許德金 焦 晶

一、引言

“文化軟實(shí)力”一詞多次出現(xiàn)在中國(guó)官方話語中，2007年，中國(guó)共產(chǎn)黨十七大報(bào)告指出：要堅(jiān)持社會(huì)主義先進(jìn)文化前進(jìn)方向，興起社會(huì)主義文化建設(shè)新高潮，激發(fā)全民族文化創(chuàng)造活力，提高國(guó)家文化軟實(shí)力，……在中國(guó)共產(chǎn)黨慶祝建黨90 周年大會(huì)上，時(shí)任中共中央總書記胡錦濤在講話中指出，要加快文化體制改革，加快構(gòu)建公共文化服務(wù)體系，加快發(fā)展文化事業(yè)與文化產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)中國(guó)文化走向世界，形成與中國(guó)國(guó)際地位對(duì)稱的文化軟實(shí)力，提高中國(guó)文化的國(guó)際影響力。胡錦濤同志在黨的十八大報(bào)告中提到，“全面建成小康社會(huì)和全面深化改革開放的目標(biāo)”之一是“文化軟實(shí)力顯著增強(qiáng)”。在2013年11月召開的黨的十八屆三中全會(huì)上，習(xí)近平總書記在報(bào)告中指出，要“建設(shè)社會(huì)主義文化強(qiáng)國(guó)，增強(qiáng)國(guó)家文化軟實(shí)力”?？梢姡?007年至2013年間，中國(guó)政府已至少四次明確論及文化軟實(shí)力，目前文化軟實(shí)力已成為中國(guó)官方及學(xué)術(shù)話語體系中的熱詞，形成了百家爭(zhēng)鳴的局面。然而筆者在CSSCI 來源期刊中，以“文化軟實(shí)力”為主題詞，發(fā)現(xiàn)明確對(duì)“文化軟實(shí)力”界定的文章僅17 篇（截至2014年3月）。國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)文化軟實(shí)力界定的研究相對(duì)較少。鑒于此，作者將追根溯源，對(duì)國(guó)家軟實(shí)力的界定問題提出粗淺見解。

二、約瑟夫·奈的軟實(shí)力內(nèi)涵

提出“軟實(shí)力”一詞的第一人為約瑟夫·奈（Joseph S.Nye，Jr.以下簡(jiǎn)稱“奈”）。他曾任美國(guó)卡特政府助理國(guó)務(wù)卿，擔(dān)任過哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院院長(zhǎng)。1993年至1994年間出任克林頓政府國(guó)家情報(bào)委員會(huì)主席，1994年至1996年間任助理國(guó)防部長(zhǎng)。對(duì)其關(guān)于“軟實(shí)力”的文章進(jìn)行深度解讀將有助于理解其“軟實(shí)力”的內(nèi)涵。

據(jù)作者查詢Jstor期刊數(shù)據(jù)庫(kù)得到的結(jié)果，截至2012年，奈發(fā)表的有關(guān)軟實(shí)力的論文約16 篇。其中2003年與2004年發(fā)表的有關(guān)文章最多，均為4 篇。

軟實(shí)力概念首出于奈1990年的著作《注定領(lǐng)導(dǎo)世界：美國(guó)權(quán)力性質(zhì)的變遷》中，同年，他在《對(duì)外政策》期刊上發(fā)表《軟實(shí)力》，在《政治科學(xué)季刊》上發(fā)表《世界權(quán)力的變化本質(zhì)》，這兩篇文章實(shí)出自其書《注定領(lǐng)導(dǎo)世界》。在書中他認(rèn)為同化力或軟實(shí)力是一國(guó)使他國(guó)想其所想的能力，與無形的權(quán)力資源有關(guān)：文化吸引力、意識(shí)形態(tài)和制度。①Joseph S.Nye.Soft Power.Foreign Policy，No.80，Twentieth Anniversary （Autumn，1990）：166。本文源于英文原文的引用均為筆者所譯，以下同，將不注明“筆者譯”字樣，但會(huì)說明原文出處。

2002年他出版專著《美國(guó)權(quán)力的悖論》，其2002年的論文《美國(guó)的國(guó)家利益與全球公共產(chǎn)品》、2003年的論文《信息革命與美國(guó)權(quán)力的悖論》皆出于這本專著。其中，作者依然堅(jiān)持認(rèn)為軟實(shí)力或吸引力是使他人想其所想的能力，這既與文化吸引力和意識(shí)形態(tài)有關(guān)，也與議程設(shè)定以及想要合作的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)有關(guān)。②Joseph S.Nye.The Information Revolution and the Paradox of American Power. The Proceedings of the Annual Meeting（American Society of International Law）， Vol.97 （April 2-5，2003）：73.

為了糾正人們認(rèn)為僅僅軟實(shí)力就可以帶來有效的對(duì)外政策的誤讀，2003年奈首次提出“巧實(shí)力”概念。其中，他認(rèn)為軟實(shí)力是通過吸引力而獲得想獲得的結(jié)果的能力。③Joseph S.Nye.Get Smart：Combing Hard Power and Soft Power. Foreign Affairs， Vol.88，No.4（July 1 August 2009）：160.

2004年，奈在《軟實(shí)力：世界政治的致勝之道》中深入探討了軟實(shí)力。他認(rèn)為，當(dāng)今世界，由于經(jīng)濟(jì)相互依賴、跨國(guó)業(yè)務(wù)無處不在、弱小國(guó)家民族主義、技術(shù)的擴(kuò)散、不斷變化的政治問題，權(quán)力的內(nèi)涵已發(fā)生并正發(fā)生變化。一個(gè)國(guó)家的實(shí)力并不僅在于經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力，而應(yīng)包括軟實(shí)力。軟實(shí)力作為一種吸引力，源于一國(guó)文化、政治價(jià)值、外交政策，尤其是那些被看作合理的、享有道德權(quán)威的外交政策。這種吸引力不僅對(duì)國(guó)內(nèi)大眾產(chǎn)生吸引，而且吸引國(guó)外民眾。單純依靠硬實(shí)力，不能實(shí)現(xiàn)外交政策的目標(biāo)，軟實(shí)力扮演重要角色，兩者的有機(jī)結(jié)合構(gòu)成一個(gè)國(guó)家的“巧實(shí)力”。④Joseph S.Nye. Soft Power： The Means to Success in World Politics， Public Affairs， New York，2004∶ 32.

2008年，奈在論文《公共外交與軟實(shí)力》中認(rèn)為軟實(shí)力是通過吸引力影響他人，從而獲取結(jié)果的能力。來源是有吸引力的文化、國(guó)內(nèi)、國(guó)際政治價(jià)值觀與合理并有道德權(quán)威的外交政策。⑤Joseph S.Nye.Public Diplomacy and Soft Power. Annals of the American Academy of Political and Social Science，Vol.616， Public Diplomacy in a Changing World （Mar.，2008）：95-96.

2009年，奈在《巧實(shí)力：硬實(shí)力與軟實(shí)力的合璧》一文中認(rèn)為，美國(guó)只有再次投資全球公共產(chǎn)品才能獲得巧實(shí)力，他須能提供全世界政府與民眾都想擁有卻不能獨(dú)立獲得的東西。在此他認(rèn)為軟實(shí)力具有稀缺性，使得他國(guó)政府與民眾對(duì)其產(chǎn)生依賴；也認(rèn)為軟實(shí)力是通過吸引力而獲得預(yù)期結(jié)果的能力。要素是悅?cè)说奈幕?、有吸引力、連續(xù)的價(jià)值觀與包容且合理的政策。實(shí)現(xiàn)路徑有通過設(shè)定議事日程、塑造偏好等官方與民間的軟實(shí)力工具。⑥Joseph S.Nye.Get Smart：the Combining Hard Power and Soft Power. Foreign Affairs， Vol.88， No.4 （July／August 2009）：161-162.

基于以上梳理，筆者將奈在論文或著作中對(duì)軟實(shí)力的界定、界定年代、來源、實(shí)現(xiàn)方式歸納總結(jié)為下表：

表1 約瑟夫·奈關(guān)于“軟實(shí)力”概念的闡釋一覽表

縱觀奈從1990年到2009年間關(guān)于軟實(shí)力的闡述，可以發(fā)現(xiàn)：其一，奈始終認(rèn)為軟實(shí)力是通過吸引力而改變他人思想、偏好、行為，從而達(dá)到一國(guó)目的的能力。其二，吸引力（attraction）始終是關(guān)鍵詞，它取代了最早提出的“同化力”。措辭的變化有：其一，軟實(shí)力被描述為從同化力、吸引力，再到通過吸引力而起作用的能力。1990年作者將軟實(shí)力稱為同化力（Co-optive power），而后來，作者更傾向于將它描述為吸引力或通過吸引力而達(dá)到自己外交目的的能力。其二：奈對(duì)于軟實(shí)力的來源之說法是變化的。雖然他提到軟實(shí)力的來源主要有三個(gè)：文化、價(jià)值觀以及外交政策，但是前面的限定語在變化。并且在以后的論文中對(duì)軟實(shí)力的來源不斷添加新的內(nèi)容。起初認(rèn)為是文化、意識(shí)形態(tài)、制度、跨國(guó)公司（1990），后來認(rèn)為是文化、政治價(jià)值、外交政策，尤其是那些被看作為合理的、享有道德權(quán)威的外交政策（2004）。2008年他認(rèn)為軟實(shí)力的來源是有吸引力的文化、國(guó)內(nèi)國(guó)際政治價(jià)值觀與合理并有道德權(quán)威的外交政策。再后來他認(rèn)為軟實(shí)力的來源是悅?cè)说奈幕?、有吸引力與有連續(xù)性的價(jià)值觀、包容與合理的政策（2009）?？梢?，奈所謂的“文化”是狹義的文化。他曾兩次對(duì)文化進(jìn)行界定。認(rèn)為文化是為一個(gè)社會(huì)建立意義的一套價(jià)值觀與慣例，有多種表現(xiàn)形式。通常分為高雅文化與大眾文化。②Joseph S.Nye. Soft Power： The Means to Success in World Politics. Public Affairs， New York，2004∶ 11.但他也認(rèn)為軍事力、跨國(guó)公司也是軟實(shí)力的來源，而軍事、跨國(guó)公司顯然屬于硬實(shí)力范疇。所以，從一開始（1990），奈就沒有把硬實(shí)力與軟實(shí)力完全割裂開來。究其原因，硬實(shí)力與軟實(shí)力之間并沒有很清晰的界限，很多現(xiàn)象是兼有硬實(shí)力與軟實(shí)力的。有時(shí)，軟實(shí)力是硬實(shí)力的連帶產(chǎn)品，是“無意的社會(huì)力量的連帶產(chǎn)品”①Joseph S.Nye.The American National Interest and Global Public Goods. International Affairs， Vol.78， No.2（April，2002）：239.（by-product）。所以，似乎可以把奈的軟實(shí)力來源分為：核心的軟實(shí)力與作為硬實(shí)力“連帶產(chǎn)品”的軟實(shí)力。其三：在談及軟實(shí)力的實(shí)現(xiàn)方式或奈所謂的軟實(shí)力工具時(shí)，我們可以把軟實(shí)力的實(shí)現(xiàn)方式從兩個(gè)維度歸結(jié)為四個(gè)方面：即官方路徑與民間路徑；核心文化路徑與作為硬實(shí)力“連帶產(chǎn)品”的路徑。以上的措辭變化體現(xiàn)了奈的軟實(shí)力內(nèi)涵不斷豐富的過程，也是他不斷豐富與修正其理論的過程。從以上深度解讀可見，奈的軟實(shí)力內(nèi)涵可提煉為“一個(gè)前提”、“兩個(gè)關(guān)鍵詞”、“多個(gè)路徑與載體”。“一個(gè)前提”是只有具備“吸引力”的文化才有可能具有“軟實(shí)力”?！皟蓚€(gè)關(guān)鍵詞”中的關(guān)鍵詞之一是“國(guó)家目的”，之二是“吸引力”。它使人們“心向往之”、“行仿效之”。“多個(gè)路徑與載體”是指民間與官方路徑、核心文化載體與作為硬實(shí)力“連帶產(chǎn)品”的載體。

通過對(duì)其文獻(xiàn)的深讀，我們發(fā)現(xiàn)奈認(rèn)為軟實(shí)力具有動(dòng)態(tài)性、相對(duì)性及主體多元性。動(dòng)態(tài)性是指一個(gè)國(guó)家的軟實(shí)力是發(fā)展變化的；相對(duì)性是指軟實(shí)力的發(fā)揮因語境的不同而不同；所謂主體多元性，是指軟實(shí)力的來源是多元的，具有多元復(fù)雜性。

三、國(guó)內(nèi)學(xué)界文化軟實(shí)力界定述評(píng)

從2008年至2014年3月，中國(guó)知網(wǎng)CSSCI來源期刊中，明確對(duì)“文化軟實(shí)力”界定的文章有17 篇。其中尤以2008年最多，一定程度上緣于2007年“文化軟實(shí)力”首次出現(xiàn)在十七大報(bào)告中。隨后幾年有所減少，從2010年以來，此類研究每年只有一兩篇文獻(xiàn)。

目前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)文化軟實(shí)力的界定與內(nèi)涵的探討可分為以下幾類：

1.使用本質(zhì)揭示的方法揭示文化軟實(shí)力的本質(zhì)，約占總數(shù)的13%。有學(xué)者認(rèn)為文化軟實(shí)力是文化資源，如樸桂榮認(rèn)為國(guó)家文化軟實(shí)力主要是指在社會(huì)文化領(lǐng)域中具有精神的感召力、社會(huì)的凝聚力、市場(chǎng)的吸引力、思想的影響力與心理驅(qū)動(dòng)力的文化資源。②樸桂榮：《對(duì)“高國(guó)家文化軟實(shí)力”問題的理性思考》，《黑龍江教育學(xué)院學(xué)報(bào)》2008年第5期。有學(xué)者則認(rèn)為是一種因文化的巨大魅力而產(chǎn)生的具有影響力、吸納力的政策手段和工具，它以內(nèi)藏的吸引力發(fā)揮作用，以足夠的內(nèi)在能量吸引他人的趨近。③楊浡偉：《中國(guó)“文化軟實(shí)力”研究現(xiàn)狀綜述》，《中國(guó)文化研究》2011年夏之卷。

文化資源僅是構(gòu)成文化軟實(shí)力的要素之一，文化資源要轉(zhuǎn)化為文化軟實(shí)力是需要實(shí)現(xiàn)路徑的。早在1990年，奈就認(rèn)為，如果從資源擁有的角度去理解權(quán)力，那么，權(quán)力轉(zhuǎn)化就理應(yīng)成為題中之義。有些國(guó)家比別的國(guó)家善于將資源轉(zhuǎn)化為有效的影響力。……權(quán)力轉(zhuǎn)化是將潛在權(quán)力轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)權(quán)力的能力，前者用資源多寡衡量，后者用是否改變他人行為來衡量。④Joseph S.Nye.The Changing Nature of World Power. Political Science Quarterly， Vol.105，No.2（Summer 1990）：178.所以，從文化資源到文化軟實(shí)力之間是需要轉(zhuǎn)化的，而衡量轉(zhuǎn)化是否成功的標(biāo)準(zhǔn)是是否改變他人的行為。政策手段和工具只是將文化資源轉(zhuǎn)化為文化軟實(shí)力的路徑，是如奈所言的軟實(shí)力工具（ soft power instrument），并非軟實(shí)力本身。

2.使用“以力解力”的分類法對(duì)文化軟實(shí)力進(jìn)行解析，約占總數(shù)的43%。這種界定方法或?qū)ⅰ拔幕边M(jìn)行分解，或?qū)ⅰ傲Α边M(jìn)行分解，將文化軟實(shí)力分解為幾個(gè)維度，從而構(gòu)成“多力”說，用文化的不同方面所產(chǎn)生的不同效力闡釋文化軟實(shí)力。但是采用“以力解力”的模式，易陷入循環(huán)解釋的漩渦。有學(xué)者認(rèn)為國(guó)家文化軟實(shí)力是指國(guó)家核心價(jià)值的凝聚力、國(guó)家精神的吸引力、國(guó)家公民的創(chuàng)新力、政策制度的整合力和對(duì)外界產(chǎn)生影響的文化輻射力等力量的總和。⑤林丹：《解析國(guó)家文化軟實(shí)力》，《文化學(xué)刊》2010年第6期。有學(xué)者認(rèn)為國(guó)家文化軟實(shí)力是指一個(gè)國(guó)家文化的影響力、凝聚力和感召力，它是國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。進(jìn)而將國(guó)家文化軟實(shí)力分為：國(guó)家文化凝聚力、國(guó)家文化吸引力、國(guó)家文化創(chuàng)新力、國(guó)家文化整合力與國(guó)家文化輻射力。①洪曉楠等：《國(guó)家文化軟實(shí)力的構(gòu)成要素與提升戰(zhàn)略》，《江海學(xué)刊》2013年第1期。吳桂韓：《中共十七大以來國(guó)家文化軟實(shí)力研究綜述》，《中共黨史研究》2012年第6期。有學(xué)者認(rèn)為文化軟實(shí)力包括精神文化的生產(chǎn)力、制度文化的生產(chǎn)力和物質(zhì)文化的生產(chǎn)力三個(gè)基本形態(tài)。②孫波：《文化軟實(shí)力及我國(guó)文化軟實(shí)力建設(shè)》，《科學(xué)社會(huì)主義》2008年第2期。魏恩政、張錦認(rèn)為軟實(shí)力在很大程度上就是文化軟實(shí)力，是指該國(guó)傳統(tǒng)文化、價(jià)值觀念、意識(shí)形態(tài)等文化因素對(duì)內(nèi)發(fā)揮的凝聚力、動(dòng)員力、精神動(dòng)力和對(duì)外產(chǎn)生的滲透力、吸引力和說服力。③魏恩政、張錦：《關(guān)于文化軟實(shí)力的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)和思考》，《理論學(xué)刊》2009年第3期。蘇勇等則認(rèn)為文化軟實(shí)力實(shí)際上是以具有感召力的價(jià)值觀為核心，以具有文化藝術(shù)吸引力為外在特征的一種文化形態(tài)的聚合性力量。④蘇勇、萬君寶：《我國(guó)文化軟實(shí)力研究》，《江蘇社會(huì)科學(xué)》2013年第6期。有些學(xué)者認(rèn)為文化軟實(shí)力包含國(guó)家、城市、企業(yè)和個(gè)人四個(gè)層面的文化軟實(shí)力，其中國(guó)家文化軟實(shí)力指的是一個(gè)國(guó)家的文化、價(jià)值觀、社會(huì)體制、發(fā)展模式等方面的國(guó)際影響力與感召力。⑤趙社娜、李明軒：《文化軟實(shí)力的四個(gè)層面內(nèi)涵及其培育》，《理論前沿》2009年第23期。

3.通過列舉來源要素對(duì)軟實(shí)力進(jìn)行界定，約占總數(shù)的18%。該類界定認(rèn)為產(chǎn)生文化軟實(shí)力的來源要素就是文化軟實(shí)力。有學(xué)者認(rèn)為文化軟實(shí)力包括：政治制度、價(jià)值體系、科技與教育的實(shí)力、文化遺產(chǎn)和文化產(chǎn)品、國(guó)民素質(zhì)與道德水準(zhǔn)、知識(shí)和體制的創(chuàng)造力和決策、外交等方面的智慧與實(shí)踐等因素。⑥賈海濤：《文化軟實(shí)力的構(gòu)成及測(cè)評(píng)公式》，《學(xué)術(shù)研究》2011年第3期。有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)的文化軟實(shí)力應(yīng)包括中國(guó)傳統(tǒng)文化、中國(guó)模式、社會(huì)主義核心價(jià)值體系和大國(guó)形象四大要素。⑦汪金國(guó)、汪毅剛：《世紀(jì)中國(guó)文化軟實(shí)力體系要素評(píng)析》，《當(dāng)代世界與社會(huì)主義》2009年第6期。有些學(xué)者論述了當(dāng)代中國(guó)語境下文化軟實(shí)力的內(nèi)涵：內(nèi)核是“核心價(jià)值體系”，載體是“中華文化”，身份認(rèn)同是“中華文化”，產(chǎn)生影響力的經(jīng)典方式是“文化創(chuàng)新”。⑧韓寶華、秦裕華：《當(dāng)代中國(guó)語境下的文化軟實(shí)力解讀》，《實(shí)事求是》2008年第2期。奈也曾討論軟實(shí)力的來源要素，2004年他認(rèn)為軟實(shí)力的三大來源是文化、政治價(jià)值、外交政策，尤其是那些被視為合理的、享有道德權(quán)威的外交政策。此后（2009）他認(rèn)為軟實(shí)力的三大來源是悅?cè)说奈幕?、有吸引力與連續(xù)性的價(jià)值觀、包容與合理的政策，但他并不認(rèn)為來源要素就等同于軟實(shí)力。

4.使用表現(xiàn)形式的方法描述文化軟實(shí)力產(chǎn)生的效力，約占總數(shù)的13%。有的學(xué)者認(rèn)為文化軟實(shí)力的基本內(nèi)涵是“文化國(guó)力”，是中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)整體布局中文化建設(shè)將產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)結(jié)果，這一國(guó)力具體體現(xiàn)為人民的基本文化權(quán)益是否得到更好保障、社會(huì)的文化生活是否更加豐富多彩、人民的精神風(fēng)貌是否更加昂揚(yáng)向上，也體現(xiàn)為中國(guó)文化在世界范圍內(nèi)是否形成良好形象從而產(chǎn)生相應(yīng)的吸引力。⑨沈壯海：《文化軟實(shí)力的中國(guó)話語、中國(guó)境遇與中國(guó)道路》，《馬克思主義研究》2009年第11期。還有學(xué)者則認(rèn)為文化軟實(shí)力的內(nèi)涵體現(xiàn)為維系力量、進(jìn)取力量、表征力量、經(jīng)濟(jì)力量與撫慰作用。⑩于莉莉：《論文化軟實(shí)力的內(nèi)構(gòu)》，《求索》2008年第7期。

5.使用過程描述的方法闡釋文化軟實(shí)力產(chǎn)生的來源、路徑及結(jié)果，約占總數(shù)的13%。此類學(xué)者認(rèn)為文化軟實(shí)力的發(fā)揮是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程。有的學(xué)者認(rèn)為國(guó)家文化軟實(shí)力是指國(guó)家通過先進(jìn)價(jià)值理念和文化載體、文化傳播能力建設(shè)，使國(guó)家文化具有強(qiáng)大的吸引力、感召力和認(rèn)同感。?洪曉楠等：《國(guó)家文化軟實(shí)力的構(gòu)成要素與提升戰(zhàn)略》，《江海學(xué)刊》2013年第1期。吳桂韓：《中共十七大以來國(guó)家文化軟實(shí)力研究綜述》，《中共黨史研究》2012年第6期。有學(xué)者認(rèn)為國(guó)家文化軟實(shí)力是指一個(gè)國(guó)家在一定的生產(chǎn)基礎(chǔ)上形成的，通過文化的形式在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)對(duì)本國(guó)家公民以及其他國(guó)家產(chǎn)生的綜合力量，其核心是價(jià)值觀，主要表現(xiàn)形式是吸引力、凝聚力、影響力、選擇力和排斥力，從而通過非強(qiáng)制手段達(dá)到預(yù)期目的。?劉洪順：《關(guān)于國(guó)家文化軟實(shí)力的幾點(diǎn)思考》，《理論學(xué)刊》2008年第1期。

如上所述，國(guó)內(nèi)學(xué)者均認(rèn)為文化軟實(shí)力是一個(gè)復(fù)雜的概念體系，或從本質(zhì)揭示，或“以力解力”，或?qū)ふ襾碓匆兀蛎枋霰憩F(xiàn)形式，或進(jìn)行過程描述， 但對(duì)“何為文化軟實(shí)力”尚無定論。

四、軟實(shí)力是國(guó)家文化“資本化”的能力

作為一種相對(duì)靜止、卻又處于永恒變化之中的現(xiàn)象，文化本身是一種客觀存在，不同文化并無優(yōu)劣之分。但現(xiàn)實(shí)中一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是：有的文化比別的文化具有更強(qiáng)的吸引力。這其中有歷史、經(jīng)濟(jì)、政治等客觀因素，也有主觀的人為因素。英國(guó)文化影響世界，英語成為影響世界的語言，與19世紀(jì)“日不落帝國(guó)”的輝煌不無關(guān)系。當(dāng)今美國(guó)文化之所以能夠深入廣泛地影響世界，一方面是由于其經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)；另一方面，強(qiáng)大的政府也起到了推波助瀾的作用。

文化并不等同于文化軟實(shí)力，正如唐代興所言“并不是文化都是軟實(shí)力，只有那種擁有實(shí)際生存創(chuàng)造力的文化才構(gòu)成文化軟實(shí)力”。①唐代興：《國(guó)家軟實(shí)力的構(gòu)成及其功能體系》，《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)》（人文社會(huì)科學(xué)版）2012年第12期。什么樣的文化才具有文化軟實(shí)力呢？ 文化如何被“軟實(shí)力化”呢？

文化是與人類活動(dòng)有關(guān)的一切物質(zhì)與精神存在的總和。②許德金、馮捷蘊(yùn)等：《后奧運(yùn)時(shí)代北京文化資本與城市形象》，中國(guó)商務(wù)出版社2012年版，第4-6頁(yè)。文化可按縱向的時(shí)間斷面分類，可按載體的大小分類，可按物質(zhì)或非物質(zhì)的形式分類，也可按文化載體存在形態(tài)（人、物、制度）分類，如法國(guó)著名社會(huì)學(xué)家皮埃爾·布爾迪厄（Pierre Bourdieu）在對(duì)文化資本分類時(shí)采取的方法。

筆者認(rèn)為皮埃爾·布爾迪厄關(guān)于文化資本的部分觀點(diǎn)頗有借鑒意義。20世紀(jì)60年代，布爾迪厄在對(duì)法國(guó)教育再生產(chǎn)進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)10 余年的研究后指出，資本是社會(huì)內(nèi)在規(guī)律的潛在原則；資本同時(shí)也是積累的勞動(dòng)，其積累需要經(jīng)過一定的時(shí)間，并能產(chǎn)生利潤(rùn)。人們只考慮經(jīng)濟(jì)理論中的資本，然而資本完全可能以非物質(zhì)的文化資本的形式出現(xiàn)。在《教育社會(huì)學(xué)研究與理論手冊(cè)》中的“資本的形式”一文中，他指出資本有三種形式：經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本、文化資本。后來，他又提到象征資本。各種形態(tài)的資本可以相互轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)換的比率隨場(chǎng)域的條件而發(fā)生變化。他進(jìn)而把文化資本分為具化（embodied）、物化（objectified）和制度化的（institutionalized）文化資本。雖然布爾迪厄提出文化資本及其分類的語境是20世紀(jì)60年代，聚焦法國(guó)教育現(xiàn)象，且其研究的對(duì)象是個(gè)人，但是他關(guān)于資本及文化資本的分類無疑為分析文化與文化軟實(shí)力現(xiàn)象提供了一個(gè)視角：布氏對(duì)資本的分類實(shí)質(zhì)是對(duì)商品社會(huì)中固化勞動(dòng)的形式的分類，對(duì)文化資本的分類實(shí)為對(duì)“文化”所附著的物質(zhì)基礎(chǔ)、所存在的形式的分類，即固化于人體的、固化到物體的及固化到制度／體制上的文化。簡(jiǎn)言之，“文”是以“身體化（或譯：具化）”、“物化”及“制度化”的形式而“化”為軟實(shí)力的。

布爾迪厄的文化資本論認(rèn)為文化以具化（身體化）、物化及制度化（體制化）的形式，通過對(duì)個(gè)體的內(nèi)化轉(zhuǎn)化為個(gè)體的經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本乃至象征資本。如以此視角觀奈，其“軟實(shí)力”就是通過多種文化路徑與載體“吸引”個(gè)體并改變個(gè)體行為的“實(shí)力”（power）?？梢园堰@個(gè)過程認(rèn)為軟實(shí)力主體使個(gè)體吸收文化，個(gè)體將其資本化，并最終轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本與象征資本。

因此，不妨這樣界定文化軟實(shí)力：（文化）軟實(shí)力是具有稀缺性的文化資源，以具化（身體化）、物化與制度化等不同形式的載體，通過官方與民間渠道，借助外交、教育、傳媒、文化貿(mào)易、民間交流等多重路徑而“資本化”，并為主體與客體帶來經(jīng)濟(jì)與社會(huì)等收益的能力。軟實(shí)力由此既成為主體的“資本”，也成為客體（個(gè)體）的“資本”。該界定包含以下幾層含義：

其一，能轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力的文化必須具有稀缺性與價(jià)值剛性這一前提。產(chǎn)生軟實(shí)力的文化資源必須具有稀缺性，稀缺性是具備吸引力的前提；不具備稀缺性與唯一性的文化資源就有了可替代性，無法產(chǎn)生真正的吸引力。在信息時(shí)代，面對(duì)信息爆炸，人的注意力成為最稀缺的商品。而抓住注意力的前提是文化資源的稀缺性。正如奈所言，美國(guó)只有再次投資全球公共產(chǎn)品才能獲得巧實(shí)力，他得能夠提供全世界政府與民眾都想擁有卻不能獨(dú)立獲得的東西。③Joseph S.Nye. Get Smart： Combing Hard Power and Soft Power. Foreign Affairs，2009∶ 163.產(chǎn)生軟實(shí)力的文化資源也必須同時(shí)具有價(jià)值剛性。人們被“文而化之”的過程一般分為三種：一種是社會(huì)化的過程，通常是發(fā)生在同質(zhì)文化群體中的文化習(xí)得，是一種無意識(shí)的活動(dòng)。其他兩種與文化的效用有關(guān)。其中，一種效用能起到撫慰精神的作用，比如宗教、娛樂文化。另一種是因?yàn)闆Q策者預(yù)期文化未來的效用而實(shí)施理性決策。之所以做出這種決策，是因?yàn)槲幕軒斫?jīng)濟(jì)與社會(huì)等收益。經(jīng)濟(jì)與社會(huì)等收益的獲得需要習(xí)得與教育投資，而理性的教育投資決策又依賴于文化資源的剛性價(jià)值，尤其在異質(zhì)文化的傳播中更是如此。文化消費(fèi)與其他消費(fèi)活動(dòng)的不同在于：它產(chǎn)生的效果可能不在當(dāng)下，而是有時(shí)滯的。這種時(shí)滯性體現(xiàn)在文化資本在一定時(shí)間之后才能帶來經(jīng)濟(jì)與社會(huì)等收益。他被儲(chǔ)存在物化、具化與制度化的載體內(nèi)，在一定條件下才能發(fā)揮出來。而一種文化資源是否能被認(rèn)可、接受、轉(zhuǎn)化、傳播，有賴于該種文化資源的價(jià)值剛性，否則，只能是“文而不化”。奈關(guān)于文化軟實(shí)力的三個(gè)來源的論述就是如此：并不是所有的文化都可轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力，而是具備某些特性的文化，這種特性可認(rèn)為是具備價(jià)值剛性。比如“合理并享有道德權(quán)威”的外交政策，“悅?cè)恕钡奈幕?、“有吸引力與連續(xù)性”的價(jià)值觀、“包容與合理”的政策、“有吸引力”的文化，等等。

其二，即使文化資源具有稀缺性和價(jià)值剛性，它也并非能自動(dòng)轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力，從文化資源到文化軟實(shí)力的實(shí)現(xiàn)需要經(jīng)歷轉(zhuǎn)化的過程。早在1990年，奈就認(rèn)為，如果從資源擁有的角度去理解權(quán)力，那么，資源轉(zhuǎn)化就理應(yīng)成為題中之義。有些國(guó)家比別的國(guó)家善于將資源轉(zhuǎn)化為有效的影響力?！瓩?quán)力轉(zhuǎn)化是將潛在權(quán)力轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)權(quán)力的能力，前者用資源多寡衡量，后者用是否改變他人行為來衡量。①Joseph S.Nye.The Changing Nature of World Power. Political Science Quarterly， Vol.105，No.2（Summer，1990）：178.所以從文化資源到文化軟實(shí)力之間是需要轉(zhuǎn)化的，衡量轉(zhuǎn)化成功的標(biāo)準(zhǔn)是是否改變他人的行為。文化資源資本化就包含著“轉(zhuǎn)化”，這與奈的觀點(diǎn)是暗合的。

其三，文化資源要借助傳播實(shí)現(xiàn)向軟實(shí)力的轉(zhuǎn)化。軟實(shí)力主體通過文化資本化而對(duì)軟實(shí)力客體產(chǎn)生內(nèi)化，而這種“內(nèi)化”需要傳播。王滬寧認(rèn)為，一種文化廣泛傳播時(shí)才會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)大的力量?！八^文化傳播力，就是推動(dòng)一國(guó)文化向外傳播，使其民族文化‘泛化’（普通適用或普世化）為世界文化的力量?！雹谕鯗麑帲骸蹲鳛閲?guó)家實(shí)力的文化：軟權(quán)力》，《復(fù)旦學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）1993年第3期。他還認(rèn)為，對(duì)外文化傳播通過兩種途徑展開：人際傳播與大眾傳播。對(duì)主體而言，軟實(shí)力將稀缺文化資源通過“對(duì)內(nèi)傳播”，即對(duì)國(guó)內(nèi)的傳播，內(nèi)化到客體，并為主、客體帶來經(jīng)濟(jì)與社會(huì)等收益；通過“對(duì)外傳播”，即對(duì)國(guó)外受眾的傳播，而使它內(nèi)化于客體，被客體認(rèn)同、接受、轉(zhuǎn)化、再傳播，并為主、客體帶來經(jīng)濟(jì)與社會(huì)等收益。由于對(duì)內(nèi)傳播是同質(zhì)文化內(nèi)傳播，傳播的速度可能更快；對(duì)外傳播是異質(zhì)文化間傳播，傳播的速度可能稍慢，有時(shí)滯性，需要考量跨文化傳播方面的因素。③Bennett 的跨文化敏感度發(fā)展模型認(rèn)為人們的跨文化敏感度的發(fā)展經(jīng)歷從“民族中心主義”（ethnocentrism）到“民族相對(duì)主義”（ethnorelativism）的六個(gè)階段：否定（denial）、防御（defense renewal）、差異最小化處理（minimization）、接受（acceptance）、適應(yīng)（adaptation）、融合（integration）。具體見Bennett， M.J..Towards Ethnorelativism：A Development Model of Intercultural Sensitivity，in R.M.Paige （Ed.），Cross-cultural Orientation：New Conceptualizations and Applications.New York，NY：University Press of America：27-70.“一般而言，相對(duì)于硬實(shí)力資源，軟實(shí)力資源作用的發(fā)揮速度更慢，更彌散，更有時(shí)滯?！雹躂oseph S.Nye. Soft Power： The Means to Success in World Politics. Public Affairs， New York，2004∶ 100.一個(gè)國(guó)家的文化軟實(shí)力對(duì)他國(guó)客體產(chǎn)生作用需要時(shí)間，從接觸到最后的融合之間是有時(shí)滯的。

其四，文化資源的“資本化”通過外交、教育、傳媒、文化貿(mào)易、大眾交流等官方與民間路徑實(shí)現(xiàn)。（如圖1 所示）奈認(rèn)為在國(guó)際社會(huì)，權(quán)力的本質(zhì)在發(fā)生變化，權(quán)力的分布也在發(fā)生變化，權(quán)力不僅分布在不同國(guó)家，也分布到不同領(lǐng)域的非政府角色上（non-state actors）。⑤Joseph S.Nye. Soft Power.Foreign Policy，1990：159.官方主體與國(guó)內(nèi)外文化客體的接觸內(nèi)容包括官方價(jià)值體系、政治制度、國(guó)際社會(huì)話語權(quán)、國(guó)際社會(huì)制度安排力等方面。民間主體對(duì)外傳播方式主要包括非政府組織、民間非正式的文化接觸與交流，通過教育、傳媒、文化貿(mào)易、民間交流等路徑實(shí)現(xiàn)。

圖1 文化“軟實(shí)力化”的路徑

其五，文化軟實(shí)力主要服務(wù)于主體，為主體與客體都帶來經(jīng)濟(jì)與社會(huì)等收益。它既成為主體的“資本”，也同時(shí)成為客體的“資本”。

文化軟實(shí)力化的結(jié)果體現(xiàn)為它能為主體與客體都帶來經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的收益。文化軟實(shí)力帶來的經(jīng)濟(jì)收益可用數(shù)字來衡量，如文化貿(mào)易出口額、文化產(chǎn)品營(yíng)業(yè)額等。它所聚焦的是文化資本化的“量”，而社會(huì)收益則涉及文化資源轉(zhuǎn)化的“質(zhì)”的問題，直接體現(xiàn)為是否“吸引”他人并改變其行為，使人“心向往之”、“行效仿之”。行為的改變是有層級(jí)的，它具體體現(xiàn)為被動(dòng)接受、心理上認(rèn)可、接受、改變行為、再傳播五個(gè)層級(jí)。可從三個(gè)載體、五個(gè)路徑多方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而得出社會(huì)收益指數(shù)。社會(huì)收益體現(xiàn)在文化軟實(shí)力客體對(duì)文化的“內(nèi)化”與“外化”上。文化內(nèi)化到客體身上，有如下結(jié)果：（1）部分轉(zhuǎn)化為文化積累，被暫時(shí)或永久儲(chǔ)存起來，轉(zhuǎn)化為氣質(zhì)、性情等。（2）部分實(shí)現(xiàn)對(duì)于客體的效用，帶來經(jīng)濟(jì)收益。（3）部分實(shí)現(xiàn)對(duì)于客體的效用，轉(zhuǎn)化為社會(huì)或象征的收益。后兩種結(jié)果是軟實(shí)力的“外化”。至此，通過對(duì)客體的“內(nèi)化”與“外化”，文化資源完成了它深度“資本化”的使命，產(chǎn)生了軟實(shí)力。

概言之，國(guó)家文化軟實(shí)力是一個(gè)綜合、有機(jī)、動(dòng)態(tài)的機(jī)制架構(gòu)。所謂“綜合”，是指其本身是一個(gè)復(fù)雜體：它不同于硬實(shí)力，又與硬實(shí)力“難舍難分”。所謂“有機(jī)”，是指構(gòu)成文化軟實(shí)力的各個(gè)要素缺一不可，相依相成，構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)的整體；所謂“動(dòng)態(tài)”，是指文化軟實(shí)力處于不停的發(fā)展變化之中，不是停滯不前的。正如奈所言，軟實(shí)力是一國(guó)具備的動(dòng)態(tài)（dynamic）能力，使得他國(guó)極力效仿它，靠近它，進(jìn)而與它的利益趨同，這種能力使美國(guó)不戰(zhàn)而勝。①Joseph S.Nye. Soft Power： The Means to Success in World Politics. Public Affairs， New York，2004.

圖2 文化資源對(duì)異文化受眾“軟實(shí)力化”過程

五、作為硬實(shí)力連帶產(chǎn)品的軟實(shí)力

從奈對(duì)美國(guó)吸引力的評(píng)價(jià)研究可見，當(dāng)時(shí)（2002年）世界上絕大多數(shù)國(guó)家的人們（十個(gè)歐洲國(guó)家、六個(gè)亞洲國(guó)家、十個(gè)非洲國(guó)家與九個(gè)北美與南美國(guó)家，美國(guó)除外）認(rèn)為美國(guó)最大的吸引力在于技術(shù)與社會(huì)的進(jìn)步。而技術(shù)進(jìn)步明顯屬于硬實(shí)力范疇。所以，軟實(shí)力與硬實(shí)力是密不可分的，正所謂“焦離不了孟、孟也離不了焦”。硬實(shí)力是軟實(shí)力的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是說服力的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)與社會(huì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家是不具備很強(qiáng)軟實(shí)力的，因?yàn)榍钒l(fā)達(dá)就欠缺吸引力。從奈提出軟實(shí)力的概念伊始，他就沒有把硬實(shí)力排除在軟實(shí)力之外。他認(rèn)為，日本在制造業(yè)方面取得的成功是其軟實(shí)力的重要來源。①Joseph S.Nye. Soft Power.Foreign Policy，1990：169.因此，部分軟實(shí)力是作為硬實(shí)力的連帶產(chǎn)品而存在的。再如，他認(rèn)為美國(guó)公司、軍事有時(shí)也在其軟實(shí)力方面發(fā)揮重要作用。②Joseph S.Nye.Public Diplomacy and Soft Power. Annals of the American Academy of Political and Social Science，Vol.616， Public Diplomacy in a Changing World （Mar.，2008）：105-106.雖然奈在探討軟實(shí)力來源時(shí)沒有提及經(jīng)濟(jì)、軍事等方面，卻已將其包含。從上文對(duì)奈的文化的界定可見，雖然其所謂的“文化”，是意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀等核心文化，但他卻持廣義的文化觀。

文化不等于文明，也不等同于（文化）軟實(shí)力，真正有吸引力的文化才更具有軟實(shí)力。廣義的文化應(yīng)涵蓋政治、經(jīng)濟(jì)等方面，拋開政治與經(jīng)濟(jì)而只談文化軟實(shí)力，那就是空談。廉潔高效的政治文化體現(xiàn)優(yōu)質(zhì)的制度安排，發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)也才更具有吸引力，同時(shí)也是增強(qiáng)文化軟實(shí)力的利器。賈海濤主張的文化軟實(shí)力計(jì)量公式的第一項(xiàng)就是“政治制度的效率”。③賈海濤：《文化軟實(shí)力的構(gòu)成及測(cè)評(píng)公式》，《學(xué)術(shù)研究》2011年第3期。魏恩政等也認(rèn)為“硬實(shí)力與軟實(shí)力相輔相成、相互制約和協(xié)調(diào)，硬實(shí)力是軟實(shí)力的有形載體，而軟實(shí)力是硬實(shí)力的無形延伸”。④魏恩政、張錦：《關(guān)于文化軟實(shí)力的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)和思考》，《理論學(xué)刊》2009年第3期。所以，文化軟實(shí)力還應(yīng)包括先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)產(chǎn)生的“連帶產(chǎn)品”。不僅“弱國(guó)無外交”是正確的，“弱國(guó)無文化軟實(shí)力”也是正確的。⑤霍桂桓：《文化軟實(shí)力的哲學(xué)反思》，《學(xué)術(shù)研究》2011年第3期?！败泴?shí)力很重要，但是單單有軟實(shí)力是不夠的?！雹轏oseph S.Nye.The American National Interest and Global Public Goods. International Affairs， Vol.78， No.2（April，2002）：239.對(duì)一國(guó)軟實(shí)力的考量不能忽略作為硬實(shí)力“連帶產(chǎn)品”的軟實(shí)力。但由于本文篇幅有限，此不贅述。