魯婕鐘　方雷

摘要根據(jù)入戶抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對(duì)黑河流域中游張掖市蔬菜種植農(nóng)戶的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率進(jìn)行測(cè)算。結(jié)果表明，張掖市蔬菜種植農(nóng)戶生產(chǎn)效率整體偏低，且農(nóng)戶間差異較大。其中，純技術(shù)效率均值為0.78，效率較低，但仍高于規(guī)模效率的均值0.71，可見(jiàn)規(guī)模效率是導(dǎo)致綜合效率偏低的主要原因。應(yīng)在提高種植技術(shù)和管理水平的保障下，鼓勵(lì)農(nóng)戶積極擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，提高綜合生產(chǎn)效率。

關(guān)鍵詞生產(chǎn)效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法；蔬菜

中圖分類號(hào)S-9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)0517-6611（2017）30-0201-04

AbstractBased on the data of household sampling survey， the comprehensive efficiency， pure technical efficiency and scale efficiency of vegetable farmers in Zhangye City in the middle reaches of Heihe River Basin were measured by data envelopment analysis （DEA）. The results showed that the production efficiency of vegetable farmers in Zhangye City was low， and the difference among farmers was greater. Among them， the average efficiency of pure technology is 0.78， it is lower， but the value is higher than the scale efficiency. The average efficiency is 0.71. Therefore， scale efficiency is the main cause of low comprehensive efficiency. Under the guarantee of improving planting technology and management level， farmers should be encouraged to actively merge， expand production scale， play scale effect， and improve comprehensive production efficiency.

Key wordsProduction efficiency；Data envelopment analysis（DEA）；Vegetable

干旱區(qū)綠洲農(nóng)業(yè)先天水資源總量有限，受此關(guān)鍵生產(chǎn)要素限制，面對(duì)日益增長(zhǎng)的蔬菜消費(fèi)需求，提高蔬菜種植生產(chǎn)效率，在有限的生產(chǎn)要素投入下形成更多產(chǎn)出，無(wú)疑是重要的破解途徑。從當(dāng)前綠洲蔬菜生產(chǎn)方式上看，由于受相對(duì)落后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)推廣程度限制，大部分農(nóng)戶是分散、粗放式人工種植，規(guī)模化、專業(yè)化水平仍處于初級(jí)階段。因此，從農(nóng)戶微觀視角出發(fā)，定量化評(píng)估干旱區(qū)綠洲蔬菜生產(chǎn)效率，提出改進(jìn)措施顯然具有較強(qiáng)的針對(duì)性和可操作性。

在定量化評(píng)估生產(chǎn)效率的研究中，以運(yùn)籌學(xué)為基礎(chǔ)的非參數(shù)方法例如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）由于不涉及具體生產(chǎn)工藝過(guò)程，不需要對(duì)投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)非常清楚即可應(yīng)用，尤其適合類似蔬菜生產(chǎn)這樣的復(fù)雜綜合性過(guò)程效率評(píng)估。近年來(lái)，評(píng)估蔬菜生產(chǎn)效率文獻(xiàn)較多，主要集中在以下幾個(gè)方面：一是不同品種的蔬菜生產(chǎn)效率比較。如郄東翔等[1]調(diào)查了河北省的各類蔬菜生產(chǎn)成本，分析后提出降低成本的有效建議；王歡等[2]對(duì)北京市種植不同類型設(shè)施蔬菜農(nóng)戶的生產(chǎn)效率進(jìn)行了對(duì)比分析。二是蔬菜生產(chǎn)效率的變化情況。如呂超等[3]對(duì)1994—2007年我國(guó)及各省份蔬菜的生產(chǎn)效率進(jìn)行分析；張領(lǐng)先等[4]研究了2004—2008年北京蔬菜產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。三是研究區(qū)域多關(guān)注我國(guó)蔬菜重點(diǎn)產(chǎn)區(qū)。如張瑞濤等[5]分析了河北省的蔬菜生產(chǎn)效率，并據(jù)此提出對(duì)策建議。四是注重區(qū)域間的比較。如張濤[6]比較了中國(guó)與日本的生產(chǎn)效率；孫瑞華等[7]將山東省的蔬菜生產(chǎn)效率同其他地區(qū)進(jìn)行比較分析?？梢钥闯?，當(dāng)前相關(guān)研究對(duì)干旱區(qū)綠洲蔬菜生產(chǎn)涉及較少，以農(nóng)戶為單位進(jìn)行生產(chǎn)效率的分析更罕見(jiàn)。

作為我國(guó)西北干旱區(qū)典型的綠洲農(nóng)業(yè)區(qū)，張掖市地處我國(guó)第二大內(nèi)陸河黑河流域中游，河西走廊中段，屬溫帶大陸性氣候，日照充足。境內(nèi)地勢(shì)平坦，土地肥沃，對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展十分有利，尤其是蔬菜種植的理想產(chǎn)區(qū)。近年來(lái)，張掖市蔬菜種植規(guī)模不斷擴(kuò)大。2011—2015年，張掖市蔬菜種植面積由1.765萬(wàn)hm2增加至2.882萬(wàn)hm2，年均增長(zhǎng)10.3%，比同期甘肅全省蔬菜種植面積年均增速高4.4百分點(diǎn)，蔬菜產(chǎn)量由108.0萬(wàn)t增加到169.3萬(wàn)t，年均增長(zhǎng)9.4%，發(fā)展速度處于全省領(lǐng)先地位，并擁有全國(guó)性的商品蔬菜生產(chǎn)基地和首批無(wú)公害蔬菜生產(chǎn)示范基地。蔬菜產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收、農(nóng)村發(fā)展的一大支柱產(chǎn)業(yè)。但生產(chǎn)形式以分散的農(nóng)戶生產(chǎn)為主，生產(chǎn)方式較為粗放，亟需系統(tǒng)定量化評(píng)估生產(chǎn)效率，提出改進(jìn)措施建議。因此，筆者從農(nóng)戶這個(gè)微觀層面入手，以張掖市蔬菜種植農(nóng)戶為例，采用DEA法測(cè)算生產(chǎn)效率，并以此提出改進(jìn)措施建議。

1研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）主要用來(lái)評(píng)價(jià)多個(gè)投入產(chǎn)出單元，即決策單元（DMU）的相對(duì)效率，很好地反映了DMU之間生產(chǎn)效率的優(yōu)劣[8]。使用DEA無(wú)需人為地進(jìn)行權(quán)重分配，這樣在很大程度上避免了主觀性的影響，更好地保證了客觀性。

CCR模型可以測(cè)算DMU的綜合效率，是DEA最基礎(chǔ)的模型，若其結(jié)果為1，則證明DMU處于有效狀態(tài)，否則無(wú)效。BBC模型則可以將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，便于分析農(nóng)戶生產(chǎn)無(wú)效的具體原因。CCR與BBC模型簡(jiǎn)介如下。

假設(shè)有n個(gè)DMU，每個(gè)DMU中又包含m個(gè)投入指標(biāo)和s個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)。其中，任意一個(gè)DMUj的第i種投入和第r種產(chǎn)出可以表示為：Xij和Yrj，其中i=1，2，…，m；r=1，2，…，s；j=1，2，…，n。則CCR的模型可表示為：

maxsr=1UrYrdmi=1ViXid

s.t.

sr=1UrYrdmi=1ViXid≤1，j=1，2，…，n

Ur≥0，r=1，2，…，s

Vi≥0，i=1，2，…，m

式中，Ur、Vi分別表示第r種產(chǎn)出和第i種投入的權(quán)重，下標(biāo)d用來(lái)表示被評(píng)價(jià)的DMU。最優(yōu)目標(biāo)函數(shù)值就被稱為是DMUd的最優(yōu)效率值。若該函數(shù)值為1，則說(shuō)明該DMU是有效的，否則為無(wú)效。

CCR模型的基礎(chǔ)上增加約束條件：

nj=1λj=1（λ≥0）

就得到了BBC模型。BBC模型將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，且三者間的關(guān)系為：綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率[9]。

1.2指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.3指標(biāo)選取

在充分考慮指標(biāo)體系的全面性、客觀性原則下，緊貼農(nóng)戶投入產(chǎn)出的實(shí)際情況，選取6項(xiàng)投入指標(biāo)與1項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)。農(nóng)戶種植過(guò)程中投入主要分為3類：土地、勞動(dòng)力與資本。為排除總量數(shù)據(jù)的影響，將農(nóng)戶的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行單位面積化處理，且單位面積化后，土地指標(biāo)就無(wú)需單獨(dú)呈列[10]。勞動(dòng)力指標(biāo)選取為單位面積勞動(dòng)力數(shù)量（X1）。需說(shuō)明的是，由于蔬菜的種植特點(diǎn)，勞動(dòng)力的投入顯得尤為重要，但限于目前較松散的勞作模式，無(wú)法精準(zhǔn)的計(jì)算勞動(dòng)力投入量，一般家庭總?cè)丝谠蕉啵瑢?shí)際投入的勞動(dòng)力就越多，忽略家庭人口構(gòu)成年齡、性別等因素對(duì)勞動(dòng)力的影響，提高調(diào)查抽樣數(shù)據(jù)可獲得性，該研究采用家庭總?cè)丝谧鳛閯趧?dòng)力投入總量的替代指標(biāo)。選取資本類投入指標(biāo)時(shí)，結(jié)合蔬菜種植特點(diǎn)及生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的要求，選取了單位面積肥料費(fèi)（X2，包括化肥、綠肥其他肥料）、單位面積購(gòu)種費(fèi)（X3，包括購(gòu)種籽、購(gòu)種苗、自留自制種籽）、單位面積農(nóng)膜使用費(fèi)（X4）、單位面積農(nóng)藥使用費(fèi)（X5）、單位面積灌溉用電費(fèi)（X6）這5個(gè)指標(biāo)。目前常用的產(chǎn)出指標(biāo)主要有兩大類——收入與產(chǎn)量。由于該研究關(guān)注農(nóng)戶的生產(chǎn)效率，故選取單位面積產(chǎn)量（Y）作為產(chǎn)出指標(biāo)，同時(shí)避免了不同區(qū)域單價(jià)差異可能造成收入價(jià)值量的誤差。

以上7個(gè)指標(biāo)各自獨(dú)立、相互配合，從不同側(cè)面對(duì)農(nóng)戶的投入產(chǎn)出進(jìn)行了系統(tǒng)、客觀的描繪，通過(guò)對(duì)上述指標(biāo)的運(yùn)算，可以科學(xué)、真實(shí)地反映農(nóng)戶生產(chǎn)效率。對(duì)于選取的指標(biāo)及其描述性的統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。從標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)看，農(nóng)戶間的各項(xiàng)投入量差別明顯，說(shuō)明無(wú)規(guī)范的操作標(biāo)準(zhǔn)。各投入要素的共同作用導(dǎo)致單位面積產(chǎn)量的標(biāo)準(zhǔn)差數(shù)值最大。

該研究所使用數(shù)據(jù)是在2013年張掖市統(tǒng)計(jì)局開(kāi)展2012年投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)調(diào)查的基礎(chǔ)上，通過(guò)新增調(diào)查點(diǎn)得到（投入產(chǎn)出調(diào)查每5年開(kāi)展一次，目前最新數(shù)據(jù)是2012年），并于2016年10月進(jìn)行了抽樣回訪核實(shí)。首先根據(jù)張掖市總體蔬菜種植種類分布，采用類型抽樣法在各縣區(qū)確定抽樣鄉(xiāng)鎮(zhèn)，之后采用等距抽樣方法確定具體的抽樣樣點(diǎn)。在蔬菜產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好的甘州區(qū)、臨澤縣和高臺(tái)縣抽取了8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)：南華鎮(zhèn)、堿灘鎮(zhèn)、黨寨鎮(zhèn)、平川鎮(zhèn)、小滿鎮(zhèn)、梁家墩、合黎鄉(xiāng)、巷道鄉(xiāng)。共包括82家農(nóng)戶，根據(jù)數(shù)據(jù)的完整和有效性，最終確定了76家農(nóng)戶作為決策單元（DMU）進(jìn)行生產(chǎn)效率分析。

2結(jié)果與分析

2.1整體概況

借助MAXDEA（Basic 6.9）對(duì)76家蔬菜種植農(nóng)戶的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，將運(yùn)算結(jié)果整理后，得到表2。

整體來(lái)看，張掖市蔬菜種植農(nóng)戶的生產(chǎn)效率并不高，均值僅為0.56，存在無(wú)效特征。且農(nóng)戶間差異較大，有綜合效率為1的農(nóng)戶也有綜合效率僅為0.08的農(nóng)戶，差值達(dá)0.92。使用BBC模型，還可得到純技術(shù)效率和規(guī)模效率。三者間關(guān)系為：綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。表2中純技術(shù)效率均值為0.78，規(guī)模效率均值為0.71。即規(guī)模效率是導(dǎo)致綜合效率偏低的主要原因，改善規(guī)模效率可迅速提升綜合效率得分。農(nóng)戶可通過(guò)聯(lián)合生產(chǎn)的方式擴(kuò)大種植面積，或選擇單一品種，采用專一化的生產(chǎn)方式提高規(guī)模效率。

76家農(nóng)戶中22戶純技術(shù)效率有效但綜合效率無(wú)效，說(shuō)明各項(xiàng)投入在當(dāng)前生產(chǎn)技術(shù)水平上已合理發(fā)揮作用，綜合效率未達(dá)到有效的原因是規(guī)模效率低下。這些農(nóng)戶需要優(yōu)化生產(chǎn)規(guī)模來(lái)提升綜合效率。相反，沒(méi)有規(guī)模效率等于1而綜合效率不為1的農(nóng)戶。說(shuō)明要提升農(nóng)戶生產(chǎn)效率，首先要調(diào)整和優(yōu)化種植規(guī)模。

為進(jìn)一步分析張掖市蔬菜種植農(nóng)戶的綜合效率，將綜合效率分為4類：有效[1]、接近有效（0.8，1）、中等無(wú)效（0.5，0.8]和無(wú)效（0，0.5]，結(jié)果見(jiàn)圖1。

圖1中，生產(chǎn)效率為1的農(nóng)戶僅8戶占全部比重的11%。這些農(nóng)戶的投入組合與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、結(jié)構(gòu)相匹配，蔬菜的生產(chǎn)過(guò)程處于效率最優(yōu)和規(guī)模最佳的狀態(tài)。生產(chǎn)效率接近有效的農(nóng)戶占12%，這9戶中純技術(shù)效率無(wú)效的僅有1戶，說(shuō)明生產(chǎn)效率接近有效的農(nóng)戶，改善綜合效率主要依賴于規(guī)模效率的改進(jìn)。占比超過(guò)50%的農(nóng)戶生產(chǎn)處于無(wú)效狀態(tài)，這些農(nóng)戶不僅要調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模，還要及時(shí)改變要素投入組合，充分發(fā)揮生產(chǎn)力水平，改善純技術(shù)效率，達(dá)到提高綜合效率的目標(biāo)。

規(guī)模收益反映的是投入要素的使用量按相同比例增加時(shí)，產(chǎn)出的變化情況。將樣本戶規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)結(jié)果分類整理得到圖2。如圖2所示，共有44戶處于規(guī)模收益遞增，即產(chǎn)出變化大于投入要素變化，表明農(nóng)戶若加大投入要素的使用量則可獲取更高產(chǎn)出，同時(shí)也可擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來(lái)激發(fā)潛在產(chǎn)能。有24戶規(guī)模收益處于遞減狀態(tài)，說(shuō)明這些農(nóng)戶的生產(chǎn)不經(jīng)濟(jì)，應(yīng)及時(shí)減少投入要素的使用量或改變要素間的組合形式。處于規(guī)模報(bào)酬不變的8家農(nóng)戶，其生產(chǎn)效率恰好為1，這些農(nóng)戶如果擴(kuò)大要素的投入量其產(chǎn)出也會(huì)按相同比例增加，即這8戶要素投入合理，規(guī)模收益已達(dá)到最大化。

2.2不同勞動(dòng)力投入種植戶效率差異分析

為研究農(nóng)戶的生產(chǎn)效率與單位面積勞動(dòng)力投入量間是否存在顯著線性關(guān)系，將76家農(nóng)戶按照單位面積勞動(dòng)力投入量的不同，分組計(jì)算。將人作為計(jì)數(shù)單位時(shí)，由于其特殊性，在對(duì)單位面積勞動(dòng)力數(shù)量進(jìn)行分組時(shí)只保留整數(shù)部分，如圖3所示。

由圖3可知，不同勞動(dòng)力投入量下的綜合效率均值、純技術(shù)效率均值、規(guī)模效率均值都呈現(xiàn)波浪形變化，且三者變化趨勢(shì)基本趨同。究其原因，蔬菜作為一種精細(xì)作物，其產(chǎn)量高低和質(zhì)量?jī)?yōu)劣主要取決于人對(duì)其的照顧方式，細(xì)微的差別都會(huì)對(duì)產(chǎn)量造成影響，有些農(nóng)戶在種植的過(guò)程中細(xì)心照顧、精細(xì)耕作、有些農(nóng)戶則是粗放式種植方式。不同的照顧方式，在產(chǎn)量和質(zhì)量上形成了較大差別。這些種植經(jīng)驗(yàn)將轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)力所具備的技能，因此雖然有些單位面積勞動(dòng)力投入量?jī)H為1但其效率均值要高于單位面積勞動(dòng)力投入量為3的效率均值。

45卷30期魯 婕等基于農(nóng)戶視角的干旱區(qū)綠洲蔬菜生產(chǎn)效率評(píng)估

2.3不同投入指標(biāo)組合下效率差異分析

為比較不同的投入指標(biāo)對(duì)效率的影響，采用剔除法來(lái)計(jì)算不同的投入指標(biāo)對(duì)生產(chǎn)效率均值的影響，結(jié)果見(jiàn)表3。

從表3可以看出，剔除不同的指標(biāo)對(duì)效率均值的影響也各不同。與無(wú)剔除情況相比，變化最大的是剔除了單位面積種子費(fèi)用，在剔除該指標(biāo)后3種效率均值下降顯著。綜合效率均值0.42相比無(wú)剔除的情況下降了0.14，純技術(shù)效率均值0.66相比之前下降了0.12，規(guī)模效率均值0.65，相比之前下降0.06。說(shuō)明張掖市蔬菜種植農(nóng)戶單位面積種子費(fèi)用的投入效率較低。這與農(nóng)戶選購(gòu)種子有關(guān)，農(nóng)戶在購(gòu)買種子時(shí)難以直接辨別其優(yōu)劣，容易購(gòu)買到劣質(zhì)種子，導(dǎo)致花費(fèi)在購(gòu)買種子上的資金效率較低。

3結(jié)論與建議

3.1結(jié)論

使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）對(duì)干旱區(qū)綠洲蔬菜種植農(nóng)戶的生產(chǎn)效率進(jìn)行評(píng)估，整體分析后再按不同類別分組研究，主要得出以下結(jié)論。

（1）農(nóng)戶的生產(chǎn)效率整體偏低，超過(guò)一半的農(nóng)戶其綜合效率在0.5以下。且農(nóng)戶間的效率差異極其明顯，效率之差達(dá)0.92。根據(jù)計(jì)算結(jié)果，可知規(guī)模效率是導(dǎo)致綜合效率偏低的主要原因。

（2）現(xiàn)階段有44家農(nóng)戶處于規(guī)模收益遞增，24家規(guī)模報(bào)酬遞減，8家規(guī)模報(bào)酬不變。即大多數(shù)農(nóng)戶都處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，可兼并擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模獲得更高產(chǎn)出。

（3）生產(chǎn)效率隨單位面積勞動(dòng)力投入量的不同而變化，但無(wú)明顯單一規(guī)律可循，這可能與單純數(shù)量指標(biāo)難以反映勞動(dòng)力素質(zhì)有關(guān)。

3.2政策建議

針對(duì)上述現(xiàn)象與原因，為達(dá)到提高農(nóng)戶生產(chǎn)效率的目標(biāo)，首先，政府應(yīng)該加大技術(shù)的引進(jìn)與宣傳，提升硬件設(shè)施，完善銷售網(wǎng)絡(luò)，嘗試訂單式農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，提高種植蔬菜的積極性。其次，這種散戶式的種植方式，不能充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，應(yīng)該鼓勵(lì)農(nóng)戶積極擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，例如通過(guò)合作生產(chǎn)的方式來(lái)擴(kuò)大種植面積，同時(shí)注意規(guī)模與各要素投入間的比例問(wèn)題。最后，要注重培養(yǎng)、提高勞動(dòng)力素質(zhì)。對(duì)蔬菜種植農(nóng)戶加大培訓(xùn)力度，補(bǔ)充其所欠缺的專業(yè)性知識(shí)，提升勞動(dòng)力素質(zhì)。在進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)時(shí)，要充分考慮農(nóng)戶的年齡問(wèn)題，采取他們能夠接受的培訓(xùn)方式，例如讓技術(shù)人員在田間與農(nóng)戶以面對(duì)面的形式傳播種植技術(shù)。

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