摘 要 人民陪審員參審職能改革是陪審制改革的一大亮點。本文打算從實證角度分析試點法院陪審員參審職能改革取得的成效和面臨的問題，為陪審制度的全面改革提供參考。

關(guān)鍵詞 參審職能 事實審 法律審 事實認(rèn)定 效力

作者簡介：吳麗娟，東南大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，研究方向：刑事訴訟法。

中圖分類號：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.04.191

人民陪審制度對于促進(jìn)司法民主、司法公正和司法公開具有重要的作用。但是司法實踐中，人民陪審員制度運(yùn)行存在很多問題。2015年4月十二屆全國人大常委會會議決定：授權(quán)10個省進(jìn)行陪審員試點改革。最高法和司法部出臺《試點方案》和《實施辦法》對人民陪審員制度改革進(jìn)行全面的規(guī)定，為試點法院的提供了基本的改革方向?！秾嵤┺k法》實施快兩年了，取得了一些成果并積累了許多值得推廣的經(jīng)驗。但是，試點法院的陪審員參審職能改革仍然面臨諸多困難。筆者打算對試點法院陪審員參審制能改革進(jìn)行實證考察分析。

一、全國范圍內(nèi)陪審員參審的整體現(xiàn)狀

由于筆者能力有限，所以僅選擇十個試點省法院作為考察對象。從2015年5月《實施辦法》和《試點方案》頒布后，各試點法院開始陸續(xù)實施陪審員改革。由于各試點法院開始實施改革時間不一致，為了方便統(tǒng)計，因此選取2014年和2016年各省試點法院作為改革前后的樣本進(jìn)行比較。從統(tǒng)計的數(shù)據(jù)來看，改革前和改革后各省五個試點法院的陪審率變化不一。總的來說10個省份2014年和2016年的總參審率沒有多大變化（參見下表1）。

廣西省、陜西省和江蘇省的試點法院參審率變化不大，波動幅度大概在3%左右。而北京市、黑龍江省、重慶市、河南省和河北省的試點法院參審率變化很大，特別是北京市的試點法院參審率2016年與2014年相比下降了大約45%左右。

黑龍江省的試點法院參審率2016年比2014年上升了33%。

二、 參審機(jī)制運(yùn)作分析：以N市G區(qū)法院為例

J省作為首批陪審制改革的試點省之一，其中共有2個中院和3個基層法院被列為試點法院，筆者將這N市G區(qū)試點法院作為考察對象，對參審范圍實際情況和陪審員的實際作用進(jìn)行分析。

（一）參審范圍實際情況分析

根據(jù)《實施方案》第12條和13條的規(guī)定，可以將刑事案件大致分為二類：一是原則上必須適用陪審制的案件，即“可能判處十年以上有期徒刑、無期徒刑”的刑事案件和“涉及群體利益、社會公共利益、人民群眾廣泛關(guān)注或者其他社會影響較大”的刑事案件以及涉及征地拆遷、環(huán)境保護(hù)、食品藥品安全的重大刑事案件；二是被告人自行申請人民陪審參審的刑事案件。

J省N市G區(qū)法院在第一類原則上必須適用陪審制的案件中增加了“公共安全、醫(yī)患糾紛和鄉(xiāng)規(guī)民俗爭議較大的刑事案件”。2016年N市G區(qū)法院共計805件刑事案件，其中適用陪審制的有292件，參審率達(dá)36.3%。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)統(tǒng)計，只有玩忽職守罪、冒充軍人招搖撞騙罪、重大責(zé)任事故罪和搶奪罪案件沒有使用陪審制，其它案件都有使用陪審制。其中非法吸收公眾存款罪、信用卡詐騙罪、組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷罪、搶劫罪的參審比率都達(dá)到100%。

其中涉及群眾利益、社會影響較大、社會關(guān)注度較高的案件，比如貪污受賄案件，只有一起案件未使用陪審制；組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷案件陪審率高達(dá)100%?？赡芘刑幨暌陨嫌衅谕叫?、無期徒刑的刑事案件，比如搶劫罪、故意殺人罪陪審率都達(dá)到100%?？梢钥闯鯪市G區(qū)法院對于第一類原則上必須實行陪審制的案件，試點情況比較好。但是，重大責(zé)任事故案件未使用陪審制，生產(chǎn)有毒有害食品案件的參審率只有27%。可見對于“涉及群體利益、社會公共利益、人民群眾廣泛關(guān)注或者其他社會影響較大”的案件，由于沒有具體的評判標(biāo)準(zhǔn)，實踐中很難把握，完全由法院自由裁量。《實施辦法》雖然也賦予了被告人選擇是否由人民陪審員審理的權(quán)利，但是G區(qū)法院的292起陪審員參審的案件中未發(fā)現(xiàn)一例刑事案件是被告人主動申請陪審員參審的案件。從實際參審范圍分析來看還存在大案少用，小案常用的問題。《實施辦法》規(guī)定人民法院受理的第一審案件，除法律規(guī)定由法官獨任審理或者由法官組成合議庭審理的以外，均可以適用人民陪審制審理。這一規(guī)定將參審范圍擴(kuò)展到幾乎所有的刑事案件。這就造成一些事實清楚，沒有爭議的案件普遍使用陪審制，比如交通肇事、危險駕駛和尋釁滋事罪等。

（二）事實審與法律審相分離情況分析

《試點方案》第5條規(guī)定人民陪審員只參與審理事實認(rèn)定問題，不再審理法律適用問題。為了探索事實審與法律審相分離改革，G區(qū)法院制定了相關(guān)的具體實施方案。如討論合議規(guī)則，在案件事實評議階段規(guī)定了陪審員先于法官發(fā)表意見的順序，避免了法官對陪審員的影響。案件事實部分由人民陪審員、法官共同決定。在法官指引規(guī)則方面，G區(qū)法院規(guī)定了5條法官指引規(guī)則。（詳細(xì)情況參閱南京市鼓樓區(qū)關(guān)于人民陪審員制度改革試點工作實施方案）

從采訪的內(nèi)容來看，法官們都表示關(guān)于事實與法律的具體劃分在實務(wù)中很難把握，但是陪審員參審職能的改革仍然受到司法界的好評，從下例采訪1-3中可以有所感受：

采訪1：N市G區(qū)法院陪審員陳某表示：“以前大家都說我們“陪而不審”、審而不議”其實我們冤枉啊，庭審時，法官從不問我們有沒有問題要問，現(xiàn)在不一樣了，庭審時法官會主動鼓勵我們發(fā)言詢問。”

采訪2：N市G區(qū)法院陪審員王某表示：“陪審員參審職能的改變，使得我們有了事實表決權(quán)，以前我們不熟悉法律，在法官面前不敢“班門弄斧”，現(xiàn)在不同了，合議時我們只要發(fā)表事實意見就行。法律問題不需要我們操心?！?

采訪3：N市G區(qū)法院法官表示“陪審員參審職能改革，更加符合陪審員的實際情況和審判規(guī)律?！?/p>

然而，事實與法律首先從審理程序上很難區(qū)分，我國目前定罪與量刑程序不分，司法實踐中事實審與法律審?fù)瑫r進(jìn)行。其次在實體法方面，事實與法律相互交織，不可分離。案件事實的認(rèn)定，不僅是證據(jù)證明的問題，更是法律對事實的評價。比如，到貪污賄賂犯罪，對主體是否具備國家工作人員或國家機(jī)關(guān)工作人員性質(zhì)的判斷；行為人盜竊重要通信設(shè)備的行為判斷，是盜竊還是破壞通信設(shè)備；搶劫和搶奪、盜竊轉(zhuǎn)化為搶劫等概念的判斷等等，這些都涉及到法律的適用。G區(qū)法院的鄧法官表示：“啟用陪審員參審的一起詐騙案件，在合議時對于被告人劉某虛構(gòu)XXX工程項目需勞務(wù)分包的事實，與被害人李某簽訂勞務(wù)分包的合同，騙取保證金10萬元的行為，有的陪審員認(rèn)為是合同詐騙，有的陪審員認(rèn)為是詐騙罪，這時就需要法官向陪審員梳理和解釋，因此我們的工作量很大大，訴訟效率低。”改革要求區(qū)分事實評議和法律評議，但是在實踐中合議時無法明確區(qū)分評議范圍。G區(qū)法院王法官表示：“陪審員參審的一起挪用資金的案件，被告人挪用公司資金232萬進(jìn)行營利活動，案發(fā)后被告人挪用的資金全部歸還并取得公司的諒解，合議庭法官的量刑建議是2年3個月有期徒刑。但是陪審員說他之前陪審過挪用資金的案件，涉案金額270萬，案發(fā)后挪用資金也全部歸還并也取得諒解，法院只判了2年。陪審員認(rèn)為我們量刑過重。我們覺得挺有道理的，最終判處被告人1年8個月有期徒刑。根據(jù)類似判例得出的觀點，合議時既包含了事實也包含了判例。因此，事實評議與法律評議在合議時很難區(qū)分?！?/p>

（三）陪審員認(rèn)定案件事實效力分析

《實施辦法》規(guī)定了人民陪審員和法官共同對案件事實認(rèn)定負(fù)責(zé)，人民陪審員和法官共同對案件事實認(rèn)定負(fù)責(zé)，如果意見分歧，應(yīng)當(dāng)按多數(shù)人意見對案件事實作出認(rèn)定，但是少數(shù)人意見應(yīng)當(dāng)寫入筆錄。但這種事實認(rèn)定模式并沒有為試點法院指明這種事實認(rèn)定模式下陪審員認(rèn)定案件事實的效力。如果陪審員在事實表決中對占多數(shù)意見，那么這種事實認(rèn)定結(jié)果對職業(yè)法官是否具有法律約束力，如果有約束力，具有何種效力？如果案件事實認(rèn)定對職業(yè)法官具有約束力，那么案件事實認(rèn)定錯誤，法官基于陪審員認(rèn)定的案件事實作出錯誤的判決，那么錯案責(zé)任應(yīng)用誰來承擔(dān)。如果事實認(rèn)定對職業(yè)法官只起到參考性作用，即法官對事實認(rèn)定的結(jié)果采納與否，擁有自由裁量權(quán)。在這種情況下，如何確保人民陪審員實質(zhì)性參審，發(fā)揮陪審制的司法監(jiān)督功能。

另外，陪審員認(rèn)定的案件事實是否具有終極性。即人民陪審員認(rèn)定的案件事實能否被上級法院所否定或者推翻？ 這也是人民陪審員認(rèn)定案件事實效力問題所面臨的一個問題。我國刑事二審采取全面審查原則，上級法院既要對原審法院所認(rèn)定的事實是否正確進(jìn)行審查，又要對其適用法律是否正確進(jìn)行審查。我國刑事訴訟法規(guī)定原判事實不清或證據(jù)不足的，可以在查清事實后改判；也可以撤銷原裁判發(fā)回原審法院重新審判。這樣，人民陪審員在一審程序中認(rèn)定的案件事實，在二審時可能會被職業(yè)法官所否定，人民陪審員的案件事實認(rèn)定效力會在一定程度上落空。如何合理確定事實認(rèn)定的效力是人民陪審員審判職權(quán)改革所必須直面并作出回答的問題。

三、結(jié)語

陪審員參審職能改革的順利進(jìn)行需要相關(guān)配套措施實施。需要制定合理的事實認(rèn)定規(guī)則和合議規(guī)則；需要加強(qiáng)庭審為中心的刑事訴訟程序改革；需要建立陪審員權(quán)責(zé)統(tǒng)一機(jī)制等等，這一系問題是職權(quán)改革必會面臨的問題。因此，需要頂層設(shè)計為試點改革提供依據(jù)。

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