劉白露

讓法官辦案尊享高級定制

劉白露

2017年仲春，桃紅杏白，楊柳飛絮，春意盎然。北京法院網(wǎng)“當日審判概況”一欄里，每天都會準確刷新全市法院收結(jié)案件的最新數(shù)字。立案、開庭、宣判、執(zhí)行，25萬多件案子按照始終保持加速度的法律節(jié)奏，在每個案件承辦法官的審判系統(tǒng)里，從上一個節(jié)點到下一個節(jié)點,一件一件地審結(jié)。

在這個春天里，北京市高級人民法院楊萬明院長有了一項新的折子工程，他擔任年初成立的《北京法院案件辦理規(guī)范》編寫領(lǐng)導小組組長，組織全市三級法院的幾百名審判專家和骨干法官，要趕在5月底前，初步完成涵蓋法院審判各領(lǐng)域的《北京法院案件辦理規(guī)范》起草工作。

靠規(guī)范凝聚法官群體共識

早在雞年春節(jié)剛過3天召開的北京市法院院長會上，楊萬明院長就明確提出要將審判規(guī)范化建設(shè)作為今年全局性的一項重點工作整體推進。

在楊院長看來，完成繁重審判工作的同時推進辦案規(guī)范化建設(shè)，不僅是在貫徹十八屆四中全會精神，統(tǒng)一法律適用，促進嚴格司法，讓人民群眾在每一個司法案件中都能感受到公平正義，同時也是司法改革進展到當前階段，北京法院需要破解難題、持續(xù)推進改革必須下功夫做好的一項基礎(chǔ)性工作。這與楊院長到北京市高級法院任職后反復提到的“讓法官更像法官”的職業(yè)理念同樣契合。

“同案不同判”是影響司法公信力的一癥頑疾，北京法院的辦案規(guī)范化建設(shè)初衷，始出于此?！白尫ü偃后w對同一個法律問題最大限度地達成共識，就可以盡可能避免因為個體認識差異導致的不必要的同案不同判現(xiàn)象發(fā)生?！北本┦形鞒菂^(qū)人民法院金融街人民法庭庭長劉建勛這樣認識全市法院此輪辦案規(guī)范化建設(shè)工作的重要意義。

盡管“同案不同判”有許多在客觀上確實存在的原因，比如案情相同的案件中，由于當事人舉證不同導致最終判決結(jié)果不同；或者由于法律規(guī)范之間的沖突或法律規(guī)定的變遷而帶來的不同歷史維度的判決差別等等。但對于法律這一門技術(shù)活兒，絕大多數(shù)社會公眾更愿意選擇的評判標準是，同樣的輸入就應(yīng)該有同樣的輸出，這樣才符合數(shù)學公式式的合理性，特別是在一些涉及社會道德和公眾情感的案件審判中，更是如此。

事實上，除了這些客觀原因之外，作為參與決定裁判結(jié)果的法官，的確會在相同案件的裁判過程中產(chǎn)生不同的認識，進而完全可能作出不同的判決。這不僅僅是由于法律賦予了法官一定的自由裁量權(quán)，更多時候，是對同一法律問題的主觀認識差別。法官是一個個人類個體，對同一法律問題的認識與理解難免產(chǎn)生個體差異，只要這種差異并非出于專業(yè)素養(yǎng)、道德意識抑或責任感等重大缺陷，則是合乎常理并且可以接納的。

北京法院辦案規(guī)范化建設(shè)的首要目標，就是要為各類案件的審理提供規(guī)范化的處理標準和處理流程，讓各級法院的法官清晰掌握相同案由案件的裁判尺度，最大限度地擠壓因為個體認識差異帶來的“同案不同判”現(xiàn)象發(fā)生的可能性。

與此相應(yīng)的是，如果在不同審級的法院之間、以及同級不同法院之間，法官憑借統(tǒng)一的裁判標準對同類案件形成基本共識，就會消減公眾對“同案不同判”帶來的針對法官的消極認識，法官的職業(yè)尊榮感也能隨之上升。

北京市高級人民法院召開辦案規(guī)范化建設(shè)工作推進會

打開院庭長行權(quán)的新切口

“讓審理者裁判，由裁判者負責”是司法改革對司法規(guī)律回歸本位的明確要求，而辦案規(guī)范化也正是北京法院司法改革繼續(xù)深化的一記重拳。北京市高級人民法院安鳳德副院長前不久在接受《法庭內(nèi)外》雜志社專訪時，提到了通過大力推進規(guī)范化建設(shè)來建立保證案件質(zhì)量和法律統(tǒng)一適用的新機制。

自2016年3月份北京市法院全面推開四項基礎(chǔ)性改革工作以來，人員分類管理、司法責任制落實、法官職業(yè)保障等一系列直接關(guān)系到改革成果的基礎(chǔ)性工作已經(jīng)就緒，審判權(quán)運行方式要想實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健科學的動態(tài)運作，除了需要對審判資源進行調(diào)整布局之外，還需要有具體的抓手。

2017年4月18日，《最高人民法院關(guān)于落實司法責任制完善審判監(jiān)督管理機制的意見(試行)》正式公開。意見的試行，明確了院庭長對未直接參加審理案件的裁判文書不再進行審核簽發(fā)，也不得變相審批案件。

長期以來，由于各種原因?qū)е碌姆ㄔ阂痪€法官司法能力的不齊整，多數(shù)由資深法官成長起來的院庭長憑借司法能力更強、司法經(jīng)驗更為豐富的人才優(yōu)勢，對案件進行審批把關(guān)。承辦法官或合議庭在作出判決之前，要由院庭長審核簽發(fā)。“實際上，很多院庭長已經(jīng)在案件審批過程中不堪其累?！眲⒔▌谉o奈道出心聲。以北京市西城區(qū)人民法院金融街法庭為例， 2015年、2016年，該庭結(jié)案均在萬件左右，如果所有的案件都要由庭長審核簽發(fā)，單就此項工作的強度就足以驚人，再要求庭長在庭室管理、業(yè)務(wù)指導、程序?qū)徟确矫嫒嫔婕埃拇_勉為其難。

馬克思有諺：“法官是法律世界的國王，除了法律就沒有別的上司。”司法改革后，員額法官的選任和法官職業(yè)保障等一系列改革舉措，為審判權(quán)的有效回歸提供了土壤，“誰審判誰負責”迎來了難得的變革機遇。

然而，放權(quán)是否等同于放任？按照新的意見，對裁判標準的督促統(tǒng)一是院庭長審判監(jiān)督管理職責清單的重要內(nèi)容。依靠統(tǒng)一的裁判標準進行提前規(guī)范，將監(jiān)督和管理的節(jié)點前移，變事中監(jiān)督為事前防范，就是辦案規(guī)范化為司法責任制落實提供的具體切口。

辦案規(guī)范化的“西城樣板”

早在北京法院力推辦案規(guī)范化之前，作為司法改革試點庭室的北京市西城區(qū)法院金融街人民法庭，從2015年開始探索辦案規(guī)范化，形成了一整套模塊化審判工作標準。

“一個醫(yī)生從事臨床工作，僅學習病理學是不夠的，他必須學習診斷學。與此同理，法院的審判人員要將掌握的法學理論轉(zhuǎn)化為司法能力，需要運用一個工具，就是裁判方法論。我們探索模塊化審判工作標準的目的，就是要尋求裁判的方法。”庭長劉建勛在每次公開介紹金融街法庭的這套寶貝之前，都喜歡做這樣的類比。

金融街法庭是西城區(qū)法院的專業(yè)化審判庭室，負責審理全部涉金融類案件，其中銀行卡糾紛占70%，金融借款合同糾紛占20%，其他證券、票據(jù)、金融衍生品等高精尖新類型案件占10%。案由的相對集中為金融街法庭探索規(guī)范化審判工作標準提供了天然優(yōu)勢。與此同時，金融街法庭作為2014年8月新成立的核心區(qū)法院派出法庭，隊伍年輕化態(tài)勢明顯，全庭干警平均年齡31歲，很多新人從未接觸過審判工作，想要迅速進入工作狀態(tài)需要進行高效、有針對性且實操性極強的業(yè)務(wù)培訓。

剛成立金融街法庭的時候，庭里有個老法官，辦銀行卡類案件很有經(jīng)驗，上百個案件分到他手里，他看兩眼就能將案件分成4類。這個案件能直接找到人送傳票；這個案件八成找不到，趕緊發(fā)公告，發(fā)完公告一邊找一邊安排開庭；這個案件去派出所調(diào)調(diào)檔案，去物業(yè)打聽一下還有戲；這個案件惡意透支已涉嫌犯罪考慮移交公安機關(guān)吧……

“年輕人按照老法官的意見去落實，八九不離十，大家心服口服?！眲⒔▌渍f。

根據(jù)老法官的“作戰(zhàn)經(jīng)驗”，劉建勛帶隊制定了一套審理信用卡案件的審判規(guī)范制度，從案件的收案、送達、談話、證據(jù)交換、庭前會議、法院調(diào)查、舉證責任到審判結(jié)束，每個流程都有規(guī)定可以參照，僅僅一個起訴書送達的制度規(guī)定，就達15000字，而這樣的規(guī)定總共17項。

審判工作被清晰地劃分成不同模塊，標準就明明白白地放在那里，即便是剛剛到庭里來的新人，拿著這套手冊，也能很快明白在每一個案件審理階段干什么、怎么干、什么時間干。

“法官的判決，不規(guī)范的地方太多，而這一類案件，案情不復雜，難就難在怎么熟練掌握每個環(huán)節(jié)的辦案技巧?！眲⒔▌渍f。

劉建勛表示，“通過老法官的言傳身教以及制度的確立，金融街法庭在此類案件的裁判中，力爭判決的每個環(huán)節(jié)都是嚴謹?shù)模@樣才能確保結(jié)果的公正，對當事人而言才更有說服力?！?/p>

解決了第一步之后，劉建勛開始思考第二步?！巴徟c裁判是法院工作的核心，由此當然地成為模塊化審判工作標準建設(shè)的核心。”他開始帶領(lǐng)庭里的幾位骨干法官，針對庭審模塊和裁判模塊，從事實認定和法律適用兩方面入手，出臺了一套工作標準。

經(jīng)過對類案梳理后大家發(fā)現(xiàn)，庭審的核心是法庭調(diào)查，即法官對案件事實的查明過程。而每一類案件所涉及的基礎(chǔ)事實和爭議節(jié)點，大多都有規(guī)律可循。如果能將金融街法庭審理的主要案件類型所對應(yīng)的事實要點總結(jié)梳理形成清單，就可以讓年輕法官明確知道該審什么，該怎樣審。這樣，在法庭調(diào)查階段，法官就可以有針對性地開展調(diào)查活動，可以最大程度地避免調(diào)查遺漏和認定事實的空白。

北京市第三中級人民法院類型化案件審判指引新聞通報會現(xiàn)場

解決了庭審模塊的工作標準化之后，劉建勛又開始琢磨裁判模塊的標準化，他們結(jié)合具體案由下的不同爭議事實和情形，對每一個案由搜集整理出具有典型性、代表性的爭議焦點，抽取核心要素，固定裁判思路，形成了一套“統(tǒng)一裁判思路”，金融街法庭的干警們，定期會在COCALL上接收庭長發(fā)來的最新版裁判思路匯總。

與統(tǒng)一裁判思路相配套的是，金融街法庭還建了一個文書模板庫，模板數(shù)量達到幾十個。不僅僅有針對涉刑案件、裁駁案件、撤訴案件等不同情況的文書模板，甚至針對不同銀行推出的不同金融產(chǎn)品，根據(jù)特定金融產(chǎn)品的詳細要素，也有量身定制的模板，大多數(shù)情況下，法官只對其中的數(shù)據(jù)進行簡單更換就可以出具新的文書。

實行模塊化工作標準之后，金融庭每個審判團隊年均結(jié)案都在1500件以上，發(fā)改率遠低于全院平均水平，全庭2016年發(fā)改率僅為0.06%，審判質(zhì)效長期穩(wěn)定在北京市全市法院商口第一。

今年3月份，在北京市高級法院推出的《北京法院案件辦理規(guī)范》編寫工作招投標工作中，金融街法庭承接了信用卡糾紛、金融借貸糾紛、金融擔保合同糾紛等5個中標項目。

《類型化案件審判指引》

中級法院的辦案規(guī)范化探索

與北京市西城區(qū)法院相比，北京市第三中級人民法院（以下簡稱北京三中院）的辦案規(guī)范化探索又有著自己與眾不同的特點。北京三中院是2013年8月新成立的中級法院?！白鳛樾鲁闪⒌姆ㄔ?，我們的法官來自于全市各個法院，由于成長背景、審判經(jīng)歷不同，審判人員對同一類案件的某些事實審查重點和法律適用理解方面存在差異，加強審判規(guī)范化建設(shè)勢在必行?！北本┤性簞㈦p玉副院長這樣介紹他們探索審判規(guī)范化的出發(fā)點。

在法院審判工作中，長期以來，法官的培養(yǎng)主要依靠“師傅帶徒弟”這種傳統(tǒng)的經(jīng)驗傳承模式。通常情況下，一個法官的辦案風格、工作習慣甚至性格思維，都會深深刻上師傅的烙印。北京三中院組建之初，該法院法官來自北京市三級法院，大家工作背景、審判經(jīng)歷都不盡相同，師出多門，在具體的審判工作中出現(xiàn)各自不同的理解和認識是常有的事。對于北京三中院來說，統(tǒng)一明確各類案件的審理方法和裁判標準，需求更為迫切。

與此同時，北京三中院面對成立之初案多人少的現(xiàn)實院情，從提高審判效率入手，在民商事領(lǐng)域探索二審案件的繁簡分流，建立民商事二審案件快審機制。在快審庭，民商不分家，法官需要突破自己原有的審判領(lǐng)域范圍，民商兼顧才能快審快結(jié)。

2016年2月底，在前期探索繁簡分流的基礎(chǔ)上，北京三中院在民商事領(lǐng)域全面推開民商事案件審判格局調(diào)整，實行民商合一。北京三中院政治部主任辛振興提到：“民商合一的民商事審判格局，不僅是為了應(yīng)對員額制后法官數(shù)量減少、案件數(shù)量不降反增的任務(wù)形勢，也是司法實踐的需要?！睆拇罅克痉▽嵺`來看，許多傳統(tǒng)的民事案件中商事要素在不斷凸顯，比如在離婚案件中，很多時候涉及夫妻持股、控股等多種形態(tài)的公司經(jīng)營模式，而在一些借貸、買賣、理財合同等商事案件中，涉及家庭共同財產(chǎn)確權(quán)的情形也越來越多。如果法官只熟悉某一領(lǐng)域，難以勝任審判實踐的需要。

2016年5月，北京三中院編印出《二審民商事案件審判流程》，用時3個月，首先解決了審判流程的統(tǒng)一化和標準化，讓法官辦案有章可循，規(guī)范統(tǒng)一。2016年6月份開始，又啟動了民商事類型化案件審判指引編寫工作，從統(tǒng)一裁判規(guī)則出發(fā)，結(jié)合230多次法官會議討論的2000多件案件的處理意見，選取民商事審判領(lǐng)域收案數(shù)量較多的27類案件，編寫審判指引，全書近40萬字。

在這套審判指引叢書里，涵蓋的數(shù)量占到民商事案件的70%，每一個案件類型都按照統(tǒng)一體裁編排，不僅告訴法官要查明的事實要點，還把與案件類型相關(guān)聯(lián)的較為分散的法律法規(guī)、司法解釋、上級法院指導意見、指導案例、常見問題以及實踐中的做法一一列明，讓法官按圖索驥，順手好用。

考慮到審判指引除了滿足法官的辦案需求外，還要通過對外公開發(fā)揮社會行為引導的規(guī)范指引作用，因此在編寫時對老百姓最關(guān)心的一些問題進行了詳細說明。“我們要以老百姓之間可能實際發(fā)生的問題為導向進行歸納匯總。”候軍庭長在新聞通報會上向媒體介紹，“比如離婚案件中的財產(chǎn)分割，就歸納了共同財產(chǎn)的范圍、性質(zhì)、來源，雙方是否存在財產(chǎn)約定、房屋的取得時間方式、出資情況、房產(chǎn)增值分割部分的具體計算問題等等，都要列明?！?/p>

2016年底，審判指引基礎(chǔ)稿形成后，北京三中院送審北京市高級人民法院兩個民事審判庭進行修改完善，隨后向轄區(qū)各基層法院征求意見，形成審核稿。最后，由5位專家法官逐一審閱，經(jīng)過5輪、覆蓋三級法院的意見征集，形成了最終稿。

北京三中院在辦案規(guī)范化上所取得的成果，既解決了實際問題，又做好了提前功課。有了這套審判指引，轄區(qū)基層法院在處理相同類案時有了明確的依據(jù)，可以最大限度統(tǒng)一裁判標準。

規(guī)范辦案的全局行動

高標準、有水平、有特色、有價值，是楊萬明院長在北京法院辦案規(guī)范化建設(shè)之初提出的明確要求，北京法院此輪規(guī)范化建設(shè)的定位，就是要走精品工程路線。

2017年2月22日，北京市高級法院面向全市三級法院公開招標，明確了招標范圍、編寫要求、工作時限和責任部門。不到一周的時間內(nèi)，16家法院投標188個項目，經(jīng)過北京市高級法院各業(yè)務(wù)部門反復研究討論，最終確定首批中標項目128個。

確定中標的128個項目，絕非一拍腦門，而是有著反復考慮的門檻標準。北京市高級法院負責牽頭規(guī)范化建設(shè)的馬強副院長談到：“確定中標單位和中標項目，考慮的因素非常多。有些法院推行專業(yè)化審判，對某類案件的審理有一定積累，就具備基本的中標條件。有的法院競標項目負責人或編寫人有出色的業(yè)務(wù)積累或者已經(jīng)是業(yè)內(nèi)的權(quán)威，對類案的審理有深入的體會和研究，就具備關(guān)鍵的競標優(yōu)勢。有的法院已經(jīng)就類案調(diào)研工作進行了廣泛和深入的研究，具備良好的編寫基礎(chǔ)。除此之外，由于《北京法院案件辦理規(guī)范》的適用對象是全市員額法官，因此還要綜合考慮不同審級、不同片區(qū)的特點，合理分配中級法院和基層法院的項目選題，確保編寫成果最終能得到普遍適用 ?！?/p>

全市法院統(tǒng)一行動，項目分配包產(chǎn)到戶，怎樣確保辦案規(guī)范化建設(shè)的系統(tǒng)性？北京市高級法院對這個問題從一開始就予以了充分考慮。按照整體編寫體例的安排，《北京法院案件辦理規(guī)范》分為一般規(guī)范和類案規(guī)范，一般規(guī)范在編寫時要按照法官收到案件后的工作流程和工作順序依次進行，解決的是程序統(tǒng)一的問題。類案規(guī)范以各審判領(lǐng)域案由為框架，每個類案規(guī)范的編寫內(nèi)容大多涉及關(guān)鍵詞、案件特點概述、法庭調(diào)查要點、證據(jù)規(guī)則要點、法律適用要點、常發(fā)易發(fā)錯誤提示、法官釋明提示、標準化說理、法律文件索引、案例索引等要素。

對每一類案件在辦案規(guī)范要素的設(shè)定上幾乎窮盡法官所需要的所有信息，宛如一位頂尖的服裝設(shè)計師，對每一件高級定制服裝的量體和剪裁，精準量遍身體的每一處并精確到最微小的度量單位。

特別是在一般規(guī)范的指引下，法官助理依照詳盡的操作標準，多數(shù)完全可以勝任庭前準備等繁雜的程序性工作，為法官拍板定案、坐堂問案騰出時間，“法官更像法官”的職業(yè)尊榮感也隨之而來。

《北京法院案件辦理規(guī)范》還同步統(tǒng)籌考慮到了司法改革后對法官業(yè)績的考核問題。對于一般規(guī)范中涉及到的流程節(jié)點，作為程序性的考核事項，既能監(jiān)督法官辦案，又能作為法官拖延辦案、不規(guī)范辦案的評價內(nèi)容。而有了具體標準可參照的類案規(guī)范，也可以根據(jù)案件類型的難易程度折算加權(quán)法官的業(yè)績。對于司改后法官業(yè)績評價考核標準的缺位，辦案規(guī)范化剛好補白。

辦案規(guī)范化建設(shè)是一項重點工作，同時也是一項全局性工作，設(shè)計之初的信息化嵌入就讓規(guī)范化建設(shè)的工作克服了天然的滯后性，從成長之初便全面領(lǐng)先。為了同步將辦案規(guī)范進行信息化成果轉(zhuǎn)化，北京市高級法院還出臺了統(tǒng)一的信息化模板，作為每一個規(guī)范化建設(shè)項目的必選項，要在整體規(guī)范中予以體現(xiàn)，并作為項目最終驗收的重要指標。在將辦案規(guī)范嵌入審判系統(tǒng)的同時，對已有的信息化系統(tǒng)也是一次再梳理，通過分類更為明晰、檢索更為精準、與審判業(yè)務(wù)融合更為深度的新的審判智能服務(wù)系統(tǒng)，讓法官尊享更加便捷、更加高效、更加舒適的辦案體驗。

按照辦案規(guī)范化建設(shè)的整體工作安排，經(jīng)過集中統(tǒng)一的編寫，128個辦案規(guī)范項目的起草工作要很快告一段落，下一階段，北京市高級法院將組織各業(yè)務(wù)庭集中開展論證驗收工作，驗收合格的項目會直接嵌入審判管理系統(tǒng)。

“讓法官更像法官”是司改之需、法官之愿、法治之幸。“優(yōu)雅工作，悠閑生活”需要法官群體在裁判過程中更加專業(yè)規(guī)范。而這一目標的實現(xiàn)，需要一項項具體工作、一個個具體個體去完成。北京法院此輪辦案規(guī)范化建設(shè)，不僅是在當前改革背景下向司法公信力、審判質(zhì)效、信息化建設(shè)要紅利，更是從首都法院長遠發(fā)展出發(fā)，在回歸法院核心業(yè)務(wù)、提升整體司法能力的道路上穩(wěn)扎根基，樹木樹人。