李家洲　蔣同明

有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%，先進(jìn)國(guó)家這一指標(biāo)通常為60%—70%。造成這一現(xiàn)狀的重要原因是我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程不暢，因此有必要對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移行為主體的行為規(guī)范加以分析，然后有針對(duì)性的加以改進(jìn)。本文以北京市為例，分別從技術(shù)供體、技術(shù)受體和政府三個(gè)角度，對(duì)影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體因素進(jìn)行分析，為解決我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程不暢問(wèn)題提供參考建議。

一、技術(shù)供體行為分析

技術(shù)供體，即技術(shù)的創(chuàng)造者和轉(zhuǎn)讓方，主要是指高校和科研院所。高校和科研院所作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵方之一，在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，處于核心地位。

（一）技術(shù)供體的科研能力對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響

以2015年為例，北京地區(qū)從事科技活動(dòng)的人員為350721人，其中科研院所為111272人，占比31.73%；高等院校80744人，占23%；不包括民營(yíng)科研院所，高校和科研院所當(dāng)年從事科技活動(dòng)的總?cè)藬?shù)達(dá)192016人，占比達(dá)54.75%。如果從R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量（人年）看，2015年的總數(shù)是245728。（見(jiàn)表1）。如果考慮到一部分事業(yè)單位可能是科研院所轉(zhuǎn)型，上述高等院校和科研院所的各項(xiàng)指標(biāo)和比例可能會(huì)更高。

從科研經(jīng)費(fèi)看，2015年北京地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是13840231萬(wàn)元，其中科研院所支出為7027642萬(wàn)元，占比50.78%；高等院校支出1626476萬(wàn)元，占比11.75%；高等院校和科研院所支出合計(jì)為8654118萬(wàn)元，占比62.53%。如果從政府R&D經(jīng)費(fèi)支出看，2015年政府R&D經(jīng)費(fèi)支出7916391萬(wàn)元，對(duì)高校與科研院所合計(jì)投入7329086萬(wàn)元，占比高達(dá)92.58%（見(jiàn)表2）。由于企業(yè)研發(fā)基本按市場(chǎng)需求進(jìn)行投入，不存在技術(shù)轉(zhuǎn)移的難題；實(shí)踐中，主要是政府投入產(chǎn)生的科技成果難以轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化。由此不難看出高校、科研院所在北京技術(shù)轉(zhuǎn)移中的重要地位。

從專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利擁有情況看，2015年北京地區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)為156312件，其中科研單位14779件，占比9.45%；大專(zhuān)院校14887件，占比9.52%。兩者合計(jì)申請(qǐng)專(zhuān)利29686件，占比18.99%。值得注意的是2015年北京地區(qū)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)為13040件，其中科研單位24907件，占比18.72%；大專(zhuān)院校25698件，占比19.32%。兩者合計(jì)申請(qǐng)專(zhuān)利50605件，占比38.04%。這從一個(gè)側(cè)面反映高等院校和科研院所的專(zhuān)利不僅數(shù)量上比較多，而且質(zhì)量也比較高。同時(shí)也反映了促進(jìn)高等院校和科研院所進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化的緊迫性。

（二）技術(shù)供體對(duì)技術(shù)研發(fā)的價(jià)值追求

對(duì)近6年北京地區(qū)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)科技產(chǎn)出及成果進(jìn)行分析可以看出，從2010年到2015年北京地區(qū)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文數(shù)從39384篇增加到48734篇，增幅為23.74%；出版科技專(zhuān)著從1601種增加到2261種，增幅為41.22%；專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)從3879件增加到6464件，增幅為66.64%；專(zhuān)利授權(quán)從1455件增加到3529件，增幅142.54%。這在一定程度上反映了高等院校和科研院所對(duì)學(xué)術(shù)價(jià)值的追求和對(duì)商業(yè)價(jià)值的追求隨著我國(guó)提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來(lái)發(fā)生的一些微妙變化，并進(jìn)而影響其對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的態(tài)度。

（三）技術(shù)發(fā)明人對(duì)特定技術(shù)的價(jià)值判斷

技術(shù)發(fā)明人對(duì)特定技術(shù)價(jià)值的判斷就是對(duì)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)期望值，技術(shù)發(fā)明人對(duì)特定技術(shù)價(jià)值的判斷直接影響到技術(shù)提供方向技術(shù)需求方提出的經(jīng)濟(jì)條件以及技術(shù)轉(zhuǎn)移的收益分配方式。技術(shù)發(fā)明人對(duì)特定技術(shù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值能否做出準(zhǔn)確的判斷，是技術(shù)能否順利轉(zhuǎn)移出去的關(guān)鍵。在調(diào)研中我們了解到北大、清華、中科院有部分技術(shù)發(fā)明人認(rèn)為自己在科研中付出巨大，容易高估自己技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，低估技術(shù)受體在后續(xù)技術(shù)熟化和產(chǎn)業(yè)化的成本投入而對(duì)技術(shù)要價(jià)過(guò)高并進(jìn)而錯(cuò)失技術(shù)轉(zhuǎn)移的良好時(shí)機(jī)。

二、技術(shù)受體行為分析

技術(shù)受體是技術(shù)的接受者、使用者，技術(shù)受體就是運(yùn)用從外界獲得的技術(shù)，服務(wù)于自身某種目的或從事某項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，這里的技術(shù)受體主要指企業(yè)。在技術(shù)轉(zhuǎn)移中，企業(yè)的科研能力、技術(shù)需求度、組織形態(tài)、財(cái)力、發(fā)展戰(zhàn)略都將對(duì)高校和科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生不可忽視的重要影響。

（一）企業(yè)的科研能力

企業(yè)的科研能力決定著技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性。由于客觀(guān)原因，高校和科研院所相對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，在科研人才、資金、設(shè)備等科研資源之間存在著明顯的差距，因此，技術(shù)從高校和科研院所向企業(yè)轉(zhuǎn)移就成為可能。企業(yè)的科研能力除了決定技術(shù)由高校和科研院所往企業(yè)轉(zhuǎn)移外，還決定了企業(yè)對(duì)這些技術(shù)的對(duì)接能力，企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力。就北京地區(qū)為例，從2010年到2015年6年期間，企業(yè)在R&D經(jīng)費(fèi)投入上增加了2018084萬(wàn)元，增幅達(dá)75%左右；而且企業(yè)科技資金投入比例在當(dāng)年科技投入比例也在逐年增加（詳見(jiàn)表3）。從2010年到2015年6年期間，企業(yè)委托科技項(xiàng)目增加了11336項(xiàng)，增幅達(dá)53.57%；而且企業(yè)委托的科技項(xiàng)目在當(dāng)年科技立項(xiàng)比例也不斷增加（詳見(jiàn)表4）。

（二）企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略

每個(gè)企業(yè)都有不同的發(fā)展戰(zhàn)略，戰(zhàn)略和發(fā)展目標(biāo)的不同選擇將影響企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)類(lèi)別和技術(shù)引進(jìn)方式。選擇長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，并以提高自己的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)的企業(yè)，主要會(huì)引進(jìn)一些能夠通過(guò)企業(yè)消化吸收并不斷改進(jìn)的高水平技術(shù)，這種技術(shù)將有利于企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)后，通過(guò)自己的后續(xù)開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)不斷更新而延長(zhǎng)技術(shù)的壽命和增加技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力。以短期快速發(fā)展為戰(zhàn)略重點(diǎn)的企業(yè)，則會(huì)引進(jìn)那些能夠快速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化并馬上能夠提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益的技術(shù)，因此這樣的企業(yè)對(duì)所引進(jìn)的技術(shù)要求不會(huì)太高，采取的引進(jìn)模式也不會(huì)太復(fù)雜。

三、技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織者和管理者——政府

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，政府部門(mén)支持技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是通過(guò)完善制度環(huán)境，如建設(shè)法律體系、制定促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)政策、設(shè)立組織機(jī)構(gòu)、建立激勵(lì)機(jī)制等，同時(shí)給予必要的財(cái)政資金支持。

（一）政府是技術(shù)轉(zhuǎn)移法律的制定者和組織實(shí)施者

我國(guó)已經(jīng)形成了促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法規(guī)政策體系和技術(shù)要素流通體制的基本運(yùn)行構(gòu)架，搭建了促進(jìn)科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的重要平臺(tái)，已經(jīng)形成了較為完整的法律體系。相對(duì)于法律、法規(guī)而言，產(chǎn)業(yè)政策具有時(shí)效性、針對(duì)性強(qiáng)的特點(diǎn)，而且較易修改。比如北京市出臺(tái)的“1+6”政策體系、京校十條、京科九條等鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策在一定程度上都大大推進(jìn)了北京地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。隨著我國(guó)改革開(kāi)放和技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)一步發(fā)展，相對(duì)靈活的產(chǎn)業(yè)政策必然起到越來(lái)越重要的作用。

（二）政府的公共投資和對(duì)科技資金的支持，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響巨大而深遠(yuǎn)

以北京地區(qū)為例，從2010年到2015年，政府的科技投入逐年增加（見(jiàn)表5）。從2010年的8218234萬(wàn)元增加到2015年的13840231萬(wàn)元，增幅達(dá)68.4%。政府科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入占全社會(huì)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入的比例也基本保持在50%—60%之間。由此可見(jiàn)，政府的公共投資和對(duì)科技資金的支持，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移將必然產(chǎn)生巨大而深遠(yuǎn)的影響。

（三）國(guó)家戰(zhàn)略科研活動(dòng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移有著巨大的影響

國(guó)家戰(zhàn)略科研活動(dòng)，是指由國(guó)家為確保國(guó)家安全和發(fā)展的戰(zhàn)略?xún)?yōu)勢(shì)以及其他涉及國(guó)家整體利益的需要而有計(jì)劃、有組織的重點(diǎn)投入重大戰(zhàn)略科學(xué)技術(shù)的研究，是以政府投資為主體的、政府組織、政府擁有產(chǎn)權(quán)，并由政府控制其技術(shù)試用范圍的科研活動(dòng)。以北京地區(qū)為例，國(guó)家科技項(xiàng)目在科技研發(fā)中占有非常重要的地位。從2010年到2015年，國(guó)家科技項(xiàng)目逐年增加（見(jiàn)表6）。

綜上所述，影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體因素很多，但技術(shù)供體的科研能力和對(duì)技術(shù)研發(fā)的價(jià)值追求，技術(shù)發(fā)明人對(duì)特定技術(shù)價(jià)值的判斷，技術(shù)受體（企業(yè)）的科研能力和發(fā)展戰(zhàn)略，政府的科技立法、科技政策、公共投資和對(duì)科技資金的支持，以及國(guó)家戰(zhàn)略科研活動(dòng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移都有著巨大的影響。因而我們可以通過(guò)對(duì)這些因素的改變，進(jìn)而影響和推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

（李家洲，中共北京市海淀區(qū)委黨校副教授。蔣同明，中國(guó)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)研究院副研究員）