張覲

【摘要】連片特困地區(qū)是目前國家扶貧攻堅的主戰(zhàn)場，正確梳理貧困的形成肌理，科學的、精準的開展區(qū)域扶貧工作是目前面臨的重要問題。本文通過梳理發(fā)展經(jīng)濟學和區(qū)域經(jīng)濟學關于經(jīng)濟發(fā)展與貧困的相關理論，探討了貧困的形成及其路徑依賴。并通過貧困肌理分析與扶貧模式、案例的探討，對區(qū)域貧困的解脫路徑進行了研究。

【關鍵詞】區(qū)域扶貧 經(jīng)濟發(fā)展 連片特困區(qū)

一、引言

區(qū)域發(fā)展需要必要的條件基礎和綜合性要素的合理配置，更需要持續(xù)的外部投入與區(qū)域發(fā)展機理培育。區(qū)域不發(fā)達或者區(qū)域貧困往往就是區(qū)域發(fā)展條件或者發(fā)展機理缺失的結(jié)果，而如實實現(xiàn)解困和推動區(qū)域可持續(xù)發(fā)展，是區(qū)域經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學等經(jīng)濟學所面對的國際性難題。

我國區(qū)域貧困地區(qū)由于其發(fā)展條件和機理的相似，導致區(qū)域貧困出現(xiàn)相對集中和連片化現(xiàn)象。根據(jù)國務院扶貧辦統(tǒng)計，我國至今有十多個大面積連片貧困地區(qū)。其中，地處我國北方中西部內(nèi)陸的呂梁山片區(qū)是國家連片特困地區(qū)之一，涉及陜西和山西兩省多個地市和縣區(qū)，其中陜西省呂梁山片區(qū)位于榆林市境內(nèi)，屬于該片區(qū)中部偏西區(qū)段，區(qū)域生態(tài)環(huán)境基礎更為脆弱，治理改造更具復雜性和艱巨性。

解除區(qū)域貧困，全面推動我國小康社會建設，是我國長期堅持的重大戰(zhàn)略。國家近期出臺的一系列重大決策，包括國家發(fā)展改革委、外交部、商務部《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》（2015）、《中國農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要（2011-2020年）》、《中共中央國務院關于深入實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略的若干意見》、《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》等國家相關戰(zhàn)略性規(guī)劃，為全國連片貧困區(qū)域發(fā)展和解困指明了方向，更提供了難得的重大機遇。國家和相關省市區(qū)地方出臺的規(guī)劃和政策措施，如《呼包銀榆經(jīng)濟區(qū)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）》、《陜甘寧革命老區(qū)振興規(guī)劃（2012-2020年）》、《關于編制呂梁山集中連片特困地區(qū)區(qū)域發(fā)展與扶貧攻堅“十三五”實施規(guī)劃的通知》等，為本片區(qū)的區(qū)域發(fā)展與解困提供了直接指導和具體落實舉措。

二、區(qū)域發(fā)展與扶貧的相關理論依據(jù)

（一）發(fā)展經(jīng)濟學關于區(qū)域發(fā)展問題的見解

1. 區(qū)域發(fā)展的概念

區(qū)域經(jīng)濟增長指區(qū)域在一定時期實際的貨物和勞務產(chǎn)出的增長，確切的說是指人均實際產(chǎn)出的增長。而區(qū)域發(fā)展具有更廣泛的含義，它指一定區(qū)域不斷進步著的經(jīng)濟演化過程，即伴隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)、政治結(jié)構(gòu)、及觀念意識的變化的持續(xù)的經(jīng)濟成長過程。它表現(xiàn)在國民生產(chǎn)總值或國民收入的持續(xù)增長，經(jīng)濟不發(fā)展的狀況逐漸轉(zhuǎn)變或消失，即低下的人民生活水平有所提高，低下的勞動生產(chǎn)率不斷上升，沉重的人口壓力漸漸減輕，比較嚴重的失業(yè)和就業(yè)不足的形勢逐步緩和，農(nóng)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重趨于減小，特殊的貿(mào)易格局轉(zhuǎn)為正常。區(qū)域發(fā)展意味著貧困、失業(yè)和收入不均等情況的改善。而貧困的減輕不只是就收入增加而言，還有營養(yǎng)的改善、健康增進、受教育機會增多，以及其他社會福利的普及和提高。

2.區(qū)域發(fā)展的要素與條件

17 世紀中葉，古典經(jīng)濟學家的勞動價值學說奠定了勞動在財富創(chuàng)造中的重要地位，比如威廉？配第、亞當？斯密、大衛(wèi)？李嘉圖等都認為勞動是經(jīng)濟增長的重要源泉。而 19 世紀 30 年代，工業(yè)革命在西歐各資本主義國家已經(jīng)或即將完成，資本的積聚和集中也達到了空前的規(guī)模，一些經(jīng)濟學家逐漸地認識到資本積累在經(jīng)濟增長中的重大作用。哈羅德—多馬模型（ Harrod，1939； Domar，1946） 就是典型的以勞動和資本作為促進增長的兩種因素而構(gòu)建的一個經(jīng)濟增長模型，在該模型中資本和勞動不能互相替代。Solow（ 1956） 摒棄了資本和勞動不可替代的假設，但是仍然將它們都看作外生的。Cass（ 1965） 和 Koopmans（ 1965） 在 Ramsey（ 1928） 消費者最優(yōu)模型的基礎上創(chuàng)立了儲蓄率內(nèi)生化經(jīng)濟增長模型，從此，新古典經(jīng)濟增長理論達到了頂峰。Solow（ 1957） 第一次將技術(shù)進步納入經(jīng)濟增長模型，從理論和經(jīng)驗上都指出了技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的決定性意義。Arrow（ 1962） 將“干中學”的思想引入經(jīng)濟增長模型，把技術(shù)進步看作普通生產(chǎn)過程的副產(chǎn)品，成為眾多內(nèi)生增長理論和技術(shù)進步模型的思想源頭。相對于傳統(tǒng)的資本決定論，技術(shù)決定論無疑前進了一步，但是卻忽視了更通常的人力資本要素，一些學者認為資本不僅包括物質(zhì)資本，而且還包括人力資本。Uzawa（ 1965） 將人力資本要素引入到經(jīng)濟增長理論中，建立了一個包括物質(zhì)生產(chǎn)部門和人力資本生產(chǎn)部門的兩部門經(jīng)濟增長模型，用人力資本水平的提高來解釋技術(shù)進步。

人口要素對經(jīng)濟增長也有著影響。馬爾薩斯（ 1798） 認為，當人均收入超過其均衡水平時，死亡率下降的同時生育率將會上升； 反之亦然。因此，長期內(nèi)每一個國家的人均收入將會收斂到其靜態(tài)的均衡水平，這就是著名的“馬爾薩斯陷阱”。

制度經(jīng)濟學一直強調(diào)制度在經(jīng)濟增長中的根本性作用，改變了以往經(jīng)濟增長理論將制度看作外生變量的傳統(tǒng)。North & Thowmas（ 1973） 與 North（ 1981） 通過研究歷史，論證了一種有效的產(chǎn)權(quán)制度能夠縮小個人行為的私人收益與社會收益的差異，從而對經(jīng)濟增長具有決定作用。奧爾森（ 1982） 則從集體行動的邏輯出發(fā)把經(jīng)濟增長、社會發(fā)展的最終根源聚集到分利集團上。Acemogluet al. （ 2002a，2002b） 沿襲了諾斯、奧爾森等人的思路，強調(diào)制度在經(jīng)濟增長和社會發(fā)展中的決定作用。

3.區(qū)域發(fā)展的不同模式特征

區(qū)域發(fā)展的驅(qū)動機制大致包括兩個方面：一是需求的拉動，包括區(qū)內(nèi)的需求和區(qū)外對本區(qū)產(chǎn)品和勞務的需求，由需求拉動生產(chǎn)；二是供給的驅(qū)動，原材料、資本、技術(shù)、勞動的供給，必然會帶動相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并形成新的需求。

要素投入的驅(qū)動模式。要素投入存在兩個杠桿：其一是投入高效率產(chǎn)業(yè)的杠桿。其二是投入高效率地區(qū)的杠桿。

中間投入的拉動和驅(qū)動模式。中間產(chǎn)品投入對某些部門來說，形成了其需求市場，對另外一些部門來說，又形成了其投入的要素。

產(chǎn)業(yè)部門增長的拉動模式。在一定時期，可能有某一個或幾個部門增長速度很快，成為帶動性的產(chǎn)業(yè)，從而區(qū)域經(jīng)濟獲得整體上的增長。

先行地區(qū)增長的拉動模式。在一定時期，可能有某一個或幾個地區(qū)增長速度很快，成為帶動性的先行地區(qū)，從而區(qū)域經(jīng)濟獲得整體上的增長。

4. 區(qū)域發(fā)展的分階段特征

西方經(jīng)濟學家陸續(xù)提出過各種各樣的階段理論。如德國經(jīng)濟學家夏畢爾（K？Bucher）把經(jīng)濟發(fā)展劃分為三個階段：及家庭經(jīng)濟—城市經(jīng)濟—國民經(jīng)濟；希爾德布蘭德（B？hildebrand）也劃分三個階段：即自然經(jīng)濟—貨幣經(jīng)濟—信用經(jīng)濟。二戰(zhàn)以后胡佛和費歇爾以及羅斯托等人也提出了區(qū)域發(fā)展階段理論。

美國經(jīng)濟學家羅斯托在《經(jīng)濟成長的階段》以及補充論述中把經(jīng)濟成長的過程劃分為五個階段，即： 傳統(tǒng)社會階段。他認為近代科學結(jié)束生產(chǎn)以前的實惠就是傳統(tǒng)社會階段，生產(chǎn)力水平低，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主是主要特征。 為起飛創(chuàng)造前提階段。認為這是從傳統(tǒng)社會階段向起飛階段發(fā)展的過渡時期，這個階段的本質(zhì)就是”把投資率提高到經(jīng)濟地、大量地和明顯地超過人口增長的水平”。

（二）區(qū)域貧困問題的理論學說及措施

1. 區(qū)域貧困的內(nèi)涵與特征

貧困是一種經(jīng)濟現(xiàn)象同時也是一種社會文化現(xiàn)象，表現(xiàn)為貧困人口在日常生活中沒有達到最低生活標準，缺衣少吃，難以維持自身簡單在生產(chǎn)。世界銀行在《1990年世界發(fā)展報告》中給貧困下的定義是：“缺少達到最低生活水準的能力?！眳^(qū)域貧困是指特定的經(jīng)濟發(fā)展區(qū)域內(nèi)，人們由于沒有足夠的資源去獲取社會公認的，一般都能享受到的現(xiàn)金、生活條件、閑暇活動、舒適，參加某些活動和受教育的機會所處的狀態(tài)，是區(qū)域內(nèi)不同人群或社區(qū)境遇相比較面臨得出的概念。

2. 區(qū)域貧困的主要機理

自然地理環(huán)境決定。貧困地區(qū)往往地形地貌復雜、氣候條件不佳，這使得交通通訊條件落后，自我發(fā)展困難。由于地理環(huán)境造成生產(chǎn)力低下，影響了資本積累，造成了所謂的“窮國之所以窮，是因為他們窮”即“貧困的惡性循環(huán)”。

貧困的歷史因素。貧困的建國之初我國實行非均衡發(fā)展戰(zhàn)略，通過工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格“剪刀差”為工業(yè)發(fā)展積累資金，造成城鄉(xiāng)差距拉大形成“城鄉(xiāng)二元節(jié)結(jié)構(gòu)”；改革開放之后東部沿海率先獲得了優(yōu)惠政策，形成要素“洼地”，造成了東西部差距拉大。歷史因素也是早就農(nóng)村和西部地區(qū)普遍的因素。

教育水平低下。舒爾茨提出人力資本理論，人力資本作為一個經(jīng)濟發(fā)展的一個重要因素開始為人們所重視，而教育是提高人力資本最重要的途徑。教育對社會、經(jīng)濟的發(fā)展那有重大的作用，教育水平的提高可以增強個人勞動能力和適應環(huán)境的能力，同時提高勞動報酬。教育缺失，人民文化素質(zhì)低下會導致生產(chǎn)力難以提高，面對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的“機會窗口”無法把握，難以擺脫惡性循環(huán)。

不合理人口增長。根據(jù)納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論，貧困地區(qū)由于資金短缺和人力資本的稀缺難以應用現(xiàn)代技術(shù)，以致經(jīng)濟增長速度慢于人口增長速度，形成低水平均衡。

制度與文化限制。貧困地區(qū)人們的社會心里、價值觀念思想文化等方面也是造成貧困的一個重要因素。低教育水平導致思想觀念禁錮保守對先進事物接受能力差，原有生產(chǎn)方式慣性強。長期習慣于自給自足經(jīng)濟，缺乏商品經(jīng)濟意識，市場經(jīng)濟發(fā)育程度差。在公共財政和社會保障方面大大落后于發(fā)達地區(qū)，人民負擔沉重且缺乏保障。

3. 區(qū)域貧困的解脫（lock out）基本條件與過程模式

美國經(jīng)濟學家Ragnar Nurkse （1953） 提出了“貧困惡性循環(huán)陷阱”理論，該理論主要從資本供給與資本需求這兩個方面探討貧困產(chǎn)生機理，認為貧困主要根源于資本缺乏。因此扶貧應當著眼于通過改變外部投入打破惡性循環(huán)。此后，美國經(jīng)濟學家 Richard？R？Nelson （1956）提出“低水平均衡陷阱”理論，闡述了人均資本、人口增長與產(chǎn)出增長三者之間的關系，指出人口增長最終將會抵消人均收入的增長，從而形成所謂的“低水平均衡陷阱”，最終導致貧困。扶貧計劃中應該注意區(qū)域人口發(fā)展戰(zhàn)略的配合。英國經(jīng)濟學家 Harvey Leibenstein（1957）則提出了“臨界最小努力”理論，用以解釋發(fā)展中國家的貧困現(xiàn)象，認為人均收入過低與資本形成不足是發(fā)展中國家面臨的主要問題，因此，不發(fā)達地區(qū)要想擺脫貧困，必須設法保證投資增長速度超過人口增長速度，以產(chǎn)生所謂“臨界最小努力”，簡言之，即通過大量投資實現(xiàn)貧困地區(qū)經(jīng)濟的長期、穩(wěn)定增長。在強調(diào)資本重要性之余，學者們逐漸將人力資本作為一個重要的貧困考量因素。在舒爾茨（1965）的《貧困經(jīng)濟學》一書中，他將資本區(qū)分為“常規(guī)資本”和“人力資本”兩類，并認為擺脫貧困的關鍵在于提高人力資本。

4. 區(qū)域扶貧的主要模式

依據(jù)不同的標準，扶貧模式有不同的分類。

按扶貧主體不同劃分，可分為四種：一是政府主導型扶貧模式。即是指在扶貧活動中政府占主導地位，主要由政府提供各種扶貧要素，以政府及其職能部門為主來組織開展扶貧活動的一種扶貧行為；二是企業(yè)主導型扶貧模式。這是指在扶貧活動中企業(yè)占主導地位，由企業(yè)根據(jù)政府制定的一些相關政策和措施，扶持、幫助貧困地區(qū)和貧困農(nóng)戶開展生產(chǎn)和經(jīng)營活動，以實現(xiàn)脫貧致富的一種扶貧行為；三是對口扶貧。即是指發(fā)達地區(qū)及其有關單位與貧困地區(qū)及其有關單位結(jié)成相對固定的幫扶關系，通過優(yōu)勢互補，在發(fā)達地區(qū)的支持和帶動下，使貧困地區(qū)最終實現(xiàn)脫貧致富的一種扶貧方式；四是民間扶貧。這是指民間組織自發(fā)開展的扶貧活動。

按扶貧主體作用于扶貧客體的方式不同，可分為救濟式扶貧和開發(fā)式扶貧兩種模式。救濟式扶貧模式指的是扶貧主體直接向扶貧客體提供生產(chǎn)和生活所需的糧食、衣物等物資或現(xiàn)金，以幫助貧困人口渡過難關，也稱“輸血”式扶貧模式；開發(fā)式扶貧模式指的是扶貧主體通過投入一定的扶貧要素（資源）扶持貧困地區(qū)和農(nóng)戶改善生產(chǎn)和生活條件、發(fā)展生產(chǎn)、提高教育和文化科技水平，以促使貧困地區(qū)和農(nóng)戶生產(chǎn)自救，逐步走上脫貧致富道路的扶貧行為方式，也稱“造血”式扶貧模式。

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