摘 要 檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制是科學(xué)管理檢察官的方法之一。實(shí)踐中，檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系存在諸多弊端并未發(fā)揮其真正的作用。本文針對(duì)存在問題，提出了檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系的價(jià)值目標(biāo)、原則、應(yīng)根據(jù)所在部門不同制定個(gè)性化評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用。期待為檢察官依法履職及員額制檢察官的考核有所裨益。

關(guān)鍵詞 職務(wù)犯罪 檢察官 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

作者簡(jiǎn)介：林婷婷，蕪湖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民檢察院。

中圖分類號(hào)：D926.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.05.376

司法改革后，將對(duì)檢察官實(shí)行分類管理，檢察官將承載著履行檢察職能、發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督等使命，業(yè)績(jī)的好壞同時(shí)影響著檢察權(quán)是否公正、有效的實(shí)現(xiàn)。司法實(shí)踐中，對(duì)于檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)沒有單獨(dú)分開與公務(wù)員考核捆綁在一起，政府類的公務(wù)員考核體系也直接搬過來套用到檢察官考核鐘來，未形成對(duì)檢察官業(yè)績(jī)的專門評(píng)價(jià)機(jī)制。

一、職務(wù)預(yù)防犯罪部門檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的價(jià)值目標(biāo)與原則

（一）檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制的價(jià)值目標(biāo)

價(jià)值目標(biāo)就是檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)所要達(dá)成和實(shí)現(xiàn)的積極作用，是檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制的重要內(nèi)容之一，決定著檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制的具體組成要素，檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制的評(píng)價(jià)模式、評(píng)價(jià)指標(biāo)等具體內(nèi)容均為其價(jià)值目標(biāo)服務(wù)。目前檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的目的只作出籠統(tǒng)的說明，并未確切提出具體的內(nèi)容。筆者認(rèn)為檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的價(jià)值目標(biāo)內(nèi)涵應(yīng)從兩方面概括：一是檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)對(duì)于個(gè)體來說應(yīng)該是對(duì)于工作的認(rèn)同感、成就感以及物質(zhì)上的滿足感。這也是績(jī)效管理本身的價(jià)值追求。二是對(duì)于檢察機(jī)關(guān)來說就是促進(jìn)檢察權(quán)良性運(yùn)行。檢察官的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)視為監(jiān)督檢察權(quán)行駛的又一方式。

（二）檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則

1.共性與個(gè)性相結(jié)合原則。作為檢察人員有著職業(yè)上的共同性以及相對(duì)于其他公務(wù)員的職業(yè)特點(diǎn)，因而也確定了檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的指標(biāo)有共性的目標(biāo)，這也就是所檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)遵循共性原則。另外一方面來說，從檢察院內(nèi)部的各業(yè)務(wù)部門來看，每個(gè)部門的崗位職責(zé)不同，也必然要求業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)有個(gè)性指標(biāo)，同時(shí)也是檢察官分類管理改革的必然結(jié)果。因此，在確定職務(wù)預(yù)防犯罪部門檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的具體指標(biāo)時(shí)首先要按照檢察官職業(yè)的要求制定業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)，也要考慮職務(wù)預(yù)防犯罪部門的特殊性，建立個(gè)性指標(biāo)，兩者有機(jī)結(jié)合，全面評(píng)價(jià)某個(gè)檢察官的整體素質(zhì)。

2. 定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則。職務(wù)犯罪預(yù)防部門屬于檢察機(jī)關(guān)的一個(gè)職能部門，根據(jù)《檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法工作基本規(guī)范（2013年版）》第4.404條規(guī)定其主要工作職責(zé)主要有以下幾個(gè)部分：“1.向發(fā)案單位提出改進(jìn)、防范建議；2.分析職務(wù)犯罪的特點(diǎn)規(guī)律，提出預(yù)防職務(wù)犯罪的研究報(bào)告和對(duì)策建議。3.開展預(yù)防咨詢和警示宣傳教育。4.管理行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)，受理社會(huì)查詢等工作?！?由此可以看出職務(wù)犯罪預(yù)防部門相較其他的業(yè)務(wù)部門存在以下特點(diǎn)：（1）辦理的是非具體案件，工作無法完全量化。（2）工作成果形式多為書面報(bào)各種宣傳活動(dòng)等。（3）工作存在被動(dòng)性，需要其他部門配合。從業(yè)務(wù)類型上看，職務(wù)預(yù)防犯罪部門屬于綜合業(yè)務(wù)部門，其工作無法完全量化評(píng)價(jià)，對(duì)于一些材料攥寫工作，可以采取定性評(píng)價(jià)。在具體的考核指標(biāo)應(yīng)做出相應(yīng)的體現(xiàn)。

3. 過程管理與結(jié)果管理相結(jié)合的原則。如上所述，職務(wù)預(yù)防犯罪部門在檢察院內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)中屬于綜合業(yè)務(wù)部門，綜合工作與業(yè)務(wù)工作具有不同的特點(diǎn)和內(nèi)在規(guī)律在設(shè)定評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)也應(yīng)具有不同的要求。綜合部門的工作以繁雜的事務(wù)性工作為主工作事項(xiàng)頭緒多、種類多，對(duì)于這些工作如果事事、項(xiàng)項(xiàng)都列出標(biāo)準(zhǔn)，都以結(jié)果論成敗評(píng)價(jià)的工作量會(huì)過大，無法長(zhǎng)期堅(jiān)持執(zhí)行，在對(duì)綜合部門的工作進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，要按照過程管理和結(jié)果管理相結(jié)合的原則。

4.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與利益需要相結(jié)合的原則。司法改革的一個(gè)目的就是將檢察官培養(yǎng)成專業(yè)化、精英化，我們?cè)谒茉焓ド竦臋z察官身份時(shí)也不能忘記檢察官其本質(zhì)還是一個(gè)社會(huì)人，一個(gè)經(jīng)濟(jì)人，也有著其內(nèi)在精神和物質(zhì)的需求。業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制作為管理檢察官的外部手段之一，也需要有機(jī)結(jié)合檢察官本身的需求，方才能真正將業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制運(yùn)行下去。

二、職務(wù)預(yù)防犯罪部門檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)實(shí)體設(shè)計(jì)

（一）檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主體的適當(dāng)擴(kuò)容

從司法實(shí)踐來看，檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)屬于考核的一方面，通常考核的主體由科室負(fù)責(zé)人、政治處及院領(lǐng)導(dǎo)組成，其中政治處負(fù)責(zé)考核相關(guān)工作。這種做法存在一定的弊端，一方面，政工部門人員一般都不是從事業(yè)務(wù)人員，專業(yè)素質(zhì)不夠，對(duì)于考核的權(quán)威性受到質(zhì)疑。另一方面，從人員的構(gòu)成來看，沒有外界人員參與。這樣的評(píng)價(jià)組織對(duì)外而言存在“王婆賣瓜自賣自夸”的嫌疑可能難以服眾，對(duì)內(nèi)而言則可能存在“人際化”的操作模式而使評(píng)價(jià)的客觀性和公正性淪為空談。司法改革以后，檢察官作為精英化人群，對(duì)其業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)關(guān)不僅乎其是否盡職盡責(zé)同時(shí)更是與司法公信度緊密相連。若使外界與評(píng)價(jià)檢察官“絕緣”，將不利于社會(huì)民眾對(duì)司法工作的理解和信任。因此，評(píng)價(jià)委員會(huì)的組成上，可吸收社會(huì)公眾的力量，具體到職務(wù)預(yù)防部門的檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主體可以納入以下人員：一方面是與之有聯(lián)系的業(yè)務(wù)單位，例如學(xué)校、企業(yè)代表、街道代表。另一方面是轄區(qū)內(nèi)的普通群眾代表。評(píng)價(jià)主體具有廣泛、扎實(shí)的群眾基礎(chǔ)也促使評(píng)價(jià)的結(jié)果更具有說服力以及公信力。

（二）職務(wù)預(yù)防部門檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)具體指標(biāo)

對(duì)于檢察官考核分為業(yè)績(jī)、能力、道德等幾個(gè)方面。本文注重探討檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，此處的業(yè)績(jī)專指工作成績(jī)。原因在于司法改革后，檢察官專指入額檢察官 ，檢察官的工作絕大部分將是業(yè)務(wù)，而不像現(xiàn)在的偏行政化，除了業(yè)務(wù)還要承擔(dān)許多行政事務(wù)。具體的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：

1.是否按要求完成工作量。針對(duì)預(yù)防工作辦理具體案件的特點(diǎn)，應(yīng)對(duì)不同的工作確定不同的評(píng)價(jià)方式。案例分析的辦案數(shù)應(yīng)該和職務(wù)犯罪案件的數(shù)量掛鉤，不宜同其他院做橫向比較。

案例分析的基礎(chǔ)是職務(wù)犯罪案件的真實(shí)發(fā)生，只有真實(shí)的案件才能在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分析總結(jié)，故此類業(yè)務(wù)的數(shù)量應(yīng)小于等于本院職務(wù)犯罪案件數(shù)。等于本院職務(wù)犯罪案件數(shù)評(píng)為A級(jí)加具體分值、80%評(píng)為B級(jí)加具體分值、50%評(píng)為C級(jí)加具體分值。

預(yù)防職務(wù)犯罪檢察建議、預(yù)防調(diào)查、預(yù)防宣傳的工作量可以參考上級(jí)院下發(fā)的對(duì)各部門的考核目標(biāo)，確定預(yù)防部門的基本工作量。具體工作量應(yīng)該按照考核單位的年平均數(shù)和本單位近三年的平均數(shù)來確定。即保證了部門的考核要求，也考慮了基層干警工作的繁瑣性與上升的空間性。分別是超過本省同類崗位或本部門近三年人均辦案數(shù)量 10%評(píng)為A級(jí)加具體分值。與本省同類崗位或本部門近三年人均辦案數(shù)量持平評(píng)為B級(jí)加具體分值。低于本省同類崗位或本部門近三年人均辦案數(shù)量70%，評(píng)為C級(jí)加具體分值。

行賄犯罪檔案信息錄入及時(shí)準(zhǔn)確；可以將及時(shí)準(zhǔn)確設(shè)定一個(gè)時(shí)間，一般可以在判決生效之日起7日內(nèi)錄入。這個(gè)無法對(duì)于數(shù)量做要求，僅對(duì)時(shí)間上做要求。查詢工作無投訴。

職務(wù)預(yù)防犯罪的相關(guān)工作具有向外性，其工作的質(zhì)量評(píng)價(jià)可以分為單位領(lǐng)導(dǎo)滿意度和社會(huì)滿意度?？梢约?xì)分為：相關(guān)工作預(yù)防職務(wù)犯罪檢察建議、案例分析、預(yù)防調(diào)查被相關(guān)單位采納落實(shí)的情況；超過本省同類崗位或本部門近三年平均相關(guān)落實(shí)情況 10%評(píng)為A級(jí)加具體分值。與本省同類崗位或本部門近三年平均相關(guān)落實(shí)情況持平評(píng)為B級(jí)加具體分值。低于本省同類崗位或本部門近三年平均相關(guān)落實(shí)情況70%，評(píng)為C級(jí)加具體分值。預(yù)防宣傳的受眾面、載體、效果等；相關(guān)報(bào)告材料有無被領(lǐng)導(dǎo)批示，轉(zhuǎn)載等。具體可以細(xì)分為被同級(jí)黨政主要領(lǐng)導(dǎo)、省委負(fù)責(zé)同志或省院主要負(fù)責(zé)人、中央有關(guān)部門負(fù)責(zé)同志或者高檢院批示三個(gè)檔次評(píng)為ABC檔次并加上具體分值。

2.工作效率與效果的評(píng)價(jià)。即完成工作過程中體現(xiàn)的組織效率、管理效率、效果等。首先，本職工作是否按時(shí)間完成，其次，工作方式與結(jié)果是否達(dá)到了最佳配比。最后，工作的成果是否達(dá)到了預(yù)期效果。評(píng)價(jià)工作效率的三種級(jí)別：一是工作效率高，達(dá)到政治效果、社會(huì)效果、法律效果，三效合一，得到評(píng)價(jià)主體肯定評(píng)為A級(jí)加具體分值；二是在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成本職工作，有一定的法律效果和社會(huì)效果評(píng)為B級(jí)加具體分值；三是基本上能夠在規(guī)定期限內(nèi)完成辦案任務(wù)，沒有負(fù)面的不良影響評(píng)為C級(jí)加上具體分值。

3.辦案安全。辦案的安全性一直為檢察機(jī)關(guān)所重視，沒有安全就沒有辦案。雖然預(yù)防部門不用直接面對(duì)犯罪嫌疑人，相對(duì)來說安全問題要考慮的少些，但是預(yù)防部門的宣傳涉眾廣也存在一定的安全問題。對(duì)于大型宣傳活動(dòng)應(yīng)做好安全預(yù)案，相關(guān)措施均已落實(shí)，沒有安全隱患和事故評(píng)為A級(jí)加具體分值；相關(guān)措施能夠落實(shí)，沒有重大安全隱患和事故評(píng)為B級(jí)加具體分值；有一定的安全隱患，但無安全責(zé)任事故評(píng)為C級(jí)加具體分值。

三、職務(wù)預(yù)防犯罪部門檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)程序設(shè)計(jì)

檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需要一定的程序來完成，程序公正才能實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正。筆者認(rèn)為可以通過以下流程來確保程序公正。

1. 日常評(píng)價(jià)流程。對(duì)于檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的評(píng)價(jià)過程，是一個(gè)注重過程的評(píng)價(jià)體系。因此，在評(píng)價(jià)流程中應(yīng)有日常評(píng)價(jià)一環(huán)。具體來說，檢察官在日常工作中應(yīng)培養(yǎng)記錄工作日志的習(xí)慣，做到評(píng)價(jià)時(shí)有據(jù)可查，日常評(píng)價(jià)主體可以是部門負(fù)責(zé)人，對(duì)于科室內(nèi)檢察官一個(gè)季度考核一次。之所以定為一個(gè)季度，是考慮到職務(wù)犯罪預(yù)防部門的工作性質(zhì)，往往一個(gè)案例分析或者是一次宣傳活動(dòng)的時(shí)間跨度較長(zhǎng)，外界影響因素較大，所以定為一個(gè)季度較為合適。

2. 年終評(píng)價(jià)流程。（1）提交個(gè)人述職報(bào)告。該份述職報(bào)告將完整記載一年的工作情況。檢察官應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體內(nèi)容有針對(duì)性的攥寫，并附上相關(guān)的證明材料。（2）群眾評(píng)議和民主測(cè)評(píng)。由評(píng)價(jià)委員會(huì)將評(píng)價(jià)的檢察官述職報(bào)告發(fā)給院內(nèi)全部干警，組織群眾評(píng)議及民主測(cè)評(píng)。（3）評(píng)價(jià)委員會(huì)量化評(píng)分。有評(píng)價(jià)委員會(huì)的全體人員對(duì)照職務(wù)犯罪預(yù)防部門的崗位職責(zé)和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)具體指標(biāo)綜合打分。

3. 申訴機(jī)制的確定。任何一項(xiàng)評(píng)價(jià)制度的建立沒有救濟(jì)途徑都談不上一個(gè)好的制度，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制也是如此。業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)對(duì)于評(píng)價(jià)的單個(gè)檢察官的意義不言而喻，直接影響其自身的發(fā)展。結(jié)果的不可逆性往往更加突出了申訴救濟(jì)途徑的重要性。具體而言就是對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的個(gè)人可以評(píng)價(jià)小組申訴，并提出理由。必要時(shí)也可以在內(nèi)部開展聽證會(huì)等方式，做到評(píng)價(jià)結(jié)果有理有據(jù)。

四、職務(wù)預(yù)防犯罪部門檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

（一）評(píng)價(jià)的結(jié)果與人員晉升、退出機(jī)制相掛鉤。

具體是指評(píng)價(jià)結(jié)果與晉升直接的確實(shí)性，也就是說評(píng)價(jià)結(jié)果將作為晉升的依據(jù)。這也是為了根除檢察官的行政化管理。司法改革的一大目的在于去行政化管理，這也意味著業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的結(jié)果要符合設(shè)立的目的，及時(shí)要將結(jié)果運(yùn)用在員額內(nèi)檢察官的晉升制上。確定穩(wěn)定的常態(tài)化晉升機(jī)制，例如可以規(guī)定在符合其他條件的同時(shí)連續(xù)三年評(píng)價(jià)名次在前的可以晉升職級(jí)。另一方面，既然有業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)制度的獎(jiǎng)勵(lì)措施也有相應(yīng)的懲罰措施。司法改革后選拔出來的檢察官突出職業(yè)化、精英化，一旦連續(xù)幾次評(píng)價(jià)的結(jié)果為差等，應(yīng)提供相應(yīng)的培訓(xùn)后再評(píng)價(jià)，結(jié)果仍為差評(píng)時(shí)，可以提供一次換崗機(jī)會(huì)，仍無法滿足，需要通過法定程序提請(qǐng)免去檢察官職務(wù)，以此確保檢察官隊(duì)伍的精英化。

（二）建立檢察官業(yè)績(jī)浮動(dòng)獎(jiǎng)金制

業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的好壞應(yīng)有相應(yīng)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，從目前的司法改革來看，員額內(nèi)檢察官相應(yīng)可以增加一定比例的工資，筆者認(rèn)為，該部分工資可以暫時(shí)不發(fā)放換算成一年的總額，以獎(jiǎng)金的方式發(fā)放，根據(jù)檢察官的業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況，確定其發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。

注釋：

南明法.檢察機(jī)關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則.中國(guó)檢察官.2009（4）.

按照司法體制改革關(guān)于人員分類管理的規(guī)定，在檢察院將對(duì)檢察人員實(shí)行三類檢察官、檢察輔助人員和司法行政人員三類，建立檢察官員額制度。這一改革就意味著檢察官不再是檢察官法上所指的檢察人員而是特指入員額內(nèi)的檢察人員。