李竹梅　和紅偉　邵艷榮　桂相國

摘要：本文以山西省2009-2013年面板數(shù)據(jù)為例，構(gòu)建低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率投入產(chǎn)出指標體系，運用超效率DEA方法測度山西省5年問的低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率。結(jié)果表明：山西省低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率評價中，只有2009年和2010年低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率處于DEA有效狀態(tài)且2009年超效率評價值大于2010年超效率評價值；其余年份低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率處于DEA非有效狀態(tài)。

關(guān)鍵詞：山西??；低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型；超效率DEA

一、中國低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型歷程

2009年的哥本哈根大會上，我國承諾會盡快下降二氧化碳排放比，承諾與2005年相比，2020年會把國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）二氧化碳排放比下降到40%～45%，其中非石化能源占一次能源的比重達到1 5%。為實現(xiàn)上述目標，我國“十一五”期間制定并實現(xiàn)單位GDP能源強度下降20%左右的約束性指標后，“十二五”期間又制定單位GDP能源強度下降16%、CO2強度下降17%的目標，而到201 5年底，我國實際已分別下降18%和21%，超額完成“十二五”預(yù)期目標。從2005-2015年，單位GDP的C02強度已下降38.3%，“十三五”規(guī)劃中又提出進一步下降18%的目標，到2020年單位GDP的CO2強度將比2005年下降50%左右，將超額完成我國2009年在哥本哈根氣候大會上承諾的下降40%～45%的目標，為全球減排做出積極貢獻。

2015年12月巴黎氣候大會196個締約方一致通過《巴黎協(xié)定》，2016年4月22日世界地球日在聯(lián)合國總部開放簽署，包括我國在內(nèi)175個國家現(xiàn)場簽署了協(xié)定。我國在《巴黎協(xié)定》下提出的2020年后包括到2030年單位GDP的CO2強度比2005年下降60%～65%，非化石能源在一次能源消費中的比重提升到20%左右，特別是提出CO2排放到2030年達到峰值并爭取早日達峰（中國發(fā)改委，2015）。這意味著屆時我國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展將使GDP增長與C02排放增長完全脫鉤，這將成為我國經(jīng)濟發(fā)展方式根本性轉(zhuǎn)變的重要轉(zhuǎn)折點和里程碑。

二、山西省低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型超效率DEA評價

（一）超效率評價模型（擴展DEA模型）：

最早進行相對效率評價的DEA方法是1978年由Charnes率先提出，讓決策單元（Decision Making Units，DMU）的輸入沒有變化，通過使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)與數(shù)學(xué)規(guī)劃來確定比較有效的生產(chǎn)前沿面，來確定決策單元偏離DEA前沿面的程度幾許，從而來評價相對效率。其獨到之處是評價復(fù)雜系統(tǒng)多產(chǎn)出多投入分析。不過也有無法進一步比較和分析的情況，如測定效率結(jié)果普遍存在一個以上的有效決策單元（效率值為1）時。Gifrord與Banker等人提成的超效率DEA的概念，能很好的解決有效決策單元的排序問題。

假設(shè)共有n個DMU，每個DMU都有m種類型的投入和r種類型的產(chǎn)出，則超效率CCR模型可以表示為：

式中x，y分別表示投入變量和產(chǎn)出變量，入表示有效決策單元DMU中的組合比例，θ為決策單元DMU的效率值，效率值大于等于1表示DEA有效。Si和Sk為松弛變量，可以反映出各決策單元非DEA有效的原因及其改進方向。

（二）變量指標選取

本文主要將研發(fā)投入、固定資產(chǎn)投資和研發(fā)人員投入三方面作為低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的投入指標，而將廢水排放量、廢氣中二氧化硫排放量以及廢氣中煙（粉）塵排放量作為非期望產(chǎn)出指標，將能源消費彈性系數(shù)和能源加工轉(zhuǎn)換效率作為低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的期望產(chǎn)出指標，所有數(shù)據(jù)均來自山西省歷年統(tǒng)計年鑒。具體指標說明見表1（三）變量的描述性統(tǒng)計分析

從表2可知：山西省2009-2013年問研發(fā)經(jīng)費投入比例變化較大，最大值是最小值的2倍多，說明山西省在這5年之內(nèi)研發(fā)投入有較大增長。而有效發(fā)明專利數(shù)最大值為3008，最小值為681，相差較大，說明這幾年山西省研發(fā)經(jīng)費保持穩(wěn)定的情形下，效果表現(xiàn)不錯，有效發(fā)明專利數(shù)大幅度增加；全社會固定資產(chǎn)投資相差也較大，最大值為11031，最小值為4943，最大值是最小值的2倍多；從產(chǎn)出來看變化幅度并不算太大。縱觀2009-2013年各變量的變動趨勢：研發(fā)投入強度明顯增加，節(jié)能環(huán)保支出增加25%，全社會固定資產(chǎn)投資增加18%，能源加工轉(zhuǎn)換效率有所增加，但效果不明顯。那么，具體山西省在2009-2013年低碳轉(zhuǎn)型效率如何？需要進一步分析。

（四）投入和產(chǎn)出指標相關(guān)性分析

分析結(jié)果見表3

從投入和產(chǎn)出相關(guān)系數(shù)表中可以發(fā)現(xiàn)，Y1分別與X2、X3、X4、X5以及Y5分別與X2、X3、X4、X5具有顯著的相關(guān)性。也就是說山西省2009-2013年者五年問廢水排放總量及能源加工轉(zhuǎn)換效率與有效發(fā)明專利數(shù)、全社會固定資產(chǎn)投資、節(jié)能環(huán)保支出以及研發(fā)投入強度具有明顯的相關(guān)性。

（五）超效率DEA分析

本文采用DEA-EXCEL-SOLVER軟件進行處理分析。分析結(jié)果見.表4

由表4可知：山西省低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率評價中，只有2009年和2010年低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率處于DEA有效狀態(tài)（θ>1）且2009年超效率評價值大于2010年超效率評價值；其余年份低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率處于DEA非有效狀態(tài)。這其中原因可能是因為這幾年煤炭市場疲軟，各經(jīng)濟主體以及政府部門沒有過多的資金進行提高低碳轉(zhuǎn)型效率研究。

三、研究結(jié)論與建議

本文以山西省2009-2013年面板數(shù)據(jù)為例，構(gòu)建低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率投入產(chǎn)出指標體系，運用超效率DEA方法測度山西省2009-2013年間的低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率。結(jié)果表明：山西省低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率評價中，只有2009年和2010年低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率處于DEA有效狀態(tài)（θ>1）且2009年超效率評價值大于2010年超效率評價值；其余年份低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率處于DEA非有效狀態(tài)。

為此，本文認為山西省需早日把低碳轉(zhuǎn)型之重大議題提上日程表，為破除體制機制掃清障礙，不斷優(yōu)化資源配置，提高企業(yè)生成率，讓企業(yè)生產(chǎn)模式盡快轉(zhuǎn)型，著重以技術(shù)創(chuàng)新帶動低碳轉(zhuǎn)型模式轉(zhuǎn)變。提高低碳能源占比，加速開發(fā)新能源和可再生能源以及天然氣等零排放能源，逐步降低單位能源消費的碳強度。