（湖南省光輝監(jiān)理有限公司岳陽市414000）

淺析某排洪隧洞工程索賠問題

趙方波

（湖南省光輝監(jiān)理有限公司岳陽市414000）

水利工程一般具有受季節(jié)性影響明顯、建設(shè)周期長、環(huán)境復(fù)雜等特點(diǎn)，極易產(chǎn)生索賠問題，對(duì)工程進(jìn)度及投資都產(chǎn)生較大影響。工程索賠管理成為我國水利行業(yè)項(xiàng)目管理的薄弱環(huán)節(jié)，存在著方方面面臻待解決的問題。文章通過分析某工程索賠實(shí)例，旨在引起水利建設(shè)行業(yè)參建各方特別是項(xiàng)目業(yè)主對(duì)索賠管理的重視，工程管理者能夠提高索賠認(rèn)識(shí)，重視索賠管理，從而提升項(xiàng)目管理水平。

水利工程索賠索賠管理發(fā)包人

1 概況

溫州某排洪工程位于溫州市甌海區(qū)及鹿城區(qū)境內(nèi)，排洪河道總長5.28km，整個(gè)工程由排洪河道、排洪隧洞、入江口水閘等工程組成，發(fā)生較大索賠問題的是排洪隧洞標(biāo)段。該標(biāo)段中標(biāo)時(shí)間為2004年3月3日，中標(biāo)價(jià)為90586500元，合同工期為31個(gè)月。項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)由市總指揮部及甌海、鹿城區(qū)分指揮部組成。

2 索賠事件概要

2.1 工程建設(shè)主要時(shí)間節(jié)點(diǎn)

2004年3月18日——監(jiān)理發(fā)進(jìn)場(chǎng)通知書。

2004年10月12日——工程施工進(jìn)度步入正常，監(jiān)理發(fā)開工令。

2006年10月17日——合同約定完工日期。

2007年5月12日——按監(jiān)理開工令計(jì)算合同完工日期。

2008年5月9日——合同工期外合理工期截止日。

2010年12月21日——隧洞出洞口部分開工。

2011年5月9日——承發(fā)包雙方就爭(zhēng)議事項(xiàng)簽訂《仲裁協(xié)議書》。

2011年11月4日——承發(fā)包雙方就隧洞出口段部分簽署《施工補(bǔ)充協(xié)議》。

2012年4月5日——仲裁庭委托某咨詢公司對(duì)爭(zhēng)議事項(xiàng)啟動(dòng)鑒定程序，由其出具《鑒定報(bào)告書》。

2012年12月18日——隧洞出口部分完工。

2014年3月25日——第四次仲裁活動(dòng)進(jìn)行，審理終結(jié)。

2.2 工程主要影響事件

（1）開工滯后。

該工程進(jìn)場(chǎng)日期為2004年3月18日，由于隧洞進(jìn)口征地問題直至2004年10月12日工程才正式開工，并由工程監(jiān)理方簽發(fā)開工令。

（2）出洞口征地拆遷困難。

由于出洞口房屋較多，交通復(fù)雜，拆遷難度較大，至2010年12月才正式完成拆遷工作。原隧洞施工計(jì)劃相向開挖，同步施工，由于出洞口征地拆遷問題不得不采用單向開挖，導(dǎo)致出渣及混凝土襯砌等相關(guān)工作效率降低，排氣、排水、材料及石渣運(yùn)輸?shù)嚷烦桃蚕鄳?yīng)增加。

（3）施工遭村民阻撓。

由于堆料場(chǎng)的用地、征地補(bǔ)償費(fèi)用問題及施工造成周邊居民出行不便等多方面原因，工程于2004年10月12日正式開工后又出現(xiàn)累計(jì)約1個(gè)月時(shí)間的停工。

（4）臺(tái)風(fēng)影響。

該工程防臺(tái)度汛設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)為10年一遇，工程實(shí)施過程中出現(xiàn)過2004年“云娜”、2005年“海棠”、2007年“韋帕”、“羅莎”等超過10年一遇設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)的臺(tái)風(fēng)。

（5）材料及人工費(fèi)發(fā)生變化。

合同專項(xiàng)條款對(duì)合同期內(nèi)鋼材、水泥、炸藥、柴油、沙石料等五種主要材料允許價(jià)格調(diào)整，變動(dòng)幅度為20%，其他材料不進(jìn)行價(jià)格調(diào)整。2008年溫州市發(fā)改委出臺(tái)了關(guān)于材料價(jià)格調(diào)整的指導(dǎo)意見“溫發(fā)改重（2008）283號(hào)”，根據(jù)該文件意見，材料變動(dòng)幅度超過10%就可進(jìn)行價(jià)格調(diào)整。

工程招標(biāo)時(shí)間為2004年，當(dāng)時(shí)采用的是《浙江省水利水電建筑工程預(yù)算定額》98版本，人工預(yù)算單價(jià)為17元/工日，2006年浙江省水利廳印發(fā)文件“浙水建（2006）70號(hào)”，將人工預(yù)算單價(jià)調(diào)整為26元/工日，并于當(dāng)年10月1日起執(zhí)行。

3 索賠處理

3.1 索賠證據(jù)的認(rèn)可

索賠證據(jù)是索賠能否成功的重要文件之一，對(duì)施工方而言，索賠證據(jù)的齊全與否關(guān)系到索賠成敗，對(duì)發(fā)包人而言，索賠證據(jù)是否有力及是否存在漏洞，是其反索賠的重要手段。對(duì)于本工程施工方提出的相關(guān)證據(jù)，以下內(nèi)容得到仲裁庭的認(rèn)可：①招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、工程量清單、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范、發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、開工報(bào)告等；②經(jīng)監(jiān)理工程師確認(rèn)的工程量簽證單、工程量匯總表、報(bào)告單、施工設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)單、施工月報(bào)；③經(jīng)參建方確認(rèn)的會(huì)議紀(jì)要。

3.2 索賠時(shí)效性的認(rèn)定

本工程出現(xiàn)隧洞出口征地、村民阻擾施工問題及臺(tái)風(fēng)影響等事件后，施工方分別以報(bào)告單的形式向監(jiān)理人、發(fā)包人表達(dá)了損失賠償?shù)囊庠?，但由于隧洞出口征地事件的持續(xù)影響，直至2008年才提交第一份正式索賠報(bào)告，單個(gè)索賠訴求的拖延，最終出現(xiàn)施工單位一攬子索賠問題。2009年2月11日參建方就索賠補(bǔ)償意見形成《專題會(huì)議紀(jì)要》，承包人也多次催要索賠款。因此，仲裁庭認(rèn)為承包人并未放棄索賠權(quán)利，費(fèi)用補(bǔ)償要求應(yīng)予以支持。

3.3 工期索賠處理

經(jīng)仲裁認(rèn)定的可補(bǔ)償工期事件：①推遲開工時(shí)間；②臺(tái)風(fēng)影響時(shí)間；③村民阻擾施工影響時(shí)間；④隧洞開挖、襯砌工效降低延長時(shí)間補(bǔ)償。根據(jù)以上四項(xiàng)，承包人獲工期補(bǔ)償共362天，按照承包人、發(fā)包人認(rèn)可的工期延誤計(jì)算原則“總工期=合理工期+業(yè)主造成工期延期”，計(jì)算得出該工程工期補(bǔ)償截止日期為2008年5月9日。

3.4 費(fèi)用索賠處理

（1）開工滯后索賠費(fèi)用：包括人員窩工及機(jī)械設(shè)備閑置費(fèi)用，裁定的補(bǔ)償費(fèi)用約40萬元。

（2）出洞口征地問題導(dǎo)致的隧洞石方開挖費(fèi)用補(bǔ)償。

出洞口征地問題是整個(gè)工程出現(xiàn)索賠的至關(guān)重要因素，是工程費(fèi)用增加及進(jìn)度滯后的主要原因，也貫穿整個(gè)施工過程，對(duì)施工造成影響最大，導(dǎo)致原來的雙向開挖變?yōu)閱蜗蜷_挖，出渣距離、通風(fēng)排煙及施工排水費(fèi)用等相應(yīng)增加。根據(jù)2009年2月11日雙方就補(bǔ)償問題達(dá)成原則性意見的專題會(huì)議紀(jì)要，對(duì)該部分進(jìn)行重新組價(jià)處理，單價(jià)結(jié)合原投標(biāo)標(biāo)底進(jìn)行同比例下浮計(jì)算。組價(jià)采用全定額組價(jià)，對(duì)涉及到工藝調(diào)整的定額進(jìn)行調(diào)整組價(jià)。裁定的補(bǔ)償費(fèi)用約350萬元。

（3）隧洞混凝土襯砌費(fèi)用補(bǔ)償。

隧洞混凝土襯砌處理原則與石方開挖處理原則相同，但因施工單位投標(biāo)時(shí)報(bào)價(jià)不平衡，原投標(biāo)報(bào)價(jià)中混凝土襯砌單價(jià)并不高。在新組單價(jià)進(jìn)行同比例下浮后，混凝土重新組價(jià)后的單價(jià)比原投標(biāo)價(jià)還要低，以至于按照此原則計(jì)算的混凝土襯砌的補(bǔ)償費(fèi)用為負(fù)數(shù)。雖然隧洞襯砌混凝土補(bǔ)償原則先前以專題會(huì)議紀(jì)要形式得到了雙方的認(rèn)可，但仲裁庭認(rèn)為該計(jì)算結(jié)果明顯有悖于專題會(huì)議紀(jì)要的補(bǔ)償原則，也與施工方同意專題會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容的初衷不相符。因此，鑒定報(bào)告認(rèn)定該部分補(bǔ)償費(fèi)用為0。

（4）臺(tái)風(fēng)、村民阻工影響導(dǎo)致的費(fèi)用補(bǔ)償。

臺(tái)風(fēng)雖造成施工單位一定損失，如施工單位的機(jī)械設(shè)備和材料損失，但該部分費(fèi)用主要應(yīng)由工程保險(xiǎn)負(fù)擔(dān)。對(duì)于施工單位為恢復(fù)施工所發(fā)生的費(fèi)用，如對(duì)隧洞內(nèi)的雨水、泥沙等進(jìn)行清除產(chǎn)生的費(fèi)用，裁定發(fā)包人應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)償。村民阻工費(fèi)用補(bǔ)償主要是人員、機(jī)械設(shè)備的閑置費(fèi)用，兩項(xiàng)共計(jì)約15萬元。

（5）合同工期內(nèi)材料價(jià)格上漲導(dǎo)致的價(jià)差補(bǔ)償。

根據(jù)合同約定，鋼材、水泥、炸藥、柴油、沙石料價(jià)格變動(dòng)幅度超過20%進(jìn)行材料補(bǔ)差計(jì)算。按照上述原則計(jì)算，2004年10月12日～2007年5月12日，合同內(nèi)材料價(jià)格補(bǔ)償費(fèi)約為14萬元。

（6）合同工期外材料價(jià)格上漲、人工工資變化導(dǎo)致的價(jià)差補(bǔ)償。

對(duì)于人工工資變化，按照2006年浙江省水利廳“浙水建（2006）70號(hào)”文件精神，人工預(yù)算單價(jià)調(diào)整為26元/工日。裁定2007年5月12日（合同完工日）～2010年12月21（出洞口開工日）期間發(fā)生的施工內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行工人人工工價(jià)的調(diào)整。

合同工期外材料價(jià)格補(bǔ)償按照“溫發(fā)改重（2008）283號(hào)”文件精神，對(duì)價(jià)格變化幅度超過10%部分的主材進(jìn)行價(jià)格調(diào)差補(bǔ)償。

上述人工及材料價(jià)格補(bǔ)償共計(jì)約152萬元。另外，由于出洞口部分承、發(fā)包雙方簽訂了施工補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)原投標(biāo)單價(jià)進(jìn)行了調(diào)整，這實(shí)際上也是對(duì)施工單位的費(fèi)用補(bǔ)償。

最終，仲裁庭裁定該工程各項(xiàng)補(bǔ)償費(fèi)用總計(jì)約570萬元。

4 經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

該工程實(shí)施過程中出現(xiàn)了征地影響事件、天氣影響事件、材料價(jià)格影響事件、政策變化影響事件等諸多干擾事件。實(shí)際施工時(shí)間達(dá)8年多，最終索賠額達(dá)500多萬元，從合同管理的角度看，工程進(jìn)度及投資控制發(fā)生重大偏差。對(duì)施工方而言，工期拖延導(dǎo)致人員不能在其他地方投標(biāo)，喪失機(jī)會(huì)利益。對(duì)發(fā)包人而言，工期拖延導(dǎo)致整個(gè)工程建安費(fèi)用增加，監(jiān)理費(fèi)用和項(xiàng)目管理費(fèi)用增加，防洪效益也因工期拖延遲遲未能顯現(xiàn)?？傊?，該工程的索賠問題有其獨(dú)特的原因，也有其他工程共性的問題，值得工程管理人員研究與思考。對(duì)于發(fā)包人索賠管理而言，筆者認(rèn)為以下幾個(gè)方面應(yīng)當(dāng)予以重視：

（1）重視合同管理。

合同管理是項(xiàng)目管理的核心內(nèi)容，只有雙方重視、尊重合同約定的權(quán)利和責(zé)任，遵循平等、誠信的原則，以合同為依據(jù)，積極履行自己的職責(zé)，加強(qiáng)合同管理，實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)，才能實(shí)現(xiàn)雙贏局面。同時(shí)，發(fā)包人在工程實(shí)施前要明確合同管理目標(biāo)和合同賦予的責(zé)任，在工程實(shí)施過程中謹(jǐn)言慎行，嚴(yán)格控制工程變更、及時(shí)支付工程款、不隨意干擾施工方的施工進(jìn)度，杜絕脫離合同基礎(chǔ)的“拍腦袋”個(gè)性指揮，遇到問題時(shí)權(quán)衡利弊，及時(shí)對(duì)合同管理進(jìn)行糾偏，避免出現(xiàn)合同目標(biāo)的重大偏差。

（2）加強(qiáng)索賠風(fēng)險(xiǎn)管理。

工程實(shí)施前應(yīng)建立索賠風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確索賠風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理方法，對(duì)工程潛在的索賠風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域進(jìn)行識(shí)別，分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和危害程度，評(píng)估索賠問題的影響或損失程度，制定索賠風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，估算索賠風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本，并在實(shí)施過程中對(duì)索賠風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和控制，從而把索賠風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響降至最低。

（3）正確積極地應(yīng)對(duì)索賠事件。

索賠是合同具備法律效力的具體體現(xiàn)，正確認(rèn)識(shí)索賠有利于促進(jìn)一個(gè)公平、健康的建筑市場(chǎng)出現(xiàn)，有利于提高雙方的項(xiàng)目管理水平和積累索賠經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)建筑市場(chǎng)與國際接軌。對(duì)項(xiàng)目業(yè)主而言，有必要正確認(rèn)識(shí)索賠的積極意義，正確積極的對(duì)待索賠問題。在以下方面做好索賠應(yīng)對(duì)工作：

①做好項(xiàng)目建設(shè)前期的準(zhǔn)備工作。

②做好工程施工前的準(zhǔn)備工作（如“三通一平”、征地等）。

③做好資料收集、整理工作。

④及時(shí)、合理的處理索賠。

（4）科學(xué)運(yùn)用反索賠。

對(duì)于工程的干擾事件，往往雙方都有責(zé)任，水利工程在實(shí)施過程中，多數(shù)施工單位難免會(huì)出現(xiàn)工作失誤、人員或者機(jī)械不到位，或者質(zhì)量缺陷等問題，而人員和機(jī)械沒有按合同要求到位會(huì)對(duì)工期產(chǎn)生影響，往往還會(huì)對(duì)其他后續(xù)索賠事件產(chǎn)生關(guān)聯(lián)影響。因此，發(fā)包人應(yīng)及時(shí)抓住機(jī)遇對(duì)施工方提出索賠要求或留下書面警告記錄，為后續(xù)應(yīng)對(duì)施工方的索賠保留反擊手段。索賠和反索賠是進(jìn)攻和防守的關(guān)系，沒有好的進(jìn)攻就沒有好的防守，這應(yīng)得到水利項(xiàng)目法人的充分重視，也應(yīng)成為防止施工方提出索賠的殺手锏。

5 結(jié)語

對(duì)于工程建設(shè)，由于工程合同狀態(tài)和實(shí)際狀態(tài)不可能完全一致，因此引發(fā)索賠的事件客觀存在，工程實(shí)施過程中也難以避免。雖然我們不希望看到索賠產(chǎn)生糾紛，但也應(yīng)看到索賠帶來的積極影響。索賠的存在體現(xiàn)了合同具備的法律效率，是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系的有效手段，對(duì)平衡雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系起到了關(guān)鍵作用，保證了合同的正常執(zhí)行。筆者認(rèn)為水利工程項(xiàng)目法人應(yīng)正視施工單位的索賠要求和索賠為建設(shè)市場(chǎng)的健康發(fā)展帶來的積極影響，加強(qiáng)自身隊(duì)伍建設(shè)，增強(qiáng)法律意識(shí)，通過重視合同管理、加強(qiáng)索賠風(fēng)險(xiǎn)管理，正確積極應(yīng)對(duì)索賠事件及科學(xué)運(yùn)用反索賠對(duì)策等，不斷積累索賠處理經(jīng)驗(yàn)，從而提高項(xiàng)目管理水平。

[1]柯洪.工程造價(jià)計(jì)價(jià)與控制[M].北京：中國計(jì)劃出版社，2009.

[2]成虎.建設(shè)工程合同管理與索賠[M].南京：東南大學(xué)出版社，2008.

2017-02-22）

趙方波（1981-），男，湖南岳陽人，大學(xué)本科，工程師，從事水利監(jiān)理工作。