肖祖洪

為推動(dòng)企業(yè)規(guī)范管理、提升效能、形成風(fēng)清氣正發(fā)展氛圍，瀘州老窖股份有限公司紀(jì)檢監(jiān)察部門通過加強(qiáng)制度機(jī)制建設(shè)、加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管、嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)問責(zé)“三項(xiàng)舉措”，全面融入公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中心工作，在企業(yè)基礎(chǔ)管理和營銷工作中發(fā)揮積極的作用，為企業(yè)在激烈的市場競爭環(huán)境下實(shí)現(xiàn)“殺出重圍、回歸前三”目標(biāo)提供了強(qiáng)有力的支持。

完善制度機(jī)制，有效防范經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

全面加強(qiáng)制度建設(shè)，確保管理更加規(guī)范。聯(lián)合企業(yè)管理部、審計(jì)室、財(cái)務(wù)部等企業(yè)管理委員會(huì)成員單位對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行自上而下的梳理，推動(dòng)公司各體系查漏補(bǔ)缺，確保用制度管住權(quán)、用制度管住人、按制度辦好事，有效提升管理精細(xì)度。截止目前，已重新審核發(fā)布了36項(xiàng)制度，涵蓋公司權(quán)力最集中最容易發(fā)生問題的原料采購、市場營銷等重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。此外，在內(nèi)控制度的基礎(chǔ)上推行權(quán)力清單制度，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，力求風(fēng)險(xiǎn)防控到位。

強(qiáng)化制度執(zhí)行和履職監(jiān)察，提升公司整體執(zhí)行力。一是建立新發(fā)布制度跟蹤臺(tái)賬，在制度發(fā)布一個(gè)月之后組織對(duì)制度執(zhí)行情況的檢查， 現(xiàn)已對(duì)涉及人事、行政、技術(shù)等共計(jì)41個(gè)制度的落實(shí)情況進(jìn)行了全面跟蹤。二是對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營重要環(huán)節(jié)及相應(yīng)人員的履職情況進(jìn)行定期跟蹤。三是加強(qiáng)督查督辦力度，全面執(zhí)行首問負(fù)責(zé)制、限時(shí)辦結(jié)制、責(zé)任追究制。

構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)單位、關(guān)鍵崗位的監(jiān)督管理。一是制定并堅(jiān)持執(zhí)行《員工廉潔從業(yè)管理規(guī)定》、《黨風(fēng)廉潔教育制度》等規(guī)定，建立健全了重要崗位人員廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范制度體系。二是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整和授權(quán)體系建設(shè)，定期對(duì)崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位進(jìn)行嚴(yán)格管控。三是建立“三重一大”事項(xiàng)監(jiān)督管理機(jī)制，紀(jì)委列席公司黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)決策程序進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)重大事項(xiàng)決策、干部任命等擁有一票否決的權(quán)利。

加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管，嚴(yán)把進(jìn)出口關(guān)

開展項(xiàng)目式監(jiān)察，全面提升公司效能。一是組織開展效能監(jiān)察立項(xiàng)工作。按照效能監(jiān)察促進(jìn)效率、提升效益的原則，尋找管理中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)，推動(dòng)公司涉及有人、財(cái)、物管理重大權(quán)限的單位（部門）開展效能監(jiān)察立項(xiàng)，通過重點(diǎn)監(jiān)督、參謀建議等方法，強(qiáng)化內(nèi)部管理，提升工作效能。近兩年共開展監(jiān)察項(xiàng)目24個(gè)，為公司節(jié)約創(chuàng)效金額達(dá)8000多萬元。二是對(duì)重大項(xiàng)目跟蹤管理，建立對(duì)重大項(xiàng)目、重要會(huì)議決議事項(xiàng)的跟蹤臺(tái)賬，通過事前介入，過程跟蹤，效果評(píng)估，有效控制成本，提升工作效率，提高項(xiàng)目管理水平。三是加強(qiáng)招標(biāo)項(xiàng)目的監(jiān)督指導(dǎo)，靈活采用比選招標(biāo)、競爭性談判等形式保證公司利益最大化。近兩年參與監(jiān)督大型建設(shè)工程、重大設(shè)備采購、廢舊物資處理招投標(biāo)項(xiàng)目130多個(gè)，有效地確保了程序規(guī)范，防止不廉潔行為的發(fā)生，并為公司減少支出及增加收益共計(jì)2000多萬元。

開展成本管控，主動(dòng)為公司節(jié)約創(chuàng)效。一是建立價(jià)格臺(tái)賬，對(duì)于價(jià)格降幅高于執(zhí)行價(jià)格10%的，督促業(yè)務(wù)部門及時(shí)采取調(diào)價(jià)機(jī)制。二是加強(qiáng)對(duì)改制企業(yè)的監(jiān)管，全面參與公司的改革工作，通過監(jiān)督改革環(huán)節(jié)流程、審核改制企業(yè)考核結(jié)算、調(diào)研評(píng)估改制后的業(yè)務(wù)運(yùn)行成效等方式，確保對(duì)改制企業(yè)的監(jiān)督管理到位，更好地為公司控制成本、提高效能。三是借助第三方專業(yè)力量開展監(jiān)察，包括聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)包材成本進(jìn)行調(diào)研、開展工程材料及勞務(wù)價(jià)格的審定，聘請(qǐng)市場研究公司開展?fàn)I銷費(fèi)效比稽核，聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展信息化建設(shè)項(xiàng)目預(yù)決算審計(jì)等，有效為公司節(jié)約資金的同時(shí)規(guī)范了相關(guān)人員的廉潔從業(yè)行為。

開展專項(xiàng)檢查，進(jìn)一步提升管理。一是不定期組織開展對(duì)勞動(dòng)紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、工作紀(jì)律執(zhí)行情況的檢查，強(qiáng)化全體員工的紀(jì)律意識(shí)，切實(shí)有效防范經(jīng)營活動(dòng)中違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生。二是聯(lián)合審計(jì)室開展項(xiàng)目費(fèi)用、各單位常規(guī)費(fèi)用及業(yè)務(wù)費(fèi)用的檢查，通過對(duì)費(fèi)用預(yù)算、使用情況的合理性進(jìn)行調(diào)查分析，發(fā)現(xiàn)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和問題，提出整改意見，督促公司各單位建立完善管理制度、認(rèn)真落實(shí)崗位職責(zé)和廉潔從業(yè)相關(guān)要求。三是組織開展?fàn)I銷專項(xiàng)檢查，圍繞銷售板塊制度建設(shè)及執(zhí)行、市場費(fèi)用管理、費(fèi)效比管控、人員履職情況等分區(qū)域、分品牌深入市場一線進(jìn)行監(jiān)察，并對(duì)所到區(qū)域開展廉潔從業(yè)專題教育，加強(qiáng)對(duì)銷售體系重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員、重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，加大對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的防治和打擊力度，提高銷售系統(tǒng)員工的責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)問責(zé)，在公司內(nèi)部形成懲處態(tài)勢(shì)

抓早抓小、防微杜漸。首先是純潔員工隊(duì)伍思想，做到教育規(guī)范在前。常態(tài)化地開展理想信念、紀(jì)律、警示、先進(jìn)典型“四項(xiàng)教育”。其次是堅(jiān)持警鐘長鳴，做到約談提醒在前。系統(tǒng)梳理公司近年來發(fā)生的違規(guī)違紀(jì)違法問題，針對(duì)性地發(fā)放以“六大紀(jì)律”為內(nèi)容的紀(jì)律提醒卡；對(duì)新任職中層以上干部，涉及資金運(yùn)作、物資采購、招投標(biāo)、人事任免等行權(quán)活動(dòng)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的責(zé)任人推行廉潔從業(yè)公開承諾制度，充分接受各級(jí)監(jiān)督。再次是堅(jiān)持抓早抓小，做到紀(jì)律處理在前。對(duì)于教育規(guī)范、約談提醒后仍不整改的，果斷采取批評(píng)教育、誡勉談話等方式，做到發(fā)現(xiàn)苗頭及時(shí)提醒、觸犯紀(jì)律立即處理，有效防止小錯(cuò)釀成大錯(cuò)。

斗硬“一崗雙責(zé)”。將關(guān)鍵績效指標(biāo)法從生產(chǎn)管理領(lǐng)域向廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)域延伸，與基層單位、管理人員三級(jí)簽定黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任書，將具體風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與經(jīng)營管理指標(biāo)掛鉤，形成黨風(fēng)廉潔建設(shè)量化考核模式。每半年按照公司黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)金管理辦法等相關(guān)制度對(duì)各黨支部、各單位及中層管理人員、風(fēng)險(xiǎn)崗位人員的廉潔從業(yè)及履行“一崗雙責(zé)”情況進(jìn)行一次考核，并與責(zé)任人的薪酬、考評(píng)晉升等直接掛鉤，嚴(yán)格責(zé)任追究。公司近兩年已有3個(gè)單位因出現(xiàn)了違紀(jì)違法行為被取消年度評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，5名中層管理人員因責(zé)任制考核結(jié)果低于95分被扣除廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)金，2名中層管理人員被免職問責(zé)。

堅(jiān)決懲治違紀(jì)違法行為。多渠道、多途徑收集、查找案件線索，查處損害企業(yè)利益、阻礙企業(yè)發(fā)展的違紀(jì)違法行為。近兩年，公司紀(jì)委共辦理群眾來信來訪21件（次），通過線索收集并移送檢察機(jī)關(guān)立案偵辦查處違法分子3人，在公司內(nèi)部形成了高壓懲處態(tài)勢(shì)。此外，公司紀(jì)委還組織對(duì)公司內(nèi)部近年來發(fā)生過違紀(jì)違法情況的責(zé)任單位和同類崗位人員召開案例檢視反思專題會(huì)，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的教育警示，并從案例中發(fā)現(xiàn)并解決管理存在的問題，完善管理，堵塞漏洞。