王海軍，成佳

（沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110870）

多主體介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究
——技術(shù)績(jī)效和協(xié)調(diào)機(jī)制視角

王海軍，成佳

（沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110870）

文章首先構(gòu)建了由經(jīng)濟(jì)要素持有者（企業(yè)）、科技要素持有者（大學(xué)、科研院所）和產(chǎn)業(yè)要素持有者（供應(yīng)商、ODM/OEM）等多主體介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。進(jìn)一步地，闡述了產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中企業(yè)與外部創(chuàng)新主體的主要合作模式，以及面向合作對(duì)象的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，并結(jié)合案例企業(yè)的四個(gè)典型創(chuàng)新項(xiàng)目對(duì)比驗(yàn)證。研究發(fā)現(xiàn)：多要素持有者介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新組織模式有利于加速技術(shù)創(chuàng)新及其商品化；建立系統(tǒng)的、相互關(guān)聯(lián)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系有利于審視技術(shù)績(jī)效水平并尋找解決路徑，輔以利益協(xié)調(diào)機(jī)制可以調(diào)和創(chuàng)新主體之間的利益取向差異問(wèn)題，進(jìn)而改善技術(shù)創(chuàng)新綜合績(jī)效。

產(chǎn)學(xué)研用；協(xié)同創(chuàng)新；技術(shù)績(jī)效；協(xié)調(diào)機(jī)制

一、引言

隨著國(guó)家教育體制改革試點(diǎn)的推進(jìn)以及“2011計(jì)劃”的實(shí)施，作為協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新范式，產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新已被實(shí)踐證實(shí)是系統(tǒng)整合創(chuàng)新資源、提升創(chuàng)新效率的有效途徑［1-2］。進(jìn)入“十三五”發(fā)展新時(shí)期，產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新勢(shì)必在助推我國(guó)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中發(fā)揮重要作用。國(guó)家主席習(xí)近平指出：要圍繞使企業(yè)成為創(chuàng)新主體、加快推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合來(lái)謀劃和推進(jìn)；要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，培育產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、上中下游銜接。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)每年取得的省部級(jí)以上科技成果轉(zhuǎn)化率僅為25%左右，真正能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%?？萍汲晒D(zhuǎn)化率偏低的重要原因，在于未能理順產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新組織模式，且缺乏有效的技術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系及影響技術(shù)績(jī)效的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，致使參與協(xié)同創(chuàng)新的各方合作利益分配矛盾無(wú)法得到有機(jī)協(xié)調(diào)。除傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體之外，有必要集成來(lái)自產(chǎn)業(yè)界、具備技術(shù)創(chuàng)新能力的供應(yīng)商等更多主體，形成相對(duì)全面協(xié)同化的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。本文正是基于這一角度開(kāi)展研究。

二、問(wèn)題的提出和文獻(xiàn)述評(píng)

（一）問(wèn)題提出

哈佛大學(xué)的戴維·溫伯格［3］在《知識(shí)的邊界》中提到，嵌入到網(wǎng)絡(luò)化中的知識(shí)具備了開(kāi)放性、交互性以及由此產(chǎn)生的不確定性特征，許多以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新模式正在發(fā)生巨變。網(wǎng)絡(luò)化工具的滲入不但拓展了企業(yè)的組織邊界，而且加速了由企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演變，更多的主體獲得機(jī)會(huì)參與科技創(chuàng)新。為了彌補(bǔ)因流程、機(jī)制障礙引發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化之間的鴻溝，IBM、華為等領(lǐng)先企業(yè)紛紛將與技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)關(guān)聯(lián)的知識(shí)、組織、資源整合起來(lái)［4］。從知識(shí)創(chuàng)新和能力互補(bǔ)角度出發(fā)，產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)應(yīng)有機(jī)地尋求與能加速商品化和產(chǎn)業(yè)化的要素進(jìn)行連接、融合，例如，可以考慮整合精于材料屬性、性能特征等的供應(yīng)商，合作推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新乃至商品化、成果化。

（二）文獻(xiàn)述評(píng)

中外學(xué)者的研究顯示，在技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中嵌入優(yōu)秀的供應(yīng)商能夠加速知識(shí)整合和知識(shí)創(chuàng)新［5-6］。Johnsen［7］指出：供應(yīng)商借助于早期參與研發(fā)（Earlier Supplier Involvement，ESI）形式有助于提升企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效率。Kessler和Chakrabatri［8］研究發(fā)現(xiàn)，優(yōu)秀供應(yīng)商能幫助企業(yè)縮短新產(chǎn)品的上市周期，還能與企業(yè)圍繞市場(chǎng)需求合作挖掘潛在的技術(shù)創(chuàng)新。進(jìn)一步地，陳勁和陽(yáng)銀娟［9］拓展了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)邊界，將其定義為企業(yè)、大學(xué)、科研院所、中介機(jī)構(gòu)和用戶(hù)等構(gòu)成的大跨度的技術(shù)創(chuàng)新組織模式。專(zhuān)利數(shù)、新產(chǎn)品作為協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)的關(guān)鍵指標(biāo)，已得到許多學(xué)者的研究證實(shí)［10-12］。除此之外，Valen?tin［13］還建議采用產(chǎn)學(xué)研合作各方的滿(mǎn)意度和關(guān)系的持續(xù)性來(lái)評(píng)價(jià)相應(yīng)的績(jī)效；鑒于產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程較為復(fù)雜，必須要運(yùn)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)且從不同角度去分析評(píng)價(jià)技術(shù)績(jī)效。

中外學(xué)者的研究還揭示了建立信任機(jī)制是協(xié)同創(chuàng)新價(jià)值創(chuàng)造和利益分配的基礎(chǔ)［14］，而引發(fā)利益分配問(wèn)題主要涉及經(jīng)濟(jì)利益的分配比例、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等［15］；Thune［16］認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)本質(zhì)上是一個(gè)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，契約關(guān)系對(duì)于合作主體的治理作用是有限的，在契約關(guān)系之外嵌入相關(guān)機(jī)制具有重要的補(bǔ)充作用；Bruneel［17］認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作的合作利益沖突焦點(diǎn)來(lái)自于合作各方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)價(jià)及成果占有和利用方式上的分歧，致使知識(shí)的轉(zhuǎn)移和共享變得困難；Martin和Donald［18］提出了促進(jìn)大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化的業(yè)務(wù)模型，用以解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的歸屬問(wèn)題；李廉水［19］認(rèn)為完備的契約是規(guī)范雙方責(zé)權(quán)利、保障產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新各方收益基礎(chǔ)；趙曉麗［20］圍繞供應(yīng)鏈合作模式建立了基于合作貢獻(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償原則的合作利益分配模型。

綜合上述文獻(xiàn)，一是未能在以企業(yè)為主體并系統(tǒng)地集成產(chǎn)業(yè)鏈（供應(yīng)商等）與創(chuàng)新鏈（大學(xué)、科研院所）；二是在技術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，普遍側(cè)重于技術(shù)的創(chuàng)新性評(píng)價(jià)，較少涉及企業(yè)與合作伙伴間的協(xié)同行為，且對(duì)創(chuàng)新成果的應(yīng)用性和保障性措施研究明顯不足；三是關(guān)于面向合作對(duì)象的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新利益協(xié)調(diào)機(jī)制設(shè)計(jì)研究不足，不利于基于績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)訂立可以落地實(shí)施的改善策略，這也是本文的研究重點(diǎn)。

三、理論建構(gòu)

（一）網(wǎng)絡(luò)模型

近年來(lái)，許多具備技術(shù)創(chuàng)新能力的供應(yīng)商、ODM、OEM積極地介入終端企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新乃至產(chǎn)品創(chuàng)新走勢(shì)有著重要影響。顯示屏供應(yīng)商如日本寫(xiě)真（JDI）在低溫多晶硅（LTPS）材質(zhì)顯示屏領(lǐng)域具有先進(jìn)技術(shù)解決方案，因此，蘋(píng)果、華為等智能手機(jī)品牌紛紛與JDI在顯示屏供貨前期即展開(kāi)技術(shù)合作，共同解決諸如高分辨率顯示與具體開(kāi)發(fā)平臺(tái)（應(yīng)用處理器）兼容性、內(nèi)嵌式觸控、窄邊框等與消費(fèi)者體驗(yàn)緊密相關(guān)的技術(shù)問(wèn)題。而ODM/ OEM（如富士康、華勤）在智能手機(jī)的研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中主要負(fù)責(zé)解決應(yīng)用軟件和操作平臺(tái)（iOS、Andriod）兼容、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、良率提升等技術(shù)問(wèn)題。

為了推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的融合，企業(yè)有必要跨越自身乃至與大學(xué)、科研院所的合作邊界，在供應(yīng)鏈層面上與外部資源開(kāi)展合作，加快技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化進(jìn)程［21］。因此，本文提出一種多主體介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型（圖1），該網(wǎng)絡(luò)模型由經(jīng)濟(jì)要素持有者（企業(yè)）、科技要素持有者（大學(xué)、科研院所）和產(chǎn)業(yè)要素持有者（供應(yīng)商、ODM/OEM）組成，該網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)可以?xún)?yōu)化成產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)業(yè)鏈網(wǎng)絡(luò)。在用戶(hù)需求驅(qū)動(dòng)以及政府政策推動(dòng)下，企業(yè)與大學(xué)、科研院所通過(guò)校企合作平臺(tái)（對(duì)接會(huì)、大學(xué)科技園、實(shí)驗(yàn)室、專(zhuān)家顧問(wèn)或人才培養(yǎng)等）圍繞技術(shù)創(chuàng)新需求和技術(shù)服務(wù)方案進(jìn)行溝通；企業(yè)與供應(yīng)商等產(chǎn)業(yè)鏈資源主要采取技術(shù)模塊招投標(biāo)的方式，進(jìn)行需求對(duì)接、方案交互、利益博弈。在此產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，作為經(jīng)濟(jì)要素持有者且作為協(xié)同創(chuàng)新主導(dǎo)地位的企業(yè)，應(yīng)結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的特征和自身能力狀態(tài)，篩選、確立與外部的科技要素持有者和產(chǎn)業(yè)要素持有者相應(yīng)的合作模式。

圖1 多主體介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型

（二）技術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

從四個(gè)維度來(lái)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)圖2），具體包括：①協(xié)同性。評(píng)價(jià)參與產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的外部資源的活躍程度，以及在創(chuàng)新過(guò)程中與企業(yè)的交互質(zhì)量，如提出的創(chuàng)新提案被采納比例。②創(chuàng)新性。重點(diǎn)評(píng)價(jià)輸出技術(shù)成果的新穎程度和相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)力。③應(yīng)用性。重點(diǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值的能力及具備條件，體現(xiàn)在投入成本、市場(chǎng)應(yīng)用前景、商業(yè)化條件（如供應(yīng)鏈能否支撐相關(guān)研發(fā)技術(shù)模塊的采購(gòu)）、應(yīng)用現(xiàn)狀（即有無(wú)樣機(jī)試制或批量生產(chǎn)等）。④保障性。主要從政策保障、標(biāo)準(zhǔn)保障和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障角度來(lái)評(píng)價(jià)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新及其商業(yè)化的支撐條件。此外，本文從多專(zhuān)家角度并運(yùn)用層次分析法來(lái)分配各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重［22］，采用0~10分區(qū)間來(lái)表示評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要性程度，分值越高代表重要性越高；從多專(zhuān)家角度來(lái)評(píng)價(jià)、計(jì)算技術(shù)績(jī)效，采用0~5分區(qū)間來(lái)表示對(duì)應(yīng)于各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)等級(jí)，分值越高代表技術(shù)績(jī)效越好。

圖2 產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（三）利益協(xié)調(diào)機(jī)制

基于技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，有必要通過(guò)實(shí)施利益協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)改進(jìn)創(chuàng)新主體之間的交互和協(xié)作方式。由于影響產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的根源在于各創(chuàng)新主體利益取向的差異，一般說(shuō)來(lái)，企業(yè)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，注重技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)價(jià)值；大學(xué)注重學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)研究成果的突破；科研院所定位于提升科研水平和研究成果的應(yīng)用價(jià)值；供應(yīng)商、ODM/OEM等產(chǎn)業(yè)鏈資源參與協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)是為了贏得采購(gòu)或設(shè)計(jì)、生產(chǎn)訂單。雖然在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中可以依據(jù)契約來(lái)解決沖突的發(fā)生，但是契約本身具有不完備性，難以處理在多種合作模式下創(chuàng)新主體因目標(biāo)差異和利益沖突可能引發(fā)的不確定性障礙和風(fēng)險(xiǎn)。因此，本文采用三種產(chǎn)學(xué)研用合作模式：項(xiàng)目委托開(kāi)發(fā)、合作研發(fā)創(chuàng)新、合建運(yùn)行實(shí)體，以此為基礎(chǔ)來(lái)設(shè)計(jì)面向合作對(duì)象的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，如圖3所示。

圖3 面向?qū)ο蟮漠a(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新利益協(xié)調(diào)機(jī)制

一般情況下，通過(guò)契約形式能夠明確地界定顯性成果（如開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的產(chǎn)值、利潤(rùn)）的分配比例，容易引起糾紛的通常來(lái)自于隱性成果（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)）的歸屬或分配比例。產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新主體應(yīng)充分利用和保護(hù)既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并盡可能生產(chǎn)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)。由于既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)為參與技術(shù)創(chuàng)新的主體者持有，為了加快產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)程，相關(guān)持有者應(yīng)盡可能將此類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或授權(quán)給其他主體。針對(duì)核心的既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行分配；而創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)是經(jīng)過(guò)合作產(chǎn)出的創(chuàng)新成果，應(yīng)歸雙方共同擁有且依據(jù)合作各方的投入和貢獻(xiàn)進(jìn)行利益分配。

圖3中，項(xiàng)目委托開(kāi)發(fā)是指企業(yè)將非核心的技術(shù)研發(fā)任務(wù)委托給大學(xué)、科研院所等，并以契約的形式確立委托方和服務(wù)方的責(zé)權(quán)利，即契約是委托方（企業(yè)）與服務(wù)方（大學(xué)、科研院所）履行相應(yīng)商業(yè)交易的基礎(chǔ)，這也是最基本的產(chǎn)學(xué)研合作模式。在這種合作模式下，若企業(yè)能夠以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式購(gòu)入大學(xué)、科研院所的技術(shù)發(fā)明，解決大學(xué)、科研院所的研發(fā)資金短缺以及在技術(shù)商品化上存在的瓶頸，將能夠顯著拓展雙方的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系；為了明確創(chuàng)新成果的歸屬，可以明確：①基于委托任務(wù)而產(chǎn)生的與研發(fā)技術(shù)相關(guān)的研發(fā)成果所有權(quán)歸屬企業(yè)。②在委托期內(nèi)服務(wù)方對(duì)自有技術(shù)或工具改良而產(chǎn)生的創(chuàng)新成果歸服務(wù)方所有。

聯(lián)合研發(fā)創(chuàng)新指基于合作雙方的業(yè)務(wù)目標(biāo)關(guān)聯(lián)，共同投入資源、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)且以項(xiàng)目制形式存在的合作模式。在創(chuàng)新主體有著相似的利益結(jié)構(gòu)和偏好取向前提下，可以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定合作的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。其次，企業(yè)應(yīng)盡量吸納對(duì)長(zhǎng)期利益更感興趣的大學(xué)、科研院所和供應(yīng)商等參與技術(shù)創(chuàng)新。為了提升大學(xué)、科研院所的創(chuàng)新積極性，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和商品化，補(bǔ)缺大學(xué)、科研院所的研究經(jīng)費(fèi)不足問(wèn)題，也使從事科學(xué)研究的人員能切實(shí)享受到成果分配益處；為了推動(dòng)供應(yīng)商積極參與技術(shù)創(chuàng)新，一方面企業(yè)可通過(guò)契約形式約束供應(yīng)商的資源投入和交付保證，另一方面可以適當(dāng)采取激勵(lì)約束機(jī)制（如目標(biāo)對(duì)賭、超利分享）來(lái)驅(qū)動(dòng)供應(yīng)商積極創(chuàng)新。

進(jìn)一步地，產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新模式上升到合建運(yùn)行實(shí)體層次。在這種情景下，合作各方不僅共擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，還承擔(dān)著合資機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)體運(yùn)營(yíng)等風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)投建合作實(shí)體還可以培育新業(yè)務(wù)、共建專(zhuān)利池，產(chǎn)學(xué)研合作越發(fā)持續(xù)。近年來(lái)，通過(guò)組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟來(lái)共享資源，推動(dòng)共性技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)制定和產(chǎn)業(yè)化成了行業(yè)趨勢(shì)，領(lǐng)先企業(yè)可以與大學(xué)、科研院所、伙伴企業(yè)等在更廣泛的組織內(nèi)進(jìn)行多主體介入產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新。為了盡可能規(guī)避合作利益取向偏差和糾紛問(wèn)題，各合作方可以通過(guò)股權(quán)或話語(yǔ)權(quán)比重來(lái)進(jìn)行顯性創(chuàng)新成果和隱性創(chuàng)新成果的分配。

四、案例驗(yàn)證

（一）案例背景

在2011年之前，海爾青睞于利用內(nèi)部研發(fā)力量或是遴選少數(shù)外部戰(zhàn)略伙伴開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，“項(xiàng)目交易”是這個(gè)階段產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的主特征。隨著2012年進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略階段，海爾更加意識(shí)到僅僅依靠自身及少數(shù)合作伙伴的研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)無(wú)法完全滿(mǎn)足全球用戶(hù)的需求，因此，企業(yè)必須與全球范圍內(nèi)的大學(xué)、科研院所、供應(yīng)商等資源進(jìn)行開(kāi)放式的交流、合作，即通過(guò)實(shí)施多主體介入產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新模式來(lái)提高企業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。此外，在與外部資源交流、合作過(guò)程中，海爾十分重視對(duì)技術(shù)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并實(shí)施關(guān)聯(lián)技術(shù)績(jī)效的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，提升外部合作主體參與協(xié)同創(chuàng)新的效率和激情。因此，“共創(chuàng)共贏”是這個(gè)階段多主體介入產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的主特征，即實(shí)現(xiàn)資源與服務(wù)共享，各相關(guān)方利益最大化。

（二）案例分析

1.案例項(xiàng)目介紹

選擇海爾近十年來(lái)的4個(gè)多主體介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比分析，這些技術(shù)創(chuàng)新成果均在行業(yè)內(nèi)具有一定的影響力，對(duì)應(yīng)的創(chuàng)新產(chǎn)品包括不用洗衣粉洗衣機(jī)、無(wú)尾電視、物聯(lián)網(wǎng)冰箱和天樽空調(diào)，能夠代表海爾支柱產(chǎn)業(yè)在多主體介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新上的實(shí)踐，見(jiàn)表1所列。

表1 案例企業(yè)多主體介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐

2.案例項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)

基于上文給出的技術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)及測(cè)算方法，表2給出了案例企業(yè)產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重分配和績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。因此，為了提升多主體介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，必須要有機(jī)平衡創(chuàng)新成果的協(xié)同性、創(chuàng)新性、應(yīng)用性和保障性指標(biāo)。

表2 案例企業(yè)多項(xiàng)目的技術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)計(jì)算

第一，案例企業(yè)尤為重視技術(shù)創(chuàng)新成果的應(yīng)用性指標(biāo)。作為海爾的核心產(chǎn)業(yè)之一，物聯(lián)網(wǎng)冰箱雖然在創(chuàng)新性上沒(méi)有領(lǐng)先，但在技術(shù)成果商業(yè)化方面獲得了優(yōu)先支持，且與整合的外部合作資源圍繞用戶(hù)需求開(kāi)展了有效的互動(dòng)，因而技術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)獲得了最高分?jǐn)?shù)（0.955）。

第二，早在《離子洗滌技術(shù)在全自動(dòng)洗衣機(jī)上的應(yīng)用》項(xiàng)目獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)之前，海爾就與中國(guó)科技大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院等一起推動(dòng)了該技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。然而，無(wú)用洗衣粉洗衣機(jī)的應(yīng)用性指標(biāo)績(jī)效尚不高，主要受制于離子洗滌技術(shù)模塊成本較高、市場(chǎng)應(yīng)用前景相對(duì)有限、目前僅在其高端洗衣機(jī)系列中應(yīng)用的緣故，因而其技術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果次之（0.831）。

第三，而作為近年來(lái)上市的創(chuàng)新產(chǎn)品，天樽空調(diào)由于技術(shù)創(chuàng)新性相對(duì)落后，且其應(yīng)用性尚需要時(shí)間進(jìn)一步檢驗(yàn)，這導(dǎo)致了其創(chuàng)新綜合評(píng)價(jià)績(jī)效最低（0.742）。因此，一方面可以整合外部合作伙伴提高其核心模塊（如變頻系統(tǒng)、制熱系統(tǒng)）的競(jìng)爭(zhēng)力，改變目前核心模塊靠自制、優(yōu)勢(shì)資源難以引入的現(xiàn)狀。

第四，雖然在創(chuàng)新性指標(biāo)上獲得了較高績(jī)效，但是由于仍是樣機(jī)產(chǎn)品，應(yīng)用性和保障性指標(biāo)不顯著，這也是無(wú)尾電視創(chuàng)新綜合評(píng)價(jià)績(jī)效居于最后的原因（0.674），因此，與行業(yè)伙伴加快制定無(wú)尾電視的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、解決其市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙是其當(dāng)前面臨的重點(diǎn)任務(wù)。

3.利益協(xié)調(diào)機(jī)制運(yùn)用

通過(guò)以上案例分析發(fā)現(xiàn)，大學(xué)、科研院所等外部資源在協(xié)同創(chuàng)新中起到了舉足輕重的作用。例如，西安交通大學(xué)與海爾在近年來(lái)的合作逐漸上升到戰(zhàn)略層面，聯(lián)合研發(fā)出了填補(bǔ)行業(yè)空白的多管徑組合換熱器數(shù)字仿真優(yōu)化技術(shù)，并且建立制冷產(chǎn)品的聯(lián)合研發(fā)中心等。案例企業(yè)還吸納外界的創(chuàng)新成果并向社會(huì)適度開(kāi)放資源，為內(nèi)外部創(chuàng)新項(xiàng)目孵化團(tuán)隊(duì)提供與創(chuàng)業(yè)資源對(duì)接的平臺(tái)。

為了推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)界融合，案例企業(yè)尤為重視與供應(yīng)商、ODM/OEM等活躍在產(chǎn)業(yè)鏈中的外部資源開(kāi)展合作，即形成多主體介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新。研究發(fā)現(xiàn)，案例企業(yè)在遴選協(xié)同創(chuàng)新合作伙伴時(shí)，傾向于選擇已經(jīng)獲得資質(zhì)和創(chuàng)新能力驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)，例如MIT、清華大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院、恩布拉科等。究其原因，企業(yè)主要是為了規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、交付風(fēng)險(xiǎn)，選擇與業(yè)內(nèi)頂級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作，可以減少因方案驗(yàn)證、互信建立、能力培育而消耗的時(shí)間和成本。

案例企業(yè)與外部資源實(shí)行了委托開(kāi)發(fā)、合作研發(fā)創(chuàng)新、合建運(yùn)行實(shí)體三種合作模式。尤為重要的是，該企業(yè)特別重視采用協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)解決在合作過(guò)程中可能遇到的利益分配矛盾。海爾的具體做法有：①由法務(wù)部門(mén)訂立對(duì)應(yīng)以上合作模式的契約模版，從法律角度規(guī)范合作雙方的責(zé)權(quán)利，確立諸如交付物標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配、糾紛解決方式等；②積極拓展與外部合作伙伴的交互空間，例如共同合作申報(bào)國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)、科技政策項(xiàng)目撥款等；③實(shí)行“大資源換大資源”機(jī)制。針對(duì)供應(yīng)商、ODM/OEM等產(chǎn)業(yè)鏈重要合作伙伴，鼓勵(lì)它們“搶大目標(biāo)”、“贏大訂單”，目的是綁定雙方的利益、從以往的單純博弈關(guān)系轉(zhuǎn)變成圍繞客戶(hù)需求共創(chuàng)共贏的合作關(guān)系；④推行模塊化設(shè)計(jì)、采購(gòu)和生產(chǎn)，通過(guò)發(fā)布模塊接口標(biāo)準(zhǔn)來(lái)吸引外部資源參與技術(shù)創(chuàng)新，從而保護(hù)了企業(yè)的商業(yè)機(jī)密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

五、結(jié)束語(yǔ)

本文首先構(gòu)建了一種由經(jīng)濟(jì)要素、科技要素和產(chǎn)業(yè)要素持有者組成的多主體介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)結(jié)構(gòu)，并分析了協(xié)同創(chuàng)新參與主體的交互方式和協(xié)作關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了技術(shù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。進(jìn)一步地，文章解析了項(xiàng)目委托開(kāi)發(fā)、合作研發(fā)創(chuàng)新、合建運(yùn)行實(shí)體等多主體介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新合作模式下面向合作對(duì)象的利益協(xié)調(diào)機(jī)制。經(jīng)案例分析表明：①多主體介入的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)模式有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新到創(chuàng)新成果商業(yè)化的過(guò)渡；②基于協(xié)同性、創(chuàng)新性、應(yīng)用性和保障性構(gòu)建績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，有利于評(píng)測(cè)產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)績(jī)效，并且還能夠輔助企業(yè)改善技術(shù)創(chuàng)新及資源管理策略；③契約是明確合作各方的責(zé)權(quán)利、保障利益分配的基礎(chǔ)，為了鼓勵(lì)其他創(chuàng)新主體積極創(chuàng)新，企業(yè)有必推行相應(yīng)激勵(lì)措施來(lái)提升合作方動(dòng)力。

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A Study on Industry-University-Research Institute-User Collaboration Innovation Network with Multiple Stakeholders—From the Perspective of Technological Performance and Coordination Mechanism

WANG Hai-jun,CHENG Jia
(School of Management,Shenyang University of Technology,Shenyang 110870,China)

The paper firstly builds a industry-university-research institute-user(IUR)collaboration innovation network structure with multiple stakeholders,including economic factors holders(enterprises),technology factors holders(universities,scientific research institutes)and industry factors holders(suppliers,ODM/OEM),etc.Accordingly,the performance evaluation index system of IUR collaborative innovation technology is designed.Moreover,the paper expounds the major collaboration modes between enterprises and their external innovation subjects in the process of IUR collaborative innovation as well as the interest coordination mechanism for cooperative objects,and compares and verifies the four typical innovation projects from the case enterprise.The study finds that:The IUR collaborative innovation organization mode with multiple factors holders can accelerate technology innovation and promote its commercialization;The establishment of a systematic and interrelated evaluation index system is conducive to reviewing technical performance level and finding solutions.With the interest coordination mechanism,the differences of interest orientation between innovation subjects can be reconciled,and then the comprehensive technology innovation performance can be improved.

industry-university-research institute-user;collaboration innovation;innovation performance;coordination mechanism

F424.1；F406.3

A

1007-5097（2017）06-0174-06

［責(zé)任編輯：歐世平］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.06.024

2016-10-25

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（15BGL007）；遼寧省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（WGD2016019）

王海軍（1977-），男，安徽滁州人，副教授，博士，研究方向：協(xié)同創(chuàng)新，模塊化；成佳（1992-），女，遼寧鞍山人，碩士研究生，研究方向：協(xié)同創(chuàng)新，模塊化。