)過程中，加上個人的戰(zhàn)略和行動的影響，使得這些機(jī)構(gòu)不斷地改變，從而促進(jìn)創(chuàng)新。②大都市地區(qū)（metropolitan regions）：有學(xué)者認(rèn)為大都市地區(qū)是創(chuàng)新的最重要的區(qū)位[8]，或者說在大都市地區(qū)有很高的創(chuàng)新潛力[9]，因為這一尺度的區(qū)域可以為企業(yè)提供在空間、技術(shù)和制度等方面的鄰近性以及具體資源，從而讓企業(yè)融入更大范圍的創(chuàng)新集群。③地方（the local）：通常指城市或大都市區(qū)內(nèi)部的特定地區(qū)[10-13]。相關(guān)案例包括紐約Garment區(qū)[14]、奧斯陸軟件產(chǎn)業(yè)[15]、多倫多電子集群[16]以及蒙特利爾的媒體產(chǎn)業(yè)[17]和倫敦的服務(wù)業(yè)[18]。這一尺度的研究通常將重點放在對某個高度關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)集群（如軟件產(chǎn)業(yè)）或某個特定環(huán)節(jié)（如研發(fā)總部）的研究，關(guān)注企業(yè)在小范圍內(nèi)的密集互動以及地方作為整體如何與外部網(wǎng)絡(luò)連接。④“NUTS II”：NUTS分類是由歐盟統(tǒng)計局開發(fā)的經(jīng)濟(jì)地域劃分的等級系統(tǒng)，有三個目的：一是作為統(tǒng)計單元，為收集、發(fā)展和統(tǒng)一歐盟區(qū)域統(tǒng)計數(shù)據(jù)提供基礎(chǔ)；二是作為經(jīng)濟(jì)分析單元。其中一級（NUTS I，人口300～700萬）主要是主要的社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域，二級（NUTS II，人口80～300萬）是區(qū)域政策落實區(qū)，三級（NUTS III，人口15～80萬）是特殊問題或功能區(qū)；三是作為區(qū)域政策單元。歐盟結(jié)構(gòu)基金主要針對NUTS II。在NUTS II中定義的區(qū)域不一定對應(yīng)于廣義上完全同質(zhì)或自包含的區(qū)域。這個分析單元在一些通過使用社區(qū)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)來確定區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和區(qū)域創(chuàng)新模式的研究中比較常見[19-21]。⑤超地區(qū)/亞國家尺度（supra-regional/sub national）：在加拿大安大略省[22]、魁北克省[23]以及比利時佛蘭芒地區(qū)[24]的研究中廣泛涉及了這種情況。這些研究的重點是理解維持創(chuàng)新和競爭力的作用機(jī)制和政策。采用這一分析單位的理由是，在安大略省或魁北克省等地，促進(jìn)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為和社會活動的具體制度結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)主要形成于超級區(qū)域?qū)用鎇22]。因此，在這一類區(qū)域范圍內(nèi)的創(chuàng)新努力，（可能）顯示出區(qū)域創(chuàng)新制度的一些特點。

2.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)在政策制定中的作用

盡管創(chuàng)新在整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程乃至人類社會進(jìn)步中一直發(fā)揮著重要的作用，但在近年來不約而同受到全球各國政府的高度重視。自20世紀(jì)90年代以來，作為一個重要政策工具的“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”在發(fā)達(dá)國家獲得了巨大的成功，通過對地方化的學(xué)習(xí)過程的系統(tǒng)性促進(jìn)作用，許多國家和地區(qū)因此成為創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)。尤其在2008年世界金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，創(chuàng)新被視為創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的核心，世界各地紛紛出臺創(chuàng)新政策，通過鼓勵創(chuàng)新建立更強(qiáng)大、更清潔和更公平的經(jīng)濟(jì)，并推動了許多主要的國際議程的產(chǎn)生，例如經(jīng)合組織創(chuàng)新戰(zhàn)略和歐盟創(chuàng)新聯(lián)盟等。

P．Cooke（2009）、Maria Giovanna Bosco（2007）等基于地方的實證研究，提出區(qū)域創(chuàng)新體系政策的制定方法、原則和框架。如Cooke（2009）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新政策的重要任務(wù)是利用區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建來創(chuàng)造一個綜合和擴(kuò)散的創(chuàng)新平臺，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展最重要的政策是，營造一種包容、開放、透明的創(chuàng)新文化以使區(qū)域內(nèi)所有創(chuàng)新參與者和組織在創(chuàng)新活動中能相互作用[25]。

在新的創(chuàng)新和競爭力的推動下，區(qū)域越來越成為主要的行動執(zhí)行者，其中有兩個政策趨勢有助于區(qū)域的作用的上升。首先，區(qū)域發(fā)展政策中越來越傾向于通過動員區(qū)域資產(chǎn)促進(jìn)增長的戰(zhàn)略，這種范式轉(zhuǎn)變使創(chuàng)新成為區(qū)域發(fā)展議程的核心。其次，越來越多的人意識到國家創(chuàng)新戰(zhàn)略在區(qū)域?qū)用鎸τ诶帽镜鼗Y產(chǎn)和改善政策影響等方面具有重要意義，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和創(chuàng)新連接的增加也進(jìn)一步提升了區(qū)域創(chuàng)新體系的重要性[26]。

總的來看，在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的分析框架中，策略性政策措施制定的主要依據(jù)是集中資源改善本地創(chuàng)新環(huán)境，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中各主體的便捷聯(lián)系和與專業(yè)化資源相關(guān)聯(lián)的地方比較優(yōu)勢的形成，以此來提高區(qū)域創(chuàng)新的能力、績效和區(qū)域的競爭力。

（二）開放式創(chuàng)新——創(chuàng)新模式的新趨勢

“創(chuàng)新”一詞的指向較為寬泛。從創(chuàng)新的內(nèi)容領(lǐng)域來看，創(chuàng)新可以分為專業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。其中，專業(yè)創(chuàng)新主要指商業(yè)管理、法律咨詢、市場管理、建筑設(shè)計、藝術(shù)時尚、廣告電影等專業(yè)型活動，技術(shù)創(chuàng)新則主要包括IT技術(shù)、生物工程、醫(yī)藥、航天等技術(shù)型活動。從創(chuàng)新模式來看，則既有在傳統(tǒng)意義上較為封閉的創(chuàng)新，也有日益盛行的“開放式創(chuàng)新”（open innovation）。相對來說，國家的一系列創(chuàng)新政策，以及當(dāng)前珠三角推動的自創(chuàng)區(qū)建設(shè)，均更加偏向技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，同時，也更應(yīng)重視開放式創(chuàng)新模式。

技術(shù)創(chuàng)新活動一直貫穿于人類的產(chǎn)業(yè)文明進(jìn)程中，而近年來在全球范圍內(nèi)，“開放式創(chuàng)新”逐漸成為主流的創(chuàng)新模式。2015年達(dá)沃斯論壇上，李克強(qiáng)總理提出“面對多變的經(jīng)濟(jì)形勢，我們主張要大力推動開放創(chuàng)新，也就是說，要激發(fā)開放創(chuàng)新的活力?！遍_放式創(chuàng)新成為我國創(chuàng)新發(fā)展的一個重要方向和新模式。而開放式創(chuàng)新的思想實際從1960年代就開始討論，真正引起廣泛關(guān)注是從加州大學(xué)伯克利分校的教授Henry Chesbrough在2003年出版的《開放式創(chuàng)新：從技術(shù)獲取和創(chuàng)造價值的新規(guī)律》一書開始的，這種創(chuàng)新模式主要強(qiáng)調(diào)企業(yè)在創(chuàng)新過程中應(yīng)有意識地建立企業(yè)外部的知識庫，管理并促進(jìn)知識在企業(yè)與外部環(huán)境之間的流入和流出（圖4）。

開放式創(chuàng)新模式下，將企業(yè)傳統(tǒng)封閉式的創(chuàng)新模式開放，引入外部的創(chuàng)新能力，企業(yè)在期望發(fā)展技術(shù)和產(chǎn)品時，能夠也應(yīng)該像使用內(nèi)部研究能力一樣借用外部的研究能力，能夠也應(yīng)該使用自身渠道和外部渠道來共同拓展市場的創(chuàng)新方式。

1.開放式創(chuàng)新的優(yōu)勢

①降低企業(yè)研發(fā)成本，縮短研發(fā)的周期，提高企業(yè)的競爭力。技術(shù)的廣泛傳播在競爭對手、消費者、供應(yīng)商、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織和新建企業(yè)之間形成了一個強(qiáng)大的技術(shù)蓄水池，企業(yè)不必在基礎(chǔ)階段就參與創(chuàng)新，可以在新技術(shù)開發(fā)出來后，從外部購買或者收購新建企業(yè)獲得，然后充分挖掘創(chuàng)新技術(shù)的潛在用途或重構(gòu)價值鏈，實現(xiàn)價值突破，這樣可以節(jié)省前期研發(fā)的時間和成本，縮短產(chǎn)品研發(fā)的周期，從而提高研發(fā)的效率，增強(qiáng)企業(yè)的競爭力。

②降低企業(yè)研發(fā)成果外泄風(fēng)險，增加企業(yè)的收益，促進(jìn)研發(fā)的良性循環(huán)。在開放式創(chuàng)新中，資源可以跨邊界流動，從而應(yīng)對資源的過剩或者不足。創(chuàng)意或研發(fā)項目擱置后，不但面臨著外部選擇的誘惑，還面臨著技術(shù)更新帶來的折舊壓力。通過開放式創(chuàng)新，尋求買主或合作伙伴，把創(chuàng)意或技術(shù)轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)收入，既可以降低技術(shù)外泄的風(fēng)險，又可以減少研發(fā)損失，為企業(yè)帶來收益。

圖4 開放式創(chuàng)新模式

③加快創(chuàng)新速度，提高創(chuàng)新成功率，迅速占領(lǐng)市場，提高企業(yè)的影響力。進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代后，很多領(lǐng)域技術(shù)更新速度以月計算，因此，創(chuàng)新速度具有壓倒一切的重要性。麥肯錫的一項研究顯示，超過開發(fā)預(yù)算但及時將新產(chǎn)品導(dǎo)入市場的項目要比未超出預(yù)算但延遲進(jìn)入市場的產(chǎn)品獲得更多的利益。新產(chǎn)品拖后6個月投放市場，5年內(nèi)的累積收益將會減少17%～35%。但是，如果開發(fā)投入超出了預(yù)算的50%，而新產(chǎn)品快速進(jìn)入市場，那么收益僅僅減少4%。在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)使顧客成為合作生產(chǎn)者，充分了解客戶和市場的需求，從而明確創(chuàng)新目標(biāo)，縮短市場對產(chǎn)品的接受時間，以迅速占領(lǐng)市場，提高競爭力。比如寶潔，強(qiáng)調(diào)把創(chuàng)新的觸覺伸到外面的世界，伸向消費者群體，以獲得更多的創(chuàng)新理念。

④降低創(chuàng)新風(fēng)險成本，提高創(chuàng)新成功率。開放式創(chuàng)新的研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售不是集中在一個企業(yè)內(nèi)完成，不同的創(chuàng)新主體分擔(dān)了企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險，提高了成功率。由于不同的機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究、產(chǎn)品開發(fā)、市場化方面的專長是不同的，它們在通過合作的方式擴(kuò)展了各自的慣域，最大程度地提高了創(chuàng)新成功的機(jī)會，降低了失敗的風(fēng)險，這是一個聚集優(yōu)勢的過程。

2、外部知識庫的來源

在開放式創(chuàng)新的體系中，最關(guān)鍵的實體是被稱為“外部知識庫”的那些知識源頭，正因為這些知識庫在區(qū)域中的分布形成的知識集群，使得企業(yè)更容易從區(qū)域集群中獲得收益。卡羅琳·賽馬德，喬·韋斯特對各類外部知識庫來源進(jìn)行了梳理，主要的知識庫包括：

①大學(xué)：作為基礎(chǔ)知識的創(chuàng)造中心，大學(xué)通過商業(yè)化計劃（專利和許可）、工業(yè)園區(qū)等正式方式，或?qū)W生就業(yè)等非正式方式形成知識外溢。大學(xué)在空間上的分布通常具有較長歷史，較為穩(wěn)定，很多創(chuàng)新活動都圍繞高校發(fā)生，尤其是美國1980年通過的拜杜法案（Bayh-Dole Act），強(qiáng)化了創(chuàng)新企業(yè)與大學(xué)在地理空間上的鄰近性，圍繞大學(xué)所在區(qū)位形成創(chuàng)新區(qū)域。

②核心企業(yè)：核心企業(yè)通常形成于產(chǎn)業(yè)集群中，同樣是知識創(chuàng)造的中心。核心企業(yè)既有強(qiáng)大的內(nèi)部創(chuàng)新能力，也享受集群帶來的外部集聚效應(yīng)和知識溢出效應(yīng)，并且會與周邊的中小企業(yè)形成緊密聯(lián)系，構(gòu)成創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在另一份關(guān)于創(chuàng)新集群與區(qū)域發(fā)展的研究報告中[27]，通過對倫敦創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的觀察進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，雖然城市地區(qū)的創(chuàng)新與產(chǎn)品或利潤生命周期的早期階段相關(guān)，但創(chuàng)新似乎更多地與更大和更老的公司相關(guān)聯(lián)，而不是更新的公司，即使在提供最高水平外部經(jīng)濟(jì)水平的城市中，創(chuàng)新傾向（尤其是領(lǐng)導(dǎo)者角色）仍然主要與內(nèi)部尺度因素呈正相關(guān)。創(chuàng)新區(qū)域中的核心企業(yè)會發(fā)生變化，在不同時代都有不同的引領(lǐng)型核心企業(yè)，如在硅谷地區(qū)，1980-1990年代以飛兆半導(dǎo)體公司和惠普公司為創(chuàng)新引擎，但目前谷歌已取代惠普成為硅谷的新一代明星企業(yè)，吸引著知識和人才的流入，也帶動創(chuàng)新活動圈層發(fā)生遷移。

③風(fēng)險資本家：風(fēng)險資本家極為關(guān)注技術(shù)的商業(yè)化，通過投資行為把創(chuàng)意實施到產(chǎn)品中，因此也是區(qū)域知識的另一個重要來源。在不同階段的風(fēng)險投資中，初創(chuàng)企業(yè)所需的早期投資（天使輪）具有較強(qiáng)的技術(shù)商業(yè)化動機(jī)，有利于創(chuàng)新，而后期投資通常由大型財團(tuán)介入。有研究指出[28]，在創(chuàng)新的早期階段，技術(shù)醞釀和發(fā)明、創(chuàng)新和試銷等具有較大不確定性，會給大規(guī)模投資帶來更大風(fēng)險，因此聚集于政治或經(jīng)濟(jì)中心的大資本通常利用大城市優(yōu)勢，關(guān)注創(chuàng)新的后期階段，即推動大規(guī)模生產(chǎn)和傳播；而在政治和經(jīng)濟(jì)中心的周邊，既有與中心區(qū)聯(lián)系的便利，又有低成本優(yōu)勢，因此資本會去關(guān)心技術(shù)醞釀、發(fā)明和創(chuàng)新，也有更多的意愿去承擔(dān)風(fēng)險。因此，從技術(shù)創(chuàng)新資本角度來說，政治、經(jīng)濟(jì)中心周邊地區(qū)更有可能形成創(chuàng)新中心。需要指出的是，相比于前兩個知識源頭，風(fēng)險資本的流動性最大，在塑造創(chuàng)新區(qū)位方面產(chǎn)生的影響較?。▓D5）。

圖5 開放式創(chuàng)新模式

④其他：每個行業(yè)有其自身的地域創(chuàng)新收益機(jī)構(gòu)，如公共研究機(jī)構(gòu)之于生物技術(shù)行業(yè)、軍事部門之于半導(dǎo)體行業(yè)。同時，律師事務(wù)所和咨詢公司等也是重要的知識來源，并架起了與其他組織聯(lián)系的橋梁。

（三）分散與集聚——開放式區(qū)域創(chuàng)新空間格局

對于創(chuàng)新活動在區(qū)域空間中的分布是趨于集聚還是分散，眾多研究取得了共識。Cooke[29]提出區(qū)域創(chuàng)新概念以后，有關(guān)創(chuàng)新活動空間分布研究逐漸升溫。隨后，國外眾多學(xué)者開展的有關(guān)創(chuàng)新活動的空間分布研究普遍認(rèn)為，創(chuàng)新活動在空間上并非均衡分布，而是具有很強(qiáng)的空間集聚態(tài)勢[30-32]。

區(qū)域創(chuàng)新體系理論強(qiáng)調(diào)區(qū)域政策對區(qū)域資產(chǎn)的動員和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的建立。從“開放式創(chuàng)新”的視角看區(qū)域創(chuàng)新體系理論，其中最關(guān)鍵的區(qū)域創(chuàng)新資產(chǎn)就是知識要素以及知識庫環(huán)境，而最核心的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系應(yīng)該是各類知識聚點、信息節(jié)點之間的高效連接。因此，開放式創(chuàng)新在區(qū)域空間中的集聚也更多受到知識聚點和信息節(jié)點的影響。

不過，技術(shù)驅(qū)動的開放式創(chuàng)新在空間中的集聚，還顯示出兩個特征：一是與傳統(tǒng)城市核心地區(qū)的分離；二是在時空上存在延續(xù)性。

1.集聚特征一：現(xiàn)實與虛擬區(qū)位條件的融合[33]

區(qū)域創(chuàng)新體系的邊界除了創(chuàng)新活動實體占據(jù)的實體空間邊界之外，還與產(chǎn)業(yè)門類、創(chuàng)新活動的虛擬影響邊界相關(guān)。研究創(chuàng)新體系內(nèi)各節(jié)點的區(qū)位條件時，除了絕對地理區(qū)位之外，還應(yīng)考慮該節(jié)點與創(chuàng)新系統(tǒng)的虛擬聯(lián)系條件。

絕對地理區(qū)位直觀地體現(xiàn)了區(qū)域創(chuàng)新政策在地理空間上的實體范圍，與支撐創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)設(shè)施硬件以及創(chuàng)新區(qū)域政策的空間準(zhǔn)入條件直接相關(guān)，在某種條件下決定了創(chuàng)新實體接入?yún)^(qū)域創(chuàng)新空間網(wǎng)絡(luò)的可能性。

而虛擬聯(lián)系條件可以從感知距離和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的地位兩個方面來衡量。感知距離則體現(xiàn)了創(chuàng)新實體在創(chuàng)新組織和地域創(chuàng)新文化中的兼容程度，對知識轉(zhuǎn)移、消化吸收和應(yīng)用的推進(jìn)更為關(guān)鍵。創(chuàng)新實體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的地位則決定了它從網(wǎng)絡(luò)中各實體之間的權(quán)力和職能，決定它在網(wǎng)絡(luò)中獲取知識、聯(lián)系市場的能力。

2.集聚特征二：創(chuàng)新空間與傳統(tǒng)城市核心的分離

從上述開放式創(chuàng)新所依賴的外部知識環(huán)境來看，各類與創(chuàng)新相關(guān)的知識庫要素并不必然聚集于大都市中心。很多研究都顯示技術(shù)創(chuàng)新中心對都市核心的依賴并不強(qiáng)烈。

首先，從大的區(qū)域尺度看，技術(shù)創(chuàng)新中心往往遠(yuǎn)離政治中心和經(jīng)濟(jì)中心。如在美國，硅谷是最為重要的技術(shù)創(chuàng)新中心，而華盛頓和紐約市中心的創(chuàng)新行業(yè)更多是屬于商業(yè)、藝術(shù)或法律等專業(yè)型的創(chuàng)新，而非科學(xué)技術(shù)型創(chuàng)新。在歐洲，科研中心大體位于其大陸的中央，與歐盟的政治中心（布魯塞爾）、經(jīng)濟(jì)中心（倫敦、巴黎、布魯塞爾、漢堡所構(gòu)成的歐盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心）并不完全吻合。

其次，從都市區(qū)尺度看，技術(shù)創(chuàng)新活動多分布在大都市核心區(qū)的外圍。如紐約缺少工程方面的研發(fā)，因此不能醞釀較多商業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新，其技術(shù)創(chuàng)新活動明顯少于周邊地區(qū)。相對于美國其他高科技創(chuàng)新中心而言，紐約的研究機(jī)構(gòu)未充分地推動研發(fā)和技術(shù)企業(yè)化，缺少高技術(shù)研究的培育機(jī)制，也缺乏與工業(yè)界的合作。這些都進(jìn)一步證實了紐約市中心區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新中心較少，雖然其藝術(shù)文化等專業(yè)型的創(chuàng)新活動很豐富。在歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的大國之中的情況也類似，以倫敦為例，藝術(shù)文化等專業(yè)型的創(chuàng)新集中在倫敦，而科技型的創(chuàng)新則分布在倫敦外圍[29]。

3.集聚特征三：時空延續(xù)性

盡管政策可以推動新的創(chuàng)新地區(qū)出現(xiàn)，但創(chuàng)新活動本身卻較為強(qiáng)烈地依賴原有的創(chuàng)新地區(qū)。同濟(jì)大學(xué)的研究團(tuán)隊長期跟蹤研究長三角地區(qū)與美國舊金山灣區(qū)在區(qū)域創(chuàng)新方面的對比，結(jié)果顯示，灣區(qū)的創(chuàng)新集聚度遠(yuǎn)高于長三角，并且集聚態(tài)勢持續(xù)強(qiáng)化[34-36]。其中：從空間分異的角度看，灣區(qū)的創(chuàng)新空間分異基尼系數(shù)長期保持在0.7，長三角則從2003年的0.63降至2013年的0.42；灣區(qū)創(chuàng)新活動空間具有明顯的梯次分布規(guī)律，而長三角則是隨機(jī)分布。從空間聚集的角度看，灣區(qū)創(chuàng)新活動首位度高（3.63，圣克拉拉縣），且空間聚集有強(qiáng)化趨勢；長三角首位度低（1.4，蘇州、上海、寧波、杭州），且空間聚集呈下降趨勢。從空間關(guān)聯(lián)角度看，灣區(qū)創(chuàng)新活動空間關(guān)聯(lián)性高并自我強(qiáng)化，長三角創(chuàng)新活動空間關(guān)聯(lián)性較弱且分散趨勢加強(qiáng)。

以上研究并未進(jìn)一步指出造成這種差異的原因，也沒有評判哪種模式更好。但從實際的創(chuàng)新效果來看，長三角的專利授權(quán)的數(shù)量和增長率雖然遠(yuǎn)高于灣區(qū)，但技術(shù)含量和創(chuàng)新質(zhì)量則遠(yuǎn)低于灣區(qū)。

我國的創(chuàng)新在很大程度上帶有行政力量的色彩，地方政府為響應(yīng)國家的創(chuàng)新政策，往往通過稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼激勵等手段推動本地的創(chuàng)新發(fā)展。然而，創(chuàng)新有其自身的集聚規(guī)律，和很多早已形成的本地知識環(huán)境、設(shè)施環(huán)境和文化環(huán)境密切相關(guān)，在空間上的分布必然是不均衡的，也很難在短期內(nèi)通過補(bǔ)貼政策的刺激改變原有的集聚格局。而很多案例也顯示，盲目針對特定領(lǐng)域?qū)嵤┐碳ふ呖赡艽呱菽踔量赡茏罱K摧毀一個行業(yè)的健康成長環(huán)境和創(chuàng)新前景。

（四）網(wǎng)絡(luò)與彈性——區(qū)域創(chuàng)新的空間規(guī)劃支撐

根據(jù)以上研究，創(chuàng)新活動在地理空間上的分布高度依賴外部環(huán)境，尤其受到具有較高知識外溢水平的集群的影響較大，并圍繞知識聚點呈現(xiàn)出集聚態(tài)勢，而這種集聚又會進(jìn)一步促進(jìn)相關(guān)創(chuàng)新企業(yè)和機(jī)構(gòu)的集聚，這在以硅谷為核心的舊金山灣區(qū)表現(xiàn)明顯。

既然創(chuàng)新活動趨向于集聚，而區(qū)域政策又有助于動員區(qū)域資產(chǎn)，那么，要維持或提升一個地區(qū)的創(chuàng)新活力，空間規(guī)劃作為重要的區(qū)域政策，應(yīng)提供哪些方面的支持？

1.區(qū)域創(chuàng)新的支持要素

美國Regional Innovation Acceleration Network（RIAN）①網(wǎng)站將有利于區(qū)域創(chuàng)新的資產(chǎn)劃分為三類，分別為有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和商務(wù)環(huán)境資產(chǎn)。其中關(guān)鍵性的有形資產(chǎn)包括企業(yè)家能力、商業(yè)頭腦、風(fēng)險資本、研發(fā)企業(yè)、技術(shù)商業(yè)化、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)基礎(chǔ)、全球聯(lián)系等。進(jìn)一步區(qū)分可以看到，企業(yè)家（企業(yè)家能力、商業(yè)頭腦）、風(fēng)險資本、研發(fā)企業(yè)、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（技術(shù)商業(yè)化）、人力資本等都屬于知識源頭；基礎(chǔ)設(shè)施、全球聯(lián)系屬于網(wǎng)絡(luò)連接；而工業(yè)基礎(chǔ)則屬于將創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的基礎(chǔ)保障（圖6）。

2.對區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的再認(rèn)識

傳統(tǒng)對創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的認(rèn)識包括園區(qū)建設(shè)，交通聯(lián)系、高速電信網(wǎng)絡(luò)、高性能計算設(shè)施和重大科技儀器平臺等等，這些設(shè)施對于區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建僅僅是必要條件。認(rèn)識創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的另一個視角則是促進(jìn)創(chuàng)新實體間通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)互動交流的各種進(jìn)程，而這些進(jìn)程很可能是基于潛在的知識流、信息流存在的。一個成功的區(qū)域創(chuàng)新模式離不開上述兩個方面的互補(bǔ)支撐。因此，區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的表現(xiàn)可以概括為包括物理基礎(chǔ)設(shè)施、科創(chuàng)投資來源、創(chuàng)新實體對外聯(lián)系的多樣性、創(chuàng)新實體之間的協(xié)同支持效應(yīng)等等[37]。

3.創(chuàng)新空間的土地管理

創(chuàng)新活動本身具有高度的靈活性，因此其空間載體需要具有足夠的彈性，相應(yīng)的用地管理也應(yīng)有足夠的靈活度。硅谷地區(qū)作為全球最成功的創(chuàng)新中心，其用地管理具有很大的彈性，核心在于采用“基底區(qū)疊加”方法或稱“組合區(qū)劃”的區(qū)劃方法，保證特定地區(qū)的特殊性和不確定地區(qū)的延展性，對創(chuàng)新中心的空間規(guī)劃和用地管理很有借鑒意義。

具體操作中，基底區(qū)對土地進(jìn)行全覆蓋，混合疊加區(qū)僅覆蓋特定區(qū)域?；旌席B加區(qū)并非采用獨立的開發(fā)管理規(guī)則，而是在規(guī)劃基底區(qū)的基礎(chǔ)上提出額外的開放規(guī)則或限制規(guī)則，比如，部分被劃定為中心商業(yè)區(qū)（CD-C）的地塊，疊加人行商業(yè)混合區(qū)（P）以限制機(jī)動交通進(jìn)入，從而形成步行街，激發(fā)街道空間的公共活動功能。這種混合疊加區(qū)的設(shè)立為提升城市中心的創(chuàng)新活力作出了突出貢獻(xiàn)。

在保證區(qū)劃基本框架與控制要素的同時，還設(shè)置了一些與創(chuàng)新相關(guān)的彈性分區(qū)，在該類區(qū)域放寬了功能的準(zhǔn)入機(jī)制，從而為功能復(fù)合、研發(fā)空間以及新功能的誕生預(yù)留了很大的彈性。舉例來說，帕羅奧圖區(qū)劃中為滿足用地的過渡性與靈活性而設(shè)立了一種叫“規(guī)劃社區(qū)”（Planning Community District）的規(guī)劃基底區(qū)，在經(jīng)過相應(yīng)的規(guī)劃許可后，規(guī)劃社區(qū)（PC）內(nèi)可布置幾乎所有土地用途，尤其是各類新型用途，如公交導(dǎo)向的居住用地等。而對于郊區(qū)獨立的科技園區(qū)，帕羅奧圖區(qū)劃中則采用了另一種規(guī)劃基底區(qū)的類型——研究園區(qū)（Research Park District）來進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群及相關(guān)服務(wù)功能的布局，主要為滿足研究與制造用途。分區(qū)內(nèi)可設(shè)置金融服務(wù)、高校與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等用途，對制造業(yè)有一定的限制以保證研究園良好的環(huán)境；同時對辦公用途的設(shè)置也有一定的限制，主要供基礎(chǔ)研究與制造業(yè)使用；此外還禁止新建獨棟住宅區(qū)與雙拼別墅區(qū)，現(xiàn)存的可進(jìn)行保留與維護(hù)。相應(yīng)地，在該分區(qū)內(nèi)可設(shè)置多家庭居住功能，以滿足創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)對居住及家庭辦公等用途的需求[38]。

圖6 區(qū)域創(chuàng)新資產(chǎn)

四、珠三角自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新發(fā)展政策建議

要使區(qū)域發(fā)展政策與創(chuàng)新政策的影響實現(xiàn)最大化，使自創(chuàng)區(qū)真正發(fā)揮引領(lǐng)區(qū)域發(fā)展的作用，應(yīng)在政策層面注意以下方面：

（一）適應(yīng)多元空間需求，集成創(chuàng)新生態(tài)體系

區(qū)域及其創(chuàng)新系統(tǒng)顯示出不同的發(fā)展路徑，一個國家或區(qū)域內(nèi)往往同時并存多種類型的區(qū)域創(chuàng)新體系，不僅有科技（S&T）驅(qū)動的地區(qū)，還包括知識中心、工業(yè)生產(chǎn)地區(qū)以及一些非科技驅(qū)動的地區(qū)，在這些不同的地區(qū)中，技術(shù)創(chuàng)新的分布并不是均質(zhì)的。來自發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的新興區(qū)域正在成為關(guān)鍵角色，并正在重塑創(chuàng)新的地理景觀。除了技術(shù)創(chuàng)新，許多生產(chǎn)系統(tǒng)還通過投資非技術(shù)創(chuàng)新、吸引多元化人才并提升創(chuàng)造力來增加價值。

從“開放式創(chuàng)新”的角度來看，區(qū)域中的知識源可分為三大系統(tǒng)，分別是以大學(xué)為核心的知識生產(chǎn)中心、以科技園區(qū)為核心的知識轉(zhuǎn)化中心以及以城市中心為核心的知識交流中心（圖7）。

三大系統(tǒng)都對本地資源在地理上產(chǎn)生一定依賴，如大學(xué)會與實驗室、信息中心等形成地理鄰近性，科技園區(qū)與周邊的制造基地、配件供應(yīng)商以及物流等形成地理鄰近性（盡管互聯(lián)網(wǎng)和遠(yuǎn)距離定制使企業(yè)對制造環(huán)節(jié)的地理依賴下降，但實際上，具有強(qiáng)大的制造業(yè)基礎(chǔ)的地區(qū)在快速將技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品方面依然優(yōu)勢顯著），而城市中心則集聚了優(yōu)質(zhì)的資本市場和信息傳媒，有助于創(chuàng)新的傳播與大規(guī)模融資（圖7中以粗線表示地理鄰近性）。

同時，三大系統(tǒng)相互之間的地理鄰近性則并不明顯，而將各系統(tǒng)黏合在一起的，則是各類科技創(chuàng)新企業(yè)。這些企業(yè)規(guī)模各異，在行業(yè)中的地位不等，在空間上的分布也不均，但企業(yè)之間卻可能形成廣泛聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)，這些網(wǎng)絡(luò)使得不同企業(yè)得以獲取不同創(chuàng)新知識系統(tǒng)中的紅利，以實現(xiàn)成長。

建議抓住創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的“概念-原型-種子-早期創(chuàng)業(yè)-創(chuàng)業(yè)發(fā)展-成熟上市”的生命周期不同階段多樣化需求，將物質(zhì)空間環(huán)境、核心創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、共享型科研基礎(chǔ)設(shè)施、人才、技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)和融資平臺等軟硬件整合，形成階梯化的支撐條件。

（二）強(qiáng)化軟硬件融合，提升創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)水平

1.促進(jìn)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施硬件共建共享

除了結(jié)合城市新區(qū)開發(fā)和城市更新強(qiáng)化珠三角自創(chuàng)區(qū)“1+1+7”結(jié)構(gòu)之間的交通、信息和智慧城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)之外，還應(yīng)以區(qū)域聯(lián)動的視角，促進(jìn)高性能計算、云服務(wù)和關(guān)鍵性重大研發(fā)設(shè)備之間的共建共享，形成共享平臺（圖8）；健全用戶參與機(jī)制，形成科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)等多方共建、共管和共享的局面；統(tǒng)籌安排開放共享配套條件建設(shè)，提高設(shè)施科研服務(wù)能力。

2.營造創(chuàng)新互動交流載體和空間

技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、專業(yè)學(xué)會協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)論壇等是促進(jìn)區(qū)域知識交流互動的重要組織，應(yīng)深入研究這些組織的空間需求，從用地、規(guī)劃設(shè)計、場所租賃、活動策劃等環(huán)節(jié)予以支持，擴(kuò)展相關(guān)載體和空間資源投放的渠道，促進(jìn)自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)的形成。

（三）推動政策協(xié)同，實現(xiàn)區(qū)塊間聯(lián)動發(fā)展

圖7 集成創(chuàng)新生態(tài)體系示意圖

圖8 波士頓基于高性能計算和云計算的設(shè)施共享平臺

在部門政策協(xié)同方面，區(qū)域創(chuàng)新政策應(yīng)充分發(fā)揮不同工具的系統(tǒng)性相互作用，以提升政策效果。區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略相配合的跨部門政策組合應(yīng)當(dāng)在縱向和橫向兩個維度整合多個政策領(lǐng)域，進(jìn)而加強(qiáng)各級政府之間的協(xié)同，提升政策影響效力。針對知識創(chuàng)造、傳播和開發(fā)，應(yīng)進(jìn)一步探索將傳統(tǒng)政策工具（如對人力資本和技能培訓(xùn)等方面的支持）、新型政策工具（如對新一代科技園區(qū)、智力與創(chuàng)造力等方面的支持）和市場調(diào)控工具（如公共采購）進(jìn)行組合，跨部門委員會、高級別戰(zhàn)略委員會和區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)都是可以用于推動多方或跨部門行動的重要手段。

圖9 新加坡CREATE創(chuàng)新園區(qū)功能布局

圖10 新加坡CREATE創(chuàng)新園區(qū)國際合作網(wǎng)絡(luò)

在區(qū)塊聯(lián)動發(fā)展方面，針對跨層級治理中最緊迫的問題，確定和設(shè)計適當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)工具，包括對話、協(xié)商、合作、項目共同融資、設(shè)立區(qū)域發(fā)展機(jī)構(gòu)等，并通過這些合作和協(xié)調(diào)機(jī)制加強(qiáng)對話溝通，促進(jìn)協(xié)調(diào)效率的提升。創(chuàng)新政策方針還需要強(qiáng)調(diào)“開放性”，即能夠在支持創(chuàng)新的同時考慮國家和國際跨區(qū)域的聯(lián)系。

（四）完善政策評估機(jī)制，探索體制機(jī)制創(chuàng)新

首先，政策評估需要建立針對創(chuàng)新的指標(biāo)。指標(biāo)應(yīng)該既包括研發(fā)型也包括非研發(fā)型創(chuàng)新，能夠準(zhǔn)確描繪出區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并可以測量公共和私人在創(chuàng)新方面的努力。理解不同區(qū)域的創(chuàng)新狀況，需要具有實際意義的基準(zhǔn)和決策智慧。評估不應(yīng)僅僅關(guān)注投入，還應(yīng)注重企業(yè)和其他代理機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新體系中的行為的結(jié)果和變化。

其次，區(qū)域可以作為相關(guān)政策的實驗室。區(qū)域情況的多樣性和創(chuàng)新過程的不可預(yù)測性產(chǎn)生了一定程度的政策實驗的需要，不過，區(qū)域在為國家政策提供相關(guān)信息以開展實驗的過程中，必須以面向結(jié)果的政策評估為后盾。

注釋：

①區(qū)域創(chuàng)新加速網(wǎng)絡(luò)（RIAN）是美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展局資助的一個研究項目，主要是為了建立并支持一種虛擬的全國性非營利創(chuàng)業(yè)發(fā)展組織（VDOs）。VDO是一種業(yè)務(wù)驅(qū)動的、公共或非營利性組織，主要通過協(xié)助高增長型公司的創(chuàng)建、提供專家商業(yè)援助、幫助促進(jìn)或直接進(jìn)行。

②金融投資，以及助推技術(shù)商業(yè)化等一系列靈活的服務(wù)配套來促進(jìn)區(qū)域增長。

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The Theoretical Basis and Strategies for the Development of National Innovation Demonstration Zone in the Pearl River Delta

Huang Dingxi, Cheng Yang, Ding Zhenqin

National Innovation Demonstration Zones in China are upgrading towards coordinated innovation engines at regional scale from their initial form as “upgraded version” of high-tech zones. The national innovation demonstration zone in the Pearl River Delta involves different space in several cities. It is focused on the field of technological innovation, where agglomeration and innovation network resources is becoming more and more mature, but the subjects of innovation are not enough and the relation between the elements of innovation is relatively weak. The theory of regional innovation system emphasizes the interaction among various basic elements of innovation, and emphasizes that the regional policy should focus on the mobilization of regional assets and the construction of innovation network. Open innovation has become a major mode of innovation. The innovation space has obvious characteristics of agglomeration. It is separated from the traditional core cityB and has the continuity of space and time.Therefore, the spatial strategies of the national innovation demonstration zone in the Pearl River Delta shall focus on accelerating the flow of elements and assembling the dominant clusters to be a network.

innovation demonstration zone; regional innovation system; open innovation;the Pearl River Delta

TU984

10.3969/j.issn.1674-7178.2017.03.008

黃鼎曦，哲學(xué)博士，廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳政策研究中心首席研究員，廣東省城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計研究院高級城市規(guī)劃師。主要研究方向:城市和區(qū)域規(guī)劃、規(guī)劃新技術(shù)應(yīng)用、規(guī)劃公共政策。陳洋，廣東省住房政策研究中心負(fù)責(zé)人，理學(xué)博士，廣東省城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計研究院高級城市規(guī)劃師。丁鎮(zhèn)琴，廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳政策研究中心研究員，廣東省城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計研究院高級城市規(guī)劃師。

（責(zé)任編輯：盧小文）