劉清春+劉淑芳+馬永歡

摘要：基于1995-2013年省級面板數(shù)據(jù)，以人均專利授權(quán)數(shù)衡量創(chuàng)新水平，通過構(gòu)建工具變量回歸模型，從全國和地區(qū)兩個尺度考察了創(chuàng)新對中國城鄉(xiāng)收入差距的影響。結(jié)果表明：在全國尺度上，創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距的影響先縮小后擴大，呈u型關(guān)系，拐點值為專利授權(quán)數(shù)等于5.884件/萬人；在地區(qū)尺度上，創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距的影響表現(xiàn)為線性特征。在西部地區(qū)，創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距有縮小作用，在東部地區(qū)，則表現(xiàn)為擴大作用。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；城鄉(xiāng)收入差距；工具變量

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.09.03

中圖分類號：F014.4；F126

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-8409（2016）09-0011-04

創(chuàng)新是衡量一個國家或地區(qū)經(jīng)濟可持續(xù)增長的重要指標(biāo)，黨的十八屆四中全會指出，創(chuàng)新驅(qū)動將成為我國新形勢下經(jīng)濟發(fā)展的重要戰(zhàn)略。庫茲涅茨曾指出，技術(shù)進(jìn)步和新興行業(yè)的不斷出現(xiàn)是抑制收入差距擴大的重要工具，但Aghion認(rèn)為創(chuàng)新帶來的技術(shù)進(jìn)步是不平等的根源，技術(shù)進(jìn)步的技能偏向性使高、低技能勞動者報酬增長出現(xiàn)兩極分化，導(dǎo)致收入差距擴大。2014年，國家統(tǒng)計局公布的我國基尼系數(shù)為0.469，超過國際預(yù)警線，而收入差距分解結(jié)果顯示，地區(qū)間的收入差距與較大的城鄉(xiāng)收入差距有關(guān)。創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的重要源泉和動力，但創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距的影響研究還缺少確定性結(jié)論。本文將創(chuàng)新與收入差距的相關(guān)理論與我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的國情相結(jié)合，從全國和地區(qū)兩個尺度，全面考察創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距的作用效果和傳導(dǎo)機制，以期對有效實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與控制城鄉(xiāng)收入差距提供理論參考和決策依據(jù)。

1.文獻(xiàn)綜述

文獻(xiàn)研究表明，創(chuàng)新影響收入差距的路徑主要基于以下途徑：一是規(guī)模報酬的“遞增效應(yīng)”，與其他生產(chǎn)要素的邊際收益遞減相比，新技術(shù)呈現(xiàn)出邊際收益遞增的特點，對高技能人力需求的增加使其獲得較高的回報。Reenen、Faggio、Echeverri-Carroll等研究也證實了創(chuàng)新性公司、部門或城市工作的人員，相對其他勞動者擁有更高的工資收入，擴大了收入差距。二是技能偏向的“替代效應(yīng)”，認(rèn)為創(chuàng)新帶來的技術(shù)進(jìn)步具有技能偏向性，會對非熟練勞動力產(chǎn)生“替代效應(yīng)”，引起高技能和低技能勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)的極化，加大收入不平衡，但Acemoglu認(rèn)為技能偏向的技術(shù)進(jìn)步在短期能緩和工資不平等，在長期則會加劇收入差距川。三是技術(shù)和知識的“溢出效應(yīng)”，低技能勞動者通過學(xué)習(xí)提高技能，進(jìn)而提高勞動生產(chǎn)率，降低收入差距。四是對勞動市場的“組織效應(yīng)”。技術(shù)發(fā)展有可能影響包括廠商組織生產(chǎn)的方式、勞動市場政策以及勞動市場制度形式等在內(nèi)的勞動市場組織，從而對工資結(jié)構(gòu)產(chǎn)生巨大影響。此外，Lee等認(rèn)為創(chuàng)新影響收入差距的方向和程度還與勞動力技能結(jié)構(gòu)、勞動力規(guī)模及經(jīng)濟發(fā)展水平等要素有關(guān)。

國內(nèi)現(xiàn)有研究成果中，李平以專利授權(quán)數(shù)代表技術(shù)創(chuàng)新，基尼系數(shù)代表收入差距，通過協(xié)整分析、Granger檢驗等方法，發(fā)現(xiàn)1985-2006年的技術(shù)創(chuàng)新是我國收入差距擴大的原因。紀(jì)玉山以改進(jìn)的Romer新增長模型為基礎(chǔ)，認(rèn)為收入差距與技術(shù)進(jìn)步的周期波動相關(guān)。劉蘭用大學(xué)畢業(yè)生的工資與高中畢業(yè)生的工資之比來表示技能溢價，發(fā)現(xiàn)近年來中國的技能溢價總體呈上升趨勢，在地區(qū)之間存在不平衡。徐舒、陸雪琴則通過建立計量經(jīng)濟模型，引入技能結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展水平等變量實證分析了技術(shù)進(jìn)步對技能溢價的影響，但結(jié)論存在差異。當(dāng)前，有關(guān)中國城鄉(xiāng)收入差距的研究多集中于城市化、城市化傾向的經(jīng)濟政策、金融發(fā)展、中國式分權(quán)等原因的解釋，關(guān)于創(chuàng)新因素的研究尚未開展。

以上研究為本文提供了重要基礎(chǔ)，但也存在如下局限：（1）側(cè)重于創(chuàng)新對收入不平衡和技能溢價的研究，但結(jié)論多樣化甚至互相矛盾，缺乏創(chuàng)新對我國城鄉(xiāng)收入差距影響的實證研究；（2）解釋變量可能存在的內(nèi)生性會造成對創(chuàng)新作用的錯誤估計。

2.中國城鄉(xiāng)收入差距的時空變化特征與創(chuàng)新的相關(guān)性

2.1城鄉(xiāng)收入差距的時空變化特征

圖1顯示，1995～2013年間，中國城鄉(xiāng)收入呈現(xiàn)增長趨勢，但城市收入水平和增長速度要高于農(nóng)村收入。城鄉(xiāng)收入差距呈現(xiàn)下降一上升一下降的趨勢，在1995年出現(xiàn)最高值，接近3.5。受亞洲金融危機影響，在1998年出現(xiàn)最低值，隨后一直呈上升趨勢；2007年以來，受到國家區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展相關(guān)經(jīng)濟政策和全球金融危機的影響，城鄉(xiāng)收入差距開始有所下降。

從空間分布來看，我國城鄉(xiāng)收入差距存在東低、西高的分布規(guī)律，隨時間變化地區(qū)間差異進(jìn)一步縮小。1995年，我國城鄉(xiāng)收入差距范圍為2.092～5.087，城鄉(xiāng)收入差距較大的省份主要集中在中、西部地區(qū)，但東部個別省份（包括山東、河北及廣東），差距值也在3.23以上；2013年，我國城鄉(xiāng)收入差距范圍為2.034～3.803，地區(qū)間差距進(jìn)一步縮小，東部地區(qū)大部分省份城鄉(xiāng)收入差距在2.5以下，但山東、廣東及福建省的差距值仍然偏大，均大于2.5。

2.2區(qū)域創(chuàng)新水平與城鄉(xiāng)收入差距的相關(guān)性

為揭示區(qū)域創(chuàng)新水平與城鄉(xiāng)收入差距的相關(guān)性，用每萬人人均專利授權(quán)數(shù)來表征創(chuàng)新水平。對變量取對數(shù)值，運用1995—2013年省級尺度的面板數(shù)據(jù)做散點圖及擬合曲線，發(fā)現(xiàn)二元多項式方程擬合度極高，二者呈現(xiàn)u型關(guān)系。這意味著在我國隨著創(chuàng)新水平的增加，創(chuàng)新能力對城鄉(xiāng)居民收入差距的作用呈現(xiàn)先縮小后擴大的趨勢，但在多個要素的綜合影響下作用是否會發(fā)生變化，尚需進(jìn)一步分析。

3.計量模型與數(shù)據(jù)來源

式（1）中，下標(biāo)i和t分別代表第i個省份和第t年，“；是省份效應(yīng)，Vt是年份效應(yīng)，θit是區(qū)域一年份效應(yīng)，εit是誤差項。各變量說明如下：城鄉(xiāng)收入差距（ingap）為被解釋變量，用城市居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均純收入之比表示，該值越大，表示城鄉(xiāng)收入差距越大。解釋變量主要有：創(chuàng)新水平（patent）反映了區(qū)域R&D的產(chǎn)出，用地區(qū)每萬人專利授權(quán)數(shù)表示，是區(qū)域知識存量的結(jié)果，相對于研發(fā)投入，該指標(biāo)更能反映創(chuàng)新能力，國外學(xué)者也常用來衡量創(chuàng)新水平；patent²代表了人均創(chuàng)新水平的平方項；勞動力技能水平（hskill），用一個地區(qū)每十萬人中擁有大專文化水平的人口數(shù)量來表示，高技能水平勞動力越多，對創(chuàng)新技術(shù)的吸收能力越強，反映了地區(qū)的人力資本水平和技能勞動力的相對供給；勞動力規(guī)模（popden），用勞動力密度來表示；人均GDP（PGDP），代表了地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平，從長期來看，經(jīng)濟發(fā)展是縮小收入差距的重要工具；工業(yè)化率（indus）和城鎮(zhèn)化率（urbani），分別反映了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變遷和社會人口結(jié)構(gòu)的變遷。工業(yè)化率用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP之比表示，城鎮(zhèn)化率用城鎮(zhèn)就業(yè)人口占總就業(yè)人口的比重表示，反映了農(nóng)村勞動力向城鎮(zhèn)流動的現(xiàn)狀。

如果系數(shù)β1、β2具有顯著性，對式（1）改寫并令其一階導(dǎo)數(shù)為零，則可以求出創(chuàng)新水平影響城鄉(xiāng)收入差距的拐點值，公式如下：

patent=exp（（-β1）/2β2）

（2）

3.2數(shù)據(jù)來源

本研究中數(shù)據(jù)均來自1996-2014年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國勞動力和人口統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》等。其中，城鄉(xiāng)收入差距中所涉及的城鄉(xiāng)收入均用各地區(qū)的城鄉(xiāng)居民消費價格指數(shù)對收入數(shù)據(jù)進(jìn)行了消脹。

4.結(jié)果分析

通過Hausman檢驗?zāi)Ｐ偷膬?nèi)生性，發(fā)現(xiàn)勞動力技能水平是內(nèi)生變量，采用015回歸結(jié)果會有偏誤，將該變量的一階滯后變量作為工具變量，進(jìn)行不可識別和弱工具變量檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)均通過P值檢驗，表明該工具變量進(jìn)行回歸分析是可行的。此外，為消除隨時間、區(qū)域變化產(chǎn)生的遺漏變量問題，回歸方程中也包含了省份、時間固定效應(yīng)及區(qū)域一時間固定效應(yīng)，結(jié)果參見表1。由于全國樣本數(shù)據(jù)中還包含北京、天津、上海及重慶4個直轄市，考慮到樣本異質(zhì)可能帶來的偏差，運用去除4市數(shù)據(jù)后的面板數(shù)據(jù)，得到回歸模型（8）結(jié)果，同模型（1）結(jié)果對比發(fā)現(xiàn)，各變量系數(shù)無顯著變化，驗證了用全國31省市面板數(shù)據(jù)所得結(jié)論的合理性和穩(wěn)健性。

模型（1）結(jié)果顯示，創(chuàng)新水平一次項回歸系數(shù)呈現(xiàn)顯著的負(fù)值，但創(chuàng)新水平的平方項則呈現(xiàn)顯著正值，意味著創(chuàng)新水平對城鄉(xiāng)收入差距的影響不是線性的，而是u型的，即創(chuàng)新水平的增加一開始會縮小城鄉(xiāng)收入差距，但當(dāng)每萬人人均的專利授權(quán)數(shù)達(dá)到5.884時，創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生擴大作用。從模型（2）～（8）中可以發(fā)現(xiàn)，隨著其他變量條件的變化，創(chuàng)新的顯著性并未改變，說明創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距的影響效應(yīng)非常穩(wěn)健。專利拐點值在3.258～5.88之間，而1995～2013年我國每萬人平均專利水平為2.303，要達(dá)到該門檻值，需要較長時間。

其他解釋變量中，勞動力技能水平對收入差距的影響為顯著負(fù)值。在模型（3）去掉該變量時，創(chuàng)新水平對居民收入差距縮小作用顯著提高到-0.046，這主要是由于創(chuàng)新水平對縮小收入差距的貢獻(xiàn)很大一部分被該變量所解釋，因此，去掉該變量會導(dǎo)致方程出現(xiàn)遺漏變量偏差，帶來錯誤估計。實際上，高技能人數(shù)代表了地區(qū)的人力資本量，不僅能影響勞動力的創(chuàng)新能力和對新技術(shù)的吸收能力，還能對低技能勞動力產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)，提高其技能和工資水平，縮小收入差距。一般來說，受到高等教育的勞動力，吸收、利用和創(chuàng)新新技術(shù)的能力更強，更易提高創(chuàng)新效率。勞動力規(guī)模呈現(xiàn)穩(wěn)定負(fù)值，在創(chuàng)新能力高的地區(qū)，勞動力規(guī)模越大，經(jīng)濟活動越密集，勞動力分工越趨于多元化，越能縮小收入差距。人均GDP對城鄉(xiāng)收入差距有顯著擴大作用，主要原因在于，知識和技能在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，理應(yīng)得到更多的回報。工業(yè)化率、城鎮(zhèn)化率的回歸系數(shù)均為正值，這與我國所處的工業(yè)化階段和勞動力市場制度有關(guān)，我國工業(yè)化正值轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新發(fā)展期，對知識技術(shù)的高要求抑制了對低技能勞動力的需求，這種技能供需的“錯配”矛盾使得城鄉(xiāng)收入差距擴大；其次，城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快以及農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，促使勞動力從農(nóng)村到城鎮(zhèn)的流動，但戶籍制度造成了城鄉(xiāng)勞動力市場的分割，一方面減少了農(nóng)民的就業(yè)機會，降低了農(nóng)民的工資收入；另一方面，也減少了對有城市戶口勞動力的競爭，使其持續(xù)獲得更高的工資，擴大了城鄉(xiāng)收入差距。

分析不同區(qū)域創(chuàng)新水平對居民收入差距的影響，將我國分為東、中、西部地區(qū)進(jìn)行回歸（結(jié)果見表2），發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新水平影響城鄉(xiāng)收入差距的非線性特征消失，并且在東、西部地區(qū)的作用方向相反，佐證了收入差距與創(chuàng)新水平的周期波動相關(guān)這一結(jié)論。創(chuàng)新水平的一次項回歸系數(shù)顯示，在東部地區(qū)，較高的創(chuàng)新水平擴大了城鄉(xiāng)收入差距，主要原因在于，創(chuàng)新活動主要促進(jìn)了非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率，相應(yīng)提高了該產(chǎn)業(yè)的工資水平，造成了城鄉(xiāng)收入差距的擴大；另一方面，目前以資本密集和技術(shù)密集為特點的創(chuàng)新活動，對高技能勞動力的需求相對增加，從而對低技能勞動力產(chǎn)生替代效應(yīng)；在西部地區(qū)，技術(shù)進(jìn)步緩慢，創(chuàng)新水平相對較低，創(chuàng)新顯著縮小城鄉(xiāng)收入差距；在中部地區(qū)，創(chuàng)新水平的影響系數(shù)為不顯著的正值。其他變量的回歸結(jié)果顯示，在東部地區(qū)，勞動力技能水平和勞動力規(guī)模能顯著縮小居民收入差距；在西部地區(qū)，勞動力技能水平能顯著縮小收入差距，但人均GDP、城鎮(zhèn)化率能顯著擴大收入差距；在中部地區(qū)，僅有勞動力規(guī)模對收入差距呈現(xiàn)顯著的縮小作用，其他變量結(jié)果并不顯著。

5.結(jié)論與啟示

基于1995-2013年省級面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建工具變量回歸模型，從全國和地區(qū)兩個尺度考察了創(chuàng)新對中國城鄉(xiāng)收入差距的影響，得出以下結(jié)論：（1）在全國尺度上，創(chuàng)新水平對城鄉(xiāng)收入差距的影響呈u型，即創(chuàng)新水平較低時，能有效縮小城鄉(xiāng)收入差距，但當(dāng)創(chuàng)新水平較高時，就會擴大城鄉(xiāng)收入差距；在地區(qū)尺度上，創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距的影響表現(xiàn)為線性特征，在西部地區(qū)有縮小作用，而在東部地區(qū)則相反。（2）創(chuàng)新水平影響城鄉(xiāng)收入差距的程度還與其他要素有關(guān)，勞動力技能水平與勞動力規(guī)模能顯著縮小城鄉(xiāng)收入差距，但城鎮(zhèn)化、工業(yè)化及經(jīng)濟發(fā)展水平的提高則顯著擴大了城鄉(xiāng)收入的差距。

根據(jù)以上結(jié)論，提出如下政策建議：

首先，加大農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新力度，發(fā)揮農(nóng)業(yè)創(chuàng)新對農(nóng)村居民的增收作用。堅持把科技進(jìn)步作為加快現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要支撐，建立農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入保障機制，培植科技型農(nóng)業(yè)企業(yè)，不斷加快農(nóng)業(yè)新技術(shù)創(chuàng)新步伐，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本、提高農(nóng)業(yè)附加值和經(jīng)濟效益，拓寬農(nóng)民持續(xù)增收的渠道，促進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

其次，優(yōu)化勞動力供給的技能結(jié)構(gòu)。高技能勞動力的供給不僅能有效地縮小城鄉(xiāng)收入差距，也影響著區(qū)域創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率。政府應(yīng)對技能水平較低的農(nóng)民工進(jìn)行免費短期職業(yè)或技能培訓(xùn)，并根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平優(yōu)化調(diào)整勞動力供給的技能結(jié)構(gòu)。在發(fā)展高等教育的同時，大力加強職業(yè)教育體系建設(shè)，重視技術(shù)技能型人才的培養(yǎng)，推行終身教育制度，降低創(chuàng)新對低技能勞動力的“貶值效應(yīng)”。

再次，建立城鄉(xiāng)一體化的勞動力市場。應(yīng)加快破除各種導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入分配不平等的制度約束，降低勞動力流動門檻，建立自由競爭的勞動力市場，提高人力資源配置效率。

最后，根據(jù)各區(qū)域經(jīng)濟的特點，明確創(chuàng)新發(fā)展的重點和方向。如在東部地區(qū)，為控制城鄉(xiāng)收入差距的進(jìn)一步擴大，不僅要鼓勵農(nóng)業(yè)創(chuàng)新和研發(fā)，加強創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，更好地發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，還要進(jìn)一步優(yōu)化勞動力技能結(jié)構(gòu)，特別是保持區(qū)域技能勞動力的供給與技術(shù)創(chuàng)新的需求相匹配。在中、西部地區(qū)，不僅要加大創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和創(chuàng)新資源的投入，提高創(chuàng)新產(chǎn)出水平，還要統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經(jīng)濟建設(shè)，盡快破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，建立城鄉(xiāng)一體化市場。