（五凌電力有限公司長沙市410004）

淺析工程建設合同管理的問題與對策

趙玉琴

（五凌電力有限公司長沙市410004）

隨著我國經濟體制改革的不斷深化，建設工程合同法制建設與科學管理進入了一個新的階段。由于工程項目自身的獨特性、沖突性和利益多元性,決定了項目的不確定性及不穩(wěn)定性,導致合同執(zhí)行風險產生的不可避免性。合同管理的關鍵就是控制和駕馭風險的能力。建設工程合同管理已經成為依法治理國家建設事業(yè)，加強科學管理的重要環(huán)節(jié)，也是保證工程建設質量，提高工程建設經濟效益與社會效益的重要工具。文章對此進行了探討。

工程建設合同合同管理中存在的問題如何進行合同管理

1 工程建設合同管理中存在的主要問題

在我國目前，建設市場發(fā)育尚不完善，建設交易行為尚不規(guī)范，合同法律意識不強，合同簽訂和實施問題較多。

1.1 合同準備不到位

（1）法律意識淡薄,合同簽訂不規(guī)范。

一是少數合同有失公正，權責不平衡；二是與無資質的單位或個人簽訂施工合同；三是合同簽訂要素不全或書寫錯誤，合同簽訂時間滯后于項目實施；四是合同洽談時對承包人的承諾未作可行性分析；五是簽訂背離招投標文件實質性內容的合同或協(xié)議。

（2）合同嚴肅性不夠,合同文件質量不高。

一是合同文本不規(guī)范，合同文件與項目特點不適應；二是招標圖與工程量清單不一致，招標工程量清單未按規(guī)范編制；三是合同風險處置不合理、違約責任界定不清楚；四是合同邊界條件不太清晰；五是工期安排不合理；六是部分項目定義不準確，前后描述不一致。

1.2 合同執(zhí)行不力

（1）業(yè)主監(jiān)管不力。

一是對施工合同單位的監(jiān)管不到位，在合同執(zhí)行中存在轉包、違法分包現(xiàn)象；二是對監(jiān)理單位監(jiān)管不力，監(jiān)理履職不到位；三是工程變更處理欠規(guī)范，有的補充合同單價明顯高于原合同單價、變相執(zhí)行合同優(yōu)惠價格承諾等。

（2）監(jiān)理工作不到位。

一是監(jiān)理資源投入不足；二是監(jiān)理工作程序不到位，記錄、日志不規(guī)范。三是工程簽證不規(guī)范。存在工程簽證不合理、不準確、不真實、不規(guī)范的現(xiàn)象。

（3）承包人違約現(xiàn)象嚴重。

一是層層轉包、以次充好；二是低價中標、高價結算；三是資源投入不足或不按期依法組織施工，形成延期工程造成趕工，從而增加合同結算額。

（4）變更設計、標外結算。

一是建設單位在施工招標完成后變更設計；二是施工單位則與監(jiān)理單位相互勾結,大搞設計變更,虛報工程量；三是施工單位對原投標報價中不平衡報價部分想法促成工程變更，調整合同價格。

1.3 合同管理信息化程度低

一些建設項目合同管理仍處于分散管理狀態(tài)，合同的歸檔程序、要求沒有明確規(guī)定，合同履行過程中沒有嚴格監(jiān)督控制，合同履行后沒有全面評估和總結。

2 防范措施及建議

在工程建設的整個過程中，合同是進度、質量、成本、投資、技術、安全、物資和信息的管理基礎，因此合同管理是工程建設項目管理的核心，是一項全員、全過程參與的系統(tǒng)工程，它始終貫穿于項目管理的全過程，是一個從合同準備、簽訂到合同實施直至合同生命周期終結的全過程管理。在工程建設中，如何做好合同管理，本人認為應從以下四個方面著手。

2.1 建章立制，依法依規(guī)

（1）建立完善合同管理體系，提高法律意識。

建設工程合同是以完成特定不動產的工程建設為主要內容的合同，由于工程項目大都會對公共利益產生重大影響，國家對工程合同實施了較為嚴格的干預，制訂了一系列的強制性標準和規(guī)范，而且建設單位內控體系建設及執(zhí)行情況一直是國家審計之重點。因此，一是必須依法依規(guī)建立并完善合同管理體系，樹立依法簽約、依法履約的思想，健全合同管理制度，使管理服從規(guī)章制度、操作服從流程。二是加強有關人員的培訓，開展法律法規(guī)教育，明確法律責任，把合同管理作為一項重要的任務。

（2）采用標準文本，提高標準化水平。

隨著我國加入WTO，在工程管理的許多方面要與國際慣例接軌。在合同管理方面，為加速建立和完善市場經濟需求的合同管理模式，有關部門和行業(yè)協(xié)會參考FIDIC文本格式，制訂了一系列標準合同示范文本，由于其內容完整,雙方責權明確、平衡,從而風險較小,對一些不可避免的風險,分擔也比較公正合理，應盡量采用，從而提高合同標準化水平。

（3）完善問責機制，加強考核評價。

一是對內完善崗位履責考評和責任追究制度。強化履責的激勵約束機制；加強履責情況的監(jiān)督檢查，促進各崗位干部員工認真落實崗位職責；科學運用考核評價結果，將評價結果與職位變動、薪酬升降等掛鉤。

二是對設計、監(jiān)理單位，完善合同相關條款，對其履約情況定期進行考核評價。

2.2 規(guī)范合同簽訂，提高合同意識

（1）嚴把招標文件審查關,提高合同質量。

招投標文件是有效控制施工進度、施工質量、施工資金投入的法律性文件，是合同文件的最重要組成部分，也是合同文件最根本的依據，招標文件的質量決定了合同文件的質量及合同執(zhí)行的可行性，因此，在工程建設過程中，應嚴把招標文件的編制和審核關。一是要根據工程建設相關規(guī)定及范本編制招標文件，使招標文件符合建設規(guī)范要求，且與項目特點相適應；二是要嚴格招標文件審核關，確保技術、商務及設計圖紙的內容與要求一致。合同承包方式適應招標項目的具體要求；合同文件邊界清晰，用詞準確，不易產生岐義；風險條款設置公平合理。

（2）加強投標分析，強化承包人審核。

投標文件是承包人在全面了解和理解業(yè)主要求的基礎上制訂的總體規(guī)劃和為項目實施的技術、經濟方案，也是合同中最重要的組成部分。加強投標文件分析：一是要加強對項目實施方案及基礎材料價格分析，把握工程造價要在一個合理范圍內；二是要加強對各報價本身的正確性、完整性、合理性進行分析，重點是承包商未報價部分和不平衡報價部分進行對比分析。三是要強化對承包人的法人主體資格、資信狀況和履約能力審核力度。審核其投入資源的可靠性，特別是擬派項目經理及管理團隊管理水平、技術能力及履約情況。

（3）重視合同交底，落實合同責任。

一是評標委員應就投標文件的評審情況與合同執(zhí)行者進行交底，簽訂合同時應盡量提高其可操作性；二是項目管理者，應組織對合同文件進行學習和研究分析，建立以合同分析為基礎、以合同內容為核心的交底工作，將合同目標和責任具體落實到各級人員的工程活動中，并指導管理及技術人員以合同作為行為準則。

2.3 強化合同管理，提高合同執(zhí)行力

由于工程項目自身的獨特性、沖突性和利益多元性,決定了項目的不確定性及不穩(wěn)定性,導致合同執(zhí)行風險產生的不可避免性。合同管理的關鍵就是控制和駕馭風險的能力。合同執(zhí)行是合同活動的全部核心，也是合同活動中最易發(fā)生風險又最難防范的關鍵環(huán)節(jié)。

（1）充分發(fā)揮業(yè)主主導作用，督促全面履職。

業(yè)主應根據項目的總體目標，系統(tǒng)研究、策劃、制訂項目的實施方案及階段性目標，通過檢查、協(xié)調、糾偏，及時調整執(zhí)行措施。充分調動各參建單位的積極性和主動性，督促各參建單位全面履責。加強與監(jiān)理單位的溝通，督促并監(jiān)督監(jiān)理單位規(guī)范工作標準和流程；加強對施工單位的監(jiān)管，避免工程層層轉包，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。

（2）加強設計管理，控制工程變更。

一是保證設計周期，對照標準對設計工作進行監(jiān)督檢查，確保設計和勘探工作達到應有的深度；二是對重大設計方案要組織專家研討，做到設計合理、方案選優(yōu)。三是加強對招標文件評審，確保技術、商務及設計圖紙的內容與要求一致，招標文件符合工程項目的特點，合同承包方式適應招標項目的具體要求，從源頭上控制設計變更發(fā)生的可能性。四是加大對施工方案、施工圖紙、設計變更的審查力度，盡量減少工程變更。

（3）把好工程簽證關，有效控制投資。

“低中標、勤簽證、高結算”九字方針是工程管理國際慣例，又是施工單位提高效益的有效的方法。明確工程變更、簽證的管理程序；及時掌握市場材料、設備的價格波動；及時督促完善項目實施中的所有原始記錄，要嚴格簽證權限制和簽證手續(xù)程序，及時辦理現(xiàn)場簽證。

（4）嚴格合同執(zhí)行，有效控制索賠。

認真履行合同，嚴格按合同辦事，盡量避免違約，不讓對方提出索賠。同時也要及時發(fā)現(xiàn)對方的違約之處，找出索賠理由，提出索賠要求，維護企業(yè)的合法權益。

2.4 加強合同信息管理，強化合同執(zhí)行后評價

（1）完善合同檔案管理。

建立并完善科學規(guī)范的合同檔案管理系統(tǒng)，對各種合同資料進行及時全面的收集整理，快速進入檔案系統(tǒng)，包括合同相關的各種文件、會議記錄、設計變更、來往信函、索賠報告及其他意見等。

（2）完善合同執(zhí)行后評價，促進管理提升。

通過建立完善的合同執(zhí)行后評價制度和科學的評價方法體系，一方面可促使項目管理人員增強責任感，切實履職；另一方面通過對已建成項目實際情況的系統(tǒng)、客觀的分析研究，全面總結建設過程中的經驗和教訓，為未來項目的合同管理活動提供借鑒，促進管理水平提升。

2017-03-20）

趙玉琴（1967-），女，大學本科，工程師，招標師，目前從事工程管理、工程審計工作。