吳佩　姚亞偉　陳繼祥

摘要：在既有研究基礎(chǔ)上對顛覆性創(chuàng)新的內(nèi)涵重新進(jìn)行了闡釋，對關(guān)于后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的研究從資源基礎(chǔ)理論、能力基礎(chǔ)理論和動態(tài)競爭理論等視角進(jìn)行了梳理。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)實中后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新中的問題和需求，提出結(jié)合管理情境和商業(yè)模式來研究后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的必要性和趨勢。

關(guān)鍵詞：后發(fā)企業(yè)；顛覆性創(chuàng)新；研究視角；研究展望

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.09.24

中圖分類號：F272；F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-8409（2016）09-0108-04

顛覆性創(chuàng)新理論發(fā)展20年來，理論內(nèi)涵逐漸豐富，也日益受到創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)W者們和企業(yè)的重視。顛覆性創(chuàng)新理論研究表明，顛覆性創(chuàng)新是后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)趕超的有效途徑，同時，由于發(fā)展中國家大多數(shù)低收入消費群體的存在，發(fā)展中國家市場是顛覆性創(chuàng)新的肥沃土壤，開展顛覆性創(chuàng)新可以為后發(fā)企業(yè)帶來巨大的市場機會。但是現(xiàn)實經(jīng)驗證明，后發(fā)企業(yè)在應(yīng)用顛覆性創(chuàng)新理論時，還面臨諸多的困惑。基于此，本文對顛覆性創(chuàng)新理論日益豐富的內(nèi)涵和后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的相關(guān)研究進(jìn)行了梳理，并對未來的研究趨勢進(jìn)行了展望。

1.顛覆性創(chuàng)新的涵義

顛覆性創(chuàng)新指的是擁有較少資源的企業(yè)，起初定位于潛在的新市場或主流消費市場的低端，隨著其產(chǎn)品或服務(wù)性能的提高，最終吸引主流消費者的過程。其涵義可以從以下幾個方面界定：

（1）顛覆性創(chuàng)新起源于主流市場的低端市場或新市場。Christensen提出了適合顛覆性創(chuàng)新的市場特點：一是存在低端市場，該市場消費者愿意用較低的價格購買較低性能的產(chǎn)品（或他們在以前沒有資金、設(shè)備或者技術(shù)去完成的某些事情）；二是存在一個潛在的市場，顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品能夠幫助該市場的消費者通過簡單和舒適的方法去完成一些事情，這些事情在以前是無法完成的。

（2）顛覆性創(chuàng)新是相對于維持性創(chuàng)新而講的。維持性創(chuàng)新指的是在既有的技術(shù)軌道上進(jìn)行產(chǎn)品性能的持續(xù)改進(jìn)，包括突破性的或漸進(jìn)性的改進(jìn)，一般是按照既有消費群體認(rèn)為更好的產(chǎn)品價值維度進(jìn)行。維持性創(chuàng)新生產(chǎn)滿足在位企業(yè)既有消費者認(rèn)為好的產(chǎn)品：如更清晰的電視畫面，更好的移動電話的接收功能，這些改進(jìn)可以是漸進(jìn)性的或突破性的，但是他們都促使在位企業(yè)向可以給自己帶來高利潤的消費者銷售更多產(chǎn)品。而顛覆性創(chuàng)新所采用的技術(shù)通常不具有突破性或漸進(jìn)性的特點。

顛覆性創(chuàng)新的形成可以用圖1表示。在圖1中，虛線表示消費者需求，消費者需求隨著時間變化處于相對穩(wěn)定狀態(tài)。產(chǎn)品性能改進(jìn)在圖中以實線表示，圖中包括了針對主流低端市場的顛覆性創(chuàng)新，以及與主流產(chǎn)品具有不同性能衡量標(biāo)準(zhǔn)的新市場顛覆性創(chuàng)新。

（3）顛覆性創(chuàng)新是一個過程。顛覆性創(chuàng)新是產(chǎn)品或服務(wù)的進(jìn)化過程。微型計算機相對大型計算機是顛覆性的，不是因為微型計算機起初定位于低端，也不是微型計算機后來成功占領(lǐng)了主流市場，是因為它從低端市場到主流市場的發(fā)展路徑。許多顛覆者傾向于獲得顛覆性的商業(yè)模式，而不僅僅是產(chǎn)品。顛覆者從低端市場或新市場開始，后來逐漸進(jìn)入主流市場，這個過程需要一定的時間。在位企業(yè)在保護(hù)自己已經(jīng)建立的業(yè)務(wù)時非常有創(chuàng)造性，顛覆性創(chuàng)新要實現(xiàn)對主流模式的替代一般需要很多時間，因為許多在位企業(yè)長期運營的業(yè)務(wù)模式不會因為一次沖擊而立即毀掉。這其實也說明了為什么在位企業(yè)經(jīng)常忽視顛覆者。顛覆性創(chuàng)新不是一個瞬時的現(xiàn)象，而是一個可能持續(xù)幾年或幾十年的過程，這些過程有的是迅速和完全的，但有的是慢的和不完全的。

（4）顛覆性創(chuàng)新和激進(jìn)性創(chuàng)新是兩種不同類型的創(chuàng)新。激進(jìn)性創(chuàng)新是一個技術(shù)基礎(chǔ)的概念，而顛覆性創(chuàng)新是一個市場基礎(chǔ)的概念。顛覆性創(chuàng)新不一定像激進(jìn)性創(chuàng)新一樣使用了前沿的技術(shù)，它是包括了一個相對新的，但不是前沿的技術(shù)來生產(chǎn)一個新的產(chǎn)品類別。不是所有的激進(jìn)性創(chuàng)新都是顛覆性的，也不是所有顛覆性創(chuàng)新都是激進(jìn)性創(chuàng)新。激進(jìn)性創(chuàng)新產(chǎn)品的技術(shù)基礎(chǔ)和既有產(chǎn)品比較起來使用了新技術(shù)，激進(jìn)性創(chuàng)新有時定位于主流市場，有時定位于新市場。如無線電話相對有線電話是激進(jìn)性創(chuàng)新，因為無線電話使用了全新的技術(shù)，但是他們定位于同一個消費市場。另外，DVD相對于VCRS也是激進(jìn)性的，因DVD使用了不同于VCRS的技術(shù)，但消費市場定位一樣。顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品包含一套不同于既有產(chǎn)品的性能，這些新性能對主流市場消費者是沒有吸引力的，如蜂窩電話最初是吸引特定的市場（行政人員和醫(yī)生），他們對主流市場沒有吸引力是因為他們的非可靠性以及高成本。

（5）不是所有的顛覆性創(chuàng)新都是成功的，也不是每個成功的新進(jìn)入者都采用了顛覆性創(chuàng)新方式。不能以企業(yè)是否成功來判斷企業(yè)的創(chuàng)新是否是顛覆性創(chuàng)新。進(jìn)入者的成功和顛覆性沒有必然聯(lián)系，不是每個顛覆性創(chuàng)新都是成功的，也不是每個成功的新進(jìn)入者都遵循顛覆性的路徑。

2.關(guān)于后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的研究視角

2.1資源基礎(chǔ)理論視角

資源基礎(chǔ)理論視角研究后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的文獻(xiàn)主要基于顛覆性創(chuàng)新和維持性創(chuàng)新所需要的資源特點展開。李平、臧樹偉研究指出，顛覆性創(chuàng)新所需資源較少、創(chuàng)新風(fēng)險較低、且技術(shù)風(fēng)險低，這是其他創(chuàng)新方式不具有的特點，后發(fā)企業(yè)可以通過顛覆性創(chuàng)新構(gòu)筑自己的競爭優(yōu)勢。在顛覆性創(chuàng)新開展過程中，后發(fā)企業(yè)可以通過不同方式獲取顛覆性創(chuàng)新需要的資源。

2.2能力基礎(chǔ)理論視角

能力視角一般從能力對顛覆性創(chuàng)新的推動以及對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響等角度展開。組織能力和組織深層結(jié)構(gòu)會影響顛覆性創(chuàng)新的開展。企業(yè)的探索式學(xué)習(xí)能力和利用式學(xué)習(xí)能力也會對顛覆性創(chuàng)新的開展產(chǎn)生影響，林春培指出，當(dāng)時間和資源受限時，利用式學(xué)習(xí)有利于顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)生，而探索式學(xué)習(xí)在時間和資源寬松條件下作用更明顯。宋建元指出組織的高層領(lǐng)導(dǎo)支持、組織學(xué)習(xí)水平、創(chuàng)新資源因素、組織文化因素等通過作用于企業(yè)的技術(shù)機會能力、市場定位能力、自我替代能力等影響企業(yè)的顛覆性創(chuàng)新績效。

2.3動態(tài)競爭理論視角

動態(tài)競爭理論主要圍繞后發(fā)企業(yè)開展顛覆性創(chuàng)新的每個階段需要注意的問題展開。后發(fā)企業(yè)在實施顛覆性創(chuàng)新戰(zhàn)略之前，需要明確界定競爭者、消費市場，并圍繞顛覆性創(chuàng)新和外部環(huán)境來建立自己的管理團(tuán)隊和組織結(jié)構(gòu)。在顛覆性創(chuàng)新發(fā)起之前，顛覆性創(chuàng)新企業(yè)需要正確定位初始市場、宣傳顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品，因為初始市場對顛覆性創(chuàng)新成功非常關(guān)鍵。Gilbert研究指出，后發(fā)企業(yè)開展顛覆性創(chuàng)新首先要創(chuàng)建一個非競爭性的新市場，新市場對顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品的接收速度較快，隨著顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品性能的逐步提高，也會逐步吸引主流市場的消費者，使后發(fā)企業(yè)最終成為市場的主流企業(yè)。

3.關(guān)于后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新研究的評述及未來研究展望

顛覆性創(chuàng)新理論發(fā)展20年來，理論內(nèi)涵逐漸豐富，從理論視角上對后發(fā)企業(yè)的研究主要是利用資源基礎(chǔ)理論、能力基礎(chǔ)理論、動態(tài)競爭理論等作為理論基礎(chǔ)，研究后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的驅(qū)動、顛覆性創(chuàng)新績效、顛覆性創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢構(gòu)筑、顛覆性創(chuàng)新過程和策略等。由于技術(shù)的發(fā)展具有路徑依賴的特點，較早發(fā)展起來的技術(shù)其學(xué)習(xí)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和協(xié)作效應(yīng)等會使技術(shù)掌握者擁有較高的技術(shù)回報，并促使其專注于該技術(shù)的發(fā)展，不斷對該技術(shù)進(jìn)行投資，使該技術(shù)沿著既有的技術(shù)軌道提升。因此，后發(fā)企業(yè)若沿著領(lǐng)先企業(yè)的維持性技術(shù)軌道發(fā)展，很難超越領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)壁壘，將會在很長時間處于競爭劣勢。根據(jù)顛覆性創(chuàng)新理論，若后發(fā)企業(yè)選擇不同于在位企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)軌道，卻可能超越領(lǐng)先企業(yè)，成為行業(yè)的領(lǐng)先者。

顛覆性創(chuàng)新理論的提出激起了眾多后發(fā)企業(yè)的興趣，并開始用顛覆性創(chuàng)新理論去指導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新實踐，但在顛覆性創(chuàng)新的開展過程中，一些企業(yè)面臨著諸多的困難，譬如市場應(yīng)該如何定位、采取什么模式、技術(shù)來源是什么等問題。另外，顛覆性創(chuàng)新理論是基于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)市場現(xiàn)象提出的，在不同的管理情境下，如新興經(jīng)濟(jì)市場，顛覆性創(chuàng)新的相關(guān)概念和原理的內(nèi)涵是否相同？這些都是有待深入研究的問題。結(jié)合創(chuàng)新理論的研究動態(tài)和企業(yè)需求，本文認(rèn)為，后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新未來的研究方向或從以下視角展開。

3.1新興經(jīng)濟(jì)管理情境的視角

顛覆性創(chuàng)新理論最初是基于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)市場現(xiàn)象提出的，在解釋發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)市場的新進(jìn)入企業(yè)、規(guī)模較小或技術(shù)能力較差的企業(yè)行為時可以直接利用，但在解釋發(fā)展中國家如中國市場的企業(yè)行為時，就需要考慮研究對象所處的管理情境與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)市場管理情境的差別。新興經(jīng)濟(jì)是研究發(fā)展中國家企業(yè)戰(zhàn)略理論中的一個重要概念。指的是以市場自由化作為經(jīng)濟(jì)增長引擎的低收入、高增長的國家。新興經(jīng)濟(jì)具有以下特點：市場非有效、政府參與積極、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)比較重要、經(jīng)濟(jì)環(huán)境不確定性高，具體表現(xiàn)如存在嚴(yán)重的信息不對稱，企業(yè)行為較多程度依賴于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，政府和政府相關(guān)的主體既是規(guī)則的制定者也是經(jīng)濟(jì)活動的參與者，由于經(jīng)濟(jì)政策和制度變量的高度不確定性造成的高風(fēng)險和高不確定性，缺乏完善的法律框架、產(chǎn)權(quán)制度不明確，交易主要依賴于不具有法律效力的契約，發(fā)展快速、政策突出經(jīng)濟(jì)自由化和采用自由市場系統(tǒng)。

新興經(jīng)濟(jì)市場與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)市場在制度、文化價值觀、消費者特點等方面存在諸多不同，在運用顛覆性創(chuàng)新理論來研究新興經(jīng)濟(jì)企業(yè)行為時，不單單是利用新興經(jīng)濟(jì)市場的企業(yè)樣本，還需要結(jié)合新興經(jīng)濟(jì)市場情境特點，重新分析顛覆性創(chuàng)新理論相關(guān)概念和原理在新興經(jīng)濟(jì)市場情境下的含義。在深刻理解顛覆性創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，應(yīng)用理論來解決新興經(jīng)濟(jì)市場存在的問題或解釋其現(xiàn)象。其中可以延伸出的兩個重要研究方向是新興經(jīng)濟(jì)情境下后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的市場定位問題和資源獲取途徑等問題。

已有的顛覆性創(chuàng)新過程只是在發(fā)達(dá)國家的低端發(fā)生的，并未將低收入群體包容進(jìn)顛覆性創(chuàng)新的過程，這一方面使得眾多低收入群體沒有分享到顛覆性創(chuàng)新帶來的好處，另一方面使得顛覆性創(chuàng)新的空間和潛力由于缺少更多低收入群體的支持而受到制約。低端市場可以為顛覆性創(chuàng)新提供發(fā)展平臺，因為該市場中大量被現(xiàn)有技術(shù)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)排除在外的非消費群體是顛覆性創(chuàng)新理想的目標(biāo)客戶，因此企業(yè)如果進(jìn)行定位于低收入消費群體的創(chuàng)新，就可以通過顛覆性創(chuàng)新在更廣泛的市場中啟動新的增長引擎。這種觀點在我國也得到了證實，如山寨手機行業(yè)的迅速發(fā)展是企業(yè)通過面向低收入市場的創(chuàng)新實現(xiàn)跨越式發(fā)展的典型案例。

從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)國家起源然后再進(jìn)入新興經(jīng)濟(jì)國家的全球化企業(yè)，其產(chǎn)品設(shè)計最初定位于發(fā)達(dá)國家消費者，在滿足新興經(jīng)濟(jì)國家市場時有些非效率，并且一般只能滿足新興經(jīng)濟(jì)市場中較富裕的那部分消費者需求。這種產(chǎn)品雖然性能較高，但價格也高，新興經(jīng)濟(jì)市場中只有比較少的消費者愿意或能夠支付這類產(chǎn)品，大部分消費者仍然不能接受或承受其價格，處于非消費狀態(tài)。巨大的潛在市場成為顛覆性創(chuàng)新發(fā)展的肥沃土壤。因此，開展顛覆性創(chuàng)新既可以為新興經(jīng)濟(jì)企業(yè)帶來巨大的市場機會，同時也能滿足新興經(jīng)濟(jì)國家低收入消費者的需求。

3.2商業(yè)模式視角

商業(yè)模式是一個將技術(shù)進(jìn)行商業(yè)化，并創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價值的過程。根據(jù)既有研究，商業(yè)模式的核心問題可總結(jié)為：誰是目標(biāo)消費者？目標(biāo)消費者的需求是什么？企業(yè)提供什么產(chǎn)品能夠滿足這種需求？消費者如何獲得這種產(chǎn)品？在提供這種產(chǎn)品方面企業(yè)發(fā)揮了什么作用？企業(yè)如何獲取利潤？

由于顛覆性創(chuàng)新對成本結(jié)構(gòu)的要求，顛覆性創(chuàng)新需要能夠創(chuàng)造出不同于主流的商業(yè)模式。企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略需要與所使用的商業(yè)模式相匹配，其中，效率和新穎主題的商業(yè)模式設(shè)計能夠使后發(fā)企業(yè)利用其優(yōu)勢，更利于后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力的提升。商業(yè)模式設(shè)計與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的匹配對后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕績效有顯著影響，不同的匹配模式對績效的影響結(jié)果也不同。因此，對于顛覆性創(chuàng)新的后發(fā)企業(yè)來講，什么樣的商業(yè)模式能夠達(dá)到成本結(jié)構(gòu)的要求，同時，能夠兼具效率或新穎性的特點對顛覆性創(chuàng)新的成功非常重要，也是每個顛覆性創(chuàng)新的后發(fā)企業(yè)開展顛覆性創(chuàng)新面臨的重要現(xiàn)實問題。

顛覆性創(chuàng)新是一個市場基礎(chǔ)的概念，顛覆性創(chuàng)新不一定像激進(jìn)性創(chuàng)新一樣使用了前沿的技術(shù)，它是包括了一個相對新的，但不是前沿的技術(shù)來生產(chǎn)一個新的產(chǎn)品類別。因此，顛覆性創(chuàng)新所使用的技術(shù)可以是引進(jìn)、模仿、或自主研發(fā)。不同的技術(shù)來源，其技術(shù)的成長路徑也不一樣，不同的技術(shù)來源和所使用的商業(yè)模式的組合有哪些、其驅(qū)動因素、對企業(yè)競爭優(yōu)勢的影響如何等是需要深入探討的問題。

4.總結(jié)

本研究對顛覆性創(chuàng)新的內(nèi)涵、關(guān)于后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新目前的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理，并結(jié)合后發(fā)企業(yè)現(xiàn)實創(chuàng)新過程中面臨的問題，對后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新未來研究需要關(guān)注的方向進(jìn)行了探討。

顛覆性創(chuàng)新自提出以來，學(xué)者們從不同角度進(jìn)行的研究使其內(nèi)涵逐漸加深。對顛覆性創(chuàng)新的研究需要區(qū)分創(chuàng)新主體的不同、技術(shù)軌道與維持性創(chuàng)新的不同、不同管理情境下顛覆性創(chuàng)新相關(guān)概念和原理的不同。已有研究對在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)在應(yīng)用顛覆性創(chuàng)新時競爭優(yōu)勢的構(gòu)筑、創(chuàng)新策略等方面進(jìn)行了較為深入和系統(tǒng)的研究。在技術(shù)發(fā)展軌道上也對顛覆性創(chuàng)新和維持性創(chuàng)新的技術(shù)能力成長機理、市場定位等有較為深入的研究。但是在管理情境上，還有待更深入的探討，特別是在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)情境和新興經(jīng)濟(jì)情境下，顛覆性創(chuàng)新的創(chuàng)新主體和市場內(nèi)涵的不同，這種不同會引起企業(yè)開展顛覆性創(chuàng)新的路徑、機理以及企業(yè)競爭優(yōu)勢構(gòu)筑原理發(fā)生根本變化。另外，與企業(yè)顛覆性創(chuàng)新戰(zhàn)略匹配的商業(yè)模式對顛覆性創(chuàng)新成功和企業(yè)績效有重要正向影響，但對顛覆性創(chuàng)新商業(yè)模式的研究仍然主要是基于個別案例的研究，還有待更為深入、系統(tǒng)的分類和探討。