張續(xù)

摘 要 近幾十年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)伴隨著生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重惡化，如何協(xié)調(diào)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)，是我國(guó)現(xiàn)階段面臨的關(guān)鍵問(wèn)題。為了探究我國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響并為今后環(huán)境規(guī)制政策的設(shè)計(jì)提供依據(jù)，本文將環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率作為反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的指標(biāo)，使用方向性環(huán)境距離函數(shù)和序列Malmquist-Luenberger指數(shù)測(cè)算。以二氧化硫濃度達(dá)標(biāo)率、廢水排放達(dá)標(biāo)率、煙塵排放達(dá)標(biāo)率和固體廢棄物綜合利用率作為反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的四個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)，用熵值法折算出綜合指標(biāo)。利用我國(guó)30個(gè)省份2004～2013年的面板數(shù)據(jù)，對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的影響進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果顯示，從全國(guó)整體來(lái)看，環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變有顯著且持續(xù)的正效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式趨向于生態(tài)化、集約化。再將我國(guó)分為東部、中部、西部三個(gè)地區(qū)分別來(lái)看，我國(guó)中西部環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低于東部，且環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的影響具有滯后性。最后本文根據(jù)結(jié)論提出了政策建議。

關(guān)鍵詞 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式 環(huán)境全要素生產(chǎn)率 方向性距離函數(shù)

一、引言

當(dāng)今社會(huì)，環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越受到各國(guó)重視。對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)而言，在環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間取得平衡，制定出合理有效的環(huán)境政策，更是保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必然要求。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)以環(huán)境嚴(yán)重惡化為代價(jià)。改革開(kāi)放以來(lái)，人均GDP從1978年的385元，到2014年的47203元，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。但與此同時(shí)，能源的過(guò)度損耗和環(huán)境的逐步惡化成為工業(yè)化、城市化的代價(jià)。2014年，中國(guó)廢水排放總量716.2億噸，廢氣中二氧化硫排放量1.974千萬(wàn)噸。根據(jù)耶魯大學(xué)公布的《2016年環(huán)境績(jī)效指數(shù)報(bào)告》，中國(guó)空氣質(zhì)量在全球排名倒數(shù)第二。

對(duì)于如何轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)久以來(lái)的模式，走低能耗、低污染的新型工業(yè)化道路，是中國(guó)建立“資源集約型、環(huán)境友好型”社會(huì)所面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所面對(duì)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。基于此，本文參考國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)我國(guó)具體情況，探究環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

二、模型建立

（一）變量說(shuō)明

（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式EPC。EPCit表示環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。當(dāng)指標(biāo)提高時(shí)，說(shuō)明生產(chǎn)趨向于環(huán)保型的增長(zhǎng)方式；而當(dāng)指標(biāo)降低時(shí)，說(shuō)明生產(chǎn)趨向于污染型的增長(zhǎng)方式。于是，EPCit可以作為指標(biāo)反映各省份的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。

使用方向性距離函數(shù)測(cè)算環(huán)境全要素生產(chǎn)率，投入為資本存量、從業(yè)人數(shù)和能源投資，合意產(chǎn)出為GDP，非合意產(chǎn)出為污染排放。污染排放為使用熵值法對(duì)二氧化硫排放量、廢水排放量、煙塵排放量和固體廢棄物產(chǎn)生量核算得到的綜合指數(shù)。

方向性環(huán)境距離函數(shù)測(cè)算環(huán)境全要素生產(chǎn)率的方法簡(jiǎn)述如下：

假定k=1，…，K個(gè)省份在第t=1，…，T期投入和產(chǎn)出生產(chǎn)可能性集合為，即存在一個(gè)規(guī)模報(bào)酬不變的環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)，在第t期能將投入轉(zhuǎn)化為合意性產(chǎn)出與非合意產(chǎn)出，該環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

方向性環(huán)境距離函數(shù)為：

β表示在投入和技術(shù)結(jié)構(gòu)條件下，合意性產(chǎn)出的增長(zhǎng)與非合意產(chǎn)出的縮減在既定方向上所能實(shí)現(xiàn)的最大程度。可將方向向量設(shè)定為，即合意性產(chǎn)出與非合意性產(chǎn)出在現(xiàn)有基礎(chǔ)上同比例縮減。使用Malmquist-Luenberger指數(shù)法，得到環(huán)境全要素生產(chǎn)率為：

說(shuō)明環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)；，說(shuō)明環(huán)境全要素生產(chǎn)率下降；，說(shuō)明環(huán)境全要素生產(chǎn)率不變。

（2）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ENR。通過(guò)熵值法將二氧化硫排放達(dá)標(biāo)率、廢水排放達(dá)標(biāo)率、煙塵排放達(dá)標(biāo)率和固體廢棄物綜合利用率四個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行折算，得到反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的綜合指標(biāo)ENR。通過(guò)熵值法得到各個(gè)指標(biāo)的信息熵，信息熵越小，信息的無(wú)序度越低，其信息的效用值越大，指標(biāo)的權(quán)重越大。

熵值法確定權(quán)重步驟：

多屬性決策矩陣M如下

（3）勞均資本CPD。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，不同地區(qū)應(yīng)選擇不同的資本-勞動(dòng)比，以最大化其生產(chǎn)效率。因此勞均資本對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平和方式會(huì)產(chǎn)生影響，這種影響通過(guò)CPD作為指標(biāo)來(lái)反映。勞均資本CPD用資本存量比從業(yè)人數(shù)測(cè)算。

（4）創(chuàng)新研發(fā)投資RII。研發(fā)投資的增加，有利于生產(chǎn)技術(shù)和排污技術(shù)的進(jìn)步，有利于要素使用效率的提高。因此也和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式有著密切關(guān)系。創(chuàng)新研發(fā)投資RII用企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投資比主營(yíng)業(yè)務(wù)收入測(cè)算。

（5）產(chǎn)權(quán)制度INC。產(chǎn)權(quán)制度決定企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度不同，目標(biāo)和決策也會(huì)不同，從而影響其生產(chǎn)效率、資源配置方式等，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式產(chǎn)生影響。產(chǎn)權(quán)制度INC用國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)總產(chǎn)出比GDP測(cè)算。

（6）對(duì)外開(kāi)放程度FDI。對(duì)外開(kāi)放程度在此并非單純從貿(mào)易角度考慮，而是更看重其對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期影響。對(duì)外開(kāi)放程度越高，越有利于先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，同時(shí)也可以促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)的借鑒。另外，對(duì)外開(kāi)放也會(huì)作用于產(chǎn)業(yè)在國(guó)際的轉(zhuǎn)移。因此其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式產(chǎn)生影響。對(duì)外開(kāi)放程度FDI用外資企業(yè)總產(chǎn)出比GDP測(cè)算。

（二）核心模型

上文已對(duì)各個(gè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式產(chǎn)生影響的變量進(jìn)行了說(shuō)明，下面將其納入計(jì)量模型中。

式（1）為將環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ENR、要素稟賦CPD、創(chuàng)新研發(fā)投資RII、產(chǎn)權(quán)制度INC、對(duì)外開(kāi)放程度FDI五個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的影響因素作為解釋變量建立的計(jì)量模型。由于直接使用變量數(shù)據(jù)擬合效果不理想，將其取對(duì)數(shù)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式EPC的結(jié)果在某些年份為負(fù)值，因此未對(duì)等式左邊取對(duì)數(shù)。另外，考慮到環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的影響可能具有滯后性，即前幾期的環(huán)境規(guī)制效果可能作用于本期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，因此在模型中加入環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度滯后項(xiàng)。

三、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文利用2004 ～ 2013年我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，分析我國(guó)不同省份的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的關(guān)系。數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站和前瞻數(shù)據(jù)庫(kù)。

對(duì)GDP、資本存量等數(shù)據(jù)利用價(jià)格指數(shù)去除通貨膨脹的影響。

根據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，由于變量ENR和CPD標(biāo)準(zhǔn)差較大，將全部解釋變量取對(duì)數(shù)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)化處理。將全部解釋變量取對(duì)數(shù)，是為了保證他們的影響程度不變；不對(duì)被解釋變量取對(duì)數(shù)，是由于其含有負(fù)值，而不處理被解釋變量對(duì)結(jié)果無(wú)影響。處理后數(shù)據(jù)的描述性結(jié)果如表1所示。

根據(jù)已有研究經(jīng)驗(yàn)和分地區(qū)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，東中西部數(shù)據(jù)均值差異較明顯，因此根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)將我國(guó)這30個(gè)省份分為東中西部地區(qū)，東部地區(qū)包括北京、福建、廣東、海南、河北、黑龍江、吉林、江蘇、遼寧、山東、上海、天津和浙江，中部地區(qū)包括安徽、河南、湖北、湖南、江西和山西，西部地區(qū)包括甘肅、廣西、貴州、內(nèi)蒙古、寧夏、青海、陜西、四川、新疆、云南和重慶。對(duì)我國(guó)整體和東中西部分地區(qū)，進(jìn)行兩個(gè)層面的實(shí)證分析。

（二）實(shí)證過(guò)程

根據(jù)方差膨脹因子的計(jì)算結(jié)果，所有變量的方差膨脹因子都不大于5，不存在嚴(yán)重的變量間多重共線(xiàn)性問(wèn)題。根據(jù)F檢驗(yàn)和Breusch-Pagan的LM檢驗(yàn)的結(jié)果，變量的個(gè)體效應(yīng)顯著，因此不使用混合效應(yīng)模型。根據(jù)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果，使用固定效應(yīng)模型比隨機(jī)效應(yīng)模型更為合適。由于原始數(shù)據(jù)存在異方差和自相關(guān)，選擇FGLS可行廣義最小二乘估計(jì)法估計(jì)參數(shù)，并使用Driscoll-Kraay標(biāo)準(zhǔn)誤估計(jì)法判斷穩(wěn)健性。

回歸結(jié)果如表2所示。

表1顯示了全國(guó)、東部、中部和西部的回歸結(jié)果，其中被解釋變量為EPC，解釋變量中l(wèi)nENR、lnENR-1、lnENR-2分別表示當(dāng)期、滯后一期、滯后兩期的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度?！?”、“**”、“***”、“****”表示在15%、10%、5%、1%的顯著性水平該解釋變量的系數(shù)顯著非零。通過(guò)Driscoll-Kraay標(biāo)準(zhǔn)誤估計(jì)法判斷模型穩(wěn)健性良好。

分析表1的回歸結(jié)果可以得到以下信息。將全國(guó)作為整體來(lái)看，t期、t-1期和t-2期的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變有顯著的正效應(yīng)，而且這種影響有持續(xù)性，即前幾期的環(huán)境規(guī)制加強(qiáng)，將促進(jìn)當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。

將全國(guó)分為東部、中部、西部三個(gè)區(qū)域分別來(lái)看，東部地區(qū)t期和t-1期、t-2期的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變有顯著的正效應(yīng)。因此環(huán)境規(guī)制加強(qiáng)不會(huì)因?yàn)樘岣叱杀径档蜄|部地區(qū)的生產(chǎn)效率，這反而可能由于促進(jìn)創(chuàng)新研發(fā)和技術(shù)進(jìn)步而加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

在中部地區(qū)，t期環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度系數(shù)不顯著為負(fù)，t-1期和t-2期的該系數(shù)顯著為正，即當(dāng)期環(huán)境規(guī)制加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變有不顯著的負(fù)效應(yīng)，而t-1期和t-2期的環(huán)境規(guī)制加強(qiáng)有利于當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。這說(shuō)明對(duì)于中部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式有很強(qiáng)的滯后作用。這種現(xiàn)象的原因可以從兩方面解釋?zhuān)旱谝?，相?duì)于東部地區(qū)，中部地區(qū)市場(chǎng)化水平較低，因此當(dāng)環(huán)境政策作用于要素價(jià)格和生產(chǎn)流程后，要素和產(chǎn)品的流通比較緩慢，需要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間才能引起市場(chǎng)反應(yīng)。第二，由于中部地區(qū)市場(chǎng)化水平低于東部地區(qū)，還使得在政策運(yùn)用方面，多使用命令控制型的環(huán)境規(guī)制工具，少使用市場(chǎng)激勵(lì)型的環(huán)境規(guī)制工具，導(dǎo)致很多企業(yè)不能根據(jù)自身情況做出決策，犧牲了部分生產(chǎn)效率。

在西部地區(qū)，當(dāng)期環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度系數(shù)不顯著為負(fù)，t-1期、t-2期的該系數(shù)顯著為正。這說(shuō)明，在西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變也存在較強(qiáng)的滯后作用，其原因與中部地區(qū)類(lèi)似，并且西部地區(qū)的市場(chǎng)化水平相對(duì)中部地區(qū)更低，更偏向于命令控制型的環(huán)境規(guī)制，在當(dāng)期給造成企業(yè)的成本增加更是不可避免。且西部地區(qū)的技術(shù)較為落后，當(dāng)期引起的創(chuàng)新研發(fā)的積極效應(yīng)較弱，不足以彌補(bǔ)增加的成本。但由于前幾期的環(huán)境規(guī)制能夠?qū)σ院蟮慕?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生正面影響，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看環(huán)境規(guī)制還是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)向可持續(xù)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型的積極因素。

四、結(jié)論和政策建議

本文通過(guò)構(gòu)建環(huán)境全要素生產(chǎn)率模型，利用我國(guó)30個(gè)省份2004 ～ 2013年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，研究環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型效應(yīng)。通過(guò)對(duì)全國(guó)和東部、中部、西部地區(qū)的初步實(shí)證分析，證明環(huán)境規(guī)制對(duì)東部地區(qū)和全國(guó)整體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變具有顯著且持續(xù)的正效應(yīng)，而當(dāng)期環(huán)境規(guī)制對(duì)中部和西部地區(qū)有不顯著的負(fù)效應(yīng)，前期環(huán)境規(guī)制對(duì)中部和西部地區(qū)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型有顯著正效應(yīng)。

總體而言，環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)由粗放型、環(huán)境忽略型的不可持續(xù)發(fā)展，向集約型、環(huán)境友好型的可持續(xù)發(fā)展有著重要意義。

根據(jù)研究結(jié)果，本文提出以下幾點(diǎn)建議：第一，適當(dāng)提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。這會(huì)推動(dòng)企業(yè)不斷創(chuàng)新研發(fā)取得生產(chǎn)和減污的技術(shù)進(jìn)步，利于產(chǎn)業(yè)模式的轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)在長(zhǎng)期的可持續(xù)發(fā)展。第二，更多的使用市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具。其更利于企業(yè)根據(jù)自身具體情況做出決策，能夠較小程度的增加成本和較大程度的提高經(jīng)濟(jì)效益，使得環(huán)境規(guī)制在解決環(huán)境問(wèn)題的同時(shí)，更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的正面作用。第三，加速市場(chǎng)化改革。加快市場(chǎng)化改革將對(duì)加速經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

（作者單位為首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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