楊凱

摘要：經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)能源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系進(jìn)行了諸多探討。Meadows等（1972）提出《增長(zhǎng)的極限》的報(bào)告，認(rèn)為地球上的資源將很快被耗盡，同時(shí)環(huán)境污染導(dǎo)致整個(gè)世界崩潰，這種悲觀結(jié)論引起了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展討論。石油危機(jī)帶來(lái)的“滯脹”陣痛促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛關(guān)注能源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。Dasgupta and Heal（1974）等人對(duì)可耗盡資源的跨期最優(yōu)利用進(jìn)行分析，認(rèn)為能源在一定技術(shù)條件下能被其他要素替代，人均能源消費(fèi)增長(zhǎng)依然可行。Suzuki and Takenaka（1981）研究日本經(jīng)濟(jì)后認(rèn)為能源價(jià)格對(duì)潛在全要素生產(chǎn)率及國(guó)民生產(chǎn)總值有影響，由于要素替代性，可用資本替代能源要素的方式實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性增長(zhǎng)。Nasseha and Elyasianib（1984）認(rèn)為能源價(jià)格的上升推高了各國(guó)的通脹水平，對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率與能源消費(fèi)等影響顯著。

關(guān)鍵詞：河南?。荒茉葱?；影響因素

中圖分類(lèi)號(hào)：F224；F127；F206 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2017）010-0-02

河南省在現(xiàn)階段穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)形勢(shì)下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)良好，但也面臨越來(lái)越大的資源與環(huán)境壓力。因而在此背景下，剖析河南省能源效率的現(xiàn)狀，進(jìn)而對(duì)其影響因素進(jìn)行分解，有利于立足河南省經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)際，提升能源利用效率，緩解能源資源約束，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)可持續(xù)發(fā)展。

一、文獻(xiàn)述評(píng)

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于能源效率的影響因素研究可以分為兩個(gè)方面，即以全國(guó)為研究對(duì)象分析我國(guó)能源效率的變化趨勢(shì)及其原因；以各省或地區(qū)為研究對(duì)象分析區(qū)域能源效率的差異及其原因?？傮w來(lái)看，學(xué)者對(duì)能源效率影響因素的研究主要有以下幾個(gè)方面：

（一）結(jié)構(gòu)調(diào)整

1.國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)結(jié)構(gòu)調(diào)整

Denison（1967），Maddison（1987）等用結(jié)構(gòu)紅利假說(shuō)來(lái)解釋國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源效率的影響，他們認(rèn)為，各部門(mén)（行業(yè)或區(qū)域）的生產(chǎn)率水平及增速不同，當(dāng)能源要素投入從生產(chǎn)率較低的部門(mén)（行業(yè)或區(qū)域）流向生產(chǎn)率較高的部門(mén)（行業(yè)或區(qū)域），或者從增長(zhǎng)率較慢的部門(mén)（行業(yè)或區(qū)域）流向生產(chǎn)率較高的部門(mén)（行業(yè)或區(qū)域）時(shí)，就會(huì)促 進(jìn)整體能源效率的提高。Samuels（1984）、Liu（1992）、Richard and Adam（1999）都認(rèn)為整體經(jīng)濟(jì)的能源消耗強(qiáng)度將隨著產(chǎn)業(yè)（或部門(mén)）結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，尤其是工業(yè)結(jié)構(gòu)輕型化而降低。Vaclav（1990）也將我國(guó)80年代至90年代中期這一期間能源消耗強(qiáng)度下降的原因歸結(jié)為工業(yè)結(jié)構(gòu)的輕型化。趙麗霞，魏巍賢（1998）通過(guò)分析認(rèn)為資本投入、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是1978年以來(lái)能源消耗強(qiáng)度下降的主要原因。

但也有些學(xué)者認(rèn)為結(jié)構(gòu)調(diào)整不一定會(huì)帶來(lái)能源效率的改善，或者不能帶來(lái)能源效率的較大改善。Ang and zhang（2000）實(shí)證分析后認(rèn)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來(lái)的結(jié)構(gòu)紅利對(duì)能耗強(qiáng)度的影響很弱，且方向不穩(wěn)定。Wei and Shen（2006）經(jīng)過(guò)模型分析認(rèn)為結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)能源效率的改善相當(dāng)有限。周鴻、林凌（2005），吳巧生、成金華（2006），吳宗鑫（2007）等對(duì)能源消耗強(qiáng)度的變化進(jìn)行Divisia分解分析后均認(rèn)為，結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)能源效率的提高效應(yīng)不明顯。

2.生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)調(diào)整

要素結(jié)構(gòu)調(diào)整又可以分為能源要素與其他傳統(tǒng)生產(chǎn)要素如勞動(dòng)、資本等之間的替代及能源投入內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化，如煤炭投入與石油、天然氣等能源之間的比例關(guān)系。本文只分析前者，即能源、勞動(dòng)與資本三種生產(chǎn)要素之間的替代關(guān)系對(duì)能源效率的影響。

能源與資本相互替代方面：Griffin and Gregorg（1976），Pindyck （1977），Halvorsen（1977）等均認(rèn)為能源與資本兩種生產(chǎn)要素能相互替代能源價(jià)格的不斷上漲將使其被更多的資本要素投入所替代。但也有學(xué)者提出反對(duì)意見(jiàn)，Berndt and Wood（1975），F(xiàn)uss（1977）均以資本-能源需求價(jià)格彈性來(lái)探索二者的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)美國(guó)工業(yè)需求價(jià)格彈性為負(fù)，后者發(fā)現(xiàn)加拿大工業(yè)需求價(jià)格彈性接近零，因此認(rèn)為能源與資本之間沒(méi)有替代關(guān)系或替代關(guān)系不明顯。Field and Grebenstein（1980）認(rèn)為資本與能源在長(zhǎng)短期內(nèi)的關(guān)系不同，短期內(nèi)互補(bǔ)，長(zhǎng)期則可替代。

（二）技術(shù)進(jìn)步

劉紅玫，陶全（2002）分析認(rèn)為R&D投入加大是大中型工業(yè)企業(yè)能源效率的提升的主因。李廉水，周勇（2006）認(rèn)為科技進(jìn)步對(duì)能源效率的影響隨著時(shí)間的推移逐步增強(qiáng)。徐國(guó)泉和姜照華（2007）分析美國(guó)的能源效率與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系后認(rèn)為二者存在雙向因果關(guān)系。Khazzom 提出了技術(shù)進(jìn)步的回彈效應(yīng)，即技術(shù)進(jìn)步雖然可以提高能源效率，但同時(shí)也會(huì)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入增加導(dǎo)致能源需求增長(zhǎng)進(jìn)而導(dǎo)致能源效率下降，因而技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率的最終影響方向可能不明確。但在實(shí)踐中，學(xué)者經(jīng)定性分析和定量分析兩方面分析后認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率的提高有正向作用。葉依廣，孫林（2002）認(rèn)為科技創(chuàng)新是能源效率提高的根本途徑，科技進(jìn)步可以提高產(chǎn)出，降低投入進(jìn)而提高能源投入產(chǎn)出效率，同時(shí)科技進(jìn)步還可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，通過(guò)結(jié)構(gòu)調(diào)整提高能源的配置效率。Fisher-Vanden，Jefferson等（2006）認(rèn)為R&D是能源效率提高的重要原因，并進(jìn)一步分析認(rèn)為內(nèi)部研發(fā)比外部購(gòu)買(mǎi)更能提高能源效率。

（三）市場(chǎng)化改革

Anderson（1995）認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行市場(chǎng)化、開(kāi)放化程度越高，能源效率越能得到有效提高。林伯強(qiáng)（2003）實(shí)證分析我國(guó)電力消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系后，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)改革可以提高經(jīng)濟(jì)效率、節(jié)省能源，提高能源利用效率。吳巧生等（2005）認(rèn)為我國(guó)區(qū)域市場(chǎng)化指數(shù)與電力消耗強(qiáng)度之間是反向變動(dòng)關(guān)系，即地區(qū)市場(chǎng)化程度越高，電力這一能源消耗就越低。劉小玄（1995，2000）、羅斯基（1996）均認(rèn)為非國(guó)有企業(yè)比國(guó)有企業(yè)要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)更高。涂正革，肖耿（2005）認(rèn)為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是技術(shù)效率提高的核心因素。

（四）對(duì)外開(kāi)放與國(guó)際貿(mào)易

Jorgenson，Wilcoxen（1993），Popp（2002）都認(rèn)為，市場(chǎng)開(kāi)放程度的不斷提高能夠優(yōu)化能源的配置，降低能源消耗，促進(jìn)能源節(jié)約。史丹（2002） 認(rèn)為市場(chǎng)開(kāi)放程度與能源效率顯著相關(guān)，對(duì)外開(kāi)放的深化、FDI增長(zhǎng)對(duì)能源利用效率提高有重要影響。王志剛，龔六堂，陳玉宇（2006）認(rèn)為對(duì)外開(kāi)放也存在一定風(fēng)險(xiǎn)因素，主張適度對(duì)外開(kāi)放。

（五）政府干預(yù)

Hirst and Fulkerson（1982）認(rèn)為市場(chǎng)配置能源有其缺陷和不足，應(yīng)該由政府通過(guò)政策手段來(lái)彌補(bǔ)，提高能源效率。Sinton and Fridiey（2000）認(rèn)為政府要針對(duì)低效率的能源生產(chǎn)推進(jìn)強(qiáng)力政策措施，以降低能耗，提高整體能源效率。魏楚，沈滿洪（2007）測(cè)算了中國(guó)各省份的能源技術(shù)效率，將省級(jí)能源效率的差別歸因于政府影響、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及對(duì)外貿(mào)易等因素的影響。

（六）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

高振宇，王益（2006）通過(guò)聚類(lèi)分析將全國(guó)劃分為能源效率分為高、中、低三個(gè)區(qū)域，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響能源效率的主要因素之一。史丹（2006）認(rèn)為造成區(qū)域能源效率差別主要因素包括人均GDP、對(duì)外開(kāi)放程度及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等。

二、河南省能源效率影響因素的理論分析

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)即經(jīng)濟(jì)中三大產(chǎn)業(yè)所占比重。在三大產(chǎn)業(yè)中，第二產(chǎn)業(yè)特別是重工業(yè)是能耗大戶，第三產(chǎn)業(yè)則相對(duì)能耗較低、產(chǎn)出較高，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)能源效率有重大影響。這里以第三產(chǎn)業(yè)在GDP中所占比重來(lái)代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，數(shù)據(jù)來(lái)源于《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013）。

（二）要素稟賦

要素稟賦差異對(duì)能源效率的高低有重要影響，考慮到資本存量增長(zhǎng)最活躍，為能考察資本深化對(duì)能源效率的影響，將資本、勞動(dòng)、能源三者串聯(lián)起來(lái)，這里采用勞均資本裝備水平代表要素稟賦結(jié)構(gòu)。資本存量的數(shù)據(jù)來(lái)源于單豪杰的研究成果。

（三）能源結(jié)構(gòu)

不同的能源種類(lèi)其成本、熱量產(chǎn)出、副產(chǎn)品都是不同的，不同的能源結(jié)構(gòu)帶來(lái)的能源效率差異很大，因此有必要考察能源利用結(jié)構(gòu)對(duì)能源效率的影響。由于煤炭相對(duì)于其他幾種主要能源（石油、天然氣、電力等）污染度更高、熱量效率更低，因此，選取煤炭消耗量占能源消耗總量的比重來(lái)描述能源結(jié)構(gòu)更有代表性。數(shù)據(jù)來(lái)源于《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013）。

（四）技術(shù)水平

技術(shù)水平越高，對(duì)能源的利用技術(shù)越先進(jìn)，越能發(fā)揮有限能源的最大利用潛力，提高產(chǎn)出，降低能源投入。同時(shí)技術(shù)進(jìn)步能夠推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)等）、資源更有效配置等提高能源效率。這里采用河南省歷年R&D投入來(lái)代表技術(shù)進(jìn)步。數(shù)據(jù)來(lái)源于《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013）。

（五）對(duì)外開(kāi)放程度

已有文獻(xiàn)研究絕大部分認(rèn)為對(duì)外開(kāi)放程度的提高，外資的進(jìn)入能促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，激發(fā)市場(chǎng)活力，優(yōu)化能源配置，降低能源消耗，促進(jìn)能源節(jié)約。這里以河南省歷年外商直接投資占當(dāng)?shù)谿DP的比重代表河南省對(duì)外開(kāi)放程度。數(shù)據(jù)來(lái)源于《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013）。

三、河南省能源效率影響因素的實(shí)證檢驗(yàn)

（一）模型構(gòu)建

根據(jù)以上對(duì)河南省能源效率影響因素的分析，建立實(shí)證回歸模型如（1）式：

E=α+β1I+β2K+β3S+β4T+β5O+ε （1）

其中，E代表能源效率，數(shù)據(jù)來(lái)源于基于多階段DEA模型測(cè)算的河南省工業(yè)能源技術(shù)效率； I為第三產(chǎn)業(yè)在GDP中所占比重，代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；K為資本勞均資本裝備水平，代表要素稟賦；S為煤炭消耗量占能源消耗總量的比重，以描述能源結(jié)構(gòu)；T為R&D投入占GDP的比重，描述技術(shù)水平；O為外商直接投資占當(dāng)?shù)谿DP的比重，代表對(duì)外開(kāi)放程度。選取河南省1985—2014年相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源為河南省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。

（二）回歸分析

經(jīng)檢驗(yàn)，各時(shí)間序列均為平穩(wěn)序列。運(yùn)用eviews8.0軟件進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如下：

E=0.16+0.08I+0.25K-0.18S+0.33T+0.06O （2）

回歸結(jié)果顯示相關(guān)變量符號(hào)均符合預(yù)期，t值和p值均顯著，R2值為0.95表明回歸擬合優(yōu)度良好。

由（2）式可得，河南省能源效率受技術(shù)水平、資本存量和能源結(jié)構(gòu)影響較大。提升技術(shù)水平1%可以促進(jìn)能源效率提升0.33%，表明技術(shù)水平的提升帶來(lái)的能源效率提升非常顯著，即邊際效率較高。提升資本存量1%，可以促進(jìn)能源效率提升0.25%，表明資本存量對(duì)能源效率也有較大影響。改善能源結(jié)構(gòu)，每降低煤炭在能源結(jié)構(gòu)中的比例1%，可以提升能源效率0.18%，表明能源效率受能源結(jié)構(gòu)影響較大。

四、結(jié)論及政策建議

（一）大力提升技術(shù)水平

能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提升是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，需要技術(shù)的長(zhǎng)期積累為基礎(chǔ)。在改善能源效率的實(shí)踐中，牢固樹(shù)立技術(shù)導(dǎo)向理念，不斷提升科研投入，加大新技術(shù)、新裝備的研發(fā)和引進(jìn)力度，充分發(fā)揮新技術(shù)、新裝備在提升能源效率中的重大經(jīng)濟(jì)效益，是能源效率提升的重要立足點(diǎn)。

（二）加大資本投入，提高資本存量

以勞均資本裝備水平為代表的資本存量對(duì)能源效率有顯著影響。政府應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)不斷加大資本投入，提升勞動(dòng)者素質(zhì)，加大對(duì)環(huán)保、能源資源開(kāi)發(fā)利用等環(huán)節(jié)的投入，提高能源領(lǐng)域資本存量水平，促進(jìn)能源利用效率的顯著提升。

（三）大力改善能源結(jié)構(gòu)

長(zhǎng)期以來(lái)，我省能源利用中煤炭占比過(guò)高，帶來(lái)能源利用率低、環(huán)境污染嚴(yán)重的問(wèn)題。應(yīng)不斷調(diào)整優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，減輕對(duì)煤炭的依賴，促進(jìn)天然氣、水電、太陽(yáng)能、風(fēng)能等清潔能源的開(kāi)發(fā)利用，完善配套政策法規(guī)，使用能源價(jià)格補(bǔ)貼等手段調(diào)節(jié)能源相對(duì)價(jià)格，促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)的完善。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：楊 凱（1977-），男，河南南陽(yáng)人，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院，碩士研究生，講師，主要從事行政管理、經(jīng)濟(jì)管理等研究。