陳剛++李酉勇

摘 要：近年來國際上一些大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目都采用EPC總承包的形式，EPC項(xiàng)目具有投資規(guī)模大、管理難度大、總工期短、質(zhì)量要求高、承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)高的典型特征，通過合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)避EPC項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)尤其值得關(guān)注，因此文章通過對EPC總承包模式的特征和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，認(rèn)為設(shè)計(jì)階段是整個項(xiàng)目最大的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而針對設(shè)計(jì)階段的特點(diǎn)，研究了設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的識別、評價(jià)、應(yīng)對三個層級，并通過實(shí)際案例對如何進(jìn)行設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的把控進(jìn)行了說明。

關(guān)鍵詞：EPC項(xiàng)目；設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；管理

1 概述

EPC工程總承包（Engineering， Procurement， construction）即為設(shè)計(jì)-采購-施工總承包，隨著工程集成能力的不斷增強(qiáng)，展現(xiàn)出了該模式與傳統(tǒng)的項(xiàng)目承攬模式獨(dú)特的優(yōu)勢。然而，EPC項(xiàng)目也具有投資規(guī)模大、管理難度大、總工期短、質(zhì)量要求高、承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)高的典型特征，因此，總承包項(xiàng)目的管理過程就是一個風(fēng)險(xiǎn)管控的過程，通過合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)避EPC項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)尤其值得關(guān)注。

2 海外EPC項(xiàng)目特征及其風(fēng)險(xiǎn)

通過EPC總承包模式與傳統(tǒng)的承包模式對比具有一系列的典型特征[1]：（1）承包商處于項(xiàng)目實(shí)施的核心地位。EPC是承包商根據(jù)合同約定實(shí)現(xiàn)業(yè)主的要求，對工程勘察設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行全過程的承包，并對項(xiàng)目的造價(jià)、質(zhì)量、工期、安全全面負(fù)責(zé)。（2）固定總價(jià)合同。EPC總承包一般均采用總價(jià)合同，僅在經(jīng)濟(jì)、法規(guī)發(fā)生變化的情況下才允許調(diào)整總價(jià)，不允許因?yàn)槭┕べM(fèi)用的變化而調(diào)整總價(jià)。（3）承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大，對總承包商要求高。（4）以設(shè)計(jì)為主導(dǎo)，設(shè)計(jì)、采購、施工相交叉。EPC總承包模式的突出特點(diǎn)就是設(shè)計(jì)、采購和施工深度交叉的建設(shè)方式，同時也是該模式的最大優(yōu)勢。EPC項(xiàng)目尤其注重以E為核心的設(shè)計(jì)、采購、施工三個環(huán)節(jié)的有機(jī)整合[2]。

3 設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

在EPC總承包模式中，設(shè)計(jì)階段對整個項(xiàng)目的影響程度是最高的，很多關(guān)鍵性的決定都是在設(shè)計(jì)階段完成。據(jù)統(tǒng)計(jì)，建筑各階段對于總造價(jià)和總成本的影響如表1所示[3]。

對設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有力的管控也是實(shí)施項(xiàng)目進(jìn)度控制、成本控制、質(zhì)量控制的基礎(chǔ)，直接關(guān)系到項(xiàng)目目標(biāo)的成功實(shí)現(xiàn)。設(shè)計(jì)階段雖然只是EPC項(xiàng)目實(shí)施全周期中的一環(huán)，然而，工程投資的80%～90%是由設(shè)計(jì)階段決定的，通過其他手段達(dá)到降低造價(jià)是極其有限和危險(xiǎn)的[4]。工程質(zhì)量和工期與設(shè)計(jì)都有著千絲萬縷的聯(lián)系。

4 設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理

4.1 EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的特點(diǎn)

EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)不同于其他類型項(xiàng)目的設(shè)計(jì)，具有以下特點(diǎn)[4]：（1）EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作涵蓋項(xiàng)目的所有階段；（2）設(shè)計(jì)費(fèi)用比例低，隱形價(jià)值高；（3）EPC設(shè)計(jì)的工作量大、工期長、影響大。

4.2 設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)識別

EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段對整個項(xiàng)目的工期和成本均有重要的影響，是工程實(shí)施的重中之重。存在較大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[1][5]：（1）設(shè)計(jì)進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)。（2）設(shè)計(jì)缺陷和設(shè)計(jì)變更。（3）設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)差異。（4）設(shè)計(jì)獲批的不確定性。（5）技術(shù)規(guī)范不明確。（6）工藝工法達(dá)不到要求性能指標(biāo)。

4.3 設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)識別后，通過一定的風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)構(gòu)件，對各個風(fēng)險(xiǎn)因素對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)影響力及項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)影響力的確定。一般分為三類：定性、定量、定性與定量相結(jié)合。一般應(yīng)該遵循以下要求：（1）能夠定量的解釋每個風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)。（2）能夠滿足動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要求。（3）能夠得到直觀、定量和綜合的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)算結(jié)果。

4.4 設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

對于設(shè)計(jì)單位來說，設(shè)計(jì)方案的控制目標(biāo)主要是針對工藝性能的保證、運(yùn)行穩(wěn)定和安全，而對于EPC項(xiàng)目而言，在實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的同時還要最大限度的節(jié)約成本、減少工期、符合材料供應(yīng)條件及適應(yīng)當(dāng)?shù)氐氖┕ぴO(shè)備和技術(shù)水平。因此，在設(shè)計(jì)階段開展詳細(xì)的方案研究、談?wù)摵捅匾膶?shí)際調(diào)查和論證是必須的，提倡優(yōu)化設(shè)計(jì)，在滿足業(yè)主合同所要求的功能和條件下，降低成本，優(yōu)化方案，使功能和成本都得到有效的配置和平衡從而保證業(yè)主和承包商的最大利益。

5 某歐洲高速公路項(xiàng)目案例解析

該項(xiàng)目是中資企業(yè)在建的工程規(guī)模最大的歐洲項(xiàng)目，采用當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)并參考?xì)W洲標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目技術(shù)難度高、建設(shè)條件復(fù)雜、橋隧比例高、環(huán)保要求高，施工組織困難、管理難度大。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是制約該項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵，項(xiàng)目主要從以下兩個大方面完成項(xiàng)目的頂層設(shè)計(jì)，將設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的識別、評價(jià)和應(yīng)對完美融合。

5.1 建立“三層五步”的設(shè)計(jì)管理體系

項(xiàng)目伊始，項(xiàng)目部為設(shè)計(jì)工作設(shè)定了“三層五步”的管理體系。三層在宏觀上指總公司、分公司、項(xiàng)目部三層管理體系。五步指項(xiàng)目管理執(zhí)行步驟：第一步，建立項(xiàng)目管理平臺及設(shè)計(jì)周例會；第二步，現(xiàn)場踏勘及地質(zhì)調(diào)繪；第三步，集中辦公設(shè)計(jì)優(yōu)化；第四步，確定設(shè)計(jì)方案及穩(wěn)定邊界條件；第五步，施工圖設(shè)計(jì)及設(shè)計(jì)審批。每個階段設(shè)定清晰的工作目標(biāo)與時間節(jié)點(diǎn)，確保工作有條不紊的推進(jìn)。

5.2 完善管理制度、規(guī)范管理細(xì)節(jié)

項(xiàng)目伊始，項(xiàng)目設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)便建立健全了各項(xiàng)設(shè)計(jì)管理制度，具體內(nèi)容包括：（1）組織結(jié)構(gòu)圖及人員聯(lián)系方式；（2）設(shè)計(jì)部職責(zé)；（3）人員工作交接要求；（4）項(xiàng)目組內(nèi)部審查工作要求；（5）對外溝通對接工作要求；（6）設(shè)計(jì)分包管理辦法；（7）總體及設(shè)計(jì)單位職責(zé)；（8）設(shè)計(jì)咨詢部工作職責(zé)管理規(guī)定；（9）設(shè)計(jì)文件質(zhì)量管理流程。

通過以上措施的實(shí)施，將設(shè)計(jì)的技術(shù)把關(guān)，施工配合，完成業(yè)主要求等各個方位進(jìn)行了融會貫通，對項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段進(jìn)行層層把關(guān)，較好地完成項(xiàng)目最基本階段的風(fēng)險(xiǎn)控制。

6 結(jié)束語

設(shè)計(jì)是EPC項(xiàng)目的靈魂，是項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。設(shè)計(jì)文件出具不及時、或存在缺陷、不符合業(yè)主要求都將嚴(yán)重影響項(xiàng)目的推進(jìn)。

（1）對于國際EPC項(xiàng)目，設(shè)計(jì)方案在確保安全、質(zhì)量、工期的前提下，滿足項(xiàng)目各方的需求，利用技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)優(yōu)化。（2）扎實(shí)的邊界條件是設(shè)計(jì)成果質(zhì)量的基礎(chǔ)。良好的設(shè)計(jì)方案是質(zhì)量控制、安全管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、成本控制的前提與基礎(chǔ)。（3）設(shè)計(jì)的屬地化是解決各種技術(shù)與合同爭議的有效手段。具體包括聘用當(dāng)?shù)丶夹g(shù)過硬、經(jīng)驗(yàn)豐富的設(shè)計(jì)師與合同專家；采用符合當(dāng)?shù)匾?guī)范理念與文化習(xí)慣的設(shè)計(jì)方案。（4）明確采用單一的規(guī)范體系。如果采用兩種規(guī)范體系，可能造成審查者采用兩種規(guī)范中最嚴(yán)苛的條件要求設(shè)計(jì)與施工，并且兩種不同的規(guī)范體系容易導(dǎo)致技術(shù)理念上的矛盾，造成執(zhí)行的困難。

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