王藝璇+李梅芳

[摘要]建立區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以山東省17個(gè)市為樣本，運(yùn)用因子分析進(jìn)行實(shí)證分析，提取出經(jīng)濟(jì)水平與生活水平因子、產(chǎn)業(yè)增長水平因子兩個(gè)主因子，并基于因子得分矩陣對(duì)17個(gè)市進(jìn)行聚類分析，結(jié)果表明，綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力因子處于主導(dǎo)地位，東西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在較大差異。

[關(guān)鍵詞]區(qū)域經(jīng)濟(jì)；因子分析；聚類分析

[DOI]1013939/jcnkizgsc201714128

1引言

2014年山東省經(jīng)濟(jì)保持較快增長，GDP突破594266億元，比上年增長76%，經(jīng)濟(jì)總量穩(wěn)居全國第三，人均GDP為60879元，相當(dāng)于全國平均水平的13倍。盡管大部分指標(biāo)優(yōu)于全國平均水平，但由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、自然基礎(chǔ)等方面的原因，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍存在較大差異。對(duì)山東而言，縮小地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距對(duì)提高山東省整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力至關(guān)重要。[1]

關(guān)于如何度量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和差異，以往的研究通常采用人均國民收入或人均GDP。史瑞芳以人均國內(nèi)生產(chǎn)總值作為測度指標(biāo)，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)差和離差系數(shù)分析了山東省區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異。但是使用單一指標(biāo)評(píng)價(jià)只能反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的某一方面而非整體。目前，雖已有前人采用聚類分析等多元指標(biāo)評(píng)價(jià)體系對(duì)山東省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行分類，但其指標(biāo)計(jì)算過于煩瑣，且現(xiàn)今山東省各縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平已發(fā)生較大變化，分析結(jié)果與現(xiàn)在情況偏差較大，有所欠缺。論文以山東省17個(gè)地市為樣本，建立區(qū)域經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，根據(jù)2015年山東省統(tǒng)計(jì)年鑒，運(yùn)用因子分析和聚類分析對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行研究，根據(jù)山東省現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)水平，按各市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況進(jìn)行分類，避免了人為因素的干擾，希望通過對(duì)各市經(jīng)濟(jì)狀況的定量化分析，縮小各市之間的經(jīng)濟(jì)差距，促進(jìn)山東省經(jīng)濟(jì)的平衡發(fā)展。

2方法原理

21因子分析

因子分析屬于多元統(tǒng)計(jì)分析中處理降維問題的統(tǒng)計(jì)方法。它通過對(duì)變量之間關(guān)系的研究，找出能反映原始變量絕大多數(shù)信息的綜合指標(biāo)，而綜合指標(biāo)之間彼此不相關(guān)，這樣就可以根據(jù)專業(yè)知識(shí)和指標(biāo)所反映的含義對(duì)綜合指標(biāo)給予命名，實(shí)現(xiàn)降維的目的，簡化問題的復(fù)雜性。

設(shè)觀測變量為x=（x1，x2，…，xp），因子模型的一般表達(dá)形式（基于相關(guān)系數(shù)）記為：

22聚類分析

聚類分析是根據(jù)事物本身的特性研究個(gè)體分類的多元統(tǒng)計(jì)方法，原則將屬性相同或相似的樣品歸為一類，使同一類中的個(gè)體有較大的相似性，不同類中的個(gè)體差異較大。系統(tǒng)聚類法是聚類分析中應(yīng)用較多的方法，其基本思想是：開始時(shí)，將n個(gè)樣品各作為一類，第一步先將距離最近的兩類合并成一類，再重新計(jì)算這一新類與其他類的距離；重復(fù)進(jìn)行兩個(gè)最近的類的合并，直到合并成一大類為止。[2]

按照類與類之間距離的計(jì)算方法不同，聚類分析可以分為很多種，本文采用的是組間連接。

3實(shí)證檢驗(yàn)

31指標(biāo)選取

根據(jù)2015年山東省統(tǒng)計(jì)年鑒，以山東省17個(gè)地級(jí)市作為樣本，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模、工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、地區(qū)經(jīng)濟(jì)效益、人民生活水平等方面選取了11個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：地區(qū)生產(chǎn)總值X1（億元）；第三產(chǎn)業(yè)增加值X2（億元）；工業(yè)增加值X3（億元）；公共財(cái)政預(yù)算收入X4（萬元）；郵電業(yè)務(wù)總量X5（億元）；衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)X6（人）；醫(yī)院年床位數(shù)X7（張）；交通旅客客運(yùn)量X8（萬人）；社會(huì)消費(fèi)品零售總額X9（億元）；入境旅游外匯收入X10（萬美元）；就業(yè)人員工資總額X11（億元）。

32相關(guān)性檢驗(yàn)

運(yùn)用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)17個(gè)地市的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，因?yàn)楦髦笜?biāo)之間的量綱存在很大差別，所以在進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)前先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除量綱差異所造成的影響。

因子分析要求原有變量之間存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，否則無法提取出能反映原始變量各類信息的少數(shù)幾個(gè)因子，所以在進(jìn)行因子分析前，需先檢驗(yàn)變量間的相關(guān)性。本文通過KMO檢驗(yàn)和Bartletts的球形度檢驗(yàn)看數(shù)據(jù)是否適合做因子分析，其結(jié)果見表1。

由表1可知，Bartletts球形檢驗(yàn)的近似卡方值為277238，自由度為55，Sig趨近于0000<005，表明相關(guān)系數(shù)矩陣不是單位陣，變量間存在相關(guān)性。KMO用于檢驗(yàn)變量間的偏相關(guān)性，其值越接近1，表明變量間的偏相關(guān)性越強(qiáng)，因子分析的效果越好。KMO的值為0777，因此可知原有變量適合做因子分析。

33求因子和因子載荷矩陣

運(yùn)用SPSS軟件對(duì)11個(gè)指標(biāo)作因子分析，選用主成分法得初始解。特征根及方差貢獻(xiàn)率的結(jié)果見表2。

根據(jù)特征根大于1，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率大于85%的原則，提取了兩個(gè)主成分，其累計(jì)方差貢獻(xiàn)率已達(dá)到87432%，說明前兩個(gè)因子反映了原始變量87432%的信息，具有顯著代表性，符合進(jìn)一步分析的要求。因此，選擇前兩個(gè)因子f1和f2作為評(píng)價(jià)山東省17個(gè)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的綜合指標(biāo)。采用最大方差法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，見表3。

表3反映了主因子與原始變量的相關(guān)程度。載荷系數(shù)越大，該指標(biāo)與因子的相關(guān)性越強(qiáng)，也就意味著因子反映了該指標(biāo)更多的信息。第一個(gè)因子（f1）主要與地區(qū)生產(chǎn)總值、公共財(cái)政預(yù)算收入、郵電業(yè)務(wù)總量、衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)、醫(yī)院年床位數(shù)、社會(huì)消費(fèi)品零售總額、就業(yè)人員工資總額的載荷系數(shù)較大有關(guān)，主要解釋了這幾個(gè)變量，載荷值均在09以上，集中反映了城市經(jīng)濟(jì)實(shí)力的信息，故將其命名為“經(jīng)濟(jì)與生活水平因子”；第二個(gè)因子（f2）主要與第三產(chǎn)業(yè)增加值、工業(yè)增加值有關(guān)，主要解釋了這兩個(gè)變量，載荷值均在08以上，反映了城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，故命名為“產(chǎn)業(yè)增長水平因子”。[3]

34計(jì)算因子得分及排名

用回歸法計(jì)算出各因子得分函數(shù)的系數(shù)，見表4。

根據(jù)因子得分系數(shù)矩陣和原始變量的標(biāo)準(zhǔn)化值，可計(jì)算出各因子得分如下：

公因子f1、f2和綜合因子F的得分及排名情況見表5。

從表5中可看出綜合得分排名和經(jīng)濟(jì)與生活水平因子的排名基本一致，這個(gè)因子的方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了68652%，說明經(jīng)濟(jì)與生活水平因子很大程度上決定了一個(gè)地區(qū)的整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力。以青島市為例，青島的經(jīng)濟(jì)與生活水平因子得分為22228，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他城市，在經(jīng)濟(jì)、衛(wèi)生、醫(yī)療、旅游等方面領(lǐng)先于其他地區(qū)，使其綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力遙遙領(lǐng)先。

各城市產(chǎn)業(yè)增長速度仍存在較大差異。菏澤、臨沂、濟(jì)寧、德州等整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力中等的城市的產(chǎn)業(yè)增長水平因子較大，第二、三產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，而青島、濟(jì)南、煙臺(tái)等整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的城市第二、三產(chǎn)業(yè)增長速度逐漸放慢，淄博、東營、濱州、萊蕪等整體實(shí)力較弱的城市的第二、三產(chǎn)業(yè)增長速度仍舊較慢，這些整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱的城市應(yīng)加大對(duì)工業(yè)、服務(wù)業(yè)的投資力度，政府采取一定的優(yōu)惠政策，吸引外商投資，提高產(chǎn)業(yè)增長速度，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[5]

35聚類分析

根據(jù)因子分析中各個(gè)市兩個(gè)主因子的得分?jǐn)?shù)據(jù)，利用SPSS軟件系統(tǒng)聚類——Q型聚類分析對(duì)17個(gè)地級(jí)市進(jìn)行分類分析，生成樹狀圖[6]（見下圖）。

根據(jù)上圖，論文大致將山東省17市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況分為五類，如表6所示。

第一類：青島，山東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心。青島地處亞太經(jīng)濟(jì)圈和環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈的重要部位，擁有良好的港口資源，是世界吞吐量最大的十大港口之一，進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)達(dá)并且青島環(huán)境優(yōu)美，吸引了國內(nèi)外大量的游客，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了良好的基礎(chǔ)。同時(shí)，青島擁有海爾、海信為代表的一系列知名企業(yè)，經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢明顯。

第二類：濟(jì)南經(jīng)濟(jì)排名下滑，濰坊、煙臺(tái)、臨沂、濟(jì)寧迎頭趕上，屬經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)。濟(jì)南是山東的省會(huì)城市，是山東省的政治、文教、科研中心，第三產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢明顯，但無行業(yè)領(lǐng)袖，第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)疲軟，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層次亟待提升。濰坊、煙臺(tái)、臨沂、濟(jì)寧近幾年來發(fā)展迅速，尤其是濰坊、煙臺(tái)。濰坊地處山東半島與內(nèi)陸交通樞紐位置，是山東省“一體兩翼”發(fā)展戰(zhàn)略的主體城市，第一、二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，名牌帶動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施，使“濰坊制造”實(shí)現(xiàn)了由“一枝獨(dú)秀”向“群峰競秀”的轉(zhuǎn)變，形成了以?；瘓F(tuán)、亞星集團(tuán)等企業(yè)領(lǐng)銜的海洋化工產(chǎn)品基地；以晨鳴集團(tuán)等企業(yè)領(lǐng)銜的紙制品生產(chǎn)基地；以濰柴動(dòng)力、福田雷沃重工等企業(yè)領(lǐng)銜的內(nèi)燃機(jī)、農(nóng)業(yè)裝備基地；以孚日家紡、新郎等企業(yè)領(lǐng)銜的紡織服裝基地。煙臺(tái)具有良好的港口優(yōu)勢，具有發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的良好環(huán)境，這為招商引資帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展提供了良好的基礎(chǔ)。臨沂依托物流業(yè)，濟(jì)寧依托以“三孔”為代表的旅游業(yè)，形成自己的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。

第三類：菏澤，第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，支柱產(chǎn)業(yè)尚未形成，屬經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平中等地區(qū)。菏澤市處于魯、豫、皖三省交界處，區(qū)位優(yōu)勢明顯，交通十分便利，同時(shí)擁有豐富的石油、煤炭、天然氣等自然資源，為第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。但菏澤雖占據(jù)交通要道，卻沒有形成物流這一新興產(chǎn)業(yè)，同時(shí)，菏澤的一些特色產(chǎn)業(yè)，例如曹縣工藝品、鄆城的板材加工業(yè)、巨野縣煤炭產(chǎn)業(yè)鏈沒有得到政府的推動(dòng)，缺乏相關(guān)政策和資金的支持。

第四類：威海、日照、泰安經(jīng)濟(jì)發(fā)展有待加強(qiáng)，德州、聊城、棗莊、東營從魯西脫穎而出，皆屬于經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱地區(qū)。威海三面環(huán)海，風(fēng)景優(yōu)美，旅游業(yè)和漁業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)蓬勃發(fā)展，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢，威海曾經(jīng)陸域腹地狹小的劣勢，正悄悄地發(fā)生著改變，威海應(yīng)抓住契機(jī)，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，提升綜合實(shí)力。[8]日照區(qū)位條件優(yōu)越，處于環(huán)黃渤海經(jīng)濟(jì)圈、環(huán)太平洋經(jīng)濟(jì)圈和新亞歐大陸橋經(jīng)濟(jì)帶的接合部，生態(tài)環(huán)境優(yōu)勢突出，旅游資源品質(zhì)較高，但經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，工業(yè)化水平低，缺乏知名企業(yè)，一定程度上制約了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。泰安旅游資源豐富，歷史底蘊(yùn)濃厚，但對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到重要作用的工業(yè)、農(nóng)業(yè)等方面欠缺且城市建設(shè)水平較低，投資較為單一，一定程度上阻礙了泰安經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。德州、聊城、棗莊、東營全部來自魯西地區(qū)，煤炭等自然資源豐富，為魯西地區(qū)的發(fā)展注入了活力，但這四個(gè)城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍不成熟，生產(chǎn)的多為附加值低的資源密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

第五類：淄博、濱州、萊蕪經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢且水平較低，屬經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱的地區(qū)。淄博具有資源、區(qū)位、交通通信信息產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢但也面臨著支撐傳統(tǒng)工業(yè)的資源枯竭、城市環(huán)境污染嚴(yán)重、第三產(chǎn)業(yè)增速慢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等問題，產(chǎn)業(yè)增長水平因子位居第17位。濱州礦產(chǎn)資源豐富，農(nóng)業(yè)，但經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)展不合理，第一產(chǎn)業(yè)比重過大，工業(yè)欠發(fā)達(dá)，第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，城市化水平不高。東營石油資源豐富，坐擁勝利油田，重工業(yè)發(fā)展良好，尤其是石油化工，但與此同時(shí)也對(duì)城市造成了嚴(yán)重污染，第三產(chǎn)業(yè)未得到良好發(fā)展。萊蕪鐵礦石資源豐富，是全國重要的冶鐵中心，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈“二、三、一”，結(jié)構(gòu)不合理且科技創(chuàng)新能力較弱。

4結(jié)論與建議

通對(duì)17個(gè)地市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)進(jìn)行因子分析和聚類分析可以發(fā)現(xiàn)，山東經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)、產(chǎn)業(yè)增長水平較快的區(qū)域位于中東部，而經(jīng)濟(jì)比較落后，產(chǎn)業(yè)增長水平較低的區(qū)域多位于西部。東部地區(qū)應(yīng)以青島為核心，帶動(dòng)濰坊、煙臺(tái)、威海、日照等地區(qū)。這一區(qū)域科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)，沿海區(qū)位優(yōu)勢明顯，開放程度較高，吸引了大量的外資與人才，要充分利用港口，交通的便利，發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，拉動(dòng)山東省經(jīng)濟(jì)增長。中部地區(qū)以濟(jì)南為中心，帶動(dòng)魯中淄博、泰安、萊蕪、臨沂等地市的發(fā)展，借助濟(jì)南科技、文教中心的優(yōu)勢，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與高科技人才，使產(chǎn)品由低附加值的資本密集型與勞動(dòng)密集型向高附加值資本密集型與技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，提高生產(chǎn)率。西部地區(qū)第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比低，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，但是該地區(qū)自然資源較豐富，勞動(dòng)力成本低，要借鑒濟(jì)寧與泰安等地區(qū)，重視旅游業(yè)的發(fā)展，打造優(yōu)質(zhì)旅游景區(qū)，提升旅游競爭力，樹立山東良好形象。

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[作者簡介]王藝璇（1995—），女，漢族，山東濰坊人，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)煙臺(tái)研究院，學(xué)士。研究方向：市場營銷，區(qū)域經(jīng)濟(jì)；李梅芳（1969—），女，漢族，山東冠縣人，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)煙臺(tái)研究院，副教授，碩士。研究方向：公司理財(cái)。